时间：2023-04-06 18:47:26
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1.1买卖双方拥有的运输实力是选择贸易术语的先决条件对于买方来说，若在卖方国家设有办事处，办事处可以妥善处理运输事宜，并可以找到价格合理、有信誉、有保障的运输公司负责运输，则可以选择EXW术语进行物资采购；反之，则不要选择EXW方式采购物资；对于卖方来说，若对于买方国家运输条件、运输渠道比较熟悉和了解，或在买方国家设有办事处，可以选用DDP方式交货，并且这种交货方式对于买方更具吸引力和投标竞争力，也可以根据当事人的运输实力，选择其他运输方式，如FOB、CIF、CIP等贸易术语。在实际操作中，FOB和CIF是对买卖双方都比较适合经济、可操作的术语，运用也最多。
1.2货物需求时间是选择贸易术语的又一决定因素货物的需求时间即交货时间是物资价格构成的主要因素之一，在选择贸易术语时，应全面考虑。货物的需求时间紧急，则运输价格变动风险较小，选择贸易术语时，根据买方具备的其他条件，进行选择；货物的需求时间较长，运输价格变动风险较大，当处于运输价格上涨时，可以选择由对方承担运输费用的贸易术语成交。如采用CIF、CIP等C组贸易术语采购进口物资；采用FOB等F组贸易术语采购出口物资。若采用买方负责运输的贸易术语采购某种物资时，则一定要将运输费用及运费可能上涨的因素考虑到物资成交价格中去。
1.3有利于规避风险是选择贸易术语的根本原则除了考虑成本因素外，还需考虑风险。如果承担海运，出现风险之后虽然有保险赔付，但对贸易双方都会产生影响。这样的损失虽然会有保险补偿，但采购方因为不能按时收到货物受到的影响可能会比得到的保险补偿还大，所以在选择贸易术语时注意规避风险显得格外重要。在国际贸易中，供方交货一般都要经过长途运输，而且运输方式复杂，遇到各种自然灾害、意外事故的可能性也较大，特别是出口国遇到战争或人为障碍或破坏的地区，则运输途中风险更大。因此买卖双方在选择交易术语时，必须根据不用时期、地区及运输线路和方式所能预测的风险情况，对贸易术语进行合理选择。
1.4实现采购目标，是选择贸易术语的最终原则在不违背招投标有关法律和规章的前提下，节约采购资金，采购性价比最优的产品，并保质、保量、及时供货，是采购人的采购目标，也是物资采购部门永恒的话题。在实际业务中，选用贸易术语时对各因素的选择应遵从如下准则：第一，在保障货物、货款安全的前提下选择贸易术语；第二，在不违背国家法律、政策，以及最大限度实现采购目标的前提下选择贸易术语；第三，采购人不能只看眼前，还要把眼光放开，注重长远发展和社会效益，如力求在本国办理运输、保险业务，以促进本国的运输业、保险业的发展；第四，以动态的、发展的眼光看待现实，并对现实状况作出分析、预测，科学合理地找出解决问题的方法和途径。
2贸易术语选择的案例分析
某出口公司，向美国纽约州布法罗某进口商出口600吨山核桃仁，合同规定采购价格为5000美元/吨，为CIF纽约州布法罗，货物装船时间不得晚于当年的10月15日，货物不得分批和转运，需一次性直达到货，并规定货物应于11月30日前到达目的地，否则进口商有权拒收。出口商于10月7日装船完毕，但船到美国纽约州西部伊利湖口岸时已是11月26日，此时港口已开始结冰。承运人担心船舶驶往伊利湖东岸后出不来，便指示船长将货物全部卸在西海岸港口，然后从该港改装火车运往纽约州布法罗。待这批核桃仁运到布法罗时已是12月2日。于是进口商以货物晚到为由拒绝提货，提出除非降价15%以弥补其损失。几经交涉，最终以出口方降价10%结案，该公司共损失30万美元。
2.1案例分析本案例中合同签订的是CIF合同，但合同条款却不是CIF条款，如规定卖方须承担货物不能按期到达目的港的风险。CIF合同是装运合同，卖方只负责按合同规定将货物在装运港装上船舶，越过船舷之后的一切风险、责任和费用均由买方承担。本案在合同中规定了货物到达目的港的时限条款，改变了合同的性质，使装运合同变成了到达合同，即由签订的“CIF”——C组贸易术语变成了D组贸易术语。
2.2教训及借鉴(1)进口方和出口方对于贸易术语没有进行合理的选择，双方对于贸易术语的选择也没有真正达成一致和共识。(2)我国出口商对贸易术语CIF合同的相关规定还不了解，否则，就不会在合同中添加到货期等限制性条款改变合同性质，以至于白白地将货物送达目的地，还承受被对方降价10%的损失。(3)像核桃仁等季节性很强的商品，进口方往往要求限定到货时间，卖方应采取措施减少风险，并将各种风险因素考虑到订货价格中去。(4)对有些运输情况和细节(如货轮在途时间等)估算不足，对当地的自然气候(如冰冻期等)信息掌握不够。从以上案例可以看出，国际贸易的物资采购，对于贸易术语的熟练掌握和合理选择相当重要，它关系到物资采购效益和采购结果的成败。
3结语
第一，国际贸易术语的选用应与运输方式相结合。从目前外贸企业的长期使用习惯来看，最常用的就是FOB、CFR和CIF，这三种术语作为核心术语在内河和海洋运输方式中得以有效运用。但如今，国际物流行业突飞猛进，交通运输方式不断发生变化，集装箱运输、国际多式联运等现代化的运输手段越来越来普遍。这就要求外贸企业在签订贸易合同时不再拘泥于传统，而是根据实际需要选择与运输方式更为契合的术语，将FCA、CPT、CIP这类术语的使用范围扩大化，并逐步接受和启用DAT、DAP等术语。例如，在国际多式联运的运输方式下，如果用FOB、CFR、CIF来替代FCA、CPT、CIP加以应用，将会造成出口方因在贸易合同和运输合同下承担的交货义务不一致而遭受额外的损失。在货物交付承运人接管后，出口方对货物的实际掌控权丧失了，出口方完成了运输合同下的义务但没有完成贸易合同下的义务。所以，贸易术语的选用应该让贸易合同保持前后一致，避免出现货物交付和价格条件相矛盾的情况。
第二，应从规避贸易风险的角度谨慎选用国际贸易术语。在进行大宗货物的进口贸易时，如果是采用租船的方式，就应该尽量选用FOB等由买方负责租船订舱的术语。通过我方自行的租船，充分考察船方的信誉，避免卖方和船方的恶意勾结，在象征货的情况下，以伪造的提单来骗取货款，使我方蒙受付了款却收不到货的风险。在签订出口合同时，应尽量选择CIF、CFR等由卖方联系租船业务的术语，而对FOB等由买方联系租船业务的术语进行避免，从而最大程度地规避收汇风险。因为，在FOB条件下，我方必须把货物装至买方指派的船舶上。如果买方在签订合同后，因国际市场货物价格下跌等原因不愿履行付款收货的义务，可能会故意不派船或者延迟派船，这就让我方的货物不能按时装船，从而无法获得提单等相关单据，也就无法向银行交单结汇。同时，货物搁置在港口，必然产生额外的仓储和保管费用，货物还有可能遭遇意外事故而灭失或损坏，这无疑是对我方非常不利的。另外，贸易诈骗事件也是我方在对外贸易中需要重视和防范的。少数不良买家可能不按照正常程序向银行付款赎单，而是与承运人相勾结，在无单的情况下自行提货，然后宣告破产或者逃逸，造成我方财货两空的局面。
第三，在选用国际贸易术语时应考虑贸易港口的装卸条件和习惯。在贸易实践中，应该在确定具体的术语之前对贸易港口的实际装卸条件和港口的习惯做法进行充分调查。对买方而言，在涉及装卸条件比较差、装卸费用相对较高，或者在习惯上需要买方承担装船费用、卖方承担卸货费用的港口时，要力争选取贸易术语FOBStowed、FOBTrimmed或者FOBST。对卖方而言，在开展出口贸易时候要选择贸易术语CIFExShip''''sHold或者CFRExShip''''sHold。《2010通则》取消了船舷的概念，风险转移点改为货物自装运港装上船，即卖方承担货物装上船为止的一切风险，买方承担货物装上船后的一切风险。按照这种解释，当货物在装船时因吊钩不牢等原因跌落码头或者落入海中，损失都是由卖方进行承担。所以，在术语FOB条件下，卖方在指定交货的地点将货物交予承运人保管，其风险仍然存在。在如果签订了基于FOB术语成交的贸易合同，卖方对装运期和装运港要慎重规定，对船舶的运营情况和港口配套设施的运转能力要仔细考量。在与承运人订约之后，双方要加强联系，密切配合，从而保证船货的有效衔接，顺利完成卖方的风险转移。
第四，灵活选用贸易术语以增加我国的外汇收入。从宏观层面来分析，为了促进我国对外运输事业和保险行业的发展，增加在货运和保险上的外汇收入，出口企业首选术语CIF，在本国办理运输和保险，在对外贸易中获取利润的同时，在运费和保险费上也获得一定利润。其次，可选用贸易术语CFR。最后，再考虑贸易术语FOB。反之，如果是进口企业，则应该以FOB、CFR、CIF的顺序来选择。但是，如果在出口业务中，国外买方为了在运价和保险费上得到优惠，要求使用贸易术语FOB，自行租船订舱和投买保险，或者有些国家为了扶持自身保险事业的发展，规定其进口贸易必须在当地投保，不能使用CIF，在此背景下，我国作为卖方也可酌情同意，以促成贸易的达成，避免谈判破裂。
第五，对国际贸易术语的选用应明确其版本。在国际上，定义贸易术语的版本不尽相同，实际参照和应用情况还没有得到有效的统一。《1941年美国对外贸易修订本》和《国际贸易术语解释通则》对术语FOB的解释有很大出入，《2010通则》较《2000通则》在贸易术语数量、分类、风险界限和内外贸适应性等方面都有所变化。因为国际贸易惯例本身并不同于国际法，只是得到经常遵守的惯常做法，它对贸易当事人没有强制力和约束性，贸易双方可以明确适用或者排除。国际贸易惯例在适用的时间效力上也不存在“新法取代旧法”的说法。所以，在实际操作过程中，贸易术语的混用、误用现象仍然存在。这就需要贸易伙伴在交易磋商和订立合同时对贸易术语的适用版本进行说明和讨论，以达成一致意见，不给日后的履约留下隐患。
2结语
一、影响加工贸易技术进步与技术外溢的主要因素
技术溢出是加工贸易对当地企业的技术示范效应和竞争效应等带来的对当地产业技术进步的综合外部收益。对当地竞争企业的技术创新的示范、刺激与推动,称为平行溢出;对当地上下游关联企业的技术进步的示范、援助与带动,称为垂直溢出。研究表明,无论在发达东道国还是在发展中东道国,如果能够确定发生了技术转让,技术溢出都会或多或少地存在。由于加工贸易可以带动相关联产业的发展,通常情况下,技术溢出效应与加工贸易所联动的当地产业链条的长短成正比。
一项技术转移大致包含四要素:技术转移的输出方、接受方、技术转移渠道和技术本身。当技术既定时,影响技术转移水平的主要因素在于技术的收受双方和技术转移的方式。
对于发展中国家而言,跨国公司是技术转移的输出方,跨国公司转移技术的主要目的,是在保持技术垄断的前提下,获得技术创新的利润最大化。
以技术垄断为前提,跨国公司进行的技术转移都是成熟性技术,因此,不论处在全球化生产链条的哪个环节,从事加工贸易的东道国企业都不可能获得最先进技术的转移,依靠技术转移也就不可能实现产业技术的赶超。这是对加工贸易技术转移的起码定位。即使位于较核心的产业链条,依靠技术转移与核心技术的靠近仍是十分有限的。新兴工业化国家(地区)面临的情况就是很好的说明。与发达国家的技术差距越近,他们通过外部化购买就越困难,即使实施内部化转移,与核心技术依然保持差距。
为实现利润最大化目标,跨国公司按照各个子公司和分包体系在全球化生产体系中的位置决定其转移的技术水平,并根据其技术综合能力提升技术水平。因此,加工贸易发展初期,东道国当地产业的综合技术水平和比较优势决定了其在全球产业链条中的位置,进而确立了技术转移的初期水平。长期来看,东道国如果能够不断推进产业技术的进步和比较优势的动态转换,进而提升其在产业链条中的位置,跨国公司将会稳步提升技术转移的水平。为保持和提高跨国公司整体的竞争力量和盈利水平,在沉淀成本较大的情况下,跨国公司本身也需要不断提高子公司和配套企业的技术水平。亚洲国家计算机产业技术转移水平不断提升的动力,就来源于母公司与子公司和配套企业双方共同的利益要求。
不同的技术转移方式也对技术转移效果产生影响。与外部化转移相比较,内部化转移的相对优势突出表现为两方面。其一,许多不愿对非关联方出售的有价值的新技术通常只有内部化方式才能获得,这对于在瞬息万变的市场竞争中保持出口竞争能力是十分关键的;其二,内部化转移使子公司更容易获得与转移技术相配套的资金和新的管理与组织技术、营销方法、培训方法及其他知识,这是技术低成本、高速度转化为生产力的条件。内部化转移的最大缺陷在于东道国企业受到跨国公司“所有权优势”的控制,因此,在跨国公司体系内部使用的新技术和相关经验资产向东道国产业的深化和溢出可能会受到阻碍,子公司会倾向于依赖母公司的技术转移而很少努力于新技术的消化、吸收和再创新。这样,短期里,外资企业的加工贸易生产和出口效益显著,但长期里,完全依靠外企从事加工贸易,产业的技术创新能力难有提高。
通过加工贸易推动现代产业发展的韩国和我国台湾,在产业技术能力的建立和发展过程中,主要依靠的是外部化技术转移,这种发展模式的前提是当地公司有能力通过外部化转移形成有效的生产力和后继的深化发展能力。随着产业国际竞争力的提高、高新技术产业的发展和对尖端产品需求的增长,他们发现外部化转移是远远不够的。因此,内部化转移和外部化转移应并行,并相互促进。同时,无论是内部化还是外部化,东亚产业技术成长的成功经验在于,政府采取一系列整合战略促进转移技术的深化和外溢,这一整合战略包括建立广泛的教育基础和对民族产业技术创新能力的强力扶持。这一战略对于消化吸收转移技术、缩短技术差距、提升产业链条中的位置,进而最终形成产业自主创新能力是根本性的措施。
技术溢出是技术转移的后续过程,对关联产业的技术带动是技术溢出的主要渠道。在开放经济中,在产品质量、运输成本等情况相同的条件下,公司倾向于当地采购以降低交易成本。在加工贸易发展初期,由于对当地企业缺乏了解并难以建立强有力的信任关系,或服从于跨国公司整体战略需要,子公司会从国外采购,但随着时间的推移和当地化战略的实施,当地采购率会稳步增长。长期来看,关联产业的发展状况关键取决于当地企业的供应能力。加强当地企业与跨国公司之间的联系,提高当地供应商的生产能力,是扩大技术溢出效果的主要措施。
有关跨国公司技术转移和外溢的研究还发现,通常情况下,下列因素也可能对技术转移和外溢的效果产生影响:其一,外资企业的股权安排。合资企业一般比独资企业会产生更强的技术转移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合资企业的建立方式。在内资企业基础上建立的合资企业比新建企业有更强的技术吸收和转化能力,因而会产生更好的效果(Lee,1991);其三,跨国公司来源。不同国籍的母公司技术水平和技术转移战略不同,进而形成的转移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。欧美国家跨国公司技术转移和外溢的效果多数较强。
研究表明(江小涓，冯远：合意性、一致性与政策作用空间：外商投资高新技术企业的行为分析，管理世界，2000年第3期),受跨国公司战略影响,面向东道国国内市场的外商投资,通常不会使用母公司最先进的技术,但由于面向国内市场,往往国内采购比例较高,发展配套产业意愿较强,研发行为较为积极,因而,其技术的溢出效应较大。然而,正是由于面向国内市场,这种跨国投资对民族产业的冲击是直接的和强有力的;面向国际市场的加工贸易投资,为适应国际市场的需求结构变化,保持市场竞争力,绝大多数企业技术水平较高,一部分会跟随母公司保持国际先进水平,但与国内产业关联度较差,发展配套产业和进行研发的意愿较弱,因而,“飞地效应”明显,技术溢出效应较小。另外,由于面向国际市场,这种跨国投资对民族产业的冲击只是间接的。
理论和经验都证实,东道国在加工贸易发展中存在着很大的努力空间。如果在加工贸易的发展中能够适时提高技术水平,发展起配套产业体系,加工贸易的“飞地效应”就会得到有效抑制,产业关联效应会得到发挥。此时,跨国公司会相应调整在该地区的战略,出于成本最小化和利润最大化的目的,跨国公司会提高子公司的技术水平,提升其在全球化产业链条中的位置,如此形成良性循环。80年代亚洲“四小”的产业升级就是建立在当地企业在加工贸易发展中迅速形成配套供应能力的基础之上,在我国深圳、东莞和苏州等地,加工贸易产业配套发展趋势十分明显,并且,这些配套产业能力成为吸引新一轮外商投资的优势,产业升级的良性循环态势已经显现。
二、中国加工贸易的技术水平
我们首先考察加工贸易技术水平的现实状况。表1展示了加工贸易企业对自身技术水平的评价。如表1所示,加工贸易企业的技术水平参差不齐。一方面,有近1燉4企业的技术水平属于国内一般水平,另一方面,有1燉5强的企业使用母公司的先进技术。由于各项选择可以复选,我们尚不能判定使用国内先进水平技术的企业是否超过3/4,但1/4企业使用国内一般技术,表明加工贸易企业的技术水平低于已有的各项调研中显示的三资企业的技术水平,而且也低于人们的预期水平。
技术使用水平与加工贸易的行业特征息息相关。在劳动密集型行业,如木制品、杂项制品行业,我国产业的技术水平在国际市场上已相对较高,外资的优势可能更多地表现在销售渠道和提供服务等方面,而在高技术行业,外资带入的技术水平会相对提升。这是加工贸易企业技术水平偏低的主要原因。
技术使用水平也受制于投资主体的影响。如表1所列,大型跨国公司为主体的加工贸易投资,使用母公司先进水平的企业比例最高,使用国内一般水平的企业比例最低,而中小企业则相反。中小企业投资的主要目的是利用廉价劳动力,他们进行的多是发达国家转移的劳动密集型产业链条的再转移,因而技术带动作用相对较弱。
从企业类型上考察加工贸易的技术水平可以发现,国有和集体企业中居母公司先进水平的企业比例最小,三资企业该项比例最大。相反,在国内一般水平的企业比例中,集体企业最小,但国有企业的比例远高于三资企业。总体看,内资加工贸易企业的技术水平落后于外资企业,其中,国有加工贸易企业的技术水平最低。国有企业是我国内资企业中技术整体实力最强的群体,国有企业的技术实力没有显现,是加工贸易发展中的一大不足。
表1加工贸易企业的技术水平企业数占有效样本企业比例%
A、母公司先进水平12021.05
B、母公司一般技术水平8014.04
C、国内先进水平26847.02
D、国内一般技术水平14024.56
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表2加工贸易技术水平与投资主体
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表3加工贸易技术水平与企业类型
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表4加工贸易企业的相对竞争优势
(与国外同行业企业相比)
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表5加工贸易企业的相对竞争优势
资料来源:根据企业调查问卷计算。
我们再从相对竞争优势角度考察加工贸易的技术水平。表4和表5分别展示了与国内外同行业企业相比,加工贸易企业的竞争优势。与国外同行业企业相比,我国加工贸易企业的竞争优势依次排列为:按客户需求提供生产和服务能力强,劳动力成本低,质量一流,技术先进。其中,劳动力成本优势位于第二位,表明劳动力价格低廉虽然仍是我国加工贸易的强项,但在劳动密集型产业的国际竞争中,灵活多变的生产和服务能力更为重要,过硬的质量也是竞争取胜不可缺少的要素,而这些恰恰是内资企业所缺乏的。技术要素在四项选择中居末位,并且比重远远低于其他三项选择,表明我国加工贸易出口总体上看并不具备技术优势,劳动力优势仍是竞争取胜的决定因素。这也是加工贸易总体技术水平不高的重要原因。
与国内同行业企业相比,我国加工贸易企业的竞争优势依次排列为:拥有国际销售渠道,工艺设备先进,技术先进,资金充足、规模大,管理成本低和生产成本低。其中,“拥有国际销售渠道”比重最高,说明拥有国际销售渠道是外资投资加工贸易的首要优势,也表明获得国际销售渠道是我国内资企业发展加工贸易的主要突破口;“工艺设备先进”的比重紧随其后,这是大部分技术密集型产品的生产通过将先进技术物化为先进设备,转而采用廉价劳动力操作的结果,也从侧面反映出我国相当一部分资本燉技术密集型产品的生产加工是以劳动密集型操作方式实现的。
我们最后考察加工贸易的技术来源和技术开发,前者是加工贸易企业技术的主要外部供给,后者是加工贸易企业技术的内部自我获取能力。按照表6提供的数据,我国加工贸易企业的主要来源中,母公司提供和公司自主开发各占近一半的比重,在国内外购买比重不大。调查还显示,母公司提供的技术中,35%是母公司先进技术,24%是母公司一般技术,41%是国内先进水平,仍有11%是国内一般水平,也就是说,母公司提供的技术中,有少部分仅属国内一般水平,但有1燉3强的企业获得了跨国公司母公司的先进技术,这是十分值得重视的。
接受调研的加工贸易企业的技术开发状况优于预期水平。70%强的样本企业设有技术开发机构,近半数的样本企业能够提供企业所需大部分技术。这部分技术开发的层次受制于加工贸易生产产品的性质,但对于先进技术而言,它能够成为有效的技术进步和外溢的渠道。
表6加工贸易企业技术的主要来源
企业数占有效样本企业比例%
A、主要由海外母公司提供26145.79
B、主要由国际市场购买5710.18
C、主要由国内市场购买417.32
D、本公司自主开发27048.21
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表7母公司转移技术的技术水平
企业数占有效样本企业比例%
A、母公司先进水平9235.25
B、母公司一般技术水平6424.52
D、国内先进水平10841.38
E、国内一般技术水平2911.11
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表8加工贸易企业的技术开发
企业数占有效样本企业比例%
A、有技术开发机构并能提供企业所需大部分技术26748.28
B、有技术开发机构但只能提供企业所需少部分技术12222.06
C、有技术开发机构且出售技术专利71.27
D、没有技术开发机构15828.57
资料来源:根据企业调查问卷计算。
三、加工贸易的产品性质
考察加工贸易产品性质,可以测度其产品的技术含量,进而得出有关技术进步的状况。课题组调查的加工贸易样本企业中,57%的企业从事成品组装生产,20%的企业从事零部件生产,35%的企业从事中间产品生产,同时,67%的企业的生产属于劳动密集型,7%的企业生产属于资本密集型,17%的企业生产属于技术密集型。总体来看,加工贸易摆脱劳动密集型生产的企业在20～30%之间。
从外方投资者的角度来观察,大型跨国公司的加工贸易在加工贸易阶梯中的状况与其它投资者相比没有明显的差别,说明无论发达国家大型跨国公司还是亚洲新兴工业体的中小企业,他们移入中国的全球化产业链条的性质基本相同。但考察加工贸易要素密集度,来自投资者的差异就十分
明显,大型跨国公司投资的加工贸易中,劳动密集型生产的比例远远小于其他投资者,而技术密集型生产的比例远远大于其他投资者,说明即使在相同的生产链条中,跨国公司投资进行的加工贸易具有更高的技术含量,这对于我国提高产业的技术密集度、实现制造业的技术密集化具有重要意义。
表9加工贸易的外方投资者与加工贸易阶梯(%)
成品组装零部件生产中间产品生产
A、大型跨国公司58.2618.2634.78
B、个人投资者55.1715.5241.37
C、中小企业51.4124.6533.80
D、其他68.756.4525.80
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表10加工贸易的外方投资者与加工贸易的要素密集度(%)
劳动密集型资本密集型技术密集型其他
A、大型跨国公司56.938.7630.668.03
B、个人投资者78.313.616.0213.25
C、中小企业75.542.7213.0411.96
D、其他61.1111.1113.8922.22
资料来源:根据企业调查问卷计算。
加工贸易企业出口产品的升级换代情况反映了加工贸易发展的技术进步状况。在表11中可以看到,与投资初期相比,44%的企业产品已经进行了升级换代,还有15%的企业产品面临新的升级换代。产品的升级换代主要取决于企业在市场竞争中的需要,其次是母公司战略的决定,再者,产品升级换代与否还受样本企业投资设厂的时间的影响,因此,没有产品的升级换代并不代表技术陈旧和落后,44%的升级换代比例表明加工贸易近半数的企业在市场竞争中实现了技术进步。
从产品性质考察加工贸易的技术含量,结果表明,我国加工贸易生产和出口大部分位于全球化生产经营链条的劳动密集型环节,技术含量不高,实现技术进步的企业比例尚不足半数,与我国加工贸易发展推动技术进步的意愿显然有一定的距离。但是也可以看到,在样本企业中,有35%的企业进入了中间产品的生产,30%的企业在跨国公司的全球化链条中从事着技术密集型的生产活动,这是我国加工贸易向技术密集化制造业发展的良好开端。
表11加工贸易企业出口产品的升级换代
企业数占有效样本企业比例%
A、与初期产品相比，实现了升级换代24044.28
B、与国内产品相比，实现了升级换代10319.00
C、竞争能力强，不需要升级换代7614.02
D、母公司没有升级换代计划478.67
E、面临升级换代8315.31
资料来源:根据企业调查问卷计算。
四、加工贸易的产业关联
发展配套产业,是加工贸易带动产业升级的主要途径,也是加工贸易实现技术转移和技术外溢的直接渠道。通过当地采购,通过对当地配套商产品生产的质量监督、技术援助,跨国公司可以带动配套供应商和分包商的生产发展和技术进步。当本地产业还没有具备配套生产能力时,外资配套企业的进入,可以通过示范效应、技术资本和人力资本的投入以及再配套等环节为当地企业培育和发展配套能力提供间接条件。通常情况下,当地采购率越高、采购产品的技术含量越大、内资企业进入配套体系越多,技术转移和外溢效果越明显,则加工贸易通过配套产业发展对技术进步的积极作用发挥越充分。
表12、13、14分别展示了样本企业加工贸易的国内采购情况。根据表中展示的情况可以看到,46%的企业在国内进行原材料和零部件的采购,与其它采购来源相比,国内采购成为加工贸易企业原材料和零部件最广泛的来源途径(表12)。但调研数据也显示,加工贸易企业国内采购的原材料和零部件在企业零部件采购总量中的比重较低,在机器设备总量中的比重更低(表13),并且,国内采购的原材料和零部件基本都是初级产品和劳动密集型产品,资本和技术密集型产品只占13%(表14)。国内采购的状况说明,加工贸易的国内配套作用很低,大进大出的局面没有彻底改观。在这种情况下,加工贸易对关联产业的技术带动作用难以发挥,技术外溢效果也深受抑制。
表12接受调查企业原材料和零部件主要来源
企业数比重
A.母公司内部采购9516.8%
B.母国进口10718.9%
C.订购方提供13724.2%
D.其他国际采购20436.1%
E.中国国内采购26146.2%
接受此项调查的企业565142.3%
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表13接受调查企业国内采购比率
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表14接受调查企业在国内采购的原材料与零部件属性
企业数比重
A.初级产品28149.7%
B.劳动密集型工业制成品23140.9%
C.资本技术密集型工业制成品7413.1%
接受此项调查的企业565103.7%
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表15显示了加工贸易企业对配套企业的技术援助状况。可以看到,实施了技术援助的企业占有效样本企业的36%,64%的企业没有实施技术援助,其中,27%的企业认为没有必要进行技术援助。技术援助比例不高,这既与国内采购产品的技术含量不高有关,也与大量采购来源于国外配套企业的跟随进入有关。从不同的投资主体进行考察,大型跨国公司比其他投资者具有较强的技术援助倾向,47%的大型跨国公司投资的加工贸易企业对配套企业进行了技术援助,这一比例比中小企业高出近18个百分点,大型跨国公司子公司的技术援助在技术水平和援助效果上显然也要高于中小企业,因而,调研结果表明,他们在推动配套产业技术发展中的作用总体上优于其它投资者。
表15加工贸易企业对配套企业的技术援助
企业数占有效样本企业比例%
A、进行技术援助19135.97
B、没有技术援助15128.44
C、准备技术援助509.42
D、不必进行技术援助14126.55
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表16不同投资主体对配套企业的技术援助(%)
大型跨国公司个人投资中小企业其他
A、进行技术援助46.9232.472
9.5243.75
B、没有技术援助27.6925.9727.7131.25
C、准备技术援助6.159.0912.053.13
D、不必进行技术援助19.2332.4731.3321.88
资料来源:根据企业调查问卷计算。
亚洲“四小龙”的经验表明,以内资企业为主体的供应商群体是加工贸易避免“飞地效应”、加速升级换代的重要保证。因此,在现有产业基础上,发挥现有产业的生产和技术能力,推动现有内资企业尤其是国有企业融入配套体系,是我国加工贸易发展中有效拉长产业链条、促进跨国公司技术转移和外溢的重要方面。根据表17的调研数据,有49%的企业与国有企业有配套关系,仅次于外资企业51%的比例,其余依次是民营企业、集体企业和乡镇企业。抛开配套产品的技术含量来看,国有企业在配套体系中的地位有所上升,这有利于推动加工贸易的技术进步步伐和提高技术外溢效果。但实地考察调研表明,为加工贸易配套的内资企业,尤其是国有企业配套产品的技术含量很低,加工贸易的主要配套产品,特别是中间产品的配套生产基本是由跟随进入的外资配套厂家完成的。
表17加工贸易配套企业的构成
企业数占有效样本企业比例%
A、国有企业27649.11
B、集体企业14024.91
C、乡镇企业12021.35
D、民营企业16629.54
E、外资企业28550.71
资料来源:国务院发展研究中心对外经济研究部课题组企业调查。
表18在国内采购原材料与零部件(或设备)的主要障碍
企业数比重
A.国内产品价格高于进口品8915.8%
B.国内产品质量不稳定39470.1%
C.国内产品交货不及时7413.2%
D.缺乏国内供货商的信息519.1%
E.国内采购运输环节没有保障234.1%
F.母公司的发展战略安排285.0%
G.国外客户要求使用进口原材料或零部件14926.5%
H.国内采购出口退税时间太长10719.0%
I.深加工结转手续太繁琐10418.5%
J.其他142.5%
接受此项调查的企业562183.8%
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表18是样本企业对国内采购原材料和零部件障碍的信息反馈。从表中可以看到,“国内产品质量不稳定”是排在第一位的障碍,选择该项因素的企业比例高达70%,并与其他选择拉开了很大的距离,表明我国企业进入全球化产业链条、拉长加工贸易产业链的主要、最大障碍是产品质量问题。其余几项选择比例相对较大的障碍性因素依次分别是,国外客户要求、出口退税时间较长、深加工接转手续繁琐、国内产品价格高和国内产品交货不及时。除去出口退税和深加工结转两项政策面问题外,其余都与企业的技术管理水平息息相关。因为长期里,客户出于降低成本考虑,都希望采购本地化,只有当本地企业产品质次价高时,才会要求使用进口原材料和零部件。因此,推动内资企业积极提高技术管理水平,提高内资企业的分包供应能力,形成加工贸易技术进步与产业关联的良性循环,成为我国加工贸易今后发展的核心问题。
五、加工贸易的人力资源投入
随着跨国经营的当地化发展,对当地人力资源的培育和人力资源的流动成为技术外溢的间接渠道。对于投资方而言,相对于资金和设备,掌握技术资源的人力资本的沉淀是其撤资转移时100%的损失,因而也是东道国最保险的收益。所以,鼓励外资企业人力培训、促进人力资源流动是各东道国外资政策中的重要内容。通常情况下,外资企业技术与管理人员当地化比例越高、人力培训状况越好、流动性越强、向内资企业流动越多,技术外溢效果越好。
表19、20显示了对加工贸易企业技术与管理人员聘用和培训情况的调研结果。从表中数据可以看到,加工贸易企业当地化比例很高,近80%的企业技术与管理人员主要来自本地招聘。同时,加工贸易企业的人员培训状况也较好,85%的企业对员工进行国内培训,还有24%的企业对员工进行出国培训。高比例的当地聘用率和培训率有利于提高员工素质、培养精良的技术管理人才和熟练技术工人队伍,同时也为员工流动进而产生技术外溢创造了条件。
表19加工贸易企业管理与技术人员的主要来源
企业数占有效样本企业比例%
A、主要来自外商投资国6711.45
B、投资国和本地招聘457.69
C、主要本地招聘46779.83
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表20加工贸易企业员工培训状况
企业数占有效样本企业比例%
A、出国培训12721.30
B、国内培训50985.40
C、没有培训538.89
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表21、22显示了对加工贸易企业员工流动情况的调研结果。根据表中数据,加工贸易企业员工队伍基本稳定,同时,72%的企业存在合理的流动,这种流动为技术外溢提供了前提条件。但如表22所示,加工贸易企业技术与管理人员主要在外资企业之间“跳槽”,流入外资企业的技术与管理人员占流动的70%,这使得通过人才流动实现的间接的技术外溢效果大打折扣。除去外资企业外,人才流动的主要去向依次是自创企业、民营企业和国有企业,其中,向国有企业流动比例最低,并与前两者差距较大,表明国有企业对人才的吸引力很差,民营企业是未来实业界接受技术外溢和实现技术进步的主要载体。
表21加工贸易企业员工流动状况
企业数占有效样本企业比例%
A、很稳定，基本没有跳槽14524.09
B、存在合理流动43371.93
C、流动过于频繁264.32
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表22加工贸易企业技术与管理人员流动方向
企业数占有效样本企业比例%
A、外资企业37669.12
B、国有企业529.56
C、私营企业10118.57
D、自己创立企业10619.49
资料来源:根据企业调查问卷计算。
考察加工贸易企业员工聘用、培训和流动情况可以看到,加工贸易企业人员聘用的当地化比例很高,培训状况良好,流动性也很强。但由于当地企业在用人机
制和经营环境方面与外资企业之间存在着较大的差距,人员流动主要在外资企业之间进行,外企向内企的流动比例较低,从而使得以人才流动为渠道的技术外溢难以取得应有的效果。人才流动的局限性也在一定程度上影响了相关配套产业的发展。只有当内资企业具备或创造出相应的人才吸引机制,上述状况才可能发生改变。
论文关键词毛竹林；培育；笋用；材用
安徽毛竹林多系人工栽培，大别山区是毛竹自然分布区的北缘。毛竹枝细叶茂，蒸腾作用强，春笋与幼竹生长发育阶段要求充足的水分与较高的相对湿度，鞭根稠密，根系呼吸代谢旺盛，极不耐积水，一旦林地排水不良，在数天之内即导致窒息死亡，故要求土壤湿润，疏松通气。土壤以发育在砂岩、页岩、千枚岩、花岗岩等母岩、有机质丰富的酸性壤土为好。现将毛竹林的培育技术介绍如下。
1材用毛竹林的培育
1.1护笋养竹
护笋就是护养冬笋与小年竹笋，冬笋能生长成竹而且材质较好。毛竹林入秋后逐渐进入孕笋阶段，每年都有大量鞭芽萌发，其中80％以上不能出土而死亡，或出土后成为退笋。竹鞭上发笋多的、瘠薄地段、距离母竹远的退笋多，尤其是露尖早的浅鞭笋与密生笋，退笋率最高。对材用竹林最好不挖冬笋，对笋厂加工或大年需要挖冬笋的，要有计划合理挖笋，挖笋后将笋穴填平。清明至谷雨发笋最多，约占笋期总数的75％。一般出土较早的竹笋，成林质量和数量都较好。春笋合理留养，分期适当挖去孱弱、个体小或稠密的竹笋，以利于留下的竹笋旺盛生长。留养小年竹是解决大小年提高竹林产量的重要措施之一。露土的春笋40％～50％不能成竹，成为退竹，要及时挖掉。大别山区大量退笋的时间为4月15～20日。
1.2抚育措施
1.2.1劈山。陡坡、土层瘠薄、易于水土流失的稀竹林，以5~7月劈山抚育为宜，适当清除杂草灌木。此时雨量多，气温高，灌木杂草枝叶幼嫩，砍后1～2月即能全部腐烂，肥效高。白露后，气温逐渐下降，劈山的枝桠已木质化，不易腐烂。冬季劈山，杂草第2年萌芽较旺盛，影响劈山的效果。如果连续劈山数年，可收到抑制灌木杂草再生之效。
1.2.2挖山。土层板结、老鞭崇塞的竹林，以挖山、埋青为宜，均以大年的6～7月毛竹生长旺季为宜。挖山一般约15cm或更深。立竹周围竹鞭稠密处、嫩鞭附近和土壤疏松处宜浅挖；林中空地、竹鞭稀疏处、老鞭附近和土壤板结处可深挖。除挖老鞭、浮鞭外，对排水不良的低洼地应开沟排水。
1.2.3埋青。开沟埋青法，土层深厚立竹稀疏的竹山，开宽约50cm呈“U”字形的横沟。将砍下的树枝杂草放入沟内，然后在其上方开设第2道横沟，取土覆在下面横沟的杂草上，依次向上。客土埋青法，鞭浅根多的林地，劈山后将树枝杂草平铺林地约30cm，然后客土覆盖埋青1次，可在7～8年内，连年生长大竹。
1.2.4松土。松土可以改变土壤的容重，有利于出笋、成竹。同时，还可把林内表层的一些枯枝落叶翻入土壤作肥料，把含有矿物质营养的底土翻到地表，使之风化成为有效养分。松土6月初至8月底为宜，松土深度20～30cm。如结合松土再施入土杂肥，则效果更好。对荒芜林地，第1次松土效果很好，即使不施肥也可增产20％左右。
1.2.5施肥。化肥可在挖山后撒施或劈山后条施；厩杂肥可采取穴施，施用未经消毒的杂肥，笋期笋夜蛾较多，注意防治。竹伐桩内施肥，肥料有碳酸氢铵、尿素、氯化铵、复合肥等。毛竹伐桩内施化肥有下列优点：一是可节省劳力和费用；二是伐桩内施肥，肥料不会被杂草吸收，不易挥发散失和流失；三是碳酸氢铵一类肥料沟施容易造成烂鞭，浅施则肥效不高，而在竹蔸内施，不仅成本低、肥效高，而且竹蔸烂的快，又不伤鞭。
1.3合理采伐
1.3.1采伐季节。竹林采伐具有明显的季节性，伐竹应在大年竹伐的秋后，小年竹林的春前。伐竹技术较复杂，要识别竹龄，掌握密度与留竹度数。
1.3.2采伐年龄。采伐年龄大小关系着竹林复壮、更新与竹材使用价值。毛竹的繁殖能力以三至六年生最强，其中三至四年生竹母发笋率最高，竹材的力学强度以五至九年生最好，竹龄低的竹株蔑性好，竹材易加工，采伐年龄以四年生为宜；培养特大径级的毛竹林，伐龄可推迟至8～9年；造纸用竹以当年的新竹进行砍伐为宜。
1.3.3保留密度。土壤疏松肥沃的条件下，砍伐后密度3750株/hm2左右；立地条件较差的竹林2250～3000株/hm2。密度过稀的过伐竹林应暂缓采伐，使其尽快恢复。
2笋用毛竹林的培育
2.1选择适宜的竹林改造
（1）立地优良。地势平缓，背风向阳，土层厚度50cm以上，土壤疏松肥沃、湿润而不积水。
（2）生长正常。无严重病虫害，立竹度1500株/hm2以上。
（3）经营条件较好。交通方便，水源充足。
2.2垦翻林地，增施肥料
首次林地的翻垦，大年5～6月、小年10～11月进行，清除
杂灌，挖除“三头”，再进行垦挖，深度25cm。此后2～3年内，5～6月和10月翻垦，深度40cm。翻垦要结合施肥，以有机肥为主，化肥为辅。2月至3月上旬施速效催笋肥，在挖笋早期施笋穴肥，以促进笋芽分化和竹笋生长。
2.3合理砍伐留养，调整竹林结构
留养4度的毛竹林，竹材和竹笋的产量均高。对于生长稳定，立竹较密的毛竹林砍五留四，竹龄结构保持1～4度竹比例为3∶3∶3∶1；对于生长衰退，立竹较低的毛竹林，砍四留三，竹龄结构保持1～3度竹各1/3，以促进竹林复壮，增加立竹度。一般立竹数应在2400～3300株/hm2。
2.4适度钩梢，防治病虫害
材用竹林改建笋用竹林初期，应适度钩梢。钩梢可结合冬季砍竹同时进行，钩梢强度以留枝13～17盘为宜。每年的新竹，要在当年白露后钩梢。冬季林地垦挖，要注意灭杀在土中越冬的幼虫或虫茧。发现病虫竹笋，要及时挖除，以防传播；病虫害较严重的，可采用化学药剂防治。
参考文献
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一、技术在国际贸易理论中的地位
现代经济学认为，商品生产不仅取决于各种传统的生产要素（即劳动、资本、土地和企业家经营管理能力）的数量和成本，更重要的是取决于组合上述各种生产要素的技术。因为技术不仅可以节约稀缺的经济资源，同时在给定的要素规模条件下可以实现更大的产出和生产更多样化的产品。事实上，以李嘉图为代表的古典经济学家早已肯定了技术在国际贸易中的重要影响，只不过当时强调的是“技术”的绩效——劳动生产率而已。国际贸易理论的发展已经突破了以俄克歇尔-奥林-萨缪尔森（H-O-S）为代表的新古典要素禀赋模型，其中尤以“新要素禀赋理论”、“贸易技术论”、“市场结构论”和“动态比较优势论”等为代表。
“新要素禀赋理论”与H-O-S模型的区别在于：其一，从“劳动”这一传统生产要素中分离出熟练劳动（即人力资本）和非熟练劳动。其二，将知识也视为一国的禀赋之一。通过研究和开发（R＆D）产生的知识，既可以体现在劳动力上，也可以体现在资本上。其中非常重要的一点是，其隐含了一国在动态意义上可以创造比较优势的可能性。其三，将“技术”变量引入要素禀赋模型，如同传统的劳动和资本一样，强调创新对贸易模式的影响。技术变量主要借助研究人员的数量和质量、R＆D支出水平和具体的创新数据来表示。“新要素禀赋理论”虽然通过增加人力资本和R＆D支出等新要素比较成功地解释了国际贸易的模式，但是没有触及要素禀赋理论的核心问题：首先，理论中没有彻底解决“技术”的待遇问题。因为“新要素禀赋理论”虽然将“技术”视为要素之一，但是既没有探讨高低技术能力共存以及相应地对相对生产力和相对增长模式所造成的影响，同时也忽略了“技术”的动态特征。其次，“新要素禀赋理论”将生产要素看作是贸易流向的内生决定因素。事实上，资本、人力资本和知识等几乎所有的要素都是在不断变更着的，因此不能以静态的眼光将要素看作是一国固定的“禀赋”。
“贸易技术论”将技术差异视作贸易的主要决定因素。在波斯纳的“贸易技术差距模型”中，一国由于发现了某种新产品和新工序而获得了暂时的比较优势，直到其竞争对手具有了相应的创新模仿能力，创新国才会丧失这种比较优势。但是，由于创新国在技术上的领先地位，可以不断地通过新的创新取代被竞争对手模仿的旧创新，进而在各阶段始终保持比较优势。在海什和弗农的“产品周期理论”中，假定一国在创新生产上具有优势，在商品生产的初期，生产需要较高的技术水平、商品价格较高、产量较低，加上接近市场有助于接受消费者的信息反馈和进行相关的服务，生产在创新国进行；随着商品的成熟和标准化，价格下降、生产时间变长，商品生产可以转移到其他具有成本优势的国家；创新国继而可以生产另一种新产品。可见，无论是“贸易技术差距模型”、还是“产品周期理论”都认为创新国会出口新产品；都强调在引进一种新技术对产品生产定位影响中的时间的重要性；都认为新产品的生产和R＆D密集型产品的生产应该位于技术能力发达的国家。但是，“贸易技术差距模型”和“产品周期理论”忽略了以下两个事实：其一是时间，时间会使产品趋于标准化，增加成本的重要性；其二是技术扩散，技术扩散会提高外国生产新产品和模仿现有产品的能力。
“市场结构论”又被称之为“新贸易理论”，主要用以解释产业内贸易现象。该理论不仅增加了对国际经济的需求方面的考虑，同时将有关的理论研究置于不完全竞争框架之下，强调了垄断力量、规模经济和产品差异性对贸易模式的影响、“市场结构论”对“技术”的处理有两种方式：其一，将“技术”视作产品差异性的一个重要因素；其二，在布兰德和斯班瑟的模型中，“技术”是一国攫取垄断租金的一种策略性资源。
“动态比较优势论”强调技术创新和技术积累（即知识）对比较优势的影响。在格罗斯曼和海尔普曼的模型中，将比较优势定义为R＆D与制造相对效率的跨国差异。该模型的主要观点是：通过研究经验的积累促进R＆D生产率的提高，从而获得比较优势，并借助规模收益递增而提高一国的增长率。克鲁格曼模型的结论也很相似：由于“边干边学”会增加知识的积累，因此比较优势是建立在学习的差异的基础之上的。
总之，国际贸易理论的发展可以区分为三个主要的方面：其一是新古典论，将比较优势置于一般均衡框架之中，对现有的贸易模式进行了要素禀赋上的解释：“新要素禀赋论”拓宽了生产要素的范畴，最终考虑了内生技术的动态意义。其二，从产业经济学中引申出来的国际贸易理论的“市场结构论”，将诸如垄断力量和规模经济等不完全竞争特征引入国际经济学，而“市场结构论”和H-O-S模型从某种意义上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能归入新古典理论、也没有被主流贸易理论吸收的学说。源于20世纪60年代的“新技术理论”认为“在出口绩效与R＆D之间总是存在着一定的联系”，虽然“新技术理论”将“技术”置于核心位置，但是仍然难以将“技术”融入新古典模型之中；同时也忽略了作为“技术”核心特征的那些来自于垄断力量和技术变化等的动态意义，坚持一国经济的专业化模式仍然呈中性增长。为了解决上述这些问题，熊比特关于创新的观点被结合到新贸易技术论之中：一方面，技术差距学说与技术进化论相结合，说明了技术差距对增长和专业化模式的动态含义；另一方面，技术的厂商特有性质和垄断力量与成功的创新相结合，用来解释外国直接投资中的厂商维持技术优势的目的。
二、国际贸易对技术创新的一般影响
如上所述，当代的贸易理论认为，在从静态意义上，技术创新是比较优势的一个重要因素；在动态意义上，技术创新是维系动态比较优势的关键。无论是对初始的贸易出口国、还是对初始的贸易进口国而言，都存在着这样的事实：一方面，为了获得或维系比较优势，国际贸易成为国内技术创新的根本动力；另一方面，伴随国际贸易的技术溢出、转移或扩散，既能刺激初始创新国的再创新意识，也能削弱其比较优势。
国际经济学的有关理论表明，技术创新是国际贸易的主要基础之一。因此，贸易出口国往往是某种技术领先的国家。国际贸易对于出口国，或现实世界中的技术发达国家的技术创新而言具有以下几方面的影响：其一，在静态意义上，只有技术创新，才可能有新产品和新工艺，才能具备出口的潜力；因此，一国只有进行充分有效的技术创新，才能保持相应的比较优势，进而将这种创新优势体现在相应产品的净出口增长上。其二，如果信息对称的话，国际贸易会借助进口国的市场反馈促进商品输出国的技术改进，或带来新一轮的技术创新活动。其三，在动态意义上，伴随国际贸易的展开，商品输出国的创新优势会随着各种技术扩散的发生逐渐消失。其效果无非是，要么放任自由，在特定技术创新逐渐消失的过程中丧失相应商品的净出口地位；要么改进技术或从事新的技术创新活动，而后者往往会达到刺激初始出口国的技术创新能力的效果。其四，出口国通过初始出口所获得的贸易利得也有助于增强其开展创新活动的能力，因此，初始技术领先国在某种意义上讲，拥有一种“先发优势”。这种优势如果不被外界经济事件打断的话，对本国的技术创新而言，不仅能持续下去，有时极有可能出现加速发展的趋势。其五，国际技术贸易虽然意味着技术创新的扩散，但是对于技术输出国而言，其输出的技术往往是次重要、次核心、次关键和次新的技术，其在本国的收益率已经明显处于下降通道之中，因此适时地将其出售并获得较好回报，对于新一轮的技术创新而言是一件好事。
倘若就技术落后国家而言，国际贸易对技术创新的影响主要依赖于以下几个渠道：其一，国际商品贸易将新产品输入发展中国家的同时，给输入国带来了模仿生产的动机，而模仿生产的本质就是一种学习新技术、新工艺的过程，在这个过程中，技术溢出开始发生，输入国的技术创新水平有所增强。其二，由于输入商品的竞争力会影响到当地厂商的市场份额，国际贸易也会间接地刺激当地厂商的技术创新活动，以期达到抗衡的目的。其三，如果输入商品本身拥有相当的技术含量或技术诀窍，往往伴随国际贸易的是各种形式的技术指导，由此技术创新会在不同程度上扩散到输入国。其四，在国际贸易的准备阶段，为了便于进口方了解产品的性能，减少信息不对称对商品认知的差异，输出方会在一定限度内展示其产品的特性，由此导致技术创新的部分流失，一旦贸易谈判破灭，这种扩散往往不能得到相应的补偿。其五，国际技术贸易是技术创新扩散最为直接的方式，它不仅会对技术引进国的技术存量具有积极有效的影响，同时由于引进国的市场需求状况、人力资本、生产设备等等诸方面与输出国存在着的较大差距，因此会刺激引进国的“二次创新”或适应性创新。总之，通过以上种种方式，最终会增强输入国的整体技术创新能力。进一步而言，通过上述渠道积累的某种技术一旦达到一定的水平，原输入国不仅能减少对由该技术生产的产品的进口依赖，而目。极有可能成为国际市场上相应的商品净供给者。发展中国家通过国际贸易引进国外先进技术，不仅在静态意义上提高了本国的技术存量水平，缩小了与发达国家的技术差距，并改善了本国的技术能力，更为重要的是在动态意义上通过各种渠道和机制促使本国技术创新能力的提高以及创新机制的形成，为赶超发达国家提供了某种可能性。
三、国际技术贸易对发展中国家技术创新的影响及机制
国际技术贸易既是国际贸易的一个重要组成，也是国际技术转让的主要形式之一。国际技术贸易的主要方式包括：许可证贸易、咨询服务和技术服务、合作生产。二次世界大战后，特别是近二十年来，国际技术贸易格局发生了深刻的变化，呈现出许多新的发展趋势：其一，国际技术贸易日趋活跃，规模不断扩大。科技进步以及技术信息的传播加快，促进了国际技术贸易的发展。其二，技术转让“软化”。纯知识或信息形态的软件技术转让，如专利、专有技术、技术情报等等，占据了越来越重要的地位。其三，国际技术贸易格局呈现多极化，但发展不平衡。由于技术水平的差异等原因，国际技术贸易主要在发达国家之间进行，发达国家在技术出口中一直处于垄断地位。其四，跨国公司在国际技术贸易中占有重要地位。长期以来，跨国公司控制了相当份额的国际技术贸易；此外，跨国公司以技术输出带动资本输出和商品输出，改变了以往对发展中国家单纯的资本输出。
影响发展中国家技术创新的主要因素包括发展中国家创新的技术能力以及创新诱导的反应机制等。而国际技术贸易（技术引进）对提高发展中国的技术能力、改善创新诱导的反应机制都有重要的作用，并最终影响到发展中国家技术创新的能力和水平。
1、国际技术贸易与发展中国家的技术能力
技术能力是一种存量，它是历史积累的结果。技术能力包含两方面的内容：一是有形的技术能力，表现为创新主体技术存量水平的增加。二是隐含的技术能力，表现为创新主体的成员所拥有的知识、技术技能以及组织经验等。就国家而言，常常表现为一国人力资本存量的多寡；就企业而言，具体表现为企业员工所拥有的技术技能以及组织经验。
发展中国家通过国际技术贸易直接引进技术，能够提高本国两方面的技术能力，并最终影响到本国的技术创新能力。首先，通过国际技术贸易引进技术，无论引进的是成套生产设备等硬件，还是专利技术等软件，都直接提高了本国的技术存量水平，从而也提高了该国有形的技术能力。其次，通过国际技术贸易引进技术也能提高发展中国家隐含的技术能力，因为技术的引进常常伴随着发展中国家的企业员工对新技术的学习、掌握的过程。比如，企业在引进技术项目时一般都要求附带的现场指导和培训计划，企业员工可以通过接受培训和技术应用的实践消化吸收引进的技术知识，从而提高自身的技术能力。所有隐含在企业员工身上的技术能力的加总就等于一国隐含的技术能力，也就是说，技术引进通过促使企业员工学习、掌握新技术而增强了一国的技术能力。反过来，这些技术能力又为发展中国家以后的技术引进以及在此基础上的二次技术创新奠定基础。
2、国际技术贸易与发展中国家的创新诱导反应机制
国际技术贸易并非是一个单纯的技术或经济活动，在某种意义上说，它是一种融经济、技术、科学文化、甚至政治为一体的复杂过程。譬如说，国际零售业连锁经营企业通过特许经营的方式（属于技术贸易的范畴）进入中国市场，它首先要从国家有关部门获得市场准入的许可，这可能要涉及到政治问题；它要寻找合作伙伴，考虑投资的成本收益问题，这是经济方面的问题；国际零售业连锁经营企业内在固有具有的企业文化、经营文化会影响到众多的消费者的消费习惯，这是文化方面的问题；国际零售业连锁经营企业新颖有效的特许经营方式被众多的国内厂商所模仿，形成了遍及全国的连锁经营热潮，这是很重要的一种制度性创新。因此，国际技术贸易的影响是很复杂的，不仅仅是简单的技术引进而已，换句话说，国际技术贸易具有很强的“外部效应”。从发展中国家技术创新的角度而言，国际技术贸易的外部效应主要表现在它改变创新主体的内在意识，并改善创新主体内外部的制度环境，从而使得发展国家创新诱导的反应机制更加灵敏，最终改善发展中国家的创新机制和创新能力。
首先，国际技术贸易能够改变发展中国家创新意识缺乏的状况。很多发展中国家表现出一种维持传统和稳定为主调的社会意识结构，普遍缺乏创新意识。借用结构主义的观点，发展中国家的技术创新常常会陷入“累积因果关系”的恶性循环之中，也就是说技术创新在低水平上的停滞发展。而这种恶性循环是内在力量所无法克服的，这时候需要一种外在的推动力量，使其能够跳出这种恶性循环，而国际技术贸易可以看作是这样一种外在的力量，这种力量首先改变的是创新意识方面的问题。正像上述国际零售业连锁经营企业的例子一样，技术的引进带来了消费者消费习惯的新变化，先进的经营模式所具有的明显优势促使大量的模仿，最终导致整个行业经营模式的创新。显然，在这一过程当中，企业和个人都经历了一次思维方式的转变，从认识、接受到模仿，甚至在此基础上结合本地情况进行二次创新，这种普遍性的思维方式的转变意味着一个国家创新意识的兴起。这对发展中国家的创新机制形成和创新能力的提高都具有根本性的意义，因为只有具备创新意识的国家，政府才会对技术创新给予充分的重视，并为技术创新创造一个良好的外部条件和环境；企业具有创新意识，才会留意技术创新的市场需求，并且投入充分的资源进行R＆D活动，将潜在需求转化为实际收益；消费者具有创新意识，才可能接受创新产品，进而形成潜在的技术创新需求。
其次，国际技术贸易能够改善创新主体内外部的制度环境，促使发展中国家创新诱导反应机制的灵敏化。从引进技术的企业来说，为了充分利用引进的技术常常需要在企业的组织管理方面做出较大转变和创新，也就要改变企业内部的制度环境，比如说企业为了利用维护一套价值昂贵的生产线，需要新建立专门的技术部门，负责对其进行维修和改进，同时加强企业对员工的技术培训制度，这些制度性的转变和创新都有利于企业进一步的技术进步和技术创新。在国家层次，政府为了保证技术引进的顺利实施，需要建立专门的技术金融制度以确保技术引进的配套资金。而且在国际通行的知识产权保护观念下，发展中国家参与国际技术贸易需要建立起一整套专利制度和知识产权保护制度，否则，就难以从国际市场上引进技术，即使能够引进也需要付出更高的成本，因为缺乏知识产权的保护将损害技术出让方的利益。也就是说，国际技术贸易客观上提出了对发展国家改善技术创新制度环境的要求，而这种要求有利于发展中国家的创新主体更好地对创新的市场需求作出正确的反应，最终有助于改善发展中国家技术创新的机制，并提高其水平。
四、基本结论
迈入21世纪，我国服务贸易呈现可持续快速发展态势。2013年我国服务贸易总额达到0．5万亿美元，较上年增长14．7个百分点，较同年货物贸易总额7．6%的增速超出近1倍，较2001年服务贸易总额0．1万亿美元增长了4倍以上。我国服务贸易总额在全球服务贸易总额中的占比由2001年的2．4%升至2013年的5．8%，其中服务贸易出口额在全球服务贸易出口总额中的占比由2001年的2．2%提高至2013年的4．6%，服务贸易进口额在全球服务贸易进口总额中的占比由2001年的2．6%提高至2013年的7．1%，2001年至2013年期间，我国服务贸易进口总额、出口总额的年均增长率均近20%。随着我国服务贸易总额和服务贸易在全球占比的增加，我国服务贸易的世界排名由2001年的第10位上升至2013年的第3位，国际地位有了大幅度提高。我国服务贸易虽取得令世人瞩目的成就，但新的历史时期其发展仍然存在诸多环境约束。
(一)国际市场动荡不安，贸易保护主义抬头一是国际石油价格的持续走高和高位徘徊使全球第二大石油消费国的我国面临巨大的挑战，致使服务贸易中的交通运输及其他相关行业的经营成本提高。二是全球金融市场稳定性不足。美国次级住房抵押贷款危机产生了一系列的“晕轮效应”，对“后金融危机”时代全球金融市场的影响仍在持续，世界各国为了避免损失而不断调整货币政策和贸易政策，进而导致国际服务贸易市场动荡不安。三是国际贸易保护主义隐蔽而盛行。一方面，发达国家凭借服务技术上的优势，设置了较高的技术性壁垒，同时限制人员跨境流动，仅对与商业机构有关的少数高级管理或技术人员的流动给予承诺;另一方面，一些国际竞争力较弱的国家为了保护国内弱势服务产业，对本国服务市场的开放也设立了诸多包括技术标准、资格认证、外汇要求等方面的限制，这严重阻碍了我国服务贸易的环境约束。
(二)贸易结构欠合理，服务贸易长期逆差一是服务贸易在贸易总额中占比偏低。2013年我国服务贸易在贸易总额的占比为13．0%，远落后于欧美等发达国家，较全球平均水平也低7个百分点。服务贸易占比低反映了当前我国在全球产业价值链中仍处于弱势地位，通过服务贸易获取的附加值和经济利益较少。二是服务贸易内部结构不合理。服务贸易出口方面，2013年我国旅游、建筑和运输等最具比较优势的传统服务贸易出口三大部门的出口额在服务贸易出口总额中仍占47．5%，而具有一定技术含量的金融保险、计算机信息、咨询、专利权使用费和特许费等服务虽然出口占比有了一定提升，达到30．8%，但其发展仍较缓慢，不仅与发达国家有一定的差距，还远落后于同为发展中国家的印度。服务贸易进口方面，2013年我国旅游和运输服务进口占比上升至67．8%，特别是持续升温的入境游已成为我国服务进口第一大类，同期咨询、保险、专利权使用费和特许费等高附加值服务进口占比由23%降至20．3%。三是服务贸易逆差难以扭转。2001年至2013年我国服务贸易逆差呈上升趋势，逆差额从2001年的61．3亿美元升至2013年的1184．6亿美元，其中逆差主要集中于金融保险、运输和旅游等服务领域达1718．5亿美元，而顺差主要集中于建筑等服务领域达527．7亿美元。服务贸易的长期逆差说明我国服务贸易还存在极大提升空间。
(三)服务贸易开放水平较低，国际市场竞争力不强一方面，一国开放程度越高，意味着国际竞争越激烈，短期内不利于出口，但长远则能够增加一国国际交流与合作的机会，进而提高国际竞争力。2001年至2013年我国服务贸易开放度由5．4%升至8．1%，开放水平有所提高但仍存在较大差距，因为早在1999年英国、法国的开放度就分别达到了12．0%和10．6%。另一方面，我国服务贸易的国际市场竞争力较弱。2001年至2013年我国服务贸易国际市场占有率由2．2%提升至6．0%，但与美国近15．1%的服务贸易占有率相比仍有较大差距;期间服务贸易竞争力指数由－0．08上升至－0．03，但始终小于0且低于世界平均水平，说明我国服务贸易的国际竞争力虽逐年提升但一直较弱，而同期美国、法国、英国的服务贸易竞争指数均大于0，说明这些国家的服务贸易是具有国际竞争力的;期间美、德、英、意、法等国的相对出口绩效指数均大于1，说明这些国家均为世界服务贸易发达国家，服务贸易具有“显性”比较优势，服务贸易的国际竞争力强，而同期我国出口绩效指数一直在0．4至0．6之间波动，说明我国服务贸易在国际市场中仍缺乏竞争力。
(四)服务贸易法规体系缺失，高素质专业人才匮乏虽然现行服务贸易法规体系对我国服务贸易商业行为的规范化、市场竞争的有序化等起到了积极的作用，但该体系立法内容仍不全面、立法层次较低。我国至今尚未有一部单独的《服务贸易法》，致使在一些服务贸易领域缺乏解决争端的法律依据。即使一些有关服务贸易的法律法规已颁布实施，但其范围过于宽泛，内容不够明晰，时效性和应用性也受到影响，不利于我国服务贸易行业的规范、健康发展。同时，我国目前从事服务行业的劳动力比重及从业人员素质仍较低。2013年我国从事服务业的劳动力比率为38%，远低于美国、英国等欧美发达国家近80%的比率。此外，无论高校、研究机构还是服务性行业，对服务贸易人才培养的重视程度均不够，专业人才的培养培训不深入、不科学、不规范，致使服务贸易从业人员综合素质不高。
二、新时期我国服务贸易发展的策略取向
我国具备发展服务贸易的基础、潜力和空间，为最大程度地分享经济全球化的发展成果，我国应立足长远，在开放的国际竞争环境中大力发展服务贸易。
(一)完善服务贸易管理体制，消除服务贸易发展障碍一是明确服务贸易发展的规划，制定服务贸易实施细则，运用政府宏观调控手段对各地区、各部门进行科学的指导和协调，最大程度实现国家与各地区、各部门服务贸易发展政策规章的统一。二是转变政府行政管理职能，增强服务意识，简化程序环节，提高行政效率和透明度，加强社会公众监督，促进服务贸易以完全企业的方式发展。三是深化服务贸易管理体制改革，完善市场调节机制和竞争机制，吸引和鼓励民间资本涉入原国有经济垄断的服务领域并促进其公平竞争以激发活力和提高效益。四是培育全国性的非官方或半官方服务贸易行业协会，既可发挥其在政府和企业间桥梁纽带、跟踪国内外服务贸易市场动态、参与多边双边服务贸易谈判、进行行业监督和指导等作用，又可避免政府机构违背市场法则实施“人制”，致使服务贸易市场因行政手段干预而降低活力。五是充分利用GATS等国际相关规定降低服务贸易壁垒带来的影响，利用WTO争端解决机制解决争端，坚决反对不合理的贸易保护政策和措施;转变服务贸易经营策略，盯紧国际技术标准、国际资格认证和环境要求等，通过提高服务质量和核心竞争力实现由单纯依靠价格优势向依靠技术优势的转变;建立并完善服务贸易预警机制，根据实际情况的变化及时调整服务贸易政策和措施。
(二)优化服务贸易结构，发展现代服务贸易一是对服务业领域进行细致深入的产业划分，引导服务贸易朝着规范化、专业化、系统化、科学化的方向发展。二是加快服务领域产业结构的调整，优先发展包括金融保险、计算机信息通信、邮电通讯服务等在内的技术密集型和资本密集型产业。三是按“又好又快”发展国民经济的要求转变经济增长方式，完善居民服务消费政策以进一步刺激国内消费。四是加大对服务领域的科技投入，通过管理创新、技能创新和知识创新，利用高新技术和拥有知识产权的核心技术对传统服务行业实施改造。五是帮助服务行业调整好发展方向和实施策略。要鼓励服务行业按照市场原则进行整合，通过兼并、联合等方式组成大型服务企业集团走规模化经营的发展道路;树立现代服务贸易理念，不断提高服务意识和质量，积极维护企业信用和形象，持续提升服务效益和影响力，努力培育和形成服务市场知名品牌。
(三)加强区域合作交流，开放服务贸易市场一是从长远利益出发，树立和平友好的国际形象，坚持共同发展的合作方向，与世界贸易组织、欧盟等国际组织保持紧密联系和密切合作，创造良好宽松的外部环境。同时加强对服务贸易运筹机制的研究，通过参与国际规则的制定来体现和维护我国的利益需求。二是扩大与其他国家或地区服务贸易的往来，吸引全球更多的服务型跨国企业到内地投资共享国内服务贸易发展的成果。三是引进先进的理念、知识和技术搭建国际交易平台，完善服务贸易交易网络。四是有层次、有步骤地逐步开放市场。如对交通运输、邮电通信、教育文化等长期处于垄断地位的行业，可通过实行先对国内民营资本开放再对外资开放等的逐步开放政策，这既能有效地规避服务型跨国公司进入国内服务市场所带来的生存和发展威胁，又可有效提升我国服务贸易的综合发展水平和核心竞争力。
当前经济环境下国际贸易对于中国企业技术创新的影响
一、引言
随着我国加入世界贸易组织，对外开放程度进一步扩大，国际贸易在我国经济发展中起到了非常重要的作用，为我国与世界接轨奠定坚实的基础，而国际经济学相关理论指出技术创新是国际贸易顺利开展的重要环节。作为贸易出口国，往往必须具备领先于其他国家较为先进的技术，因为只有技术创新，拥有了新产品与新工艺，才能保持其自身的比较优势，从而具备出口的潜质，因此，对于出口国而言，国际贸易的进行是其开展技术创新的根本动力。
作为贸易进口国，由于国际贸易所存在的技术溢出、转移或扩散，势必会对进口国技术带来积极的影响。如果贸易双方人才、设备等技术水平差距过大，更会激发进口国去适应外来的技术创新，提高自身的整体技术创新水平。在知识技术飞速发展的21世纪中，世界网络的发展与国际贸易的自由化成为当今时代的主流形式，从静态角度出发，我国的技术创新的发展势必会提高自身的出口潜力，因而增强其国际贸易水平;同时，从动态角度出发，国际贸易的开始势必会给我国现存技术带来一定的冲击，从而给其技术创新带来动力。因此，国际贸易与技术创新这两者之间存在有互相促进的关系，但对于包括中国在内的发展中国家而言，国际贸易对其技术创新具有更加深远的影响，发展中国家利用外来技术大力开展自身的技术创新，为其经济飞跃奠定坚实的基础。
二、国际贸易理论的发展及技术在其发展中的内生化演变
国际贸易理论的发展主要是由传统贸易理论向现代贸易理论演进的过程，其中有两条主线尤为明显：一是从斯密的绝对优势原理发展成为新兴古典贸易理论;二是从李嘉图的相对优势原理发展成为新贸易理论和新新贸易理论。从传统贸易理论开始，就对技术有了一定程度的涉及。经济学认为商品的生产不仅依赖于具备各种生产要素，更重要的是需要关注如何组合各种传统的生产要素，这是最早的把技术作为生产要素的提法之一，这种技术可以在固定的生产要素条件与一定的规模下实现产出最大化以及产品多样化，而斯密的绝对优势原理以及以李嘉图为代表的古典经济学家肯定了这种技术所带来的绩效，即劳动生产率。多数古典经济学家意识到国际贸易对国内经济增长具有一定的促进作用。
早在19世纪早期，Torrens(1844)就意识到在知识与国际交流加剧的时代背景下，技术的发展应该只局限于某一特定的地区。Mill(1848)对基于技术发展的国际贸易的条件进行了分析与讨论。Bloomfield(1978)系统分析了技术在国际贸易中的发展，并认为早期古典经济学家对技术差距理论中涉及的要素都进行了一定的探讨，将有关国际贸易中技术的概念进行了总结。古典经济学家对于技术的定义显然与现代技术的定义存在有很大的差异。他们对于技术的理解相对来说比较狭隘，认为技术就是提高劳动者能力和设备水平，从而实现生产率的提高。
虽然众多古典经济学家肯定了贸易发展中存在技术的影响，但在理论发展中对于技术创新的见解产生了巨大的分歧。以斯密为代表的经济学家认为，劳动分工是技术创新的重要内容，分工的改善可以带来生产率的提高。因此，斯密认为技术创新的本质是劳动的分工，会对国家的贸易模式及经济增长产生正面的影响。而以李嘉图为代表的经济学家在斯密绝对成本理论基础上，把国家自身存在的比较优势归因于贸易所带来的外在技术创新。
因此，这两个学派最主要的分歧在于，斯密一派认为技术创新是源于劳工分工的内生变量，而李嘉图一派则认为技术创新是贸易所带来的外生变量。虽然，古典贸易理论的发展经历了很长一个时期，但是对于技术的定义存在有很大的分歧，没有明显的界定，所以在古典贸易理论中对技术本身缺乏系统的定义，导致技术在贸易理论中被纯粹的认定为外生变量，即便如此，古典经济学家对于国际贸易过程中有关技术的认知在日后其理论发展中起到了举足轻重的作用。
之后的很长时期中，国际贸易理论发展中技术方面的演进远远落后于现实经济的发展，虽然发达国家的技术创新与技术扩散对发展中国家以及世界贸易模式起着非常重要的作用，但是很少有理论再将技术创新引入到国际贸易理论当中。在新古典贸易理论发展中，由古典贸易理论中所提出的技术的重要性被忽视，新古典贸易理论是在一般均衡的背景下，以生产禀赋差异对国际贸易进行研究，而忽略了贸易中各国间存在的技术差异，其中以赫克歇尔―俄林要素禀赋理论(H-O模型)为新古典贸易理论的代表。
H-O模型主要从各个国家和地区所具有的不同的要素禀赋及不同产品的生产函数角度阐述其对贸易产生的决定性作用。它与之前古典贸易理论的区别在于：古典贸易理论关注贸易与经济增长的关系研究，而新古典贸易理论将贸易与经济增长分成两个独立的概念，忽略了技术在贸易模式中的重要性。实际上，H-O模型把经济增长排除在其模型之外，关注的只是贸易的静态层面，单考察了生产要素差异所带了的比较优势，而忽略技术之间的扩散对贸易及经济增长带来的影响。从某种意义上而言，由于H-O模型对于贸易中技术因素的忽视，从而使技术在新古典贸易理论发展过程中很长时间处于迷失阶段。
直到20世纪中期，众多学者又逐渐开始关注贸易与经济增长之间的联系，经济增长的贸易条件即技术因素重新被纳入贸易理论模型的研究中。随着新禀赋理论的发展，进一步将RD(研究与开发)所产生的知识视为国家非常重要的禀赋之一，同时强调了技术创新的重要性，将技术同样视为国家重要的禀赋之一。国际市场存在的竞争越发激烈，新产品不断增加，外生的技术差异虽然在经济增长中产生了巨大的贡献，但是内生技术创新对于经济进一步增长显得更为迫切，这就使众多学者从外生技术对贸易的影响转为更深一步的研究国际贸易的动因及其模式的变化。
Vernon(1966)的产品生命周期理论主要在具有相似要素禀赋的发达国家中，由于各个国家在产品各个环节所存在的差异，从技术创新以及传播的角度研究贸易的产生及其所带来的贸易模式的变动，为技术在国际贸易理论中的发展奠定基础。到20世纪70年代，新贸易理论兴起，理论分析的基本框架转变为以规模经济、不完全竞争为前提开始研究国际贸易的动因及模式。Krugman(1979)开始将技术引进到贸易模型中，进一步研究了技术创新对国际贸易的影响，这里所指的技术创新还局限在外生的，无法对其产生的原因作以解释。
20世纪80年代所产生的内生增长理论与国际贸易相关领域的融合，为之后国际贸易理论研究指明了方向。之后贸易理论研究超越之前静态层次的研究，使得技术成为贸易与经济增长相联系的重要纽带。随着21世纪的到来，企业异质贸易理论成为当今贸易理论的代表，即新―新贸易理论。这一理论最早是由Melitz(2003)提出来的，主要是在企业异质性、不完全竞争和规模经济的基本假定下，以微观企业为研究对象，分析了国际贸易对具有不同生产率企业之间资源配置效应的影响。
由于全球化的步伐进一步加剧，国际贸易的进一步开放以及优胜劣汰的选择使得拥有高生产率的企业步入出口市场，而低生产率的企业只能淡出出口市场，与此同时，同一行业内的资源也将低生产率的企业流向高生产率的企业，使高生产率企业利润及市场份额进一步增加，从而使整体行业生产率及整体经济实现增长。新―新贸易理论的出现标志着贸易理论研究步入一个崭新的领域，为国际贸易的动因及模式发展提供了全新的解释，企业为了追求高的生产率及利润必定会加大技术创新的步伐。由于该理论处于初步发展阶段，模型框架有待进一步的研究与完善，但该理论为今后国际贸易理论的发展开拓了一个崭新的思路。
三、基于中国国情下的国际贸易对于技术创新的影响
我国作为发展中国家之一，与发达国家之间存在有一定的差距，但是由于地大物博的优势以及近些年我国经济的飞速发展，在某些方面也具有优于发达国家的优势。随着中国加入WTO，对外开放的局面全部打开，与发达国家之间进行的进出口贸易日渐频繁。对发达国家相比，作为经济与技术相对落后的发展中国家，国际贸易对我国技术创新的影响主要表现在以下几个方面：
首先，由于发达国家新产品进入市场，必定会给我国的企业带来一定的竞争压力并占有一定的市场份额，对我国本土企业的市场地位造成很大的冲击，本土企业若想继续获得有利的竞争地位，就务必开展技术创新，赶超外来的先进技术水平，以此与外来竞争者相抗衡，因此，国际贸易间接地成为了促进企业技术创新的源动力;其次，国际贸易开展的过程中先进的出口国在将新产品传输到我国的同时，也将其产品所具有的工艺与技术水平传递过来，由于技术溢出的发生，给我国同行企业带来了模仿的契机，在模仿先进技术的同时，使我国技术创新水平得到了相应的提高;第三，如果先进出口国本身的产品具有一定的领先技术水平，我们在引进这些产品以后本身就具有了先进技术设备，这可以称为有形的技术创新。
与此同时，在引进先进技术产品的同时会要求具有各种形式的技术指导，企业员工经过培训之后吸收了外来先进技术，这就相当于给本土企业带来一定隐形技术创新;第四，由于我国与世界接轨，国际贸易过程中越来越深刻的认识到技术的重要性，从而提高自身的创新意识，同时会影响我国积极改善创新的内外部环境机制，对引进技术的企业而言，为了更合理的使用先进技术往往需要企业在组织管理方面做出相应的创新及转变，这就意味着国际贸易一定程度上对我国的创新意识以及管理机制的创新会起到积极的影响;
第五，在起始的贸易谈判阶段，先进的出口国为了使进口国更加全面与详细的了解产品特性，促成贸易实现的目的，出口国会在合理的限制内演示产品性能，若交易失败，出口国的技术已经产生一定的技术扩散，而这种扩散也会一定程度的给进口国带来技术创新;
最后，国际技术贸易是贸易双方技术传播与创新的最直接方式，进口国在国际技术贸易的开展中不仅会获得发达国家的先进技术，同时还会从人力资本、生产水平等其他方面认识到自身与出口发达国家之间存在的差距，从而引发进口国的再次适应性创新。总而言之，上述的各种方式都会增强作为发展中国家的中国的技术创新水平。我国在开展国际贸易的同时，掀动自身的技术创新，一方面可以逐渐减少对此先进技术的依赖程度;另一方面，加之我国自身的二次创新，很有可能领先于国际市场上同产品的技术水平，成为产品垄断供给者。
因此，我国积极开展国际贸易，不仅能够吸收外来先进技术，激发自身的技术创新，从静态层面上看缩小了与发达国家的技术差距，增加自身的技术存储量;更重要的是国际贸易从动态层面提高了我国技术创新意识，提高了自身的技术创新水平，加强了创新制度环境的形成，为今后我国步入发达国家之列甚至赶超发达国家技术水平奠定了坚实的基础。
自改革开放以来，我国经济水平与技术水平呈高幅度的增长，而出口能力也得到较大程度的提高，贸易的出口国一般具有领先于其他国家的技术，因此，国际贸易对于作为贸易出口国的中国有关技术方面具有一定程度的影响：
首先，从静态层面来说，我国只有积极开展技术创新，才更有可能拥有新技术与工艺，这才具备出口产品所必需的条件，因此，我国为了进一步开展对外贸易，就会充分的进行技术创新，这样才能保持自身在国际市场上的比较优势;其次，从动态层面来说，出口贸易必将会带来一定的技术扩散，我国的技术优势会在对外贸易的进行中逐渐丧失，因此，我们将面临两种选择，一种是放任其流失而无作为，在技术丧失的同时会逐渐丧失其出口国的技术优势以及出口地位，
另一种是持续的开展技术创新，为进一步扩大对外贸易的出口地位加大创新的力度，以新一轮的技术创新制胜，当然，我国遵循了后者选择;第三，在贸易双方信息对称的前提下，出口国可以根据进口国反馈回来的市场信息，寻找产品技术的不足改进技术，开展新的技术创新;第四，我国作为贸易出口国在对外贸易中获得的贸易利得为之后开展技术创新提供经济保障，同时，技术领先国本身已经具有一定的先发优势，在资金强有力的保证下，技术领先国为了保持这种优势，更加激发了其对于技术创新的动力;
最后，国际技术贸易作为技术传播与技术创新的主要手段，技术的转移和扩散虽然可以给进口国带来先进的技术，看似是出口国技术的流失，实际上是出口国传播的次核心技术，这种技术在本国经济中已经明显落后，因此，适时的转移次核心技术从而获得可观的回报对于出口国进行核心技术的创新提供经济后盾。总而言之，我国在进行对外贸易的同时更要保持自身的先发优势，持续开展技术创新，适时的将逐渐淘汰的新技术转换成国际贸易中的利得，对于我国积累资金进行新一轮的技术创新也是至关重要的。
四、结语
纵观国际贸易理论中技术的演变，由最初肯定技术在国际贸易中的地位，到技术在国际贸易中经历了相当长的迷失阶段，直到今天，技术创新已经成为国际贸易的主要支柱之一，是我国进一步开展国际贸易的源动力。不管是古典贸易理论还是新-新贸易理论，都对国际贸易中的技术因素具有一定的肯定，在这里，我们只着重探讨了国际贸易对技术创新的影响，而事实上，国际贸易与技术创新是相互依存的，两者之间存在有互动效应，在某种程度上，技术创新对国际贸易发展也起到一定的促进作用：
第一，技术创新提高了我国新产品的研发水平，改变了国际贸易的产品结构，因此产品技术含量更高，品种更加的多样化，是我国作为出口国占有一定的技术优势，因而进一步促进了国际贸易的开展;
第二，技术创新加速了我国产业结构的升级，改善我国国际分工的地位，由于产业结构的升级，劳动生产率得到了大大的提高，促进我国工农业的大力发展，导致分工专业化，更加速了国际贸易的开展;
第三，技术创新提过了我国在国际贸易中的竞争地位与产品核心竞争力，而一国的竞争优势主要体现在产品的价格与自身优势上，通过技术创新可以扩大我国产品价格等比较优势，促进我国生产技术与产品技术的创新发展，提高我国产品的国际地位;
第四，技术创新在一定程度上促进了国际贸易模式的创新，网络与电子商务的发展就是技术创新带来的结果，他们迅速的改变着国际贸易的交易方式，大大提高了国际贸易的效率与效益，网络技术创新更加剧了全球一体化的到来。因此，技术创新反作用与国际贸易，我国国际贸易发展与技术创新的进行就是在两者之间相互促进中飞速发展的。
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[摘要]本文从国际贸易术语着手，以商务实践中的案例为切入点，对国际贸易中出现的贸易术语进行深入贴切的分析，阐明正确使用贸易术语对商务英语学习的重要意义。旨在使学生认识到准确术语的重要性，提高商务英语的运用能力。
[关键词]术语商务英语准确重要性
一、引言
随着我国加入WTO及改革开放的不断深入，国际间交往日益频繁，商务活动日新月异，商务英语专业人才成为人才市场众多商家的抢手货。商务英语成为商务活动中的日益重要的工具。商务英语教学的任务是不仅使学生了解一定的专业术语及国际惯例，更重要的是怎样准确应用这些术语。因此，在商务英语教学中，培养学生准确应用英语进行交流，达到商务沟通的目的具有重要意义。仅仅掌握大量的专业词汇是远远不够的，专业术语往往是商务英语学习的障碍，但却在商务交往中有着举足轻重的作用。
二、贸易术语
术语是应用语言的一个分支，它是某种学科的专门用语。贸易术语又称贸易条件，价格术语，是在长期国际贸易实践中产生的，用来表明商品价格构成，明确双方有关费用，风险、责任的划分，并确定卖方交货和买方接货的权利和义务的专门术语。
说到贸易术语，不能不提到信用证。信用证（LetterofCredit）指由银行（开证行）依据客户（开证申请人）的要求和指示或自己主动在符合信用证条款的前提下，凭规定的单据向第三者（受益人）或其指定方进行付款或承兑和支款，或承兑和支付汇票；或授权另一家银行议付。作为一种支付方式，信用证之所以能够被世界各国所接受成为国际最广泛的支付工具，最重要的一点就是它的银行信用，不仅能使买方及时收到货物也使卖方按时收回货款。但要保证双方都达到目的，必须正确理解信用证内容。否则会给双方带来严重的损失。小小一张信用证，专业术语占据大部分的篇幅。准确理解这些术语的具体含义，是旅行合同达到商务目的的关键。
三、正确使用贸易术语对商务英语学习的重要意义
在当今商务活动中，有关交易双方责任权力义务的划分是一个十分重要和敏感的问题。准确运用贸易术语对交易成功起着至关重要的作用。贸易术语有一个统一的解释与规定，被世界各国所认可。对于交易双方来说选择适当的贸易术语能够很好地履行合同，降低成本并有效解决争端，由此，在商务英语学习中，准确理解和使用专业术语具有以下方面的作用:提高信息清晰度减少含糊不清的信息；简化内容的创建及本土化过程；增强语言产品质量；行业间的沟通更为简练与准确；降低翻译成本；良好的沟通可提高客户满意度及忠诚度。
四、案例分析
在商务英语学习过程中，专业术语成为学生学习的一大障碍，很多学生能说一口流利的英语并具备一定的商务英语词汇，但论到专业术语却是一知半解甚至一无所知。大多数学生仅仅能记住术语的名称，对于术语含义却是混淆不清。在使用中出现词义混乱、自相矛盾、术语过度分散及术语的时效性不清等问题。这些问题的产生无疑增加了学生正确应用各种贸易术语的难度，影响商务沟通的效果。在国际商务中，必须正确理解贸易术语，否则势必带来不必要的损失。请看下
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面的案例。
A厂于2000年年四月取得进口经营权，同年六月与印尼B商以CIF价签定一笔出口空调合同，支付方式为即期L/C。签约时B商提出CIF价为到货合同就由买方在到货后检验，在其认为合格后付款。听了这番话后，A厂认为有道理，没有提出异议。并且他们认为其产品质量一直比较稳定。所以双方在合同上签署了买方收货并检验合格后付款的条款。A厂收到L/C后按时按质按量发运货物并向中行交单议付，一周后不见开证行付款，开证行复电说：L/C规定由买方验货后付款，因买方未来检验，所以不能付款。
A厂立即与B商联系，对方答复称经权威机构检验发现部分货物不合格要求退货。双方经多次洽商，又拖了一个多月，以A厂对所为不合格的部分商品做五折处理告终。A厂最终遭受了迟收货款三个月利息及部分货物打折的损失共记12万美元。
综观该案可知损失完全由于A厂对于CIF术语性质没有准确的理解所致。（CIF术语买卖双方责任权利不再赘述）由于缺乏对专业术语的准确理解而造成不必要的损失的案例不胜枚举。在很多情况下，交易双方都没有违约，但对术语的理解有误而造成严重后果。我们除了对因术语应用不当而遭受的损失表示惋惜外，对术语准确性在商务英语中的重要性有了一个新的认识。
根据《2000年国际贸易术语解释通则》,全球通用的贸易术语划分为4组共13项。但在实际外贸工作中接触和使用最多的仅是其中的3项:FOB条款,CFR条款和CIF条款。这里面,CFR和CIF的主要区别只是在报价中是否含有为买方购买的海运保险。在实际教学过程中发现,学生最容易混淆的是FOB条款和CFR条款,虽然FOB术语和CFR都是装运港交货,但FOB术语后面应标明装运港,而CFR术语后面则应标明目的港。由于学生未注意区分,往往在出口报价的实际操作训练中,会出现FOBLAGOS(拉各斯:尼日利亚港口)这样的错误,而正确的应是CFRLAGOS。
一、案例
我国内陆某出口公司与国外某公司于2005年9月23日签订一笔1500吨食品出口合同,以FOB大连定价,装运期为2005年11月5日前,付款方式为不可撤销即期信用证。2005年10月22日卖方收到买方银行按合同规定开来的信用证及买方指定的船舶抵大连港的时间。卖方在买方指定船舶到港前三天将货物运至大连港仓库,不料次日仓库起火,由于抢救不及时,本论文由整理提供1500吨食品全部被烧毁。而此时我出口公司又没有存货来及时替代这些被焚的货物,结果无法按期装船。该公司只好请求国外进口公司将信用证的有效期和装运期均延长15天。对方回电称同意延期但要求降价5%。经过我方的一再努力,最后对方同意降价1%,结果我方为此遭受了一定的损失。
由此案例可以看到,卖方在选用贸易术语时,由于不懂或选用不当将增加贸易风险,甚至造成无可挽回的损失。我国内陆出口企业在采用FOB术语达成交易时,要承担出口商品从内陆存仓地到船舷这段路程间货物灭失、损坏等风险。因此,FOB贸易术语并不是内陆企业出口时的最佳选择。
二、FOB的缺陷给卖方带来的风险
1.FOB术语要承担风险转移滞后的风险。在采用FOB术语时,出口方要承担从交货到货物越过船舷之前的一切风险和损失。尤其是深处内陆地区的,从该地区经陆路运输到装运港口越过船舷,中间要经过很长时间,相应地就增大了各种风险发生的概率。当然在此期间货物如发生损失,出口方向进口方承担责任后,若之前投保了,可依据保险合同再向保险公司索赔,挽回其损失。但是很多出口企业不会去投保,即使投保了,但对于涉及有关诉讼的费用、损失责任承担费用很可能无法达成协议,再加上时间耗费,出口方很可能得不偿失。本案就是个说明。
2.交单结汇风险增大,延长收款时间。根据《2000年国际贸易术语解释通则》的规定,FOB条件下出口方应准备提单、海运单或内河运输单据以交单付款,这与其仅适合于水上运输方式相对应。尤其是对于沿海地区企业非常便利,不会影响其结汇。但如果是深处内陆地区企业,往往是出口方先进行内陆短途运输,这时卖方因货物未装船而无法拿到提单,办理交单结汇之事,只有当货物运到装运港装运之后出口方才能拿到提单,然后结汇。可见,这种对单据的限制会直接影响到卖方向银行交单结汇的时间,从而影响出口方的资金周转,增加出口费用。
3.内陆地区采用FOB术语还有一笔额外的运输成本。在FOB价格中不包括运费,但从内陆地区到装运港装运之前还有一部分运输成本,如:甘肃、青海、新疆等偏远的内陆地区到我国东部装运港之前的费用一般要占到货价的一定比例,这无疑增加了卖方成本,削弱了出口企业的出口竞争力。
三、采用FCA术语给卖方带来的优点
1.风险转移时间较早。内陆企业按照《INCOTERMS2000》将1500吨食品在其生产或库存所在地或其他指定的交货地点交给买方指定的承运人时,即转移了货物损坏、灭失等风险。那么,货物因火灾而受的损失就由买方自行承担。
2.结汇时间较早。本案例中若采用FCA术语成交,则卖方在货交承运人那一刻即完成交货的义务,便可凭承运人签发的装运单据及其他指定的单据到银行交单,早日收回货款,提高其企业的资金周转速度,降低收汇风险。
3.承担的费用减少。本案例中的出口企业位于内陆地区,与港口距离较远,若选择FOB术语,则需要承担过多的风险和费用;若选择FCA术语,则卖方不需要承担陆路地区的运输费用和保险费用。
4.运输方式更灵活。为了便于使用FCA术语,《2000年国际贸易术语解释通则》还对“承运人”的含义做了解释,是指在运输合同中,通过铁路、公路、空运、海运、内河运输或上述运输业务的联合运输方式承担履行合同运输或承担办理运输业务的任何人。可见,FCA术语适用范围很广。迅速发展的集装箱运输方式也为内陆地区使用FCA术语提供了便利条件。目前我国许多沿海港口城市如青岛、连云港都在争取“把口岸搬到内地”,发展内陆地区对沿海陆运口岸的集装箱直通式运输,将会减少货物装卸、倒运、仓储的时间,降低运输损耗和贸易成本,缩短报关、结汇时间。超级秘书网
综上,我国内陆出口企业应改变以往思维模式,开阔思路,在选择贸易术语时不要拘泥于传统的FOB术语,最好摒弃原有的思维定势和商业习惯。学会运用本论文由整理提供FCA术语,避免不必要的风险、责任和费用。如广大中西部地区地域辽阔,资源丰富,劳动力廉价,尽管国家在实施西部大开发和中部崛起战略,但是由于深处内陆,交通不便,使用FOB贸易术语在港接货物大大增加了交易成本,这就制约了外贸经济的发展。
参考文献:
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