时间：2023-05-16 15:54:11
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当前，培育中国技术创新的土壤仍以工业为主。工业企业是国民经济的支柱，又是技术创新的主体，是推动国家科学技术进步的主导力量，承担着提高企业技术创新能力进而提高产业和国家竞争力的历史重任。《中国制造2025》明确指出要推进信息化与工业化深度融合，强化工业基础能力，推进工业转型升级和提质增效。为落实中国制造2025规划，为实现工业强基，必须进行技术创新，实现技术突破。现实需要为理论的发展提供动力，如何客观、科学、有效、定量地评价工业企业技术创新能力，对于其在同行业竞争中科学的认识自身的技术创新能力，采取适当的技术创新战略，提高自身的竞争优势，增强企业核心竞争力，获取最佳的经济效益和社会效益具有特别重要的现实意义。
对于工业企业技术创新能力，不同学者从不同角度做了研究。宁连举和李萌构建了大中型工业企业技术创新能力评价模型，并利用国家统计局网站公布的2005年大中型工业企业技术创新资料数据，评价了我国大中型工业企业的自主创新能力。在后续研究中，又基于全面创新理论，从国有大中型工业企业的属性和特点出发，构建了国有大中型工业企业技术创新能力评价体系。朱霞，朱永跃基于小波神经网络提出了企业技术创新能力综合评价方法并建立企业技术创新能力定量评价模型。朱承亮，岳宏志，李婷运用主成分分析法对我国西部地区大中型工业企业技术创新能力进行了实证研究并给出了综合评价结果，认为我国西部地区大中型工业企业技术创新能力普遍不强。蒋玉洁，菅利荣运用熵权TOP－SIS方法和锡尔指数对我国区域大中型工业企业技术创新能力发展水平进行了综合评价和差异测度，研究表明区域之间差异突出，两极分化现象严重。樊小霞，牛冲槐，王秀义利用因子分析法研究得出我国各省份大中型工业企业在技术创新效率、技术创新扩散、技术引进消化吸收三个方面的发展呈现不均衡状态［6］。以上学者的研究为工业企业技术创新能力的研究提供了基础，但针对不同所有制类型工业企业技术创新能力评价的研究文献较少，多数是从区域性角度进行的。在我国，国有企业、集体企业、私营企业、外资企业等共存，各企业在规模和资金实力方面存在差异，因此应针对不同所有制类型的企业分别评价其技术创新能力。本文构建了工业企业技术创新能力评价指标体系，并利用因子分析方法建立工业企业技术创新能力综合评价模型，对不同所有制类型的工业企业进行评价和排序，对提高其技术创新能力有一定意义。
1研究思路与方法
1．1评价指标体系设计本文综合国内外的研究成果，并结合国家统计局公布的全国工业企业技术创新统计指标，考虑到工业企业自身的特点，选择代表性强、涵盖信息量大的指标，形成工业企业技术创新能力评价指标体系（见表1）。
1．2研究方法目前评价企业技术创新能力的方法主要有层次分析法（AHP）、模糊综合评价法，数据包络分析法（DEA）、BP人工神经网络评价法、灰色综合评价方法等。其中一些方法（如AHP）具有如下弊端：各指标层的权重依赖于专家们的主观判断，人为给定的权数具有一定的主观随意性，不能完全反映企业真实情况。为最大程度地消除主观因素的影响，本文采用因子分析法。因子分析是将复杂的多个变量综合为少量的相互独立的因子，依据不同的因子对原始变量分类，以反映原始变量的大部分信息。该方法具有如下优点：从多个观测变量中找出少数几个综合因子来解释原始数据，有助于客观、有效地确定综合指标的权重；权重是基于数据分析而得出的，能体现指标间的内在结构关系，不受主观因素的影响，具有较好的客观性；由于各指标间的信息交叉少，因此各指标具有较强的可比性。通过因子分析法找出综合因子来解释原始数据，并得出指标之间的内在关系，企业决策者通过指标内在关系，客观认识到自身的技术创新能力，从而制定更加科学的技术创新决策，提高企业竞争力。
2过程分析
本文运用spss20．0统计软件对数据进行因子分析，采用国家统计局网站公布的2012年国内工业企业科技活动相关数据，对不同所有制类型的工业企业技术创新能力进行评价。
2．1描述性统计首先对数据标准化处理，通过计算相关系数矩阵（见表2）查看原有变量是否适合进行因子分析。从表2可以看出，几乎所有的相关系数均超过0．3，大部分超过了0．7，可见指标之间有较强的相关关系，能够提取公共因子，适合做因子分析。
2．2方差分析和碎石图其次，计算特征值和累积方差贡献率（见表3）。方差贡献率反映的是公共因子所包含的原指标信息量的程度；累积方差贡献率反映的是几个公共因子累积包含的原指标信息量的程度。一般选取累积方差贡献率大于0．85的特征值个数为因子个数，它们能较好的反映原指标的信息量。从表3可知，前两个因子累积方差贡献率为91．429％，超过了85％，只损失了8．571％的指标信息，已取得不错的效果，因此可选取前两个因子进行分析。图1的碎石图反映的是2012年不同所有制类型的工业企业技术创新能力特征值，横坐标表示成分数也即因子数，纵坐标表示特征值大小。由图可看出，从第二个因子开始特征值渐趋减缓并接近于零。这表明选取前两个因子是合适的。
2．3因子载荷通过因子旋转的方式可以使一个变量在尽可能少的因子上有较高的载荷，利用主成分法提取公共因子时采用最大方差法旋转后的因子载荷矩阵见表4，表中数据表明公共因子与指标之间的相关关系。第一个公共因子F1与技术改造经费支出X4、引进技术消化吸收经费支出X5、科技机构活动经费支出X10、购买国内技术经费支出X7、企业R＆D活动经费X1、政府资金X11、引进国外技术经费支出X6、R＆D费用加计扣除减免税X12、企业R＆D人员折合全时当量X2、科技机构活动人员X9、高新技术企业减免税X13、企业办科技机构数X8这十二个指标的相关性较强，即在这些指标上的载荷较高。这些指标反映了企业技术创新活动的投入能力，技术创新活动过程与环境支撑均划到这个公共因子内，因此可将公共因子F1命名为技术创新投入因子。第二个主因子F2包括新产品产值X14、新产品销售收入X15、专利申请数X16、R＆D项目数X3、有效发明专利X17五个指标，F2与这五个指标的相关性较强，在其上的载荷较高。其中R＆D项目数X3在第一个因子上的载荷也较高，只是相对第二个因子较低，而初始设计时，R＆D项目数X3是属于技术创新投入能力指标的，因此本文将此项指标修整至产出能力指标。以上指标反映的是企业技术创新活动的产出能力，因此将公共因子F2命名为技术创新产出因子。
2．4因子得分根据spss软件可直接得出因子得分系数矩阵（见表5），进而可列出因子得分公式。因子得分公式是原有变量线性组合的结果，因子得分是各变量值的加权综合，权数表示变量对因子的重要程度。根据各公共因子的方差贡献率可进行加权求和得到综合得分公式。
2．5综合评价通过上述因子得分公式可计算不同所有制类型工业企业技术创新能力的因子得分及排名和综合得分及排名（见表6）。从表6可以看到，在各类型的工业企业中，技术创新能力排在前三名的分别是有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业。
3结果分析
[关键词] 民营科技企业 技术创新能力 综合评价
在熊彼特的创新理论中，“创新”是经济增长与发展的“主发动机”，是“建立一种新的生产函数”。经典的创新测度把创新与发展理解为一种线性关系，即科学研究是创新的起始点，增加科学研究的投入将导致下游的创新与新技术的增加。
一、技术创新能力评价指标体系
借鉴国家统计局国家经济景气监测中心提出的企业自主创新能力评价指标体系，并结合温州民营科技企业实际情况，构建了温州民营科技企业技术创新能力评价指标体系。
人力投入能力：科技活动人员尤其是研究与开发人员是技术创新活动的核心力量，是一个具有国际可比性的重要指标，从事技术开发的技术创新人员的数量、素质直接决定着企业技术创新能力的强弱。企业技术创新能力的提升，最基本的条件就是培养和造就一批具有高素质的技术创新人才。人力投入能力体现在企业技术职称人员比例、大专以上人员比例、科技活动团队强度和R＆D团队强度几方面。
财力投入能力：技术创新经费的投入是开展技术创新活动的根本保障和前提，是决定技术创新能力的一个非常重要的因素。从另一方面来说，创新经费的投入水平也反映了企业对于技术创新的重视程度。由科技活动投入强度和R＆D投入强度来衡量企业的财力投入能力。
创新产出能力：反映其各种要素组合产生的实际成效，是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。包括百元总收入利税、全员劳动生产率、产品出口创汇率、技术性收入比率。
二、民营科技企业技术创新能力评价
因子分析从研究多个变量之间的相互依赖关系人手，在尽量保持原有信息量完整的前提下，寻找少量能够控制所有变量的公因子，将每个变量表示成公因子的线性组合，再现原始变量与公因子之间的相关关系，最后计算主要指标的合理权重，依照公因子得分对每个样本对象进行综合评价。利用SPSS13.0统计分析软件对样本进行因子分析，得到这十二家民营科技企业技术创新综合能力。
经KMO和Bartlett检验，变量之间的相关系数矩阵不是一个单位阵，而且KMO（用于比较观测相关系数值与偏相关系数值的指标）的值为0.52>0.5，球形检验卡方统计量＝72.925，P＝0.005
设定主成分的特征值必须大于1，并且按照因子分析的原则，所选取的主因子对方差解释的累积达到85％以上。用SPSS求得特征根分别为2.72、2.107、1.931、1.81、……前4个特征值大于1的因子对方差解释的累积百分比为85.675％，满足设定的条件，因此提取4个公因子。根据特征根求出的权重分别为27.196％、21.071％、19.305％、18.103％。
以“方差极大化”为准则进行因子正交旋转，从而得到方差极大化后的因子载荷矩阵，4个因子的总体方差累积贡献率还是85.675％。根据旋转后的因子载荷矩阵可以得到明确经济意义的主公共因子。
第一公共因子F1主要由R&D投入强度、科技活动投入强度等指标决定，它们作用在第一公共因子上的载荷量分别为0.931、0.885。我们把其定义为企业创新财力投入能力因子，其方差贡献率达27.196％，成为决定企业技术创新能力的最重要因子。第二公共因子F2中技术性收入比率载荷量领先于其他因子，达到了0.936，所以我们把其定义为技术产出能力因子，方差贡献率达21.071％。第三公共因子F3中产品出口创汇率载荷量领先于其他因子，达-0.807，所以我们将其定义为出口能力因子；R&D团队强度、科技活动团队强度载荷量亦较高，分别达0.770、0.676，我们把其定义为人力投入能力因子。出口创汇能力因子和人力投入能力因子方差贡献率达19.305％。第四公共因子F4主要由百元总收入利税和全员劳动生产率指标决定，它们作用在第四公共因子上的载荷量分别为0.91、0.759。将其定义为社会贡献力因子，其方差贡献率达18.103％。
根据因子得分系数和原始变量的标准值可以计算每个因子的得分数，旋转后的各因子得分，进一步结合相应的方差贡献率，可以建立如下的综合线性评价函数：
（为第个企业的技术创新能力综合得分）
根据上面的综合线性评价函数及各样本企业各主因子得分，计算出样本企业技术创新能力综合得分并进行排序：创力电子（0.777）、万谷科技(0.722)、东瓯生物(0.68)、华润电机(0.196)、正泰设备制造(0.124)、昌泰电力开关(-0.065)、强盛石化机械(-0.128)、银达印业(-0.235)、宝特仪表(-0.398)、吉尔达鞋业(-0.479)、奥特塑胶(-0.545)、硕颖数码科技(-0.648)。
结合各主因子得分进行分析，创力电子综合得分第一，主要由于该企业创新财力投入能力因子F1，技术产出能力因子F2，出口创汇能力因子和创新人力投入能力因子F3得分均位居前列，但是其社会贡献力因子F4为负，使得其综合得分低于1，因此技术创新能力不高。对于创力电子来说，可改进企业对社会贡献力以提高技术创新水平。
从样本分析结果来看，十二家温州民营科技企业技术创新能力不高，需要加大创新人力和财力投入，提高出口能力、技术性收入能力，同时加大对社会经济的贡献力。
参考文献：
[关键词] 技术创新能力 权重 函数
一、企业技术创新能力的构成要素
企业技术创新能力是指便于组织和支持企业技术创新战略实施的企业的一系列综合特征。可以从三个方面来理解:(1)企业技术创新能力是产品创新能力和工艺创新能力的整体功能;(2)企业技术创新能力是一个系统能力;(3)企业技术创新能力是与企业创新战略密切相关的。
对企业技术创新能力进行定性分析比较容易，但进行定量分析则比较困难。目前有不少的研究者对企业技术创新能力的评价指标和评价方法进行过深刻的研究。但是可操作性都不是太强。要想构建一个完整的、系统的、操作简便的企业技术创新能力的评价方法的确是困难的。我们认为企业技术创新能力由人员能力、信息能力、设备能力和组织能力四个要素构成。在每个构成要素中又有若干个具体的指标，每个构成要素和具体指标在企业技术创新能力中都有一定的重要程度。以Ni表示第i个构成要素的能力指数，ri表示第i个构成要素的重要程度，zij表示第i个构成要素中的第j个评价指标，rij表示指标zij的重要程度。则可将企业技术创新能力的构成要素和评价指标列表如上。
二、企业技术创新能力评价方法
在上述企业技术创新能力构成要素和评价指标中，各构成要素的评价指数可以用(1)求出：
（i=1、2、3、4） （1）
其中：Ni―第i种构成要素的能力指数。
Zij―第i中要素中，第j种指标的评定值。
rij―第i中要素中，第j种指标的权重。且满足
（i=1、2、3、4） （2）
从而得出企业技术创新能力的评价指数的计算方法：
（3）
其中N―企业技术创新能力的评价指数。
NI―同上
ri―第 i种要素的权重。且满足：
(4)
在计算构成要素的评价指数和企业创新能力指数时，必须给rij、ri、zij赋值才能进行。rij和ri可以用专家评分法来确定，专家可由同行业中多年从事技术研究和开发及技术管理人员组成，同时还可以吸收个别从事市场调查及研究的人员。
Zij的值可以用比较评分法来确定。在确定某一zij值时，把国内同行业（或国际同行业）最好企业的指标值定为100，最差企业的指标值定为0，则有:Zij [0,100]。比如，行业科技带头人的比例，若本企业为10%，最好企业为15%，最差企业为0%。则本企业这一指标的评定值为66.7。对难以定量的指标，如企业文化和凝聚力，可以用专家评分法来确定。
由公式(1)和公式(3)确定的要素能力指数和技术创新能力指数用的是加权法。在技术创新能力的四个构成要素中，既使某项要素的评定值为零，技术创新能力的计算结果也不可能为零，事实上，在技术创新能力的四个构成要素中，缺少任何一个要素，技术创新要进行下去，都是不可想象的。因此，公式(1)和公式(3)是有缺陷的。
我们可以用另一个函数式来计算企业技术创新能力,公式为:
N=aN1a1N2a2N3a3N4a4(5)
其中：ai―第i种构成要素对技术创新能力的关联程度，且ai>0
Ni―同前
N―同前
a―是企业外部因素的影响量，在此可把它作为常量。
从公式（5）可以看出，技术创新能的四个构成要素是同时起作用的，缺一不可。因此，Ni（i=1，2，3，4）必须是非零值，ai(i=1,2,3,4)必须满足0＜ai＜1. 对公式（5）全微分则：
即:(6)
公式（6）表明，技术创新能力的增长率是以ai为权重，各个构成要素按比例增长的和。如果四个构成要素的增长比例相同，即则：
(7)
由（7）可知，当a1+a2+a3+a4=1时，技术创新能力和各个构成要素是同比例增长的，当企业的外部环境为变量时，即： a1+a2+a3+a4＜1时，则技术创新能力增长速要低于构成要素的增长速，从而可知，总体技术创新能力的增长是有“滞后”效应的。
在公式（5）中，Ni的值可由公式（1）求出，ai的值可以用专家意见法来确定，且满足。
显然用公式(3)和公式(5)确定的技术创新能力指的值域是不同，在公式(3)中N∈[0,100],在公式（5）中N∈(0,100)。N值越大，则技术创新能力就越强。
三、结束语
自从熊皮特1912年提出创新概念以来，形成了各种不同的理论和观点，就宏观方面的研究，理论比较成熟；就微观方面，企业的多样性决定了企业技术创新的方式、能力也各不相同。本文的研究难免会有许多值得商榷的地方。在中国大陆地区，企业的技术水平普遍落后于发达国家，技术创新和改造任重道远，因此，对企业技术的创新研究仍将十分必要。
参考文献:
[1](英)约翰.齐曼:技术创新进化论.上海科技教育出版社，2002
关键词：企业；技术创新能力；层次分析法
中图分类号：F270
文献标识码：A
文章编号： 1006-1096(2003)01-0043-03
企业的技术创新是一个复杂的动态过程，在这个过程中起着决定性作用的是企业技术创新能 力。评价指标体系的评价方法是系统、全面描述和评价社会经济现象的一种行之有效的方法 ，对若干重大领域运用评价指标体系的方法进行综合评估，在一些国家已经形成制度。 因此，建立评价企业技术创新能力的评价指标体系和方法，对完善企业技术创新理论和指导 企业技术创新实践具有现实意义。
一、企业技术创新能力评价指标体系的构建
企业技术创新过程涉及的因素和对象十分复杂，因此，技术创新能力实际 上是企业整体的系统能力，并且是以产品创新能力、生产技术创新能力和管理技术创新能力 为主体，协调发挥以实现经济利润的能力。
（一）企业技术创新能力评价指标体系的建立
根据企业技术创新内容的广泛性，创新过程的复杂性，以及创新影响的时滞性，对企业技术 创新能力的评价既要考虑企业获利状况等现实的经济效益，又要考虑企业产品竞争力增强和 市场状态改善等潜在的经济效益，还要考虑企业自身内在的创新能力提高与创新管理经验积 累等无形的经济效益。因此，在建立评价指标体系时，坚持以效益标准、竞争标准和发展标 准为准则，将企业技术创新能力分成8个一级指标，44个二级指标，建立企业技术创新能力 的评价指标体系。其中，目标层：企业技术创新能力A；准则层：效益标准B1、竞争标准 B2和发展 标准B3；指标层：（1）创新意识C1，包括领导层月研究技术创新的次数C11、技 术创新规划和计划 的规定C12、技术创新的预测和评估C13、与国内外合作研究的次数和能力C14、现代化管理能力C15、技术创新的奖励机制或 条例C16和职工技术创新的积极性和参与能力C17；（2）研究开发能力C2，包括研究开发投入强度C21、 研究开发人员构成C22、研究开发成果水平C23、研究开发成功率C24、 消化吸收能力C25和拥有专利数或成 果获奖数C26；（3）技术进步能力C3，包括技术进步水平C31、技术进 步速度C32、技术进步贡献率C33和劳 动生产率C34；（4）生产能力C4，包括生产设备水平C41、生产人员构 成C42、产品生产周期C43、 原料利用率C44、能源利用率C45和主要设备有效利用率C46；（5）投入 能力C5，包括外界对企业的科技经费投入C51、企业自身投入资金C52和生产资源的投入强度C53 ；（6）营销能力C6包括营销强 度C61、产品的竞争强度C62、销售组织网络C63和销售服务状况C64；（7）财务能力C7，包括承担财务风险 的能力C71、融资能力C72、投资回收率C73、销售收入成本率C74 和资金利税率C75；（8）产品效果能力C8，包 括从事产品开发的科技人员数C81、产品更新率C82、新产品开发费用和周期C83、产品市场占有率C84、新 产品收益率C85、新产品产值率C86、新产品销售率C87、新产品利税率C 88和名优产品产值率C89。
（二）评价指标体系的设计说明
1.创新意识
创新意识是技术创新能力的关键。这种意识是指自上而下，从领导到一般员工所 拥有的创新思想，创新理念；由此，时刻有的一种使命感、生存感、危机感和紧迫感。尤其是企业的领导决 策层的创新意识起着决定性的作用。技术创新意识的形成并非一朝一夕，需要在长期的 改革开放实践中逐步发展起来，特别是在经济全球一体化和信息化的今天，创新意识对企业 的发展起着非常重要的作用。这里均是定性指标。
2.R&D能力
C21指标可以用"研究经费/销售收入"来计算。C22指标用来反映R&D人员的素 质，可以用职称、学历来衡量，可用"科学家与工程师之和/R&D总人数"来计算。C23指标反映研 究开发 成果所达到的层次，不妨把它划分为4个层次：国外、国内、省内和企业水平，可以分别计 算各层次水平所占的比例。C24指标反映R&D机构的研究能力，可以用"研究的成功次 数/研 究总次数"来计算。C25指标反映企业非自主创新率、接受创新扩散的能力，可以用 强、中、弱三个档次来评价。C26指标反映的其实是企业的技术积累能力。
3.技术进步能力
C31指标是描述某一时刻的技术状况的指标。C32指标是不同时刻技术水平的变 化快慢情况。C33指标是指技术进步对产值增长速度的贡献，可用"技术进步速度/产 值增长速度"来计算。C34指标反映工人生产产品的效率，可用"产品产值/工人人数 "来衡量。
4.生产能力
C41指标根据我国的现实情况，可以将其分为4个档次：20世纪90年代水平、80年代水 平、 70年代水平和20世纪60年代水平以下，然后在分别计算各年代水平的生产设备占总设备的比 例。C42指标反映生产人员的素质，包括生产技术干部和技术工人，前者可按职称（ 高级、 中级和初级）来评价，后者可按技术等级（一级、二级和其他）来评价。C43指标反 映从初 始原料投入到产品完成所需要的时间，可用产品生产周期占同类产品的平均产品生产周期或 估计周期来评价。C44指标反映原料被转化的程度，可用"产成品理论所需原料投入/ 实际 原料投入"来衡量。C45指标反映能源使用效率，可用"产成品理论所需能源/为生产 该产品 而实际耗费的能源"来计算。C46指标反映主要设备的有效利用程度，可用"平均有 效利用率或平均作业率"来评价。
5.投入能力
C51指标反映外界环境（主要是政府）对企业的科技经费（包括设备投入价值）的投 入情况 ，可用"外界对企业投入的科技经费/企业投入的总科技经费"来计算。C52指标反映 企业 自身投入的能力，包括企业自筹资金、银行贷款及其它。C53指标可用"生产成本/新 产品的总价值"来计算。
6.营销能力
C61指标可用"营销费用/产品的销售收入"来计算。C62指标反映营销及被市 场接受的难 度，用"强、中、弱"来评价。C63指标反映企业产品的销售渠道是否畅通，用"好 、 中、差"来评价。C64指标反映企业现有销售服务的适应性，用"好、中、差"来评 价。
7.财务能力
C71指标反映企业所能提供的技术创新的规模、强度，用"强、中、弱"来评价。C72指标 包括自筹能力和借贷能力。可分别用"自筹资金/所筹总资金"和"借贷资金/所筹总资金" 来计算。C7指标反映技术创新的投资回收效率，可用"当年回收资金/当年投入资金 "来 计算。C74指标可用"成本/销售收入"来计算。C75指标可用"产品利税/所投 资金"来计算。
8.产品效果能力
C81指标可用"从事产品开发的人员/企业职工总人数"来计算。C82指标反映 新产品在企 业总产品中所占的份额，可用"新产品数/产品总数"来计算。C83指标反映产品研究 、开发 所需要的时间和费用，可用"新产品开发的周期/占同类产品的开发周期或估计周期"来评 价。C84指标反映企业创新产品的商业化程度，可计算其市场占有份额。C85指 标反映的实 际上是产品的附加值大小，可以用"新产品净收入/新产品销售收入"来衡量。C86、 C87、 C88指标反映新产品在企业总产品中的所占份额，可分别用"新产品的产值/企业产品 生产总 值"、"新产品销售收入/企业产品销售总值"、"新产品利税/企业产品的总利税"来计算 。C89指标反映企业产品的品牌状况，名优产品可指获得省级以上荣誉称号的产品。 可用"名优产品产值/企业总产值"来计算。
二、企业技术创新能力的评价方法
层次分析法是一种实用的多维决策方法，它可以把不能量化的因素给予量化 ，把复杂的决策 问题表示为一个有序的递阶层次结构，利用人们的判断对决策方案进行排序；它可以把定性 和定量结合起来，具有实用性、系统性和简洁性等优点，特别适合在经济系统中应用。本文 即采用层次分析法对企业技术创新能力进行综合评价。
在评价指标体系结构中目标层就是企业技术创新能力，准则层包括3个方面：效益标准、竞 争标准和发展标准，一级指标层包括8个方面：创新意识、研究开发能力、技术进步能力、 生产能力、投入能力、营销能力、财务能力和产品效果能力。首先，利用专家打分的方法， 构造判别矩阵，计算层次单排序和层次总排序，从而给出一级指标的权重αi=(i=1,2…，8)。其次，根据企业 的实际情况，由专家给出二级指标的实际得分值，利用加权平均的方法算出一级指标的实际 得分值bi=(i=1,2…，8)。然后，由式∑[DD(]8[]i=1a1b1算出企业技术创新 能力的实得分值。
三、实证分析
根据对某企业实地调研的数据和资料，利用上面建立的指标和方法，对该企业 技术创新能力进行如下实证分析。
根据企业技术创新能力的评价方法，建立该企业的层次分析模型如图1。再根据构造的判别 矩阵，得出层次单排序、总排序和一致性检验，如表1。然后，根据对该企业调查的实际情 况，按照10分制，由专家给出企业技术创新能力各项指标的实际得分值后，加权平均算得C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8实际得分值分别为6、3、4、7、3、7 、3和6分。由此得出该企业技术创新能力的综合评判结果如表2。
由表2可以看出某企业技术创新能力总得分为4.8243分，换算成100制即为48.243分，其中， 较为好的指标分别是生产能力（占21.50%）、创新意识（占18.59%）、营销能力（占13.0 9%）、研究开发能力（12.59%）、产品效果能力（占12.01%）和技术进步能力（占11.76% ），较差的是财务能力（占4.57%）和投入能力（占5.90%）。
参考文献：
［1］吴林海.中国科技园区技术创新能力综合评价［J］. 经济理论与经济管理，2001，（4）.
［2］王莲花，李战国，赵铭钦，等.卷烟企业技术创新能力评价方法的研究［J］. 河南农业大学学报，2001，（3）.
［3］刘思峰，党耀国，李炳军，等.河南各时期技术进步贡献率测度［J］.河南农 业大学学报，1998，（3）.
［4］沈继红，施久玉，高振滨，等.数学建模［M］.哈尔滨：哈尔滨工程大学出版 社，1996.
Study on Comprehensive Evaluation of Technological Innovation Capacity in Enterprises
WANG Lian - hua
(Basic Science College, Henan Agricultural University, zheng zhou 450002, China)
Abstract: The technological innovation capacity in enterprises is the capacity w hich innovation main body harmonizes with each other to realize profit. The tech nological innovation capacity in enterprises is divided into eight different asp ects by which the author sets up an index system to evaluate the technological i nnovation capacity and puts forward the evaluation method.
Key words: enterprises; technological innovation capacity; AHP .
关键词：企业；创新能力；自主创新
中图分类号： 文献标识码：A
文章编号：16749944（2013）07026502
1 引言
企业是经济社会发展的主体力量，是国民经济的支柱。作为最具创新能力的特殊群体，创新型企业已成为提高区域自主创新能力的主体力量和“王牌军”。党的十提出：要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新。深化科技体制改革，推动科技和经济紧密结合，加快建设国家创新体系，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。因此，在现代市场经济条件下，企业要在竞争中生存和发展，必须持续提升企业创新能力。2 企业提升创新能力的意义
我国目前对企业技术创新的路径和驱动力研究还不太多，对于企业自主创新能力的界定，常晓清结合经济学和管理学视角，将自主创新定义为：企业以获取有自主知识产权的技术能力并迅速使之商品化为宗旨，以自我为主发展与整合企业内部与外部各种创新资源为途径，为持续获得市场竞争优势而进行的科技创新活动[1]。不难看出，核心技术的自主突破、关键技术的领先开发、新市场的率先开拓是自主创新的三个特性。为稳固和持续提升企业核心竞争力，提高企业自主创新能
力势在必行，重要表现在以下两方面。
（1）实现企业经济可持续发展是企业的首要任务，也是解决企业各种矛盾和问题的关键。只有提高自主创新能力，提升企业核心技术竞争能力，企业发展中遇到各类问题和矛盾要通过发展来解决。通过提高企业经济质量和市场规模，将技术核心竞争力转化为市场核心竞争力，这样才能促使企业经济又好又快地向前发展。
（2）我国大多数企业产业不强，企业大而不优，企业的创新能力不足，竞争能力和产业整体素质不高。资料显示，企业通过自主创新实现科技进步，对企业转型发展的贡献率大都在70%以上。因此，立足自主创新，强化和提升企业技术创新能力，进而推动企业转型升级，实现创新驱动的发展，是企业转型的重要途径。
企业自主创新与社会经济有着千丝万缕的联系，这就决定了企业的自主创新不是一个独立的、单一的创新活动，而是一个与社会、区域和其他行业的创新活动，特别是相关激励政策以及相应的经济环境对企业创新能力的提升有着重要的作用[2]。
3 从企业自身出发，提升企业技术创新能力的途径
3.1 建立和完善企业自主创新的体系和长效机制
3.1.1 战略方面
企业将增强自主创新能力作为核心战略，纳入企业的长期发展战略之中，给予自主创新工作以明确的定位和支持。在产品开发战略上不是采用传统的、大众化的、模仿别人的技术和管理模式，而是自已不断研究、开发，在产品结构、性能和生产工艺的关键技术上不断地有所发明、有所创造，通过不断提升企业创新能力，保持行业领先地位。
3.1.2 制度方面
企业要建立有利于自主创新能力建设的制度体系，制定有利于保证研发投入的制度体系，明确企业内部各层次之间的创新职责和分工，构建权责清晰、运转有效的企业创新管理体系。通过制度保障，整合企业内外创新资源，提升企业的整体创新能力[3]。
3.1.3 人才方面
要健全有利于自主创新的用人机制，构建有利于创新人才成长的文化环境；要建立有利于自主创新的激励机制，完善薪酬分配制度，加快形成以保护知识产权为核心的激励制度。
3.2 加强以企业研发中心为主体的创新平台建设
企业创新能力的提升离不开承载的平台，企业可以保持强大的发展后劲和市场竞争力，也多得益于企业研发中心的建设。研发中心的建设一方面利于促使企业成为技术创新的主体，促进企业技术创新能力的提高；另一方面可以加速科技与经济的结合，促进科技成果的转化，增加技术储备，增强市场竞争能力和发展后劲[4]。
3.3 结合实际条件，开展技术创新工作
企业开展技术创新工作，必须实事求是，从企业自身条件和实际情况出发，在人力、财力、物力的投入上，都要量力而行。企业的技术创新工作一方面要合理利用企业原有的技术资源，防止不切实际的“变革”和由此造成的浪费；另一方面则要努力为企业的生产经营降低成本、提高质量、增加收入。
3.4 加强技术创新队伍建设，建立人才激励机制
建立完善的人才激励机制，是促进技术创新的原动力。企业要大力加强科技人员队伍建设，在人才使用中，大胆启用年轻同志到重要技术岗位任职，并通过科技研究和攻关，锻炼科技队伍。给科技人员在生活、工作上创造有利条件，制订有关职称晋升、人才培养等一系列配套政策，极大地调动人员的积极性和创造性。
4 从政府出发，提升企业创新能力的建议
4.1 通过完善法规政策体系，强化企业自主创新的政策环境
基层政府应贯彻落实好基于国家制定的企业自主创新活动相配套的政策，把企业的注意力和兴奋点引导到不断增强自主创新能力，增强发展后劲上来。进一步营造良好的体制和政策环境，引导企业健全技术创新机制，促进企业通过建立研发团队和研发平台、持续的研发投入，真正的提升自身技术创新能力[5]。
4.2 完善机制，推动建立市场化的创新研发模式
充分发挥市场机制在科技资源配置中的基础性作用，通过资金、项目、政策等倾斜，引导形成以企业为主体、市场为导向、多主体参与、产学研相结合的新型技术创新研发模式。引导企业依托自身科技研发资源，建立技术研发中心、工程中心等研发机构，加大研发投入，增强企业自主创新能力。在此基础上，鼓励有需求的企业通过委托、技术入股、合资合作等方式与高等院校和科研院所开展多种形式的产学研合作。
4.3 转变政府科技管理职能
利用企业的科技创新能力服务区域经济社会发展，充分依托区域科技机构、人力等软硬件资源，参与区域经济建设与发展。深化科技体制改革，激发科技资源潜能，把工作重点向涵养、凝聚、使用科技资源转变，推进区域企业、高校、院所和跨国研发机构的资源共享和共建。推进以企业为主体的新型产学研联合，形成以企业为主体，科研机构、高校相互连动的创新网络。
4.4 加强研究与宣传
深入总结企业自主创新能力建设中涌现出的各种新做法、新探索、新模式案例，利用平面、网络以及会议等多种形式加强经验推广和宣传，在全社会形成“可学、可做、可实现”的良好氛围，引导更多企业通过技术创新提升核心竞争力，促进企业发展，不断推进企业自主创新能力建设和技术创新能力提升工作。
参考文献：
[1] 王黎娜，龚建立，温瑞珺，等.创新模型选择与自主创新能力提升机理研究[J].科技进步与对策，2006（7）.
[2] 李剑力.中国企业自主创新的障碍与对策[J].学习论坛，2009（2）.
[3] 戴德余.增强自主创新能力，企业主体地位是关键[J].科技管理研究，2009（11）.
关键词：专利信息；技术创新；关系
企业技术创新能力是一个系统概念，它由若干个构成要素组成，它反映了企业能够实施并且完成技术创新行为的多个内在条件。目前，对企业技术创新能力构成要素学界并没有一个统一的表述，但是几乎都包括资金、人员、管理、组织、机制和环境等方面。但是这些方面的评价比较分散，也难以进行深入的量化研究，只有利用专利信息这个反映技术创新的结果性指标，才能引导和促进企业开展创新活动，转变经济发展方式，改善经济发展质量。聚焦于专利信息的企业创新研究还比较少见。
1.企业技术创新能力的国内外研究现状
（1）国外研究现状
国外学者主要从企业技术能力方面对企业技术创新能力来进行研究。弗里曼曾和许多研究技术创新的学者讨论过《第三世界的技术能力》，认为技术能力包括以下几方面：寻找并决定最合适的引进技术的能力；实现引进技术从投产到产出的转化能力；改造引进技术并适应当地生产条件的能力；开发适应当地R&D设备的能力；制定基础研究计划并进一步提高改进技术的能力。日本学者斋藤优认为技术能力包括制造技术能力、产品技术能力和组织管理能力。生产能力和技术能力是两种不同的资源存量，技术能力表现为与生产能力相分离一种无形的资源。也有学者将技术创新能力扩展到更为宽泛的内容，罗伯特·A·伯格曼（斯坦福大学管理学教授）等学者认为创新既依赖技术方面的能力，也依赖制造、营销与分销、人力资源管理等方面。他们分别从业务单位和公司两个层次设计创新能力审计框架，即以创新战略为中心，同时考虑可用资源及配置、技术环境、战略管理能力、组织结构和文化环境、竞争对手的创新战略和多产业演化等方面的问题。
（2）国内研究现状
相较于国外较早及较为成熟的研究，我国对技术创新理论的研究开展时间较晚，尚不成熟。包括吴贵生、雷家骕、银路在内的一些学者分别对技术创新能力评价研究给出了不同的解释。吴贵生教授将技术创新能力分为投入能力、研究开发能力，营销能力和管理能力，这是从技术创新过程的角度来解释技术创新。而雷家骕等学者从三个方面把技术创新能力分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力，这三个方面分别是：技术创新的基本性质和基本过程、成功技术创新启示、企业技术创新调查分析结果等。银路教授则认为技术创新是R&D能力、生产能力、投入能力、管理能力、营销能力、财务能力和竞争能力的总和。还有些学者将技术创新能力基于“过程和因素”分解为创新投入能力、创新管理能力、创新实施能力、创新实现能力、创新发展能力和创新核心能力。
2.专利信息分析与企业技术创新能力之间的关系
（1）通过提前检索专利信息，可以避免企业的研发成果与其他企业产生重复
只有通过查找了解到相关的专利信息后，企业再进行新技术和新产品的研发，才能以最新的研究成果为起点，利用已有技术和产品进行自己的研发，才能避免闭门造车及重复他人已有的研究。如果企业在研究开发新技术或新产品之前没有进行专利信息的查找和分析，盲目地选择研究方向，就会导致费尽心血研究出的技术成果有可能是他人已有的发明创造，有可能被鉴定为重复劳动，更甚者，有些科研成果可能研发出来以后还不及现有的技术，大大的浪费了企业的人力、物力、财力。
（2）节约科研经费及研发时间
根据世界知识产权组织的统计结果，如果将专利文献使用在研究开发活动中，可以节约40%的科研经费及60%的研究开发时间。另有来自德国的统计称，在德国由于没有利用专利文献中的技术而浪费的研发支出达到250亿马克，占到总经费的三分之一。而在欧洲，这个浪费的资金总额达到了5000万英镑。
（3） 专利信息为企业技术创新开拓新思路，激发企业的创新意识
许多世界上的大企业都无一例外地将专利信息应用于新产品、新技术的研发中。想要了解企业的技术发展过程，可以通过对其技术的专利说明书的调查来实现；另外，企业的总体设计理念、经营范围及其技术发展水平等，都可以通过专利检索来实现。所以，将专利信息的检索应用到新产品的研发中，可以大大提高企业技术创新活动的效率效益。很多企业科研人员也都在不断地将研发成果以申请专利的形式，正因为如此，才能让更多的研发者通过对这些专利信息的追踪和检索，使思路得到重大的启发，才能创造出更多更伟大的发明。
（4）利用专利信息可以让企业在技术贸易技术引进中占据主动地位
目前，很多国家将技术引进作为其技术创新的有效渠道，技术引进在各国技术贸易中的作用也愈发明显。对于怎样选择要引进的技术对象，各国也都开始将专利信息检索作为最主要的手段。在通过技术引进促进本国经济发展的道路中，对专利信息的利用这个方面，日本很值得其他国家对其进行借鉴和学习。日本在本国的《经济白皮书》中有一段话：“我国的技术，主要靠引进国外技术发展起来，这在我国落后于先进国家、并打算努力赶超的条件下，是唯一的选择。”在当前这样的环境下，世界经济水平高速发展，产品不断的更新换代，企业想要用最少的投入并在较短的时间里击败竞争对手，技术引进无疑是一个相当有效的方法。通过检索专利信息，有利于企业在技术贸易中占据主动地位，防止假冒专利技术给企业造成的损失。
（5）利用专利申请与授权情况了解行业市场信息，提高企业创新能力，进而增强企业竞争力
同族专利数是了解经济信息的重要途径之一。企业可以通过同族专利来了解行业市场信息，掌握一项技术发明在哪些国家和地区申请了专利，进而了解该国或者该地区的哪些企业做了该项技术的专利申请，由此来对将来的技术发展进行预测。
（6）通过对企业专利信息情况的统计，可以对企业技术创新能力进行评价
专利是世界上最大的技术信息源，据实证统计分析，专利包含了世界科技技术信息的90%以上。据世界知识产权组织的统计，全世界90%—95%的发明创造成果都可以在专利文献中查到，其中约有70%的发明成果从未在其他非专利文献上发表过。而这些专利信息具有总量巨大、涉及学科广、迅速、内容丰富、标准化程度高等优点。如果企业能够对这些专利信息进行细致全面的统计分析，将其作为技术创新能力评价的主要指标之一，那么，技术创新能力评价流程必然将大大简化，评价效果也会得到大幅度的提升。当前，专利并不被认作是评价一个企业在技术创新方面能力的重要指标，而是把专利的获取作为一个二级评价指标或者只停留在注重专利保护上，所以，把专利信息加入到企业技术创新能力评价体系中是十分重要和必要的。（作者单位：广西省南宁市广西经济管理干部学院）
参考文献：
关键词：民营科技型企业；技术创新能力；创新战略；国际合作创新
0 引言
民营科技型企业是我国科技、经济体制向市场经济转变的历史条件下出现的新型企业群体，是最富创新精神，同时也是我国技术创新中最活跃的力量。技术创新是民营科技型企业发展的生命之源，是关系到民营科技型企业生存和发展的最核心问题。民营科技型企业想要持续快速发展，关键问题是如何提高企业自身的技术创新能力，而要提高民营科技型企业的技术创新能力，核心问题之一是企业要选择合适和有效的技术创新模式及战略。
山东科源化工有限公司（以下简称科源）位于山东省胶东半岛，莱州市银海工业园，是一家以生产和销售农药及农药中间体与农药制剂的中型民营股份制化工生产企业。公司成立于2007年，其生产的生产溴系列农药中间体及溴化物以毒性低、残留低、药效高等特性，占据了国内80%以上的市场份额，已成为国内最大的农药中间体生产厂家。本论文的目的就是从山东科源公司近几年的技术创新活动入手，总结分析公司技术创新活动的实际工作，找出科源公司技术创新能力迅速提升的方式方法。希望通过此文，对那些正在发展和提升技术创新能力的民营科技型企业有所帮助，提供有益借鉴。
1 民营科技型企业技术创新能力提升的研究进展
尽管熊彼特（Joseph Schumpeter）首次提出了创新理论（Innovation Theory），但其创新概念包含范围广，且并没有直接对技术创新下狭义的严格定义。后来，索洛（S. C. Solow）对技术创新理论进行了较全面的研究。之后的曼斯菲尔德（Edwin. Mansfield）、兰斯戴维斯、弗里曼（C. Freemen）、美国国家科学基金会NSF（National Science Fundation of U.S.A）、国际经济合作与发展组织（OECD）等对技术创新的概念又提出了不同的理解和认识，但这些理解和认识几乎都是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来的。综合来讲，技术创新是一种狭义的“创新”概念，它更侧重于新产品、新工艺的创新研发，占据市场并实现市场价值。
在国内，企业仍是技术创新的主体。虽然我国民营科技型企业的技术创新能力与发达国家的相比仍存在差距，但近年来随着国内民营科技型企业的迅速发展壮大、认识的不断加深，民营科技型企业的技术创新活动倍受关注，对如何提升科技企业的技术创新能力有了一些更为深入、更为具体的专题研究。
在对技术创新模式研究中，学者们对传统的技术创新的三种模式：自主创新战略、模仿创新战略以及合作创新战略，进行了较为广泛的探讨。如，杨晓西等人[1]认为，建立“官产学研”联合机制，是企业实施技术创新的有效模式之一；季健霞[2]认为，现阶段我国大部分中小企业可以通过利用“外生”科技资源和资本资源，降低创新成本，提高现有技术创新能力；仲伟俊[3]认为，我国民营科技企业技术创新是在充分利用已形成的自主创新能力的基础上，通过产学研合作，走以模仿创新为主的技术创新之路；张琳[4]提出了适合江苏省民营科技企业技术创新的五种模式：以企业为主的产学研合作创新模式、企业间战略联盟合作创新模式、引进消化吸收再创新模式、设立临时研发项目组创新模式、委托外包的集成创新模式。
此外，还提出了许多更为具体的发展新模式。如，仲伟俊等提出的产学研合作技术创新模式[5]；梁琳娜的以产业群提升企业技术创新能力战略[6]；彭纪生分析跨国公司对技术转移和提升企业技术创新的发展模式[7]；任宗强提出以技术管理[8]、创新网络[9]提升中小企业技术创新能力；李艳等提出了通过技术竞争情报和组织学习提升企业技术创新能力的模式[10]；许景婷通过提升税收激励企业技术创新能力[11]。
基于上述学者研究可以说，技术创新能力是企业依靠技术创新在企业内部形成“创新—积累—发展—创新”的良性循环，为企业创造竞争优势从而推动企业发展的能力[12]。对现阶段我国民营科技企业来说，企业技术创新能力是指通过引进或开发新技术（包含新工艺和新产品），使企业经济效益不断提高，满足市场需求，增强企业竞争力的能力。而在我国民营科技型企业创新能力尚很薄弱的大背景下，企业更应该结合自身优势和发展现状，探索出一条切实、有效的技术创新之路。
目前中国制造业存在一些亟待解决的问题，如国内面临劳动力成本过高、生产效率偏低、原材料利用率低、能耗大等严峻挑战［1］;国际方面，受全球金融危机影响，发达国家纷纷实施再工业化和制造业回归;为了保持制造业的先进地位，发达国家严格限制对中国高科技产品出口，使得引进方式获得先进技术的难度更大，解决这些问题的焦点在于中国企业自主技术能力的提升。面对新一轮工业革命给当今中国制造业带来的技术赶超机遇，培育和发展战略性新兴产业是破解资源约束，优化产业结构，在新一轮科技发展中抢占先机的契机，密切关注战略性新兴产业企业的持续技术创新能力培育，对于推动“中国制造”向“中国智造”转变，势在必行且具有重大意义。
2理论回顾与分析
2.1战略性新兴产业特征与后发技术追赶的历史经验
“战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源耗费少、成长潜力大、综合效益好的产业”［2］。“战略性”强调该产业对国家安全和经济发展的支撑作用，能够实现产业主导技术突破所带来的潜在市场需求和国际竞争力提升;“新兴性”强调产业技术的先导性，认为该产业处于生命周期的萌芽期及成长初期，核心技术和主导设计都不成熟，技术和市场都存在极大的不确定性［3］。对于后发国家而言，技术变革的有利时期通常是在技术的初创期甚至成长期，由于该时期发达国新的技术体系处于初创阶段，产业进入壁垒低，技术创新的盈利机会和增长潜力大，因此存在技术追赶的“机会窗口”［4］。因此中国做出培育和发展战略性新兴产业的决定，旨在通过掌握新兴产业的领先技术为改造传统产业提供优势，从而完成跨越式发展，实现对发达国家的经济追赶。
2.2自主创新与后发国家技术追赶路径
传统追赶理论针对后发技术追赶的研究，基于后发国沿着发达国家已经走过的既定技术轨道的追赶情境［5］。国内学者陈劲1994年提出自主创新，并认为发展中国家技术引进的终极目标应是实现更多的自主技术创新，提高发展的竞争性与持久性［6］，国内外研究把自主创新分为三种模式:原始性创新、集成创新、引进－消化吸收－再创新。本文以高端装备制造业、信息技术产业中的典型企业为样本，结合中国情境探索战略性新兴产业内高技术企业技术赶超的路径“是什么”、“为什么”;分析在后发追赶情境下高技术企业技术能力提升与技术赶超路径模式，为高技术企业技术赶超提供理论借鉴。
3研究方法
3.1案例企业选择
案例对象选取基于以下标准:①行业有一定分散性，涵盖战略性新兴产业分类中的高端装备制造业、新一代信息技术等子行业，以提高研究结论的普适性;②被选择的样本与研究主题高度相关，使案例对象更具有典型性和代表性。最终选择了两家企业作为研究对象，分别是中国北车股份有限公司(中国北车)、中兴通讯股份有限公司(中兴通讯)。
3.2案例研究方法和数据来源
案例调研采用半结构化访谈进行，结合媒体报道、专业杂志、文档资料等二手资料作为信息来源，通过多样化的数据来源进行三角验证。案例分析采用模式匹配和时间演化相结合的方法，以高新技术制造企业的技术创新实践为主线，从纵向维度描述不同阶段每个案例主体的技术能力演化过程;再把两个案例进行对比。围绕核心问题“高技术企业的技术赶超路径是什么”，其关键影响因素、相互关系逐渐显现出来，主要有:技术环境、技术能力、技术来源方式、技术战略等。
4案例描述及分析
4.1政府引导下的高铁产业赶超路径:“引进—集成—创新”
(1)高铁产业的整体技术环境。大规模发展高速铁路，是中国在能源和环境约束下解决交通运输供给不足，同时带动大批高新技术和相关产业、制造业提升与发展的战略决策［7］。法国是世界上最早致力于高速铁路研究的国家，同时善于技术引进再创新的日本通过积极与法国合作，引进法国技术创新的先进成果，集中力量对引进的技术进行消化、吸收、再创新，在短时间内对高铁技术进行了系列改进与创新。此后英、德、美国等在该领域展开了激烈的竞争与技术追赶，这些发达国家在较长时间内，形成对高铁技术的国际寡头垄断格局。当时世界最高水平的高铁技术体系是日本新干线、法国TGV和德国ICE三大技术体系。(2)中国高铁技术的发展与赶超过程。中国高铁及车辆技术的研究经历了近20年的里程。以2008年为分界点，将国内高铁技术的发展分为两个阶段:第一阶段从1990年至2007年，该阶段前期主要依靠国内企业自主研发进行技术突破，后期铁道部决定转而采取国际先进技术引进、消化吸收、再创新路径，有针对性地开展德国、日本、法国的高速动车组的引进消化吸收。从2004年开始经历了整机进口、零部件进口、整机组装、技术消化，提高国产化率的过程，中国北车积极消化吸收引进技术所蕴含的隐性知识，采用先模仿、再创新的方式，短时期内缩小了与国外的技术差距，建立了时速200～250公里技术平台和动车制造体系。但是制造能力并不等于创新能力，当时中国北车在高铁车辆国产化改造中，对高速列车的九大核心系统的认知，还停留在参照引进的图纸从事低水平的研究阶段。第二阶段从2008年至今，实施《中国高速列车自主创新联合行动计划》进入以自主创新为主的阶段［7］。这个阶段可以用两个跨越式台阶来描述高铁产业技术创新:第一个跨越，自主研制时速350公里动车组，主要解决高铁技术系统耦合引致的技术需求，可以看成在技术引进、消化、吸收基础上进行的技术优化，依靠国内技术攻关，中国高铁在转向架技术、轮轨动力学、车体结构等影响列车提速的核心技术上实现重大突破;第二个跨越，突破了时速380公里的新一代列车，同时依托时速500公里高速列车试验的技术需求，开展高新技术在应用中带来的基础理论研究，在气密强度、振动模态等十大关键技术上取得了重大突破［8］，上述关键技术的突破，标志我国成为世界上高铁技术集成能力最强的国家之一。通过集成世界4种最先进的高铁技术，我国高铁产业具备了产品完全自主开发能力、低成本进军国际市场优势。依托国家大型建设项目，在铁道部的引导下，国内高铁企业成功实现了对世界高铁先进技术的引进、消化吸收和再创新。通过技术引进，高铁企业搭建了具有国际先进水平的高铁产品技术平台，最终完成了高铁技术的跨越突破。通过对中国北车与国内高铁企业研发、制造能力的各阶段观察，发现中国高铁企业的技术能力演化经历了三个阶段:一定积累水平的初始技术能力阶段(第一阶段);持续改进与发展技术能力阶段(第二阶段);复杂产品的系统集成创新能力阶段(第三阶段)。中国高铁产业的成功赶超是在科技部、铁道部和行业部门协同下组织实施，铁道部通过统一向国外招标，一揽子引进当时世界上最先进的技术，然后根据高铁所需要的项目性质，通过大型骨干企业、科研院所、高校、核心配套企业等组成各项目联合体;形成以国家战略需求为导向、以国家科技项目经费为牵引，建立协同创新平台，充分发挥各创新主体的作用，把多方技术创造性地集成;最终依托国内巨大运输市场需求，使高铁产业在较短时间内实现突破。据此提出以下命题:命题1:对于具备一定技术积累、已经进入快速发展阶段的战略性新兴产业，可以选择引进产业带动效应大的重点技术，通过技术消化吸收，强化集成创新能力，这是后发国家战略性新兴产业创新的重要切入点。命题2:以国家科技项目经费为牵引，由政府引导和政策支持，建立协同创新平台，集成优势创新资源，是实现复杂产品系统创新与技术赶超的关键条件。
4.2中兴通讯的技术赶超实践:“跟随———引领”模式
(1)产业技术环境分析。电子信息产业是创新速度最快、通用性最广、渗透性最强的高技术产业，作为科技主导的产业，它的首要特点是研发投入多、科技含量高、更新换代快，技术环境整体处于复杂与高度不确定性。在国际经济衰退背景下，中兴通讯和华为逆势增长，在市场份额和专利权上都有重大突破。中兴通讯2012—2014年国际专利申请量连续三年位居全球前三，当今已拥有超过6万件全球专利申请，1.7万件已授权专利［9］。作为信息通讯领域具有举足轻重地位的企业，成功实现了技术追赶和多项突破，进入全球信息通讯企业第一方阵，居于引领地位。(2)技术追赶与超越历程。电子信息产业属于典型的技术密集型产业，中兴通讯从技术追随者、局部领先者、到技术标准制定者，实现了追赶与超越的“三级飞跃”，企业的技术能力也经历了从弱到强的三个阶段:1987—1995年“跟着跑”———引进消化吸收先进技术、形成自主产品开发能力。1987年中兴进入以固定电话为主的国内通信行业，改革开放之初，中国通讯信息业与国际先进技术相差30年以上，在“后发优势”战略思维下，中兴通讯一步到位引进当时最先进的数字程控交换机技术，并努力对该技术进行消化吸收。根据技术轨道理论，在累积性弱的技术轨道中，企业容易学习和追赶，同时在技术发展中容易出现实现跨越的机会［10］。中国信息通讯业实现技术突破和赶超，重要原因之一就是利用通讯技术产业的技术轨道积累性较弱，移动通讯技术演化过程“整体上升、代际差别”存在技术跨越的机会窗口，从而抓住市场重大变化带来的有利机遇实现赶超。在技术跟随战略下，中兴始终将技术能力的提升放在首位，借助逆向工程等途径分析引进技术的核心隐性知识，挖掘核心隐性知识与自身知识的互补性，特别注意“学习机会”的大小，通过“干中学”进行技术积累，缩小与领先者差距。1995年中兴自主创新研发了10万门数字程控交换机，标志着自主开发能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育复杂技术整合能力、实现技术多元化。1996年中兴实施战略三大转变，一是产品结构由单一向多元化拓展;二是产品市场由“一网”向“多网”扩展;三是从通讯传输产品进入手机生产领域。容量巨大的中国市场为中兴通讯这一阶段的跨越发展提供了主要优势，中国市场对电子类产品的需求升级给坚持市场导向战略的中兴提供了机遇。快速而准确地捕捉市场机会的战略能力，使得中兴识别和利用每次市场机会，开拓了小灵通市场、研制手机产品，大规模进入大众消费品领域，充分发挥它在制造领域积累的技术优势，奠定了中兴通过能力积累最终实现原始创新的基础。2002年CD-MA、GSM和PSTN三网融合标志着中兴的复杂技术整合能力迅速提升，在许多技术领域极大地缩短了与技术领先企业的差距，从2G时代的跟随者，跃升为全球3G时代的同行者，并且有能力进一步在核心技术领域突破，从而将技术战略从技术跟随型转向技术引领型。2005年以后“领跑者”———提升自主创新能力、突破核心技术领域。随着行业地位的持续提升，中兴的技术研发从国内向国际研发合作发展，加大了海外市场和研发中心的扩张度，重视R＆D，每年研发投入约占销售收入的10%，2013年R＆D投入超过了10亿美金;在美国、法国、瑞典、中国设立了18个R＆D中心，各个R＆D机构形成了“蛛网型”内部知识共享网络，多渠道多方式的知识交流，提高了R＆D网络的联系深度、广度和多元化［11］。国际研发合作有利于企业获得互补性知识，缩短产品开发时间;有利于降低研发风险和研发成本，提升研发的规模效益;有利于产品适应东道国顾客的特定需求，增强在各国的适应能力，为中兴知识储备调整和准确捕捉市场机会创造了机会，也为实现产品和服务多元化以及核心技术重大突破准备了条件。目前在LTE/4G、云计算、物联网等高技术领域，中兴拥有数千件基本专利、核心专利，其中持有专利的90%以上为技术品质高的发明专利。在核心技术领域，作为4G标准的主要起草者、5G技术标准的主要创新者，中兴成为信息通讯技术的领跑者。分析发现:通过“干中学”进行技术积累，同时建立广泛的国际研发合作是中兴通讯利用机会窗口进行技术跨越发展的前提基础;把握市场机会，尽早预见到由于技术变化带来的市场转型，继而占领新一轮技术转型先机，掌握关键核心技术，才能最终拥有技术标准制定话语权，成功实现技术赶超。命题1技术能力积累和构建广泛的外部研发联盟是后发追赶情境下战略性新兴产业企业技术追赶的基础。命题2处于市场成熟、竞争充分产业环境内的战略性新兴产业企业，注重技术和市场的结合点，尽早预见到市场转型，继而占领技术转型先机是技术赶超实现的重要条件。
5结论及政策启示
5.1技术赶超路径选择:技术能力与技术来源方式的协同
技术赶超路径选择受到技术环境、企业技术能力、技术来源方式等因素影响。企业技术能力是推动技术赶超的前提内因，是赶超成功的关键因素。特别是企业涉足全新技术领域赶超时，能否在赶超过程中迅速有效地弥补自身知识与能力的空缺，“开辟新的技术积累轨道，积累新的技术与技术能力，是赶超成败与否的关键”［12］。在技术和市场已经高度国际化的技术领域，当新兴产业内的企业不具备自主研发能力时，可以选择技术收购、技术引进等方式，通过消化吸收来提升技术能力，并在技术能力提升的基础上，调整研发模式，加快技术追赶速度。同时，根据产业发展的不同阶段和技术特性采取差异化的创新策略。因此，后发追赶情境下的战略性新兴产业，不同阶段的技术追赶会表现出不同特点，可以选择的赶超路径呈现多样化的特征。
5.2后发追赶情境下战略性新兴产业企业赶超的启示
关键词：技术创新；钢铁企业；模仿创新；合作创新
《钢铁工业“十二五”发展规划》提出了钢铁行业“十二五”中的九大重点任务，其中明确提出要加快产品升级，强化技术创新和技术改造，淘汰落后生产能力，加强钢铁产业链延伸和协同，进一步提高国际化水平。如何加强企业技术创新能力建设，并建立以提高市场竞争力为核心的技术创新模式，是快速提升企业技术创新能力的关键问题。本文结合安钢近年来的技术创新工作实际，对技术创新能力建设过程中应关注的问题进行了思考。
一、安钢技术创新能力建设已具备良好基础
作为国家特大型钢铁企业，安钢的长期发展战略目标是力争通过不断的探索与实践，鼎立中原，争创一流。立足中部地区，支撑中原崛起；转变发展方式，打造服务型钢铁；建设中西部地区具有较强带动力、影响力和竞争力的优质精品钢基地。结合企业的发展战略目标，近年来安钢已逐步形成了具有自身特色的发展之路：发挥区域成本优势，以工艺创新为导向，以用户满意为目标，加强产品创新力度；加大技术创新投入，探索技术创新机制，形成了一批具有自主知识产权的专有技术。具体来看，安钢技术创新能力建设具备以下基础条件：
1.完善的科技创新体制
目前，安钢形成了以技术中心为核心的技术创新体系。技术中心在从事产品开发和技术开发的过程中，不仅要从事行业领域尖端产品的开发，更要兼顾关键技术创新的研究，统筹长期科技发展规划研究，成为安钢技术进步的组织核心。从企业长远发展的角度来说，依托创新体系内的组织机构，建立完善的创新制度，与高等院校开展长期的技术合作，走出一条引进、消化、吸收、再创新的循环发展之路，是形成特色创新体系的必然条件。
2.自我完善的创新能力
安钢长期坚持“引进、消化、吸收、创新”的技术发展指导方针，针对新建项目工艺技术国际先进的优势，大力开展达产达效技术攻关，着重消化与吸收掌握起来难度较大的国际先进工艺技术，在实践中摸索与研究，以研究推动实践经验的积累，循序渐进，在消化与吸收中创新，在创新中消化与吸收从而实现自主创新，最终形成具有安钢特色的自主创新能力。
3.自有知识产权体系
安钢在培育和建立自己的技术创新体系的过程中，通过再次创新形成了一批具有安钢特色的专有技术，并通过技术鉴定、专利申报等形式加以保护，形成以专利和专有技术等形式存在的知识产权保护体系。同时，对形成保护的自有知识产权进行经济技术评估并加以转让，提高自有知识产权的产业化转化率。4.知识结构新、创新能力强的科技人才队伍为发挥各层次差异化人才的专业技术特点，安钢通过建立管理、技术、操作3种职业发展通道，全面打通可以发挥技术专长、实现个人价值的培养通道。建立完善的选拔与聘用机制，并配套以合理的薪酬分配机制，形成了以榜样力量带动全体职工学知识、练技能的良好氛围。
二、安钢技术创新的模式选择
企业的技术创新可分为自主创新、模仿创新、合作创新3种模式。结合安钢目前技术创新能力建设具备的基础条件，以及在行业中的发展情况，安钢技术创新模式选择应该以模仿创新为主，同时适当采取合作创新，逐步增强自主创新的比重。
1.以模仿创新为主的原因
对安钢来说，企业技术人才十分紧缺，因此如何在实现现有企业技术力量不流失的前提下，努力挖掘与合理使用企业技术力量中的稀缺资源，发挥这部分技术力量的领军效应，是企业在选择技术创新模式过程中考虑的重要问题。选择模仿创新可有效发挥安钢技术稀缺资源的领军效应，同时充分利用模仿创新风险较小的特点，回避技术与产品市场化竞争的风险，这也是安钢选择模仿创新模式的关键因素，即风险最小化。安钢选择模仿创新的另一个重要原因是率先创新对于技术人才的数量和质量都有较高的要求，而安钢在行业中的现状决定了安钢的技术力量无法满足率先创新所需要的必要条件。而选择模仿创新投入小、见效快，这也使模仿创新模式成为安钢的必然选择。
2.合作创新与自主创新的必要性
目前，安钢自身的研发能力处于中等偏上的水平，完成率先创新具有一定的难度，因此要最大程度地发挥自身优势争取技术创新能力的提高，有必要多渠道借助企业之外的技术力量，加强与高等院校、科研机构的产学研创新合作力度，从而解决企业技术创新人才严重不足的问题，提高其产品开发和技术创新能力。在合作创新的对象选择上，安钢应集中有限的创新资源大力发展高层次的“产学研”合作，避免重复合作，回避低层次合作，建立长期稳固、形式多样的合作关系，促进技术创新活动的开展和技术创新能力的不断提高。在合作创新的选择方式上，安钢应积极弥补技术创新短板领域，与高等院校、科研院所通过技术咨询、技术转让、技术培训等形式加强联合创新。在技术创新的合作方式上，安钢应在企业允许的条件下，采取股份合作型的“产学研”联合体，即企业以厂房、设备、资金入股，高校或研究单位以知识产权、技术入股，这样的合作方式既可发挥各自的资源优势，又可深化合作的深度。
三、安钢技术创新能力建设过程中应重点关注的问题
1.大力加强企业技术中心的建设
企业技术中心是企业进行技术创新的载体，也是技术创新体系中最关键的环节；企业技术中心技术力量的层次决定了企业技术创新的层次。因此，企业应把技术中心建设作为企业技术创新能力建设过程中的重点，使其在增强企业技术创新能力方面发挥主导作用。为此，必须加强企业技术创新所需的人力资源投入与资金设备配备，确定企业发展所急需的技术创新课题，并与相关高校、科研机构合作为课题提供技术支撑，将安钢的技术中心建设成为促进企业技术创新能力迅速提高的“催化剂”。
2.加大研发经费的投入
技术创新的实施是以企业为主体，并发挥全部的技术力量和创新资金参与。虽然模仿创新依靠外部技术资源的获得可以减少技术力量与创新资金的投入，但是企业管理层应充分认识到无论采取何种技术创新方式，都需要技术开发资金的投入，运用能够提供的技术开发资金加大技术创新力度，并通过创新增加企业效益，逐步提高销售收入中技术创新资金所占比例。
3.建立畅通的模仿创新信息网
在信息时代的今天，技术创新需要大量的信息资源提供前期参考，无论是自主创新、模仿创新，还是合作创新，创新理念的产生均不会凭空出现，应利用电子信息技术从行业发展趋势与现有资源共享中获取技术资源支持，从而使技术创新活动少走弯路。因此，采用模仿创新方式的企业要为模仿创新提供丰富的技术资源信息，只有在大数据的支持下，才能加快技术创新的开发与实施。只有充分利用基于互联网的大数据平台，技术创新人员才可能随时了解国内外相关课题的研究动态，有的放矢地进行技术交流，获取相关技术资源信息。因此，安钢应大力发展完善以互联网为依托的技术创新信息网络建设，借助技术创新信息网络平台开展前沿技术信息的查询与应用。
4.加强知识产权保护
由于通过技术创新开发的产品，无论在人力资源还是创新资金投入方面，企业都有较大付出。因此，企业在进行技术创新时，首先想到的是要加强知识产权保护，通过对核心技术的保护达到对企业竞争地位的保护，使企业具有竞争力的产品在投入市场能带来可观效益的时间段内，尽可能不被别人仿制或延迟仿制的时间。运用专利保护制度，形成自己的产品知识产权体系，是每个进行技术创新活动企业的必然选择。安钢有较为完善的知识产权保护体系，可在由模仿创新到自主创新的相互融合过程中对自有知识产权进行有效保护，防止因行业中的竞争企业率先申报而造成不必要的损失。
四、结束语
企业是一个经济组织，通过向市场提品和服务来满足社会需求，从而为自己带来利润、创造财富；而技术创新能力建设可有效地降低企业的制造成本，帮助企业开发出具有高附加值的终端产品，使企业获得更大的商业利益，这对提高企业的核心竞争力具有重要的作用。安钢作为我国中原地区最大的钢铁基地，只有不断加强企业自身的技术创新能力建设，才能在激烈的市场竞争中求得一席之地，进而开辟和拥有新的市场，寻求更广阔的生存空间。
参考文献：
[1]郑晓东.中小企业技术创新模式探[J].中小企业科技，2000（7）.
[2]艾岚.中小企业技术创新的制约因素及其对策研究[J].经济与管理，2004（12）.
