时间：2023-05-17 16:20:43
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科技创新不但是企业和行业发展的强劲动力，也是辽宁企业能在国际市场占有一席之地并向“辽宁制造”转变的关键。白莉和郑文范提出，应依靠科技创新促进辽宁装备制造业由“加工基地”向“制造基地”转变，并依靠科技创新增强产品自主开发能力，加速发展辽宁新型装备制造业，大力开展集成创新和政府采购，发展装备制造业中场产业［2］。徐秡针对辽宁沿海经济带发展的现状，从培育战略性新兴产业、加强产业核心关键技术攻关、加快成果转化等方面分析了科技创新对辽宁沿海经济带产业结构优化升级的积极作用［3］。王连靳与杨晓勇认为，随着辽宁充分发挥科技创新的支撑引领作用，促进了产业升级，科技创新在辽宁区域经济发展中助推了从“辽宁制造”向“辽宁创造”的转变［4］。技术升级是装备制造业抢占国内外市场、提升效益的重要支点。林丹（2008）围绕辽宁省装备制造业技术升级的条件和技术升级模式进行研究，找出装备制造行业技术升级过程中存在的问题，提出技术创新积累能力、走集群式发展道路等方面的对策建议［5］。韩冰在分析辽宁省内各市装备制造业企业基本现状的基础上，采用数理统计和层次分析的方法，构建了评价辽宁装备制造业技术创新能力的数学模型和指标体系，提出要提升辽宁装备制造业技术创新能力，必须制定政府政策激励措施、建立以企业技术中心为核心的技术创新机制以及加强知识产权的保护等［6］。杨秀骞运用因子分析模型及灰色关联度模型对辽宁装备制造业技术升级与科技创新纽合强化效应进行实证分析，提出装备制造业技术升级与科技创新纽合结点及纽合网络结构模型，得出辽宁装备制造业技术升级与科技创新纽合后具有很好的辐射效应、成本效应、强化效应以及速度效应的结论［7］。国外的相关学者也研究了技术升级在相关行业中的影响作用。Jung和Mercenier在一个异质性主体框架下建立了一个模型，分析了发达国家企业国际外包与本国技术升级间的相互影响［8］。Daveri和Cecilia指出，在产品上国际分工与生产率之间存在双向的作用，生产率越高的企业越有可能实施跨国外包，产品内国际分工包含进口和出口两个方面，两者都可较大程度地促进技术升级［9］。
二、辽宁装备制造业发展SWOT分析
将SWOT分析方法引入到辽宁装备制造业当中，把辽宁装备制造业看作一个有机的整体，从科技创新发展的角度出发，装备制造业自身技术升级和科技创新环境的吸引力就构成了辽宁装备制造业的战略地位。这里的优势、劣势、机遇与挑战都是围绕科技创新与技术升级进行分析的。根据辽宁装备制造业科技创新的优势和不足，清楚地把握技术升级所面临的机遇和挑战，对研究其技术升级与科技创新的纽合机制具有至关重要的意义。
1优势
（1）基础实力雄厚，掌握一批核心技术。辽宁装备制造业经过半个世纪的建设与发展，已经形成规模经济和强大的生产力效应：辽宁装备制造产业技术工人已经形成技术性群体和产业创新的优势，拥有一批产业优势明显的装备制造集团，如沈阳金杯集团、大连冰山集团、沈阳机床集团等。辽宁的通用设备制造业、造船产业、飞机制造、电子信息和高新技术产业在全国占有重要地位，尤其在数控机床、工业机器人等先进装备制造技术及产品开发方面优势明显，比如攻克了AP1000屏蔽电动泵壳体制造的关键技术，研制出世界首台400MVA／1000kV特高压升压变压器、国内首支瓦锡兰系列82T超大型船用曲轴、国内首个12英寸PECVD设备［10］等，具有较强自主创新能力和国际竞争力，一批辽宁装备企业的著名品牌在市场竞争中起到重要引领作用。
（2）重大成套装备以及重要装备产品相对优势明显。辽宁省数控机床居全国第1位，造船产量居全国第2位，变压器、工业锅炉均居全国第3位，微型计算机居第4位，在国内装备制造业体系市场占有率达到第6位。此外，机器人及自动化生产线、数字化医疗设备等都是辽宁省生产的在全国具有比较优势和竞争力的装备产品。
（3）高素质的创新型人才较多。辽宁作为装备制造业的大省，拥有装备制造业规模以上企业6178家；其中研发（R＆D）人员131万人，省博士科研启动基金和省自然科学基金支持培养拔尖人才450人，两院院士51人；省级以上的重点实验室和工程技术中心达到775个，每万人发明专利拥有量居全国第7位［10］。每年有大量的高校毕业生进入装备制造业产业中，为辽宁装备制造业输入强大的创新动力，同时这些企业也注重加强与高校及科研院所的合作力度和规模，为企业发展提供科技创新知识源和人才库。
2劣势
（1）自主创新能力薄弱，关键技术需要引进。随着我国经济的高速发展，辽宁省很多装备制造企业自主创新能力差的缺陷日益明显，表现为研发投入低、高层次研发人才短缺、创新投入不高、科技进步缓慢等，导致自主创新能力薄弱，核心技术自给率低下，往往需要引进发达国家的先进技术来弥补创新上的不足，这就造成了大型成套设备过分依赖进口的局面。
（2）对引进技术的消化吸收和再创新能力不足。由于对引进技术的消化吸收重视不够，组织管理和产学研协同与合作不紧密，导致辽宁装备技术仍然停留在较低层次的国产化水平，引进技术的消化吸收再创新率较为低下，仍处于引进—利用—再引进—再利用的单向循环之中，未做到吸收和融合发展创新。（3）装备制造业创新产业结构机制不合理。辽宁装备制造产业技术含量低及低附加值产品的生产力过剩，而高新技术产业严重缺乏创新能力，比如辽宁装备制造业进口的大都是成套大型设备，而出口的大多是普通机电类零件及产品［11］。由于历史遗留产业机制结构问题的羁绊，辽宁装备制造企业创新产业机制改革的难度很大，单纯依靠扩大生产经营规模远不能形成有竞争力的强势产业。辽宁装备制造业的产值大、利润低，关键部件、技术受国外限制，同时装备制造企业申请专利虽多，但仍不能有效自我突破。因此，创新产业结构机制问题亟需解决。
3机遇
（1）国家实施可持续发展战略和建设资源节约与环境友好型社会的机遇。随着经济全球化的发展，辽宁经济发展已由以经济增长为中心转向以可持续发展为中心，社会、环境、产业、资源的可持续性发展战略和资源节约与环境友好的理念提高了技术装备的需求层次，在生产中禁止使用落后的高消耗、高污染的生产技术装备，要求装备制造业的生产过程不仅是绿色的、清洁的、循环的，而且生产出来的设备也应该是环保型装备、节能型设备和清洁型配套设备。这为辽宁装备制造业的技术升级提供了外在需要拉力。
（2）高新园区的发展为辽宁装备制造业实现产业升级提供了机遇。辽宁省正在实施的高新园区建设，特别是沈阳“大浑南”高新区的建设发展，为通信设备、IT产业、医疗设备等现代装备制造业提供了发展的空间；沈大高速公路沿线高新技术产业带思路的提出，也为辽宁装备制造业实现技术升级提供了机遇。（3）党的十报告中的相关政策为辽宁装备制造业的科技创新提供了新的发展契机。首先，全面建成小康社会的新要求的提出，为辽宁装备制造业的科技创新提供了动力；其次，加快完善社会主义市场经济体制和加快转变经济发展方式战略的提出，为辽宁装备制造业提升经济实力、提高社会生产力和竞争力提供了战略支撑。要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动辽宁区域创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重辽宁装备制造业协同创新，推动产业技术较快升级。4挑战（1）跨国公司的威胁。随着经济全球化的发展，我国装备制造业大幅度下调关税以及国外许多跨国公司的进驻，对辽宁本土低成本制造优势造成了强大的冲击。同时，装备制造业一批行业龙头企业纷纷被跨国公司所并购，高级人才、知识产权和国有资产的流失已对辽宁装备企业的科技创新发展构成了很大的威胁，阻碍了行业技术升级的步伐。（2）发达国家的技术封锁。以美国为首的发达国家，为了保持其技术上的垄断地位，将一些核心技术控制在手中而且严格限制对我国的高技术装备出口，很多制造业企业在关键技术上无法及时消化、吸收并创新，这在很大程度上抑制了辽宁装备制造业的技术升级进程。
（3）发展循环经济的挑战。辽宁很多装备制造企业的生产污染较大，特别是大量的电子垃圾对环境和人类健康危害巨大。发展循环经济战略的进一步实施以及建立资源节约型、环境友好型社会的要求，都对装备制造业科技创新和技术升级提出了严峻挑战。通过对辽宁装备制造业的SWOT分析发现，辽宁装备业企业要想凭借自己的优势，克服劣势，利用机遇，迎接挑战走“辽宁制造”的道路，迈向竞争激烈的国际市场，企业的科技创新是关键，技术升级是途径。在自主研发的同时，要充分利用自身的优势和机遇加强消化吸收外来的先进技术，发展具有辽宁装备制造业自身特色的产业。
三、装备制造业技术升级与科技创新纽合模型
科技创新和技术升级是装备制造业企业走向现代化、数字化不可或缺的两大要素，科技创新促使辽宁装备制造业企业采用新的生产方式和经营管理模式，开发新产品，提高产品质量，进而从长远的角度提升企业的实力。技术升级是对技术能力和管理能力的改进，以提高企业的产品附加值。装备制造业企业实施科技创新提升核心技术，进而提升企业的竞争力与综合实力，推动企业制定新的战略。同样，技术升级提高了企业的设备档次和技术水平，促进了企业生产效率的提升，使企业战略得到进一步的体现与实施。技术升级与科技创新的关系主要包括3方面［12］：基于自主研发方面，即在企业技术自主研发的过程中，科技创新起着至关重要的作用；基于技术合作方面，即通过与国内外企业或政府、高校、科研机构的官产学研技术合作，学习先进的技术，通过协调与合作来进行科技创新；基于技术引进方面，即建立在引进国外先进技术的基础上，不断消化吸收先进的核心技术知识，结合自身的研究开发，使企业科技创新能力提高到自主创新和持续自主创新的水平。针对上述对辽宁装备制造业的SWOT分析，本文提出了辽宁装备制造业技术升级与科技创新纽合发展模型，为解决辽宁装备制造业所面临的创新问题奠定基础。
1装备制造业企业科技创新与技术升级纽合的契合点与关联线纽合契合点是装备制造业企业通过技术升级和科技创新纽合到一起螺旋上升的过程中两者紧密度最高的点，其作用为：使引进外来技术与自主创新研发协调发展，促进企业科技创新与技术升级纽合进一步发展，成为企业的发展战略。纽合关联线是企业在实行纽合发展过程中，科技创新和技术升级相关产品、技术、生产方式等所有相似或相同的点且没有达到最高紧密度的连线。关联线的作用为：衔接科技创新与技术升级在企业中相关联的方面，促使科技创新与技术升级纽合成为契合点。
2纽合周期中的阶段性特征装备制造业企业纽合发展周期包括三个阶段：起步阶段、发展阶段、成熟阶段。这三个阶段构成了装备制造业发展的一个周期，装备制造业经过纽合周期的发展，最终确立了企业的发展战略，更好地推动和规划企业的长期发展。
（1）起步阶段纽合缓慢，阻碍较大。装备制造业企业采用新的策略时，要改变企业以往的策略往往要受到很大的阻力，也是最困难的阶段。科技创新与技术升级的两个因素经过缓慢的发展，纽合慢慢地达到了契合点，至此起步阶段开始；而随着纽合的两个因素慢慢磨合，科技创新与技术升级的关联线越来越多，纽合的初始状态越来越好。
（2）发展阶段纽合发展较快，关联线紧密度越来越高、越来越多。随着装备制造业企业纽合机制发展越来越好，装备制造业企业慢慢进入正轨，发展过程中的阻力也逐渐减少，企业的综合实力越来越强，市场占有率越来越高，纽合过程中关联线越来越多，纽合的契合点也越来越多，带来的企业前景越来越好，最终进入了成熟期。
（3）成熟阶段纽合契合点越来越多，多目标纽合机制最终合一，变成企业发展的目标战略。此阶段的装备制造业企业生产方式和纽合决策已经初具规模，所生产的产品在市场中已经占有相当的比重，最终在国际市场中将占有一席之地。纽合后的企业将带动所属行业的发展，形成一个良性发展的绿色模式。从上述的分析可以看出，辽宁装备制造业企业实行科技创新与技术升级纽合发展模式，虽然起步阶段优势不是特别明显，但在发展期和成熟期纽合机制给制造业企业带来的益处要大于科技创新与技术升级单独发展相加的总和，便于企业转变生产方式，抢占市场。
四、辽宁装备制造业“点—面—块—区”的发展过程
辽宁装备制造业产业纽合发展要以“以点带面”、“以块带区”为目标，最终带动辽宁装备制造业走上国际化的道路。辽宁装备制造业作为一个整体，在发展过程中各个产业所占市场比重不尽相同，大致可以分为龙头产业、一般产业、劣势产业。借鉴中国改革发展的成功模式，龙头企业通过先进技术升级和科技创新纽合发展达到国内领先甚至世界领先水平，在国际上占有一席之地。在龙头产业发展成一定规模后，反过来带动省内其他产业的发展，首先是带动一般产业向龙头产业发展，龙头企业给予一般产业一定的技术支持和市场支持，推动一般产业向国际市场迈进的步伐；其次是带动劣势产业克服所在行业的不足，使劣势产业在同类产业中也具备相当的市场竞争力，进一步带动劣势产业的发展。一般产业发展到一定水平后，在一定程度上也能支持劣势产业的发展。劣势产业在龙头企业和发展到一定水平的一般产业的支持下，能够克服所在行业竞争力上的不足。三类产业进一步发展，进而带动辽宁装备制造业整个行业的发展。辽宁装备制造业企业纽合发展在“以点带面”的过程中，遵循“三点一辅线”的模式。所谓的“三点”即辽宁装备制造业企业按竞争力分类的三种类型即龙头产业、一般产业、劣势产业；“辅线”是龙头产业实施纽合机制向国内领先发展甚至走向国际市场后，反过来同时促进一般产业和劣势产业的发展。整个“三点一辅线”的过程是相辅相成的，其中龙头企业的带头发展是关键，科技创新与技术升级是核心。这一过程构造了装备制造产业企业的良性发展模式，为实施纽合机制最终目的“推动整个辽宁装备制造业发展”服务。
五、辽宁装备制造业科技创新与技术升级纽合的规范形式
科技创新与技术升级贯穿装备制造业企业发展的全过程，也是这些企业始终追求的突破自我瓶颈的两个关键因素。一部分装备制造业企业重视技术升级，往往从国外引进先进的生产技术直接实现升级，提高企业的竞争实力和生产效率。而有的企业重视科技创新能力，重视自我发展和提高企业自我研发水平的同时，也与政、学、研合作创新。虽然后者短期的效率提高效果不够明显，但是长期来看却是企业良性发展的首选途径。将科技创新和技术升级纽合模型运用到辽宁装备制造业企业当中，形成纽合的规范形式。首先，科技创新与技术升级是整个企业纽合规范形式的核心，两者是相互促进、相辅相成的；在吸收引进国外先进技术和设备的同时注重企业自我研发能力提升，是辽宁装备制造业基地首要的发展策略。纽合机制不仅弥补了单纯重视科技创新短期效率的不足，而且关注了技术升级中企业当前发展的竞争力和生产效率，两者取长补短，使企业在发展过程中兼顾短期利益和长期发展战略。装备制造业企业在纽合发展的过程中受到内在与外在因素的影响，需要一个良好的环境支持纽合的机制规范形成。这里的环境包括内部环境和外部环境：内部环境包括企业发展战略、生产方式、管理模式、管理者的喜好等因素；外部环境包括政府的政策、国内外市场产品占有率、消费者的喜好等因素。企业的纽合规范实施的过程中要联系自身的状况，结合所在的内部、外部环境更好地促进企业的发展，提高产品质量，增强企业的综合实力。
六、辽宁装备制造业科技创新与技术升级纽合的拟波士顿矩阵
波士顿矩阵（BCGMatrix），又称市场增长率相对市场份额矩阵、波士顿咨询集团法、四象限分析法、产品系列结构管理法等，是由美国著名的管理学家、波士顿咨询公司创始人布鲁斯•亨德森于1970年首创的一种用来分析和规划企业产品组合的方法。借鉴波士顿矩阵模型，本文提出科技创新与技术升级纽合拟波士顿模型，如图5所示。图5中，横轴代表相对市场份额，从左至右的箭头表示技术升级从低到高；纵轴表示市场增长率，从下到上表示企业科技创新从低到高的变化。把所给的坐标分为4个象限：纽合前瘦狗型、纽合后问题型、纽合后金牛型、纽合后明星型。
（1）纽合形成前装备制造企业处于瘦狗型发展阶段。此阶段企业处在技术升级初始阶段，企业生产的产品相对市场占有率偏低；同时，在产品的创新方面投入较少，市场增长不明显、利润率低。此时的企业一般处于保本甚至亏损状态，无法获得足够的收益。此阶段通常采用逐渐撤退战略：装备制造企业对所生产的产品进行整顿、逐渐撤退，对那些市场增长率极低和缺少市场竞争力的产品则应立即从市场上淘汰。
（2）纽合成型后企业采用的科技创新多于技术升级时，企业位于纽合后问题型象限内。这时企业位于纽合后问题型发展阶段，市场机会大，前景好，然而在市场占有份额上存在问题。此时应采取选择性投资战略，首先确定对该象限中那些经过改进可能会成为明星的产品或技术进行重点投资，加大此类项目的技术升级力度，提高市场占有率，使之转变成“明星型”；对其他将来有希望成为明星的产品或技术则在一段时期内采取扶持的对策。因此，对纽合后问题型发展状态的改进与扶持方案一般均列入企业长期计划中。同时，在管理模式上应当采取智囊团或项目组织等形式，选拔有规划能力、敢于冒风险、有才干的人负责。
（3）纽合成型后企业技术升级多于科技创新时，企业位于纽合后金牛型阶段。此阶段由于引进大量先进的技术到企业中，企业销售量大，产品利润率高，可以为企业提供资金，而且由于增长率低也无需增大投资，因而成为企业回收资金、支持其他类产品引进技术的阶段。由于此阶段内大多数产品的市场占有率下降趋势明显，所以可采用收缩战略，即加大自主研发、科技创新投入力度，把设备投资和其他投资压缩，争取在短时间内获取更多利益，为企业科技创新提供资金。对于此象限内市场增长率仍然有所增长的产品，需要进一步进行市场细分，维持现存市场增长率或延缓其下降速度。对于金牛型纽合机制，企业适合于用事业部制进行管理，其管理者最好是市场营销型人才。
（4）当纽合后技术创新与科技创新趋于同步时，企业处在纽合后明星型阶段。此阶段的特点是高增长率、高市场占有率。此阶段很可能会演变成金牛型，企业需要加大技术升级投入以支持其迅速发展。此时企业采用的发展战略是：引进国外先进技术和积极扩大经济规模，以长远利益为目标，加强技术升级与科技创新纽合趋于同步发展的稳定性，进而巩固在国内甚至国际市场的竞争地位。纽合后明星型企业最好采用事业部形式进行管理，此时，管理者对技术升级和研发创新两方面都很了解。
七、结论
为物流业与制造业之间是相互促进与相互制约的关系，在系统中是互为输入与输出的，只有在两种情况下都为DEA有效时系统才是协调的，本研究将物流业与制造业分别去做系统的输入与输出。由于DEA评价方法的结果与输入、输出指标的量纲无关，所以不用对所采取的数据作无量纲化处理。
1物流业相关指标为输入
制造业相关指标为输出时的DEA有效性分析制造业为产出指标的情况下，在11个DMU中有2个DEA是有效的，分别是2008年和2013年，这表明了在这两年中京津冀地区物流业的发展基本能满足制造业发展的需求，通过增加物流的投入，制造业会获得相应的产出增长。在其他9个年份中都是DEA无效的，但是在2003年、2004年、2006年和2013年是技术有效，技术效率在有效与无效之间变换，综合效率因此受到了影响从而存在上下波动的情况，这表明了DEA的无效是因为物流业的技术水平对于制造业的发展有着较大的影响，京津冀地区物流业在技术、设备、管理方法都没有达到现代物流的水平，现代物流服务存在明显不足的现象，这对于京津冀一体化进程是非常不利的。在规模有效性方面，共有9个年份为规模收益递增，这表明了增加物流业的投入，制造业可以得到更多的产出，这意味着制造业释放的物流需求可以有效地促进物流的发展，并提升制造业的竞争力。在物流业为输入，制造业为输出的分析结果看来，京津冀物流业与制造业存在着相互促进的关系，但物流业尚未达到现代物流服务的水平，以至于无法有效地促进制造业的发展。
2制造业相关指标为输入
物流业相关指标为输出时的DEA有效性分析京津冀物流业与制造业相互协调发展才能实现两业的联动，才能真正有效地促进京津冀一体化的良性发展。判断物流业与制造业协调性发展的标准是同时满足物流业为输入制造业为输出时的DEA有效与制造业为输入物流业为输出时的DEA有效，根据以上分析可以得出京津冀物流业与制造业发展的协调性分析结果
二结论与对策建议
1结论本文
通过运用DEA方法分析了京津冀近十年以来物流业与制造业的联动发展状况，得出了两业在这十年间的发展并不协调的结果。这主要是因为制造业经历了大规模的发展之后规模效益递减，制造业对物流业的拉动作用有所减缓；而物流业则处于初步发展阶段，虽然有力地促进了制造业的发展，规模效益处于递增状态，但是技术效率仍未达到与制造业相匹配的要求，仍需重视物流业生产技术的提升。
2对策建议
目前，我国制造业已有较好基础，并已成为世界制造大国，工业增加值居世界第四位，约为美国的1/4、日本的1／2，与德国接近。产量居世界第—的有80多种产品。然而，我国制造的多是高消耗、低附加值产品，大量产品处于技术链和价值链的低端。在代表制造业发展方向和技术水平的装备制造业，我国的落后状况尤其明显，大多数装备生产企业没有核心技术和自主知识产权。同时，我国制造业劳动生产率水平偏低，许多部门的劳动生产率仅及美国、日本和德国的1／10，甚至低于马来西亚和印度尼西亚。这一差距，尤其明显地表现在资本密集型和知识密集型产业上。在此条件—卜，我国制造业不能继续在技术链低端延伸，不能依靠高消耗获得更多低附加值产品，必须用科学发展观指导制造业运行，转变制造业增长方式。
二、转变制造业增长方式必须发展现代制造技术
产品技术链，没有一个固化的定式，但总是由低端向高端发展。近年，它正伴随着现代制造技术的进步不断向高端延伸。目前，制造业技术链高端几乎被现代技术垄断，处于技术链高端的产品几乎都是由现代技术制造出来的。所以，要转变我国制造业增长方式，必须抓紧发展现代制造技术，通过现代技术促使制造业及其产品向技术链高端延伸，以便降低技术链低端产品的比重，相应提高技术链高端产品的比重。
在知识经济时代到来之际，微电子技术、光电子技术、生物技术、高分子化学工程技术、新型材料技术、原子能利用技术、航空航天技术和海洋开发工程技术等高新技术迅猛发展。以计算机广泛应用为基础的自动化技术和信息技术，与高新技术及传统制造方法结合起来，便产生了现代制造技术。
现代制造技术，保留和继承了传统制造技术的产品创新要求，如增加现有产品的功能，扩大现行产品的效用：增多现有产品的品种、款式和规格：缩小原产品的体积，减轻原产品的重量：简化产品结构，使产品零部件标准化、系列化、通用化：提高现有产品的功效，使之节能省耗等。但是，现代制造技术，在制造范畴的内涵与外延、制造工艺、制造系统和制造模式等方面，与传统制造技术均有重人差别。
在现代制造技术视野中，制造不是单纯把原料加工为成品的生产过程，它包括产品从构思设计到最终退出市场的整个生命周期，涉及产品的构思、构思方案筛选、确定产品概念、效益分析、设计制造和鉴定样品、市场试销、正式投产，以及产品的售前和售后服务等环节。
在现代制造技术视野中，制造不是单纯使用机械加工方法的生产过程，它除了机械加工方法外，还运用光电子加工方法、电子束加工方法、离子束加I：方法、硅微加工方法、电化学加工方法等，往往形成光、机、电一体化的工艺流程和加工系统。
三、发展现代制造技术的重点方向
现代制造技术正在朝着自动化、智能化、柔性化、集成化、精密化、微型化、清洁化、艺术化、个性化、高效化方向发展。为了转变制造业增长方式，促使制造业向技术链高端延伸，我国宜着重发展以下现代制造技术。
(一)以纳米技术为基础的微型系统制造技术
“纳米”是英文nan。meter的译名，是一种度量单位，是十亿分之一米，约相当于45个原子串起来那么长。纳米技术，表现为在纳米尺度(0．1nm到100nm之间)内研究物质的相互作用和运动规律，以及把它应用于实际的技术。其基本含义是在纳米尺寸范围认识和改造自然，通过直接操作和安排原子、分子创造新的物质。纳米技术以混沌物理、量子力学、介观物理、分子生物学等现代科学为理论基础，以计算机技术、微电子和扫描隧道显微镜技术、核分析技术等现代技术为操作手段，是现代科学与现代技术相结合的产物。
纳米技术主要包括：纳米材料学(nanomaterials)、纳米动力学(nanodynamics)、纳内米电子学(nanoclectronics)、纳米生物学(nanobi010gy)和纳米药物学(nan。pharmics)。就制造技术角度来说，它主要含有纳米设计技术、纳米加工技术、纳米装配技术、纳米测量技术、纳米材料技术、纳米机械技术等。以纳米技术为基础，在纳米尺度上把机械技术与电子技术有机融合起来，便产生了微型系统制造技术。
自从硅微型压力传感器，作为第一个微型系统制造产品问世以来，相继研制成功微型齿轮、微型齿轮泵、微型气动涡轮及联接件、硅微型静电电机、微型加速度计等一系列这方面的产品。美国航空航天局运用微型系统制造技术，推出的一款微型卫星，其体积只相当于一枚25美分的硬币。
微型系统制造技术，对制造业的发展产生了巨大影响，已在航天航空、国防安全、医疗、生物等领域崭露头角，并在不断扩大应用范围。
(二)以电子束和离子束等加工为特色的超精密加工技术
超精密加工技术，一般表现为被加工对象的尺寸和形位精度达到零点几微米，表面粗糙度优于百分之几微米的加工技术。
这项技术包括超精密切削、超精密磨削、研磨和抛光、超精密微细加工等内容，主要用于超精密光学零件、超精密异形零件、超精密偶件和微机电产品等加工。
电广束、离子束、激光束等加工技术，通常出现在超精密微细加上领域，用来制造为集成电路配套的微小型传感器、执行器等新兴微机电产品，以及硅光刻技术和其他微细加工技术的生产设备、检测设备等。20世纪80年代以来，超精密加工技术，在超精密加工机床等设备、超精密加工刀具与加工工艺、超精密加工测量和控制，以及超精密加工所需要的恒温、隔热、洁净之类环境控制等方面，取得了一系列突破性进展。超精密加工技术投资大、风险高，但增值额和回报率也高得惊人。近来，发达国家把它作为提升国力的尖端技术竞相发展，前景非常好。
(三)以节约资源和保护环境为前提的省耗绿色制造技术
制造业在创造社会财富的同时，产生出大量废液、废气、固体废弃物等污染，会直接影响人类的生存环境，不利于社会的可持续发展。所以，需要探索符合环保要求的节能、省耗、少污染的生产方法，即绿色制造技术。绿色制造技术，立足于尽量减少制造业对环境带来的负面影响，促进产品制造与生存环境的协调发展，在提高企业效益的同时增进社会福祉。
这项技术的核心内容是，产品设计上，尽量提高可拆卸性、可回收性和可再制造性：生产工艺和设备选用上，尽量做到低物耗、低能耗、少废弃物、少污染。这项技术的其他内容，还包括绿色制造数据库和知识库、绿色制造过程建模、绿色制造集成技术、绿色制造评价方法等。
关键词：进入壁垒；度量；经济绩效；制造业
1进入壁垒内涵及机理
进入壁垒是指新企业进入特定产业所必须负担的生产成本以及所面临的一系列不利因素和障碍。市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此作为市场结构的主要决定因素，进入壁垒在决定企业数量和规模分布中起到关键的作用。
2制造业进入壁垒指数度量实证研究
2.1度量的基本原理本文以Bain[1]指数为基础，判断市场垄断或进入壁垒的强度与企业超额利润成正比，而新厂商的进入会消除长期超额利润，与进入壁垒成反比。此种方法不需要对大样本进行复杂统计回归分析，可以直接得出进入壁垒值。参照徐国兴[2]对指标函数变量的确定，进入壁垒高度指数计算公式为：
当b≈1，市场可以看作是完全竞争的，只要市场有利润空间就会有厂商进入，直至利润为0。当0≤b≤1时，说明厂商进入速度超过产业发展速度和利润增长速度，产业壁垒过低而进入过度进入的状态。
2.2实证结果本文指标所涉及的制造产业成本利润率、工业销售收入和企业数量变化等数据均来自历年《中国统计年鉴》和《中国工业经济统计年鉴》。样本以五年为考察期，时间序列从2002年到2006年。通过较长的时期对制造业进行考察，更有可能获得稳定、客观的数据分析结果。
本文按照国家统计局公布的行业分类标准(GB/T4754-2002)，选取了制造业所覆盖的30个行业中的最具代表性的19个行业进实证分析，值得注意的是，石油加工、炼焦及核燃料加工业存在制度性进入壁垒和巨额资金投入及沉淀费用壁垒，长期以来大量的民营资本想进入却无法进入该行业，但却在实证结果中显示此类产业存在相对较高的进入状况。究其原因，一方面：该行业属于国有比重较高的行业（78%），由于公共品行业体制的特殊性（享受政府补贴）导致行业流动性不足，再加上行业资产专用性很强，企业退出沉淀成本过高，存在“非自由退出”的常态；另一方面是石油加工、炼焦及核燃料加工业的产业成本利润率在2005年和2006年分别为-1%与-2.09%，进入驱动力较低。这也反映贝恩指数的缺陷，其认为超额利润与垄断程度成正比的结论本身就一直遭受效率学派的异议。而低利润或零利润也并不意味着市场自身结构下进入壁垒偏低，也有可能是在位厂商进入阻挠策略行为的后果。
由于行业本身特有经济地位，国有经济占主导的所有制结构对我国企业的进入有着重要的影响，国内相关研究表明国有比重是阻碍我国企业进入的政策性壁垒宏观经济学。随着企业主体的多元化，以行政手段支撑的国有垄断或有限寡头的产业结构被打破。制造业大量吸收劳动力的特质促使政府甚至与地方企业进行合谋突破政策性管制，民营企业和私营企业允许进入原有管制较严的产业。
长期以来，我国的禀赋特征决定许多制造行业是以产业转移的形式发展起来的，合资形式使国内企业获得技术快速方式，加快了市场结构的分散化。由于制造业相对于其他产业，是开放程度最大、优惠政策最多的产业，国外投资者无法进入管制很严的产业，只好选择进入管制较小的制造业，进一步恶化了价格竞争。可以说在我国，制度性壁垒的弱化是制造业过度进入最主要因素。
3提升我国制造业竞争的相关对策
一般而言，低进入壁垒并不意味着产业低效率和社会福利的下降。但是从中国制造业反映情况来看，过低的进入壁垒使得产业集中度偏低，难以达到规模效应并实现瓦尔拉斯均衡状态。在我国，政府主导的资金、土地和财政税收扭曲了要素价格和偏离了中长期的可持续发展目标，形成制造业“低进高出”的现象，使企业数量持续增长，竞争环境日趋恶化。以下是本文提出的几点对策：
（1）提高绝对成本优势绝对成本优势壁垒是指在位企业在既定的生产规模下能以比新进入企业低的单位成本从事生产经营活动。产业市场领导者在价格变化、新产品引用、销售渠道对其他市场追随者起到领导作用，有效防止产业内过度竞争。拥有先进的生产技术是原有企业获得绝对成本优势的一个前提条件，因为国内企业普遍的技术创新能力比较低，对长期的技术研发投入较少，新进入企业很容易达到原有企业的技术水平。因此，要提高制造业进入壁垒，在位企业应加大研发经费的投入，提高自身技术能力，迅速占领新的市场。超级秘书网
（2）提高规模经济规模经济是指随着企业经济规模的扩大，平均成本不断下降的一种状态，规模经济导致的进入壁垒能够使在位企业享受大批量规模生产的效益。由于制造业在位企业的经济规模较小，新进入者很容易达到生产最小规模（MES）。根据最新的工业企业规模标准，大型企业占工业企业比重仅为0.9%，对上游资源和市场份额控制力不足，难以形成纵向一体化。即使一些制造行业中的大型企业达到一定规模，由于要素市场的扭曲和行业过度进入，投资过热带动边际成本急剧上升，相关产品供过于求，反而出现规模不经济的情况。因此，要提高我国制造业的规模经济不仅仅要整合同行业，更要整合上下有产业，以此形成产业链，以形成产品与原料定价权，提高行业利润避免过度竞争。
（3）提高产品差异化产品差别是指同质产品由于可持续发展规格、款式、颜色、商标、广告、服务等不同而造成的用户心理差异。在产业组织理论中，厂商策略、信息不对称、生产技术等因素都可以构成产品差异。因此，提高产品差异化壁垒，需进一步完善制造企业之间的专业化分工协作机制，提升品牌效应与技术支撑，减少利用劳动力禀赋优势，降低各地区的产业同质化现象，阻止新进入者对市场的瓜分。
参考文献
[1]J.S.Bain.Barrierstonewcompetition,Cambridge[M].MA:HarvardUniversityPress,1956,123.
[关键词] 制造业集群；物流外包；专用性知识
[中图分类号] F062.9 [文献标识码] A [文章编号] 1006-5024(2008)01-0113-04
[作者简介] 王桂花，南京航空航天大学经济与管理学院博士生，江苏经贸职业技术学院讲师，研究方向为工业工程、物流管理；
李 南，南京航空航天大学经济与管理学院教授，研究方向为工业工程、技术经济。(江苏 南京 210016)
近年来，研究企业业务外包和第三方物流的文献不断出现。Bruce R.Lyons利用威廉姆森的实用模型，剖析了企业业务外包政策的制定问题，并运用英国机器制造业的调查数据，对资产专用性、规模经济和范围经济对外包的影响进行实证研究。储春银利用博弈论和层次分析法等研究外包企业与第三方物流之间的契约安排。刘彦平按照交易成本理论和企业边界理论研究物流外包的边界问题，认为内部物流量增加会使企业选择自营的可能性变大。于江分析了企业选择物流外包的关键因素、企业与外包物流的合作问题。刘联辉、朱世平等人则研究物流外包的风险及其规避等问题。
大多数关于物流外包的研究都集中于对物流外包决策、边界、外包合同以及风险等的研究，而对于外部物流需求市场的变化对企业实施物流外包决策的影响以及高层次物流服务发展趋势的研究则很少看到。物流外包服务的需求方主要是制造业和商贸企业，随着制造业集群在各地兴起并获得迅猛发展，同类制造企业在区域内大量集聚必然会对地区物流服务市场产生重要影响。外部市场的变化将影响外包企业和物流企业之间的合作关系及合作内容。本文基于交易成本理论，分析制造业集群对物流外包市场和服务内容的影响。
物流业务外包是指企业放弃内部化的物流经营，将相关业务交给外部组织承担的战略决策问题，其目的是通过整合和利用外部资源，降低成本，强化核心能力。
科斯最早对企业业务外包行为进行分析，他认为市场和企业是资源配置的两种可相互替代的手段。企业将业务交由市场完成还是自营，是由市场的交易成本和企业内部组织成本的均衡点决定的。在科斯的基础上，Williamson深化了交易成本的分析，他把决定市场交易成本的因素归纳为人的因素(包括有限理性、机会主义)和交易费用的因素(包括市场的不确定性、潜在交易方的数量及资产专用性程度和交易频率等)。其中，资产专用性是影响企业纵向一体化的主要因素，如果不存在这个因素，通过外部供应商统一处理定单，不仅会大大降低生产成本，还可以减少采购成本。
产业集群是指同类或相关企业在某个区域内集中，彼此相互联系形成整体。二战以来，产业集群已成为经济发展的主流，世界范围内的制造业都显示出空间上集群的定位模式。马姆伯格的研究表明，北欧国家具有显著集聚特征的工业部门占到了3/4强。克鲁格曼分析发现，美国106种工业的空间分布在州水平上高度集中。而改革开放后，在我国珠江三角洲、长江三角洲和环渤海地区都形成了密集的制造业集群，在区域内集中了多家同种性质或处于同一产业链上的制造企业，如长三角的苏州地区集中了全球2/3的IT制造企业；浙江温州的柳市有1000多家低压电器生产厂商在此设厂；广东顺德是著名的家电企业集中地，等等。制造业的集聚一方面促进了本产业的发展；另一方面对当地物流外包市场的发展产生了重要影响。
一、降低外包服务成本和交易成本，扩大物流服务市场
(一)降低物流服务成本
威廉姆森利用实用模型说明企业外包边界的确定。在产品价格不变的前提下，影响净收益的因素包括交易成本和生产成本。令C为自营与外包的生产成本之差，G为企业自营时的组织成本与外包时的交易成本之差。k代表资产专用性程度，则企业自营总成本和外包总成本之差G+C与资产专用性k的关系如图1所示：
模型显示，当资产专用性较低时，即k< k时，通过业务外包的形式获得供给的总成本低于自营的总成本，企业应选择业务外包。而当资产专用性较强时，即k >k时，企业则倾向于通过内部自营实现供给，以降低总成本。
物流业作为生产业，制造企业是其重要服务对象。制造企业在地域上的集聚一方面会扩大物流服务的市场规模，使得物流需求集中；另一方面由于集聚的制造企业性质相关或雷同，第三方物流企业可以获得规模经济效益，从而降低物流外包的服务成本。根据实用模型，C为自营与外包生产成本之差，外包成本降低带来C曲线的上移，导致G+C曲线右移，曲线与x轴的交点由k移至k′。曲线的变化表明，产业集聚带来的规模效应使得资产专用性对企业外包的影响减弱。也就是说，同等程度资产专用性的物流业务，在产业集群区域内的制造企业更倾向于将其外包给物流企业，因而在产业集聚后第三方物流企业有更大的市场。而且对于第三方物流企业来说，在保持盈亏平衡的状态下，如果外部市场扩大，投入的专用性资产就可以尽快回收成本，降低投资风险，促进企业发展。
(二)降低物流外包交易成本，提高外包企业收益
抵押模型用以进一步说明在需要专用性资产时交易双方如何才能达成合同，k和v分别表示用途不可变和用途可变的投资。假定外包方的总价值额均匀分布在0到1的各阶段内，且每个价格上的需求量不变。
在由承包方投资建设专用性资产的情况下，承包方首先需投资k用于专用建设，若外包方确认定单，则承包方将收到付款p，如果定单取消，则外包方需付给承包方抵押品h。 对于该合同，只要确认定单的损失小于取消定单的损失，即所实现的需求价格超过p-h，外包方就会确认定单。
令m=p-h，
则此时外包方的净收益为：B=(1-m)(m+-p)-mh
其中：1-m为确认定单的概率；m+(1-m)/2为已发出定单的预计价格，p为定单确认后外包方向承包方支付的价格，m为定单取消的概率，h为取消定单时付出的抵押品价值。根据抵押模型，在需要专用性资产的物流外包合同中，为吸引第三方物流企业投入专用性资产，提供专业化物流服务，需要物流外包方的抵押品价值与第三方物流企业的专用性投资价值相等，即h=k。在这种情况下，如果该专用性资产只能为一家制造企业服务，则该企业需要承担所有专用性投资，一旦交易失败，企业损失很大。而当制造业在某个地区形成集聚后，区域市场上可能有n家同类企业都需要该专用性资产，对于第三方物流企业来说，只要这些需要专用性物流服务的企业所提供的抵押品总额与专用性投资相等，即nh=k，第三方物流企业就可以进行专用性投资，为企业提供物流服务。则此时物流外包企业的收益：
从下图2中可以看出，随着同类企业数目的增加，在资产专用性程度相同的情况下，物流外包企业的外包收益显著增加。而每家企业付出的抵押价值h=k/n会随着企业数目的增加而不断降低。制造企业收益的增加，得益于多家性质相同的企业集中在一起分担了专用性投资，使相关资产的利用效率大大提高。
以上分析表明，产业集群能够降低物流外包的服务成本和交易成本，提高外包企业的外包收益，扩大物流服务市场。此外，产业集群刺激物流服务提供商进行专用资产投资，促进物流专业化的发展。这与马歇尔认为产业集群的原因之一在于集聚能促进专业化投入的观点是一致的。同时，也支持了仇保兴的观点：当足够数量的特质交易集中在一起，就会演变成非特质交易。因而，产业集群能够在一定程度上化解专业化分工导致的资产专用性风险。
二、发挥专用性知识的特点，提高服务层次
国外学者从物流需求和供应等角度对第三方物流服务所应提供的服务项目、今后需求的发展方向等进行的大量研究表明，物流需求者越来越需要一体化的、高质量的、一揽子物流服务，即集运输、仓储、包装、流通加工和报关于一体的服务。而中国仓储协会的调查显示，2003年我国制造企业采用第三方物流的生产企业物流外包主要集中于干线运输和市内配送，这两者占到了82%，物流系统设计、物流总等附加值高的业务比例还很低。分析产生这种现象的原因会发现：物流外包中的专用性资产与一般产品外包的专用性资产有所不同。
(一)物流业务中的专用性知识及其特点
威廉姆森将资产专用性定义为投资于支持某项特定交易的资产，如果不牺牲该项资产的一些生产率或增加使该资产适用于新交易的费用，专用性资产就不可能被用于另一交易中。
他将交易中的资产专用性分为四类，包括专用地点、专用实物资产、专用人才以及其他特定用途的投入。
物流业务中的专用性资产与物流业务的类型有关。物流业务外包一般分为两类，一类是具体的物流操作，包括单个环节的运输、仓储、包装加工等传统服务；另一类是物流系统的分析、规划和设计。对于第一类业务来说，物流服务的专用性资产包括专用地点，如专用的仓库和场地等；专用实物资产，如专用物流设备、特定规格的托盘等；专用人力资产，如物流企业雇佣的专业人才以及其他特定用途的资产。而对于第二类业务来说，需要第三方物流企业更多地考虑客户企业自身的特点和需求，将物流各环节进行集成和整合，为企业提供多功能、全方位的服务。因而与第一类业务相比，这类业务需要在客户需求分析、专业知识积累以及个性化创造上进行更大投入。
而由于外包企业处于不同的行业，生产的产品也各不相同。此外，企业的经营目标、面对的市场、竞争环境、所处区域的物流条件以及企业内部的组织结构不同，都会对物流整体运作产生重要影响。因此，物流系统方案设计属于量身定做，具有很强的针对性和专用性。物流服务的供应商――第三方物流企业要为客户提供集成的、一体化的物流服务，需要充分考虑客户企业自身特点和需求，在集成方案规划上花费大量人力、财力和时间。而如果合作失败或者方案没有执行，则将该方案直接用于其他企业的可能性很小。所以，笔者认为第三方物流企业设计的物流集成方案，包括物流运作流程、制度、各环节之间的接口标准等是专用性知识，具有资产专用性的特点，属于专用性资产。
专用性知识是影响物流企业提供高附加值服务的关键因素。与其他专用性资产相比，专用性知识有以下特点：
1.专用性知识需要第三方物流企业自己投资，不能以租赁的形式获得。专用性知识具有根植性，在获取的过程中需要整个团队的配合和一定的创新环境，而不能完全依赖于某个专业人才，也无法从一家企业直接向另一家企业转移。因而，第三方物流企业只能通过自身投入人力、物力获得。
2.专用性知识属于隐性资产，其价值的大小一般为私人信息，且不易衡量。专用性知识的价值与物流企业进行第二类服务的能力密切相关，但制造企业在与物流企业合作之前对其掌握的专用性知识价值无从得知。
3.专用性知识具有外部性和边际收益递增的特点。物流企业在为一家企业进行服务时所积累的专用性知识，对于其他性质类似的企业具有外部性。同时，物流企业在为多家客户服务的过程中，其专用性知识能够不断积累，从而逐步得到完善。
(二)产业集群促进物流外包业务升级
由于物流系统设计及物流方案集成需要更多的专用性知识投资，根据抵押模型，需要的专用性投资越多，交易成本就越高，服务外包企业需要提供的“抵押”价值就越大，则买卖双方的风险也越高。而专用性知识的特点决定了物流系统设计等附加值高的业务比其他业务有更大的不确定性和信息不对称，因而外包企业更愿意将此类业务交由企业内部完成。在这种情况下，第三方物流企业的服务层次则只能在低端徘徊。
当同类制造企业形成空间集聚后，由于集聚企业在产品类型、特点等方面类似，对于每个企业来说其周围的区域物流条件也基本相同，因而在物流业务流程上有很多相似性。第三方企业积累的专用性知识可以为多家企业服务，并在服务过程中不断得到完善，充分发挥专用性知识边际收益递增的特点，提高知识资产的利用效率，降低成本。
而对于外包企业来说，一方面，由于集聚后企业需要承担的抵押价值被多家企业分担，降低了高层次物流服务的风险；另一方面，采用业务外包还可以从专用知识的外部性中获得收益，提高物流业务水平。而且，越来越多的企业选择外包，可以促进物流业务的整合。在集聚区域促使有实力的第三方物流企业进行专业投资，发展高层次、高投入、高附加值的物流服务业务，从而促进物流业务的升级。
三、形成竞争市场，降低机会主义倾向
日本在2000年底对全国制造业和批发业的调查表明：将物流业务的一部分外包的企业占1/3 ，将物流管理业务全部或者物流系统构筑业务外包的企业只占4%-6%。并且，外包的业务多集中在作业层面。而影响企业将管理业务外包的一个重要因素是外包的不确定性带来的风险。物流外包业务的集成性越强，需要的专用性投资就越大，对外包企业来说，寻找合适的合作伙伴也越困难。与此同时，第三方物流企业的服务质量和服务水平一般都是私人信息，行使机会主义的风险则更高。
Bennett等的研究成果表明，服务企业的设址区位与其他企业紧密相关，服务业会在产业集聚区的核心地带高度集中。制造业的集聚为物流企业形成了密集的市场，吸引物流企业在该地区集中，从而促进物流服务市场竞争环境的形成，为外包企业降低寻找和转换成本。而且，集聚后制造企业与物流企业以及物流企业之间的信息交流机会大大增加，可以减少信息的不对称。诚信度低、实力差的第三方物流企业将被淘汰，从而降低物流企业的机会主义倾向和物流外包的合作风险，促进物流外包的健康发展。
四、结论
本文以交易成本理论中的实用模型和抵押模型分析制造业集聚对物流外包的影响，结果表明：产业集聚带来的规模效应可以降低外包成本，扩大外包市场。而且，由于物流外包中的专用性知识具有边际收益递增的特点，同类制造企业的集聚有利于高附加值、集成性强的物流业务的发展，从而整合物流业务，提高物流服务层次。此外，集群区可以吸引多家物流企业形成竞争性市场，降低机会主义风险，促进物流外包服务的健康发展。
对我国目前制造业集群地区的物流业发展情况的分析也可以看出，随着同类或相关联的制造企业在某个区域内形成产业集群，该地区的第三方物流也获得快速发展，而且针对集聚行业特点的物流业务细分也开始出现。如南京的江北地区集中了多家石化企业，形成化工工业园。同时，在该地区也产生了专门服务于化工企业、功能定位于化工原料及产品的仓储、运输、加工、配送和信息服务的化工物流园。苏州地区集中了全球2/3的IT企业，专门针对电子行业特点的物流服务需求旺盛，在该地区也形成了多个专业IT物流园区。而且，为满足电子行业对物流速度的要求，该地区还建设了虚拟空港，确保72小时内将产品送到世界各地。物流业务的细分意味着服务的专业化和集成化程度在不断提高。在此过程中，产业集群带来需求市场的扩大和集中为物流服务的升级提供了有力支撑。
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关键词:制造业;物流业;灰色关联;广东
一、问题的提出
国外制造业和物流业的互动发展历程表明,现代物流业和制造业升级相互影响、关系密切。制造业为现代物流提供了先进的装备和技术水平,制造业发展释放了物流需求,而现代物流业推动了制造业技术结构升级,现代物流对制造业升级至关重要。制造业之间竞争的焦点将不仅仅是价格的竞争,而是适应市场需求、客户快速反应、准时供货等方面的竞争,现代物流理念和先进的物流管理技术将成为现代企业发展战略的重要内容。在经济全球化的背景下,经济运行节奏在很大程度上取决于现代物流业的发展水平。
广东作为经济大省,工业发展位居全国前列,但对流通产业尤其是物流产业却长期重视不够,物流业发展与工业相比较滞后。落后的物流业已影响到广东整体经济增长的步伐,成为广东整体经济运行质量与效率以及整体产业竞争力提升的瓶颈,也是威胁广东经济持续成长的风险所在。发展广东物流业,提升其整体素质,使其与广东的工业化、制造业相协调,这是促进广东的工业化进一步深化、整体经济进一步发展的关键,也是广东建设现代产业体系的重要内容。
理论界对于制造业与物流业互动关系的研究主要是偏重与企业层面和定性分析。例如,南京的张燕定性分析了江苏省制造业与现代物流业的互动关系,提出了江苏省进一步推动制造业与现代物流业互动发展的思路。本文应用灰色关联理论对广东省制造业与物流业的关系进行定量分析,进而提出促进广东制造业与物流业联动发展的一些建议。
二、模型的选择
华中工学院的邓聚龙在1982年提出了灰色系统理论。所谓灰色系统,指相对于一定的认识层次,系统内部的信息部分未知,即信息不完全。灰色数据一般有如下特征:少列数据,可能是间接表征的数据,可能是生成数据,可能是性状语言,数据是灰的,同一数据是可变动的。
灰色关联分析主要是对态势发展变化的分析,也就是对系统动态发展过程的量化分析。
本文选择的数据都是通过调查统计而来,符合灰色数据的特征,因而这些数据都是灰色数据。物流业与制造业之间联动的影响因素很多,难以全面认识,属于灰色系统。物流业和制造业互动关系是一个动态的关系,主要是对两个产业动态发展过程的量化分析。基于以上原因,本文选择灰色关联分析作为分析模型。
三、广东省制造业与区域物流的灰色关联分析
为分析广东物流业与制造业的相关性,选取制造业增加值、批发与零售总额以及地区生产总值3个影响物流的关键因素。因为制造业增加值占工业增加值的90%强,且研究数据所限,所以本文选择工业增加值代替制造业增加值,分别计算了广东省1985-1991年、1992-2000年、2001-2005年的货运量以及货运周转量及其影响因素的灰色关联度。因篇幅所限,仅列出广东省1985-1991年货运量及其影响因素初像表(见表1)和1992-2000年和2001-2005年货运量/货运周转量及其影响因素之灰色关联度表,略去1985-1991年货运周转量及其影响因素初像表,略去广东省1992-2000年和2001-2005年货运量/货运周转量及其影响因素的初像表。数据全部来自《广东统计年鉴(2008)》。
差序列
Δ1=(0,0.013708,0.203558,0.720188,
1.049149,1.355738,2.032696)
Δ2=(0,0.016048,0.034593,0.467825,
0.262886,0.453454,0.723261)
Δ3=(0,0.047966,0.196608,0.641999,
0.944179,1.238983,1.676128)
max=2.032696min= 0取分辨率λ=0.5
由表2可知,工业增加值、批发与零售总额以及地区生产总值与货运量的在分辨率为0.5的情况下的灰色关联度都超过了0.6。其中,批发与零售总额与货运量的关联度最高,这与当时的广东省特别是珠江三角洲的广州等地的地位有关。国门开放的初期,广州以及珠三角成为辐射华南乃至全国的重要的商品集散地和区域物流中心。
由表3可知,从1985-2005年这20年间,随着广东省工业化进程的不断发展,工业增加值与货运量的灰色关联度不断下降。一个原因是由于广东尤其是广州和深圳大力推行产业升级,大力发展高新技术产业。同样价值的高端工业增加值,相比低端工业,导致更少的货运量;另一个原因就是物流业的进步,减少了无效的物流活动。同量的工业增加值,不会导致同量的货运量。
从GDP与货运量灰色关联度的变化来看,20年间3阶段的灰色关联度只有较小的震荡。这说明,随着GDP的不断增加,货运量也不断增加,且关联度基本保持不变。由此可得工业增加值灰色关联度下降,主要是由于产业升级、高新技术的发展所致。因此,广东物流业的效率有待进一步提高。
由表4可知,从1985-2005年,广东货物周转量与工业增加值的灰色关联度基本保持稳定。由货物周转量=实际运送货物吨数×货物平均运距,结合货运量与工业增加值灰色关联度下降的,可知随着广东工业化进程的发展,广东物流业的辐射能力不断增强,物流业的现代化程度不断提高。
从以上分析可知,影响广东货运量与货物周转量的主要经济指标是GDP和批发零售总额,最后才是工业增加值。可见,物流业与制造业的发展不甚协调,物流业与GDP的关系是基本保持稳定的。这说明,物流业在量上和GDP是协调的,但是物流业的质量、效率有待进一步提高。
四、结论
加快发展广东物流业,实现与制造业的联动发展,为其创造一个高效的物流环境,这对于增强广东制造业的国际竞争力具有十分重要的意义。
(一)做好广东物流发展总体规划
要按照《珠三角发展改革规划纲要(2008-2020)》的要求,加强广东各市的统一规划和协作,实现珠三角地区物流设施建设及运作的一体化。物流公共基础设施的建设要做到全省一盘棋,实现系统性、网络性,避免重复建设、恶性竞争,提高基础设施利用率和规模经济效益。这是提高广东物流业效率和质量的基础性工作,要高度重视。
(二)完善物流政策支撑平台
根据现代制造业发展需要,结合城市化建设,在市场进入、土地使用、技改投入、资源配置、税收、金融保险、园区建设等方面,制定促进现代物流业发展的相关政策,引导各地、各部门、各行业打破地域、行业和自我利益界限,走社会化、专业化和规模化的路子。
(三)加快建立南方现代物流公共信息平台
建立南方现代物流公共信息平台来整合物流信息资源,加强城市间、部门间的联系,保证物流信息的通畅,率先实现“物联网”,广东现代物流产业的联动发展。
(四)转变制造业“大而全,小而全”的经营观念
物流业发展和制造业有着密切关系。国外企业越来越注重培育自己的核心能力,而将不属于自己核心能力的业务尤其是物流业务外包,以此来获取竞争优势。面对这种趋势,广东制造企业也应积极接受“核心能力”、“供应链”、“业务外包”等观念,树立起协作、联合、共赢的思想,摒弃自办物流传统观念的束缚,积极接受物流外包理念,努力寻求与第三方物流服务提供商合作。这既有利于制造业增强企业核心能力,也为物流业发展提供了需求动力。
参考文献:
1、张燕.江苏省制造业与现代物流业互动发展研究[J].江苏商论,2007(12).
2、刘思锋等.灰色系统理论及其应用[M].科学出版社,2004.
关键词：环保机械制造业；产品与技术；发展预测；关键技术分析
目前我国环保机械制造业已经进入高速发展的阶段，其种类丰富多样，其产品的功能与质量也具有极其高的水平，不论是设备的统一化水平还是零件的质量水平都可达到世界标准，环保机械制造业的发展对于国家环境质量的改善具有其无可替代的重要作用。
一、环保机械制造业的产品发展方向
1.1.机械产品标准化
机械产品的标准化是产业专业户的基础，机械产品的标准化主要表现在生产的标准化与产品参数的标准，该发展方向能够很大程度地改善我国目前机械生产混乱无规矩的现状。产品生产规范化需要通过建立完善的质量体系、改善相关法规，做到丰富产品种类、提升产品质量以及降低成本等方面的内容，最终达到提升环保机械产品的市场竞争力的目的。
1.2.提升产品设计水平
在我国环保机械的生产过程中，因为设计问题而导致报废的产品还是占据着相当大的比重的，因此，提升产品的设计水平对于资源的利用与环境的改善具有其无可替代的重要作用。对于优化设计的方法主要有完善数据库的设计数据、对部分企业的机械设计进行规范的指导以及更新产品的设计程序等，产品设计水平的提升能够很大程度提升产品市场竞争力。
1.3.机械可持续发展
机械的可持续发展主要表现为资源的有效利用与循环使用，伴随着我国经济与技术的高速提升，其机械的生产方式也需要进行一定的改革，我国对于机械的生产从之前的大量消耗资源的豪放派生产到现在的精细化发展，力求做到消耗尽可能少的资源达到生产的目的，同时加强废弃物的回收利用，减小机械生产对于环境的污染程度，维护我国人们的生活质量与身心健康。
1.4.设备单元化
设备单元化是解决我国污染种类多样化的重要手段，设备的单元化能够很大程度提升设备的质量水平与生产的专业化水平。在环保机械制造业未来的发展里，企业要对自身的管理与生产模式进行一定的调整与重组，利用相近原则对部分结构与技术类似的生产要素进行必要的组合，使得企业的生产具有一定的规模，同时，对于已经进行大量生产的设备进行择优，对于较好的设备进行大量的专业化生产。
二、环保机械制造业的关键技术分析
2.1.水污染防治技术
防治水污染的技术主要包括城市污水热解处理技术、海水淡化技术以及污水碳氮硫同步技术。城市污水的处理技术主要是利用燃烧法对污水厂的泥垢进行加热分解。海水淡化技术主要利用了半透膜以及全透膜的特性对海水内的固体颗粒以及氯化钠分子等进行过滤。而污水碳氮硫同步技术则是利用微生物对污水进行脱硫提取单质硫等物质，该技术主要针对工业废水的处理。
2.2.气体的脱销除尘技术
气体的脱销除尘技术主要包括工业煤炉废气的脱销技术、催化氧化净化技术以及静电除尘技术与挥发性物质的吸附技术。工业煤炉废气的脱销技术主要处理工厂废气，其目的在于使得废气的颗粒物溶度江堤至原来的0.2%并同时低于30mg/m3，而除了工业煤炉废气的脱销技术之外的其他三项废气处理技术则只需要做到废气净化率达到原来的5%即可。
2.3.固体废弃物降解技术
固体废弃物降解技术主要利用对于城市不可回收垃圾的热分解处理以及对于工业废渣的热解回炉处理，固体废弃物降解技术主要是利用焚烧手段进行的，主要适用于危险物体的加热分解回收。
2.4.核利用技术
核利用技术主要是对人们日常生活中报废的电子产品以及重工业生产过程中产生的重金属废物的提纯与回收，该技术主要分为分解技术与回收技术，该技术可以对电子产品中较昂贵的元素进行提取，有利于国家稀缺资源的充分利用。
三、环保机械制造业的设备介绍
3.1.旋风除尘器
旋风除尘器是使用率较高的除尘产品之一，然而旋风除尘器却具有清洁率较低等不足，因此，提升旋风除尘器的清洁效率是发展该产品的重要手段，目前旋风除尘器的清洁率低主要因为厂家的过多以及生产水平与质量不高等，所以政府应该对于该问题给予及时的处理。
3.2.袋式除尘器
袋式除尘器主要是针对部分耐高温、耐腐蚀以及柔韧性较高的顽固性材料，目前以发展为每个小时能够处理10万立方米以上的高效污染处理工具，该产品需要耐高温、质量高以及寿命较长等性能，并解决零部件的规范化生产，同时大力推广除尘检漏系统在环保机械生产中的利用。3.3.废气脱硫装置废气脱硫装置主要是在我国九五时期对于大型的重工业工厂配置的，我国的废气脱硫装置的发展方向需要参考该产品在我国试验工厂的试用情况以及国外最新的发展方向，然后根据我国地理位置的特性设计出适合我国的废气脱硫装置。
四、结论
环保机械制造业产品目前在我国具有十分强大的市场需求，并且我国的环保机械制造业产品的市场还未达到饱和，因此，环保机械制造业产品的完善与升级对于具有其无可替代的重要作用，本文主要针对我国环保机械制造业机械产品标准化、提升产品设计水平以及机械可持续发展等发展方向进行预测，并对目前我国存在的环保机械制造业水污染防治技术、气体的脱销除尘技术以及固体废弃物降解技术等关键技术进行简单的分析，最后介绍了环保机械制造业旋风除尘器、袋式除尘器以及废气脱硫装置等相关设备，希望能为我国环保机械制造业的改革提供参考。
作者:李平 单位:江苏瑞盛水处理有限公司
参考文献：
OEM(ORIGINAL EQUIPMENT MANUFACTURER)即"原始设备制造商"。指已经确立品牌优势掌握着关键的核心技术的企业，负责设计和开发新产品控制销售渠道，通过合同委托订购的方式向其它厂商下订单，对所订产品低价买断直接贴上自己的品牌商标并统一组织销售的一种生产组织方式，也称委托生产、代工生产，或贴牌生产，是一种新型的生产组织方式。
二、我国制造业OEM的现状
随着我国经济的发展，我国已成为全球OEM生产基地。OEM在我国制造业已是普遍现象如在家电行业，我国企业90％ 以上都不同程度地开展了OEM，索尼、松下、东芝、西门子等世界名牌都在我国设厂生产；在服装行业，各大品牌也在我国建立生产基地，典型的有耐克和阿迪达斯。
OEM为我国经济的发展做出了巨大贡献，使我国确立了世界"制造工厂"的地位。但OEM在整个产业价值链中只占微薄的一部分。且发达国家转移的多是低附加值，高消耗的产业，消耗了我国大量的资源。最近几年我国生产成本的不断上升、原材料涨价，相邻国家如越南、印度等更低劳动力成本竞争，已经对我国OEM的生存现状产生巨大影响。我国一些企业正面临着利润越来越薄，经营越来越困难，竞争越来越激烈的状况。
二、OEM的内在缺陷对我国制造业带来的劣势
随着我国经济的转型， OEM生产方式的不利因素开始显现，OEM受到广大质疑。
1、目前，我国大部分的OEM企业规模不大，这些企业或者缺乏进行技术创新的理念，或者没有实力进行新技术开发。使我国制造业OEM仍然处于初级的模仿阶段，我国企业仿制国外的产品，国内企业再相互模仿。创新能力的缺乏使我国企业缺乏持续发展的能力，从而不利于我国企业参与国际竞争。同时也使我国企业忽视或缺乏资源进行国产品牌的开拓，难以被主流的国际市场所接受认同。
2、OEM存在难以避免的金融风险和法律风险，由于OEM企业对国际订单的强大依赖性，一旦国际经济发生变化OEM企业就会受到剧烈的震动。并且涉及到专利保护、安全等敏感因素，我国企业还要额外承担法律风险、经济风险、质量风险及社会风险，在国际贸易中频频遭遇种种非关税壁垒限制、反倾销指控和知识产权纠纷。
3、简单的代工生产使得"中国制造"技术含量低下只能居于国际垂直分工的最底端，大量低层次的出口产品处于不利的国际贸易地位，只能分得国际市场最单薄的利润份额。反映产品深加工程度和技术含量的工业增加值率，我国的数字都远远低于美国、欧洲、日本。我国企业往往无法通过OEM获得核心技术，使我国企业只能长期受制于外国企业。
4、在提供了一些就业机会的同时，也造成了大学生就业难的问题。大学生找不到工作的一大原因是用人单位难以满足大学生的期望。OEM的生产方式决定了其不需要具有专业知识的大学生，而雇主也不会花更多的钱雇佣大学生来增加自己的成本。所以我们国家辛辛苦苦培育出来的大学生就这样找不到工作。
5、浪费我国的资源，破坏我国的环境。在产品价值链中OEM是高消耗、低产值的部分我国的自然资源人均占有量远远低于世界平均水平，但为了满足发达国家的订单需求，在自然资源利用方面缺乏有效的管理，浪费严重，环境污染加剧。使我国为经济的发展付出了惨痛的资源和环境代价。
OEM在我国经历了迅速膨胀后遭遇到了前所未有的困难，OEM企业要想继续发展就必需进行改革，以适应经济形势的变化
四、OEM方式升级路径选择与建议
我国企业做OEM不能只满足于完成订单，应该清醒地审视自己的优势与不足，从战略高度把握OEM企业发展方向，就当前OEM企业现状来看，0EM 的未来发展路径可以采用渐进式、阶段化的方法。具体可以从以下三个方面进行思考
1、由OEM过渡到ODM (Original Design Manufacturer)即原始设计制造商。最终实现OBM (Original Brand Manufacturer)即原始品牌制造商。有能力得到大规模订单，但产品创新能力和品牌运作能力不足的OEM企业，前期阶段的主要任务是要注重学习如何在产品功能和外观设计、价格、质量、交货期、售后服务等方面满足消费者的需求，努力建立与OEM委托方的互动关系和诚信关系，形成快速的技术学习和组织能力。实现OEM向ODM的过渡。在生产规模、制造能力等方面都已经具备强大实力后，再逐步转向开拓市场和进行品牌运作，实现从ODM向OBM的转变。
2、OEM与OBM并举。对于技术实力较强且具备一定品牌运营能力的OEM企业，应当选择OEM与OBM并举的路径。从我国格兰仕、台湾宏口、韩国三星等公司的成功经验来看，做OEM与做自有品牌是相辅相成的。将OEM与OBM结合起来同时进行，可以促使企业自身改进生产质量、管理体系。企业进行OEM与OBM并举的升级方式可以通过以下几种具体的操作模式来实现：第一，利用原有OEM的产品重新注册品牌，企业通过注册公司或者经销等渠道自己做市场，比如我国的格兰仕。第二，与委托方成立合资公司，重新注册品牌。企业在与国际知名品牌公司的合作中可以学习先进的市场运作经验，以及体系化的品牌建设，并且可以有效利用他人的渠道进行自有品牌推广，降低经营风险。
3、把握机会大胆收购OEM委托方，开展反代工。随着世界消费格局悄然变化，全球产业链也在随之调整。金融危机爆发后，欧美市场至今尚未恢复元气，我国消费市场一枝独秀，为我国企业创造了一次绝好的鱼跃机会。温州诚隆公司以3700万欧元收购法国品牌皮尔·卡丹的鞋等四类品种在我国的商标权之后，温州奥康集团今年5月18日以低于2200万美元的价格收购了意大利鞋业品牌万利威德的大中华区商标及专利等所有权。我国OEM企业进入反代工时代的序幕已悄然拉开。
总之，OEM产业升级是一个逐步推进的过程，不同的OEM企业，同一OEM企业在不同的发展阶段都要根据自身的实际情况选择不同的升级路径，要从平稳过渡到创造条件自主经营。应随着其所处市场条件的变化，及时调整自身的发展策略，只有这样，OEM企业的经营才能获得持续的成功。
参考文献：
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关键词：低碳减排 博弈 合作
当前，长三角制造业在中国乃至世界已经占据了非常突出的地位。随着该地区基本进入工业化后期，其产业发展与能源利用、环境保护的矛盾日渐凸显。同时，哥本哈根气候会议的召开使气候变化问题越来越成为全球关注的焦点。因此，长三角制造业低碳减排工作已成为现阶段“转型升级”的重要命题与核心理念。
在政府与制造业企业有关低碳减排发展的博弈问题上，业界与学者的研究焦点主要集中在对企业低碳减排工作的政策性扶持，诸如“加大财政转移支付、减税、设立产业发展基金、银行优惠贷款等政策措施扶持低碳经济发展”，而鲜有学者对政府就企业低碳减排所作努力的监管效应开展研究。事实上，各制造业企业为低碳减排发展所付出的努力不尽相同，产生的效果也大相径庭。同时，大气中二氧化碳等温室气体具有其作为公共物品的两大显著标志，即消费的非竞争性和收益的非排他性，故区域性非合作博弈只能引起“公地悲哀”。因此，本文将统筹考虑上述问题，针对低碳减排工作，建立当地政府与制造业企业的博弈模型与长三角地方政府间的合作博弈模型，以期为长三角政府应对制造业企业低碳减排发展选择合适的监管力度与配套环境，同时为该地区政府间政策性合作提供理论参考依据。
一、企业低碳减排发展的政府――企业博弈模型
（一）假设前提与参数设置
博弈标准式表述需要具备以下要素：参与人、每个参与人可以选择的战略以及支付函数。出于简化研究的考虑，本文仅以长三角某一城市地方政府以及该市某一代表性制造业企业作为研究对象，并就博弈模型作如下假设：
1、存在两个参与人：地方政府与某一制造业企业，i＝1，2。
2、地方政府与企业均为“理性经济人”，追求自身效用最大化，且地方政府为风险中立型，企业为风险规避型。
3、地方政府与企业均有两个可以选择的战略，即地方政府选择监管与不监管，企业选择低碳减排与不选择低碳减排。
为了更好地说明在低碳减排工作中当地政府与企业的行为及其相互关系，对博弈模型设置以下参数：当地政府对企业低碳减排的监管成本（B），由企业选择低碳减排带来的社会福祉（H），由企业不选择低碳减排带来的社会损失（L），企业选择低碳减排耗费的成本（C），企业选择低碳减排而带来的形象提升（R），企业不选择低碳减排而带来的形象受损（D），企业不选择低碳减排而受到的政府处罚（P），企业不选择低碳减排未受处罚的效用（V）。
（二）模型建立与支付矩阵分析
根据上述假设前提和参数设置，低碳减排发展的政府―企业博弈模型如表所示。对支付矩阵分析可知，该博弈模型不存在纯策略纳什均衡，故以混合策略纳什均衡加以分析。设某企业对低碳减排发展的选择概率为p，则不选择概率为1－p。地方政府对企业低碳减排的监管概率为q，则不监管概率为1－q。
U1＝q[ p（H-B）+（1-p）（H+P-B-L）]
+（1-q）[ pH+（1-p）（H－L）]（1）
U2＝p [ q（V-C+R）+（1q）-（V-C+R）]
+（1-p）[ q（V-D-P）+（1-q）V-D）]（2）
（1）、（2）两式分别表示地方政府与某企业的期望效用。鉴于两者均满足“理性经济人”假设，追求效用最大化，因此将（1）、（2）式转化为求极值问题。
（3）
（4）
1、企业选择低碳减排的概率及其成因分析
从（3）式结果计算可知，，即企业选择低碳减排的概率p是B的减函数，是P的增函数。说明地方政府对企业低碳减排工作的监管成本越高意味着政府监管难度越大，则企业选择逃避低碳减排发展的可能性较大。同时，地方政府对企业高能耗、高排放的处罚力度越大，则企业更倾向于选择低碳减排发展模式。
2、地方政府选择对企业低碳减排监管的概率及其成因分析
从（4）式结果计算可知，，，，即地方政府选择对企业低碳减排监管的概率q是C的增函数，是R、D和P的减函数。说明企业选择低碳减排发展成本越高意味其选择低碳减排发展的主观意愿越弱，则地方政府会加大监管力度。此外，由于企业开展低碳减排工作带来的社会形象越好与不开展低碳减排工作带来的形象损失越大都在无形中催生企业更自觉地选择低碳减排发展模式，故地方政府势必会降低监管力度。同时，与上文分析类似，当地方政府对企业高能耗、高排放的处罚力度较大时，企业更倾向于选择低碳减排发展模式，则地方政府也会相应减小监管力度。
（三）模型启示
由于制造业企业与地方政府在目标取向和自身利益上存在差异，协调双方利益的关键取决于支付矩阵中的相关参数情况。现阶段，制造业低碳减排工作已成为新一轮经济工作重点，因此，结合上文就企业与地方政府在低碳减排工作上的选择与否和监管与否展开的概率分析，提炼相关结论，对指导长三角制造业低碳减排发展具有现实意义。
1、科学管理，降低政府监管成本
上述分析表明，无论是政府监管成本的降低而引发的主观监管力度加大，或是企业由于选择低碳减排发展成本过高而引发的客观监管力度加大，都从一定程度上刺激企业选择承担低碳减排发展的社会责任。现今，我国在整体范围内对企业低碳减排发展工作多以政策性扶持为主，鲜有政策性监管，这与政府监管成本过高不无关系。因此，以科学化管理模式降低政府监管成本，加大监管力度显然是行之有效的。
2、完善立法，合理利用处罚机制
企业对低碳减排所持态度不同，努力程度也不尽相同。当前，长三角制造业企业仍以单纯追求经济利益居多数，与技术革命、品牌创新等转型升级理念相比，企业对低碳减排理念的积极性相对较低，面对政府监管时可能会出现消极应对现象并利用双方信息不对称加以掩饰。我国在低碳减排问题上的法规约束、处罚机制尚不完善，而上文分析恰恰证明高处罚能在减少政府监管的同时促进企业自主选择低碳减排发展。因此，健全的法规制度与合理的处罚机制将是企业低碳减排发展的助推剂。
3、广泛宣传，创造良好舆论环境
低碳减排发展模式的外部性特征决定了舆论环境在其中不可忽视的作用。上文分析也证明由低碳减排发展带来的社会形象变化是企业行为的一个重要指南。值得庆幸的是，随着哥本哈根气候会议的召开，公众的低碳意识已日渐加强，诸如低碳生活、低碳旅游这样的新名词不断为公众熟悉。以公众环境考问企业良心，以社会舆论施压企业行为，构筑企业低碳减排发展―形象提升―效益增加―低碳减排投入加大―低碳减排进一步发展的良性发展态势将是制造业企业永续发展的必由之路。
二、企业低碳减排发展的政府间合作博弈模型
（一）企业低碳减排发展的政府间非合作博弈模型
虽然全世界都开始意识到低碳减排发展的必要性，但是现阶段要求个别企业自觉执行减排任务依然困难重重，上文政府―企业博弈模型的结论也确实表明，政府层面的努力对企业低碳减排发展具有决定性作用。然而，长三角地区资源禀赋、人文特征相似，制造业无论是结构或是发展水平都非常接近，巨大的竞争压力与迫切的经济利益追求可能会使地方政府忽视低碳减排工作的远期价值。同时，由于长三角地区行政独立，各省、市容易形成各自为战的局面，即非合作状态，必会引起“公地悲哀”。
1、假设条件
假设长三角16个城市政府都意识到低碳减排工作的必要性，摒弃地区间竞争，放弃追逐短期经济利益，对辖区内所有制造业企业展开行之有效的监管工作，配合合理的处罚机制与良好的舆论环境使企业在转型升级过程中加大对低碳减排工作的投入力度。
为了研究方便，本文以各地碳减排量qi（i＝1，2，......16）衡量低碳减排工作成效，则长三角总减排量为。假设各地效用函数为Ui＝U（ai，qi）（ai为各城市制造业企业利润总和），不妨设，，以满足企业发展和低碳减排工作符合边际效用递减规律。
2、模型建立与分析
根据16个城市地方政府在企业发展与低碳减排之间追求效用最大化，得：maxUi＝U（ai，qi）
s.t. Tiai＋Biqi≤Mi
其中，Ti为企业利润增长的成本；Bi为各城市地方政府为低碳减排工作承担的监管成本；Mi为各城市预算约束。根据拉格朗日乘数法，可知：
（5）
由（5）式一阶条件为0，计算得：
（6）
（6）式说明对于各城市地方政府而言，每个城市在企业经济利润与低碳减排之间追求效用最大化过程中，经济利润增长的边际效用与低碳减排工作的边际效用与对应的成本呈正比，即任一单位成本用于企业利润增长或企业低碳减排工作带来的效用是一致的。
对于整个长三角地区而言，效用函数最大化问题的表述为：
其中，ri为某一城市在长三角地区所占的权重，与该城市GDP、人口、面积等因素有关。同样使用拉格朗日乘数法，可知：
（7）
由（7）式一阶条件为0，计算得：
（7）
将（6）式、（7）式加以比较分析，当且仅当B1＝B2＝......＝B16时，
。即只有长三角16个城市地方政府对企业低碳减排工作的监管成本一致时，从整个地区角度考虑的帕累托最优效用与单个城市角度考虑的最优效用相等。然而，由于各城市地方政府监管成本完全一致几乎难以实现，故强调个别最优的非合作博弈在长三角制造业企业低碳减排工作中是无效率的。
（二）企业低碳减排发展的政府间合作博弈模型
合作博弈强调团队理性，旨在通过对各参与人而言具有约束力的协议以明晰各方收益分配问题。基于长三角地区地缘、文化、经济发展水平、制造业结构等各方面的相似性，国家已出台多项政策以促进该地区在合作的基础上统筹发展。在长三角众多制造业企业的低碳减排工作中，该地区政府间的协同合作将使长三角在继续承接全国甚至世界制造业基地重任的同时，更好地完成以低碳减排为重要命题与核心理念的“转型升级”工作。
1、假设条件
假设长三角16个城市地方政府就制造业企业低碳减排发展形成统一联盟，协作制定各城市制造业低碳减排任务书。由于长三角各城市经济发展水平相近，制造业结构相似，故假设联盟赋予每个城市具体减排任务后，各参与人均能接受。
2、模型建立与分析
合作博弈模型的关键在于理性解的求得。在该合作博弈模型中，理性解需要保证各城市地方政府形成联盟后在企业发展与低碳减排之间获得的最大效用大于其不形成联盟时，另一方面，形成统一联盟后的联盟总效用大于未形成联盟时各城市地方政府单个效用之和。也就是说，对16个城市而言，存在一个理性解x＝（x1，x2，...... x16）满足xi≥U（ai，qi），，则合作博弈是理性的。
为了解释企业低碳减排发展的政府间合作博弈模型，本文将采用“优超法”来获得理性解。“优超法”基本思路在于，让联盟中每个参与人意识到联盟赋予其效用将大于其不加盟时的效用。优超的定义为：设有n个参与人，每个参与人都有可以相应选择的战略，在所有可能战略上定义其效用函数，若联盟后发现分配y大于分配x，则将放弃y，转而选择x。只有不被优超的x才是所有参与人满意的理性解，从而形成合作博弈。
设长三角各城市地方政府在未形成联盟时，即不需要承担具体低碳减排任务时效用为yi，在联盟形成需承担具体任务时效用为xi。yi与xi相比，环境效用与政府形象明显下降，经济效用可能略有增加。但经济效用增加值显然小于环境效用与政府形象减少值。究其原因在于，长三角地区已进入工业化后期，制造业发展进入瓶颈，亟待转型升级，其利润增长率已非常有限。同时，该地区作为我国最发达地区之一，对环境、政府形象等偏好强于欠发达地区。因此，总体而言，可知yi＜xi，即xi就是该合作博弈模型的理性解。
（三）模型启示
我国政府已正式宣布：到2020年，我国单位GDP二氧化碳排放将比2005年下降40―45%，并将其作为约束性指标纳入国民经济和社会发展中长期规划。但是，就各地方而言，还没能就此目标形成具有约束力的合作机制。通过上文分析，企业低碳减排发展的非合作博弈显然是没有效率的，故各地方政府间的合作就显得尤为重要。长三角作为我国制造业基地与经济发展的龙头，其低碳减排工作的成功将为我国到2020年实现预期减排目标夯实基础。因此，长三角16个城市地方政府应尽快协同合作，形成低碳减排联盟并对联盟各成员赋予具体减排任务，从而破解各城市各自为战的无效率状态。
三、结论
本文通过企业低碳减排发展的政府―企业博弈模型和企业低碳减排发展的政府间合作博弈模型对长三角制造业低碳减排发展的博弈机制展开分析，认为：
第一，政府单纯政策性支持辅佐对企业低碳减排发展产生的效果并不明显，若能在政策性支持辅佐基础上努力降低监管成本，合理利用处罚机制以提升政策性监管力度，并配合良好的舆论环境，将在很大程度上加快该地区制造业企业的低碳减排发展，从而刺激企业转型升级工作。
第二，鉴于长三角地区在地缘、文化、经济发展水平和制造业结构等多方面的相似性，地区竞争性较强，易形成各自为战的非合作局面，从而陷入无效率状态。因此，长三角地区各地方政府应尽快牵头形成企业低碳减排联盟，对联盟各成员赋予具体减排任务，以合作博弈态势破解非合作博弈下的无效率状态。
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