时间：2023-05-28 09:16:18
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一、科技型中小企业的概念
科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的研制、生产、销售，以科技成果转化及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命的企业。
二、科技型中小企业的特征
科技型中小企业实行“自主经营、自愿组合、自负盈亏”的组织原则，具有较强的决策能力和适应能力，它们除具有一般企业的特点外，还有明显区别于其他类型企业的特征：1.规模小与大型企业相比，科技型中小企业规模小、经营决策权高度集中，实行所有权与经营治理权合一，既可以节约所有者的监督成本，又有利于企业快速做出决策。2.专业化科技型中小企业由于自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力专注于某一细小产品的经营上来不断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的发展。3.高风险科技型中小企业研发生产的大多是高科技产品，其技术创新活动具有单一性，很少进行多种途径的代替研发，在成长过程中，技术、市场、财务、环境等方面面临巨大的不确定性。
三、技术创新模式与选择
技术创新是一种技术经济活动，是新技术在生产中的运用，是技术与经济的有效结合。基于科技型中小企业的自身特点和优势，是最有能力、最有条件成为技术创新主体的群体。同时，技术创新是中小企业发展的立身之命，是企业活力的增长点，因此技术创新模式是科技型中小企业经营模式的重要组成。技术创新模式主要有：自主创新、模仿创新和协同创新，其中自主创新要求企业必须拥有雄厚的资金和技术能力，这不利于中小企业内在优势发挥，因此不适合中小企业选用；后两种模式对于资金短缺、技术实力薄弱的中小企业来说是比较理想的选择，尤其是协同创新比较适用于新兴技术和高新技术中小企业的技术创新。三种创新模式在研发能力、创新效益等评价指标方面各有优劣。见表1和外部环境，可以选择其中某一种技术创新模式，也可以采取两种或者多种创新模式的组合。
四、促进科技型中小企业技术创新的对策
技术创新是企业发展的核心，是企业获得经济效益的前提。以下将从科技型中小企业技术创新的内外部环境两方面进行探讨。1.政府应为技术创新提供良好的外部环境（1）完善科技型中小企业政策，鼓励技术创新活动。健全科技型中小企业技术创新活动的法律法规体系，创造公平竞争的外部环境。通过立法，维护企业技术创新的合法权益，促进科技型中小企业健康发展。同时政府应该制定和实施技术创新计划，大力鼓励产学研结合，使大学和科研院所成为企业技术创新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融资手段，拓宽融资渠道。国家要健全信用担保体系，设立专门的担保机构，降低商业银行向科技型中小企业提供贷款的成本和风险。同时，完善中小企业科技成果转化及技术创新基金等相关政策。（3）健全科技型中小企业孵化体系。国家要大力发展创新集群，包括高新技术产业开发区、新兴产业基地等，加强公共技术服务平台建设，促进科技资源共享。2.企业自身营造良好的技术创新内部环境（1）建立促进创新的激励制度。企业应建立科学合理的技术创新评价系统，采用多种激励机制，针对不同类型、不同层次的创新建立奖励制度，充分调动知识型员工积极性，有效地激励员工为企业创造最大的价值。（2）建设良好的企业文化并切实遵循。企业应根据自己所处的发展阶段、生存环境等，培养全员创新的企业文化，建立学习型组织，营造激发科技人员创造力的工作环境，努力打造协作创新的工作氛围。（3）完善企业技术创新的知识管理系统。科技型中小企业是知识密集型组织，对快速响应能力、信息利用能力和运作效率等与知识管理相关的指标有较高要求。所以企业应选择合理的知识管理系统，提高企业运作效率。同时要加强知识管理信息组织建设，做好企业内部知识管理支撑，提供功能强大的搜索工具，便于对现有知识进行深度挖掘，实现知识共享。科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的创新群体，在创新发展中具有重要的带动作用。重视科技型中小企业，就是重视科技和经济发展的未来。科技型中小企业是推动科技创新的重要主体。在目前的激烈竞争环境中，科技型中小企业只有不断进行技术创新，才能适应市场变化，在国内外竞争中立于不败之地。
作者:李姗 单位:河北工业大学经济管理学院
参考文献：
[1]粟进,宋正刚.科技型中小企业技术创新的关键驱动因素研究[J].科学学与科学技术管理,2014(05):156-163.
1.1中小企业协同创新的动因熊彼特在《资本主义、社会主义与民主》一书中提出这样一条假设：大企业有利于创新。尽管学者对这一假设持不同观点，但是有一点可以肯定的是中小企业与大企业在创新方面具有互补性。中小企业在需要灵活性的短周期创新中具有优势，而大企业则在需要雄厚实力的长周期创新过程中占据优势。同时不可忽视的是，单一企业，尤其是中小企业在创新过程中呈现出的劣势也是存在的，比如创新能力薄弱、创新资源不足等。中小企业的技术创新主要是以市场需求为导向的技术研发与产品创新，这些企业普遍缺乏基础研发能力。面对这样的不足，通过产业集群与其他创新主体合作进行协同创新，从而整合创新资源，提高创新效率是中小企业克服自身创新能力与创新资源不足的最好方法。一套完善的公共资源体系能够为中小企业的技术创新提供有力支撑。中小企业在产业集群中进行协同创新能获得的优势主要包括两个方面：一是不同创新主体间的创新能力与资源互补。例如高校、科研院所是新知识、新技术的源头，金融、技术服务、咨询等各类服务机构则是知识流动与技术转移的重要桥梁和纽带。同时，集群内部围绕主导产业聚集的众多产业链上关联企业之间的互动也是重要的创新资源。根据科技部火炬中心创新型产业集群统计数据，目前我国创新型产业集群所在区域的高等院校数平均为11家，技术检测、产品认证、研发中心等平台数量平均达30.5个，每个平台服务的企业数超过5家；集群内还进驻了各类科技服务机构、法律、财务、人才、专利等中介服务机构平均每个集群内达到50家。集群内创新配套资源丰富，对科技型中小企业来说充满吸引力。而如何利用好集群内各种创新资源，真正实现双赢甚至多赢的协同创新局面，需要中小企业谨慎的选择协同创新的模式。
1.2协同创新的模式在产业集群中，科技型中小企业开展协同创新的合作对象主要包括两种，一是其他企业，这里企业包括产业链上游的供货商，产业链下游的顾客，以及同行业竞争对手。供应商能够帮助企业明确潜在的技术问题、现存的技术困境，帮助企业获取产品开发与改进等相关的关键技术信息。顾客反馈则能使企业迅速捕捉到不断变化的市场需求与趋势，从而降低企业创新的市场风险。另外，同行业竞争对手之间通过分享知识与技巧，能够减少创新实践的风险；同时企业也应当通过衡量竞争对手的技术水平与技术战略，形成不同企业之间的差异化发展，使自身获得更多的竞争优势。通过评价自身所处产业集群的背景环境，科技型中小企业主要有以下三种协同创新模式：一是中小企业之间形成产业联盟的协同创新模式。这其中包括沿产业链纵向结合，以及与同行开展横向联盟。这种协同创新模式要求联盟内部的企业之间具有创新资源的互补性，使得创新资源能够在企业之间共享。例如泉州微波通信产业集群，以泰克通信、雷克微波、泽仕通科技等为代表的科技型中小企业，共同组建了泉州数字微波通信产业技术创新联盟。二是中小企业依附于集群中大型骨干企业开展协同创新。这种模式的优点在于中小企业可以从合作过程中亦最低成本获得新知识和新技术，风险在于中小企业不易获得创新过程中的核心技术，最终可能导致中小企业创新能力的丧失。例如，以海尔、海信等知名大型企业为中心、相关配套企业为基础聚集形成的青岛数字化家电产业集群；以东风汽车集团为核心，以汽车零部件为主的十堰商用车及关键零部件产业集群。三是中小企业与高校、科研院所等形成产学研协同创新模式。高校与科研院所不但能产生新知识与新技术，还能为企业提供人才资源。例如武汉东湖高新区国家地球空间信息及应用服务产业集群，以中地数码、适普软件、武大吉奥、立得空间、华正空间为代表的科技型中小企业，与武汉大学、华中科技大学、中国地质大学(武汉)等高校开展产学研协同创新，促进地球空间信息及应用服务产业的快速发展。不能忽视的是，政府在科技型中小企业协同创新过程中也发挥着极大作用，这其中包括研发投入、科研人员激励、知识产权保护、税收优惠、市场准入、政府采购等方面。在集群内各创新主体进行合作时，政府能够通过提供有效的激励和约束措施，为创新主体之间的协同合作创造条件；同时还能够通过搭建公共技术服务平台协调各创新主体之间的关系，减少不必要的创新成本。政府还通过竞争政策、宏观经济政策、制度改革等手段为集群内市场机制的发挥创造有利的外部条件；有义务纠正创新系统的缺陷，建立稳定的政治经济环境并为企业提供各种战略性信息。同时，科学的政策绩效评价体系也能够产生正向引导作用，帮助产业集群健康快速发展。
2主要问题
近年来，我国的产业集群虽然发展迅猛，成效显著，但是我国产业集群中科技型中小企业的协同创新发展依然存在着一些问题，主要表现在以下四个方面：
2.1许多政府主导的集群发展模式不利于科技型中小企业技术创新目前我国产业集群发展态势良好，对提升产业核心竞争力发挥重要作用，但有一些产业集群在形成过程中仍然具有浓厚的行政色彩，出现了所谓的“形象集群”，缺乏核心的集群主导产业和产品，只是“物理”上的集聚而非真正意义上产业协同网络下的产业集群，支持产业集群协同创新的政策体系也不够完善，因此这样的产业集群不能真正促进科技型中小企业的协同创新发展。
2.2产业集群中的科技型中小企业创新能力与活力不足目前，我国大多数产业集群内企业自主研发投入明显不足，集群内各类主体创新合作的意识相对淡薄，国际市场竞争力较低。目前我国产业集群的情况是，大型企业缺乏创新动力，满足于已有市场，虽然具备一定的创新能力和创新资源，但是不愿冒风险进行创新；而中小企业面临激烈的市场竞争，抱有强烈的创新意愿，希望通过技术创新开拓市场，做强做大，但却缺乏足够的创新能力以及多样化的创新资源。中小企业希望能与大企业或科研院所进行协同创新，也希望能获得来自政府的资助，但缺乏可靠的引导与有力的支撑。
2.3集群内中科技型小企业与其他主体之间协同创新机制不完善面对产业集群内多元化的创新主体，科技型中小企业应针对自身发展阶段与特点选择合作对象与相匹配的协同发展模式。同时，如何引导大型骨干企业、科研院所与各类科技服务机构敞开大门，与小企业进行创新技术与资源的合理对接，是一个主要问题。产、学、研各个主体之间充分合作，才能真正实现集群的协同发展。
2.4产业集群缺乏带动科技型中小企业协同创新的文化氛围产业集群内各个主体之间应该形成一种合作共赢、良性竞争的氛围，才能更好地发展。现在一些地方的集群缺乏合作精神，企业之间不愿进行合作，集群内充斥不良竞争，甚至是恶性竞争的氛围，主要是由于缺乏协同创新精神，和根植于本地区的合作共赢氛围。政府的当务之急是要引导各地的产业集群营造一个像硅谷一样的鼓励冒险、善待失败、乐于合作的区域创新文化环境。
3结语及政策建议
基于上述的文献综述和理论分析，针对我国产业集群中科技型中小企业协同创新存在的问题，建议我国采取政府引导与市场主导相结合的方式，重点从以下四个方面加强政策完善与落实，着力提升产业集群中科技型中小企业的协同创新能力与效率。
3.1进一步加强对产业集群的引导和政策协同，促进科技型中小企业集群式发展政府在发展产业集群过程中，应逐步从“决定者”变成“引导者”，要发挥市场在配置资源中的决定性作用，充分考虑产业的区域禀赋优势，而非“一厢情愿”的“圈地运动”。要积极为产业集群发展创造和培育良好的软环境，为科技型中小企业在用地、企业注册、项目申报等方面开辟“一站式服务”。要重视高水平科技型中小企业的引入，发挥“领头羊”对于科技型中小企业的衍生和集聚发展效应。此外，还应加强科技、产业、财税等政策在产业集群中的协同和落实力度，激发科技型中小微企业的创新活力。
3.2不断完善集群公共技术服务平台，提升科技型中小微企业研发水平科技型中小企业在技术创新面临“有活力、没能力”的普遍现象，在研发资源、检验检测等方面存在“短板”。一方面，政府要加强对产业集群公共服务平台的投入力度，提升产业集群整体硬件水平。另一方面，要加强对科技型中小微企业的公共服务投入力度，通过“创新券”等财政补贴支持方式，引导公共科技服务机构、大型企业等加强对中小微企业的技术支持和服务。
3.3深入构建产学研协同创新组织，促进集群内科技型中小企业与大中企业协同联动引导集群内企业、大学、科研院所采取市场化方式组建产业技术创新战略联盟，围绕竞争前共性技术开发形成联合开发、优势互补、风险共担、利益共享的产学研协同创新组织，加强合作研发和人才流动，形成产学研协同创新、大中小企业优势互补的格局。
【关键词】 科技型中小企业； 融资模式； 知识产权； 对策建议
一、科技型中小企业融资现状调查
（一）融资现状
科技型中小企业具有资金需求量大、融资风险高、对外源性融资依赖性大的固有融资特性。2009年课题组针对滨海高新区科技型中小企业发放问卷150余份，获取有效问卷87份；涉及“企业概况”、“科技型中小企业融资调查”及“知识产权融资调查”三大方面。总体上，印证了我国科技型中小企业的诸多融资困境及困境成因，也为我们的研究提供了良好的支撑。
1.有关滨海高新区“企业概况”的调查显示：科技型中小企业以中小企业为主，1 000万元以下资产规模的企业占调查企业总数的一半以上；行业主要分布于电子与信息技术以及其他在传统产业改造中应用的新工艺、新技术中，分别占30%和20%左右；企业性质以私营和股份制为主，分别占63.86%和19.28%；在被调查的87家科技型中小企业中，仅有5.75%的公司股票已经上市，比例较小。
2.有关滨海高新区“科技型中小企业融资调查”统计显示：滨海新区科技型中小企业的主要融资方式为银行借贷与投资者入股，分别占51%和19%；融资用途较多且分布比较均衡，主要涉及产品研发、招募管理人才、购买设备、开拓市场等8个方面；调查显示融资渠道狭窄、融资成本过高及融资观念落后是造成企业融资障碍最主要的原因。
3.有关滨海高新区科技型中小企业“知识产权融资调查”显示：在被调查的87家企业中，拥有自身的核心知识产权的企业有30家，仅占34.48%；且其中仅有4家企业利用自身知识产权进行了融资，比例为4.6%；其利用知识产权进行融资的方式全部为“知识产权作价入股”，这说明知识产权质押融资方式尚需推动。至2011年，天津市已有47家企业获得了共3.8885亿元的专利权质押贷款。
调查还显示“法律制度不够完善”、“知识产权评估制度不够健全”和“知识产权交易平台不够完善”是天津市科技型中小企业利用知识产权融资的主要障碍，也是天津市在知识产权投融资方面需要特别予以关注与改善之处。
总之，我国科技型中小企业普遍规模小、实力弱，企业产品的市场竞争力不强，而且对市场波动的风险承受力差，经营状况不稳定，难以形成竞争力，融资渠道相对狭窄，融资难的问题十分突出。
（二）问题分析
笔者认为造成我国科技型中小企业融资难问题的原因主要有：
1.政府方面
目前，政府扶持力度不够直接造成了科技型中小企业的融资难问题，表现为政府引导不足、拨款力度不足以及政策支持不足。如对风险投资的政策支持上还未形成一套完备的税收优惠、国家补助及资金担保体系。同时，与创业投资相关的法律制度不健全，挫伤了私人投资者的积极性。
2.银行方面
银行不愿意为科技型中小企业提供贷款，有科技型中小企业固有的融资难特征，也有其自身的资信状况和目前整体信贷技术、评估体系的原因，表现为：（1）科技型中小企业资信状况不高；（2）信息不对称，风险与收益不对等；（3）信用制度及抵押担保体系尚不健全。尽管政府要求银行加大对科技型中小企业的贷款扶持力度，但其所能获得的贷款总量仍然偏少，与科技型中小企业需求不相适应。
3.资本市场方面
（1）股票上市门槛偏高
股票市场是成熟的科技型中小企业进行融资的主要渠道。但我国股票市场起步较晚，存在着诸多的融资制度障碍。同时，股市不仅上市门槛高，且在主要服务于国企改制和扩大融资渠道的政策下，科技型中小企业很难进入股票市场的通道，加上股票市场严格的管制条件，无法满足众多科技型中小企业的融资要求。目前，虽有创业板和中小企业板，但上市公司的总量偏小、门槛偏高。
（2）债券市场发展缓慢
与国债和股票市场相比，企业债券市场在整个资本市场体系中的地位和作用还没有得到充分的发挥，仍处于微不足道的从属地位。此外，由于极少中小高科技企业能够发行公司债券，因而对于绝大部分尚未取得成功的科技型中小企业来说，债券市场筹集资金这条路同样难以通行。
4.风险投资方面
风险投资（或创业投资）是由职业金融家投入到新兴的、发展迅速的、有巨大竞争潜力的企业中的一种权益资本。与发达国家相比，我国的风险投资公司无论从数量还是规模上看，都尚处初创阶段，经济实力普遍不雄厚且运行不规范。加之我国经济环境的影响，风险投资公司的作用并不明显，远不能支撑起高新技术产业发展的重任。目前我国大多数建立初期的科技型中小企业还不可能依靠风险投资来缓解外源性资本缺口。
5.相关法律法规方面
目前，我国一些与技术创新有关的领域，如风险投资、科技投入、高新技术产业发展等还处于无法可依的局面。现有的法规对知识产权的保护力度也十分薄弱，许多科技立法还只是行政条例或政策文件，缺乏应有的法律效力，权威性不高、约束力不强。同时，与风险投资相适应的政策法律尚不完善，还没有形成一套有效的风险资金管理办法。
我国科技型中小企业的特征及融资现状表明，创新知识产权融资模式十分必要。
二、科技型中小企业知识产权融资模式创新
（一）科技型中小企业目前主要融资渠道
天津市科技型中小企业的融资渠道大体可以分为三类：债务融资、股权融资、政府（或其他社会团体）资助。
关键词：科技型中小企业 新三板 风险投资
科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售，以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。中国加入WTO之后，为适应宏观金融环境的要求，国有银行加大了对信贷制度的改革，信贷要求更为严苛，科技型中小企业的融资情况不容乐观。科技型中小企业是我国经济发展的重要力量，融资难是科技型中小企业当前面临的主要问题，并且严重限制了其发展。因此，对创新融资模式的研究就显得尤为迫切。本文重点是寻求企业新型的融资渠道，进而改善中小企业融资难的问题。
一、科技型中小企业的融资困境分析
科技型中小企业的融资方式有内源融资和外源融资，外源融资包括直接融资和间接融资两种方式。直接融资是指直接与资本所有者协商融得资金的一种融资方式。主要包括企业所有者直接的资金投入，以及各种借贷资金的投入等。直接融资的方式主要有资本、发行股票、发行债券等。但是由于国内对上市企业要求严格，而科技型中小企业自身规模又较小，因此很难在主板市场和二板市场上市。间接融资方面，中小企业外部融资中的间接融资主要是从商业银行和其他金融机构申请贷款获得资金。在美国和英国，商业银行贷款是中小企业外部融资的主要来源。但是在我国，由于金融体系不够完善，中小企业融资过程中遇到阻碍，并且由于中小企业自身体制尚有欠缺，使银行为中小企业提供贷款具有较高的成本和风险。内源融资是指企业不依赖于外部资金，逐步将自有资本转化为企业资本的过程，它主要是通过企业的利润留存、折旧及定额负债等进行资本的纵向积累的一种融资方式。其来源主要有两种，一是企业自身的积累；二是某些暂时闲置的可用来周转的资金。但是内部融资的资金规模有限，企业若完全依赖内部资金周转，很难有长足的发展。
二、促进科技型中小企业发展的创新融资模式
（一）政府扶持模式
科技型中小企业由于自身基础较差，抗风险能力较弱，不能及时获取有效资金，从而错失了很多发展的机会，但是科技型中小企业的资产多是新兴科学技术，发展潜力巨大。美国小企业管理局是独立于美国联邦政府的小规模的政府机构，其使命是向小型企业提供资金援助与多方面的问题咨询，尽最大的努力帮助普通民众更高效、更快捷地创办小企业，以促进小企业及国民经济的长足发展，该机构是美国小企业最强大的财政支柱，有总额超过450亿美元的商业贷款、贷款担保以及风险资金。
政府对中小企业的扶持有以下几个方面：首先，从税收方面给予税收优惠：优惠税率或宽松的税收政策；其次，划拨财政资金，促进地方财政鼓励政策，或者获取社会资源的支持；最后，可以建立专门针对中小企业的金融机构，发放低息贷款。
（二）新三板融资模式
过去的10年，我国的主板和中小板得到了长足的发展；未来的10年，随着结构调整成为整个经济发展的主线之一，有助于推动结构调整的创业板和场外交易市场必然会获得强大的增长动力。新三板企业的资金需求，常常体现出规模小、速度快、频率高的独特性，而高效、便捷、低成本是新三板融资的特点，也因此形成了其独特的投融资功能。而新三板从开办之初就坚持“为高科技高成长企业提供投融资平台”，试图为中小企业融资难的问题提供解决方案。它不仅仅是搭建一个供非上市股份公司实现股份流通的平台，而且是加强挂牌公司信誉度、优化挂牌公司治理结构、促进挂牌公司私募融资的平台，试图为中小企业融资难的问题提供解决方案。新三板运行的这几年，挂牌公司数量稳步增长，其中不乏久其软件、北陆药业等登陆主板和创业板的优质企业。可以说新三板正在逐渐成为主板、中小板和创业板的基础和前台，成为我国资本市场的重要组成部分。表1为新三板市场2012―2014年融资情况。
从行业分布情况看，制造业在新三板的行业中占比最高，共883家挂牌公司，占总挂牌企业数的56.17%，总股本为339.73亿股，占比51.6%；其次是信息传输、软件和信息技术服务业，360家挂牌公司，占比22.9%，总股本为84.85亿股，占比12.89%；其余行业的挂牌公司家数均未过百，建筑业、科学研究和技术服务业、农/林/牧/渔业分别为57家、55家和38家。
其次，科技型中小企业也可以进行风险投资，由于中小企业很难取得信贷支持，他们需要一种可适应周期长、高风险与高收益共存的股权资本为之服务，这种资本称为风险资本。风险投资主要是由风险投资公司进行风险判断、资金投入、经营管理的综合工程，其投资对象一般为高新技术项目（产品）、起步不久、急需资金的新的中小企业。风险投资周期长，高风险高收益，风险投资不在于不断地获取股息和红利，而在于一次性为投资者带来的巨大的市场回报。科技型中小企业要想获得风险投资，首先要有先进的科学技术，其次规模小更能适应市场的发展。因此，风险投资也是企业融资的一个重要渠道。
（三）自我改革融资模式
企业自身制度不健全也是中小企业融资难的原因之一。因此，要想改善企业融资难的状况，从企业内部出发，诊断企业内部出现的各种问题，进而采取相对应的措施，也是必不可少的。首先，企业的信用意识淡薄，常常发生失信行为，造成企业信用不足，使得企业难以满足银行的担保条件，很难在银行取得贷款。因此企业应该加强自身信用管理，及时偿还银行贷款，在各个金融机构取得良好的信誉口碑，使债权人对企业有足够的信任。其次，中小企业的财务制度不健全，造成财务报表信息不完整等，使投资人和银行无法准确地了解企业的内部信息，从而造成企业融资难的问题。为此，企业应该建立专门的财务部门，并配备专业的财务、审计人员进行财务核算。最后，科技型企业自身的性质决定了企业经营风险较大，经营风险虽不能完全消除，但企业可以利用自身优势尽量规避风险，企业自身拥有的创新高端技术是企业最重要的无形资产，能够引导投资者进行风险投资。
（四）银行支持模式
银行是中小企业主要的融资渠道，而我国的企业更是过度依赖银行贷款。但是银行较为严格的贷款条件总是将很多中小企业拒之门外。因此，若银行能够降低融资门槛，使更多企业融得资金，将会大大促进中小企业的发展。首先，尽管银行为中小企业贷款要承担较高的风险，但是如果后期企业发展好，银行的利润也是比较可观的。银行在前期贷款时可以规定较高的利率来规避一部分的风险，但利率也不可过高，中小企业本身规模较小，过高的负债会影响企业的发展。其次，政府应鼓励商业银行重视科技型中小企业的融资需求，针对不同企业的融资需求，提供相对应的金融产品，并且在原有金融产品的基础上提供新的信贷业务、金融衍生品，探索应收账款抵押的方法，将知识产权、商标权纳入质押范畴，丰富商业银行放贷类型。进一步推广知识产权抵押贷款，利用科技型中小企业的专有知识技术、专利许可以及版权等知识产权，作为商业银行贷款的质押品，解决科技型中小企业抵押品不足的缺陷。
（五）国有大型企业带动发展融资模式
我国的国有大型企业规模大，资金充足，国内外的融资渠道广泛，而且政府的支持力度较大，因此国有大型企业可以拿出一部分资金投资发展形势良好的科技型中小企业，大型企业良好的管理理念和完整的财务制度也可以改善中小企业内部管理混乱的局面，带动中小企业的发展。在当前多变的市场竞争环境中，加强战略管理创新、提高市场适应能力和可持续发展能力是大型国有企业的必然选择。国有企业的经营管理者的管理对国企的生存和发展起着至关重要的作用，所以国有企业管理者的管理素质和管理水平需要进一步提高，时刻把握时代的脉搏，制定相关的政策以支持科技型中小企业的发展。
三、结束语
改革开放三十年来，科技型中小企业经历了从小到大、由少到多、从弱到强、不断发展壮大的发展历程，逐渐成为我国市场经济发展的一支重要力量，不仅在数量上占有绝对优势，而且中小企业的存在缓解了就业压力。中小企业的发展虽然目前举步维艰，尤其融资情况不容乐观，限制其自身的发展，但是，科学技术是第一生产力，如果有先进的科学技术和来自社会、政府的扶持，科技型中小企业一定会实现持续、健康、快速的发展，为社会主义市场经济的发展做出更大的贡献。X
参考文献：
[1]刘光超.直击新三板[M].北京：中信出版社，2010.
关键词：科技型中小企业 创新人才 人力资源
一、科技型中小企业的界定
科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员领办和创办，主要从事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售，以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命和生存手段的企业。
科技型中小企业是中小企业队伍中的一支新生力量，是广大科技人员投身市场经济、依靠技术创新将科技成果迅速转化为现实生产力的创举，是科技与经济结合的成功范例。科技型中小企业是技术创新的主要源泉，是活跃科技市场的基本力量，也是科学技术向生产力转化的重要桥梁。目前已经发展成为国民经济中的一支充满生机和活力的生力军，成为持续健康快速发展的中国经济的新的增长点。
二、创新型人才对科技型中小企业发展的重要作用
科技型中小企业的核心竞争力在于企业创新。创新型人才掌握企业的技术秘密。如果发生掌握核心技术或商业机密的创新型人才流失，会导致企业赖以生存的核心技术或商业机密的泄露，带给企业的将是极大的损失，尤其是当这些员工跳槽到竞争对手或另起炉灶时，企业将面临严峻的竞争压力。
创新型人才流失不仅会带走企业的商业、技术秘密，而且还会增加企业人力资源的重置成本，干扰企业工作绩效，破坏企业凝聚力，削弱企业员工士气，影响企业发展战略。由于创新型人才掌握某种专门技能，所以一旦他们离职，企业可能无法立刻找到可替代人选，那么关键岗位在一定时期内空缺，造成企业创新项目中断。这势必影响企业的整体运作，甚至可能对企业形成严重的损害。
表1 中小企业不同发展阶段的特点
三、科技型中小企业创新型人才管理策略
1.明晰人力资源战略，夯实HR管理基础
（1）科学制定HR战略，指导HR各模块管理。清晰的HR战略是指导人力资源各模块协调有序运作的指南针。中小企业在制定HR战略时应充分考虑企业文化、企业缘起，然后通过对“行业对HR的要求”、“中小企业发展战略对HR的要求”、“中小企业HR现状”三个维度进行分析，并对主要竞争对手进行“对标分析”，最终提炼出中小企业核心战略。
（2）健全职位管理体系，奠定HR管理基础。创新型中小企业人才流失之所以非常普遍，原因之一就是企业并未进行系统的职位分析和职位价值评估。同时，在组织设计和部门职位设置上也存在诸多不合理之处，因人设岗现象比较普遍。因此，为了保持人才，吸引人才，中小企业要在HR战略的指引下，进行系统的职位管理体系梳理和重建。
2.解析付薪因素，构建合理的薪酬体系
面对企业中的特殊人才——创新型人才，管理者应首先从岗位出发，系统梳理科技型中小企业的岗位体系，制定详细的岗位说明书，并结合公司行业的特性设计岗位评估模型，对岗位进行价值评估。
（1）权衡职位相对价值，保证薪酬的内部公平性。根据美国心理学家约翰?斯塔希?亚当斯的公平理论，员工不仅关心自己薪酬的多少，还会关心薪酬的公平性。一旦感到薪酬分配不公平，员工便会降低工作的努力程度，甚至离开企业。通过对各个职位在知识技能水平、解决问题的能力以及职位责任承担等方面对任职者的要求进行客观公正的评价，确定不同岗位之间、职位之间相对价值的大小，从而建立企业的职位价值序列。职位价值序列的建立为薪酬的内部公平性提供了基础。价值序列高的职位，所得薪酬就高；价值序列低的职位，所得薪酬也低；价值序列相同的职位，所得薪酬持平。
（2）根据企业发展阶段，确保薪酬的外部竞争性。中小企业在不同的发展阶段，财务状况往往是不一样的，流动资金拥有量也就大不相同。因此，在不同的发展阶段应采取不同的薪酬战略。表1为中小企业不同发展阶段适宜采取的薪酬战略设计和不同的薪酬结构设计。
（3）应用三种薪酬比例模式，确定各职位固定工资和绩效工资。很多科技型中小企业创新人才流失的案例中，员工固定工资的比例过大，只有少数职位设置了绩效工资，而且，其绩效工资的比例也未能起到足够的激励作用，导致干多干少一个样，干好干坏一个样，员工积极性低落，企业缺乏活力。为了有效地解决这一问题，企业可以运用“M-R”模型，从“工作的可客观的衡量性”与“职位的责任”两个维度，对不同职位的工作性质与特点进行分析，并把三种薪酬比例模式应用于不同的职位，从而确定各职位固定工资和绩效工资的比例。第一，高弹性薪酬模式。这是一种激励性很强的薪酬模式，员工的薪酬主要依据其绩效来决定，并不是处于同一级别的员工都能保证拿到相同数额的薪酬，优点是具备很高的激励效果。第二，稳定性薪酬模式。员工的薪酬与实际的绩效关系不大，主要取决于年功及企业的整体经营状况，员工的薪酬相对稳定，薪酬中基本工资的比重相当大，而变动工资的发放则根据公司整体经营状况而定，优点是能给员工充分的安全感，促进团队的团结。第三，混合型薪酬模式。既有高弹性成分，以激励员工提高绩效，又有高稳定的成分，以促使员工注意长远目标。对于科技型中小企业来说，由于创新型人才的独特特点——高流动性与稀缺性，为了保持在企业内部保持一定的数量和质量，对创新型人才的薪酬结构比较适宜采取高弹性薪酬和混合型薪酬。
3.打造科学的培训体系，提升科技型中小企业竞争力
目前，科技型中小企业在人才使用上都存在一定的“短视”行为，只使用，不培训，不开发。实际上，科技型企业的技术特性决定了企业应该将培训和学习视为一项经常性的重要工作来抓。知识经济时代，知识更新速度很快，要想在激烈的竞争中占据优势，就必须不断地学习和创新，以此形成企业的整体优势。
此外，科技型企业创新员工也有强烈的求知渴望，重视提高自身素质、开发自身潜能，如果企业能够给员工提供不断学习和进步的机会，提供员工自我实现所需的资源，将在很大程度上抑制员工的流动性。科技型中小企业应摒弃“为他人做嫁衣裳”的小农心态，制定切实的、全面可行的、长远的人力资源培训规划，在人才培养上不局限于某项业务技能，而是全面地提高员工的智力水平、产业技能、品行道德，挖掘员工潜力。企业如果能为员工发展创设良好的环境和条件，就能不断吸引优秀人才，获得稳定而忠诚的员工队伍，从而实现企业的健康、持续发展。
4.塑造中小企业的精神支柱，提高创新型员工对企业文化的认同感
（1）建立创新型的企业文化。科技型企业的竞争力来自员工的创新，企业要发展就必须在企业里形成有利于员工创新的氛围，保持企业的创新动力。高素质高智力的核心员工有创新的能力和欲望，他们需要以不断创新的方式来证明自己的价值，获得社会的认可。企业应给他们提供充分的自主创新的权利和机会，允许他们自由选择创新领域，或者保持一定程度的自由选择权。管理者的任务在于要根据员工的知识、技能、兴趣和爱好为员工提供有意义和具挑战性的工作。在实现工作目标的过程中，管理者应充当向导、协调员和服务员，为员工实现工作目标提供良好的支持。
（2）建立包容型的企业文化。包容型的企业文化除了能够将个人的价值观与企业的价值观统一起来以外，还应具有如下的特点:一是宽容失败。容忍失败的企业氛围是十分重要的，它有利于创新型人才缓解创造失败所造成的负罪感、紧张感。二是竞合适当。没有竞争,创新与发展就失去了一个重要的凝聚力；没有合作，创新与发展又会陷入机械和僵化。唯有在竞争中的合作和在合作中的竞争，才能保持最大的生机和活力。只有创建一个创新求异、宽容失败和竞合适当的企业文化，创新型人才才有了生存的“土壤”，才能够显著提高工作本身所带来的快乐，能够使创新型人才产生更高的工作卷入度与更强的组织承诺，因而能对创新型人才产生持续长久的激励。
参考文献：
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关键词：保定市；科技型中小企业；创新
基金项目：2015年河北金融学院大学生科学研究基金资助项目（项目编号：DXSKYY2015016）
中图分类号：F270 文献标识码：A
原标题：保定市科技型中小企业创新环境研究
收录日期：2016年3月28日
一、科技型中小企业界定
科技型中小企业是以高新技术及产品的研制开发、生产转化和销售经营为主体业务的中小企业，是一种知识、技术和人才密集型、并以追求创新为核心的企业实体，它富于创新，具有灵活的高科技产品开发研制机制和经营机制，具有灵活快速的市场适应能力，是整个社会的中小企业中最具活力和发展前景的企业。
为了加强科技型中小企业认定与管理工作，促进科技型中小企业创新能力全面提升，河北省政府制定了《河北省科技型中小企业认定管理办法》。该办法认定河北省科技型中小企业具体标准如下：1、工业企业：从业人员在1，000人以下或营业收入在40，000万元以下；科技服务业企业：从业人员在300人以下或营业收入在10，000万元以下；其他行业企业：依照国家有关中小企业的划型标准。2、具有大学专科以上学历的人员占企业当年职工总数的20%以上。3、企业上年度研发投入占销售收入2%以上并具有持续开展科技创新活动的能力。4、企业具有自主知识产权或专有技术或创新集成能力，且形成产品或服务。
二、保定市科技型中小企业创新现状
（一）行业创新发展不均衡。通过调查发现，保定市科技型中小企业大多处于第二产业，其中制造业、采掘业与电力、煤气及水的生产和供应业排行业前三名。调查还发现保定市59.06%的科技型中小企业涉及的技术领域为新材料技术领域，而当今发展最为迅猛的电子与信息技术领域的占比仅为1.34%。由此可以看出，保定市科技型中小企业创新行业发展不均衡的现状。
（二）创新形式主要是模仿创新，而缺乏自主创新。创新是科技型中小企业发展的根本所在，而技术创新又是创新的核心。根据调查得知，保定市科技型中小企业的技术创新形式主要是模仿创新，占比为37.18%，相对于5.13%的原始创新来说，企业更加倾向于模仿创新。这样，就必然导致保定市科技型中小企业整体技术创新水平较差，达到国际先进水平的企业仅有1.95%。技术研发能力弱是企业缺乏自主创新的主要内在原因，保定市科技型中小企业研发实力严重不足，有四分之一的企业甚至没有设置研发机构，这就导致保定市科技型中小企业的创新大多处于模仿创新阶段、自主创新能力弱、创新水平差的状态。
（三）缺乏技术开发战略思想，研发费用投入少。拥有持续不断的技术开发积累是科技型中小企业长远发展的关键。但就保定市科技型中小企业来说，企业高层缺乏技术开发的战略思想。据调查数据得知，只有26.32%的企业有较为详细的技术发展规划，有超过半数的企业除了现有的产品和服务外，只有一个甚至没有后续的新产品和服务。保定市科技型中小企业将其大部分资金投入到购买机器设备的环节，研究开发费用的占比仅为12.42%，如此少的资金投入必然会影响到技术创新的质量，甚至会导致技术研发人员的消极情绪。
（四）缺乏完善的人力资源机制和激励机制。保定市科技型中小企业的人力资源状况有几个特点：就人力资源规划来说，只有9.94%企业拥有3年及以上的人力资源规划，大部分企业缺乏长期的人力资源规划；就人员结构来说，有68.21%的企业总经理来自于企业创办人或领导家族成员，人员结构不合理；就人才类型来说，有34.44%的企业亟须研发人才，研发人员稀缺。配套的激励机制可有激发员工的积极性，促使员工创造更多的价值。保定市科技型中小企业对于员工的激励方式大都处于物质激励阶段，通常给予加薪的奖励，部分企业给予股权激励或技术入股的奖励，缺乏精神层面的激励。
（五）融资渠道不畅。融资包括两个方面，内部和外部。外部又包括向银行贷款、向民间机构借贷、获得风投资金支持等。据调查得知，保定市大多数科技型中小企业因为企业规模小、成长性差、技术优势不强等原因造成融资不畅。75%的企业没有得到过风险投资基金扶持，49.01%的企业因为融资困难太大而放弃吸引风险投资，44.08%的企业因为没有足够的抵押贷款而无法获得银行贷款。这些数据都说明保定市科技型中小企业融资环境需要改善。
三、保定市科技型中小企业创新环境主要影响因素
（一）企业家创新意识和创新战略。企业家是企业内部技术创新的倡导者、推广者和领导者，是驱动企业技术创新最重要的因素。通过调查分析得知，保定市科技型中小企业中只有1.95%的企业拥有较强的技术创新的战略思想和战略格局。作为一种高级的人力资本，企业家的创新愿望和创新倾向的强烈与否对技术创新的发展具有决定性的作用。
（二）人力资源管理。保定市科技型中小企业人力资源管理机制不完善，人员结构不合理，缺乏大量的研发创新人才。由于科技型中小企业规模小导致对研发创新人才的吸引力不足，又由于企业资金实力欠缺使得公司对后期的人才培训环节不够重视，再加上后期的内部激励机制不完善，造成人员流失率高，这些都极大地阻碍了企业进行创新研发活动。
（三）研发投入。研发投入通常包括资金投入、购买新设备、购买原材料、购买相关技术、建新实验室等，其中资金是科技企业开展技术创新的基础和首要资源，足够的资金投入是科技企业技术创新得以顺利开展和长期维持的关键。科技企业技术创新对资金的依赖贯穿于整个技术创新活动的始终，从研发人员的培养和使用、研发中心或实验室的建设到中间试验与新产品的推广都需要大量资金的强力支持。
（四）技术创新实力。技术创新是保持企业长盛不衰的根本保证，而目前许多保定市科技型中小企业普遍存在持续创新能力弱的问题。大多数企业的技术水平仅处于省级先进或一般水平，技术研发机构的水平更是一般甚至没有。即使是采用技术引进的方式提高创新力，也只是进行技术入股或购买设备，并没有引进创新人才从根源上提高企业技术自主创新实力。除与国内企业、国内科研机构合作外，较多的企业并没有与国内外高校或其他科研机构进行合作，这同样导致科技型中小企业难以保持持续的技术创新能力。
（五）市场环境。技术创新是与市场紧密结合的行为，需要在企业创新产品的不同阶段进行有针对性的市场创新。市场需求和市场竞争都会影响企业创新。市场对于某种产品或服务需求增大时，企业会根据市场加快创新研发速度，当竞争者推出新产品或服务得到更多的消费者时，企业也会迫于压力不断研发新技术。总而言之，市场不仅决定企业未来创新方向，也会增加企业技术创新的数量和质量。
（六）政府政策环境。科技型中小企业的迅速发展离不开政府政策的支持。如果没有完善的政策法规在企业发展的不同时期给予相关的指导和帮助，企业很可能中途“夭折”。因此，政府政策对科技型中小企业影响巨大。2015年，河北省印发《关于财政支持科技型中小企业创新发展的十项措施》，提出要把壮大科技型中小企业作为重要抓手，加快转型升级。主要包括：鼓励科技人员创新创业、吸引省外人才来河北省创业、发展股权投资、拓宽融资渠道和实施风险补偿等。
（七）融资与风险投资环境。企业在生产运营过程中，总会不断地发生对固定资金和流动资金的需求。保定市科技型中小企业融资困难，主要来自银行贷款和风险投资两个方面。一方面由于科技型中小企业规模小，没有足够的抵押无法获得银行贷款；另一方面企业因为融资太难没有得到过风险投资，而美国的相关研究已经表明风险资本投资与技术创新存在着很强的相关性。由此可看出，融资与风险投资环境严重影响着科技型中小企业的创新。
四、保定市科技型中小企业创新环境改善建议
（一）企业家应提高创新意识，制定创新战略。缺乏创新意识和创新战略是大多数保定市科技型中小企业难以持续创新的瓶颈。增强保定市科技型中小企业的企业领导者的创新意识，就需要分享创新成功案例，明确创新重要性；完善创新愿景、战略和使命；随时注意和监控科技型中小企业的技术创新进展情况。
（二）增加研发投入。研发投入过低是制约科技型中小企业自主创新能力提升的一个重要因素。企业应该将研发放到企业战略的高度，增强研发费用的投入，注重基础研究，加强应用研究和工艺的开发，优化研发资源的配置。同时，还需要对研发管理体系进行有效控制，提高研发资金的使用效率，使有限的资金发挥最大的效益。
（三）设立技术研发机构，加快产学研合作。科技型中小企业的技术创新活动往往受到其研发资金、研发平台和创新人才的限制，企业应设立技术研发机构，与高等院校和大型科研院所建立长期产学研合作，这是科技型中小企业节约技术创新成本并提高创新效率的关键。
（四）调整人力资源管理机制，吸引并培养创新型人才。保定市科技型中小企业现阶段人力资源管理主要工作是：改善人才结构和比例，增加技术研发人员比例；建立员工培训制度，从企业内部培养创新型人才；完善激励机制，一方面留住企业自身员工，减少员工流失率，另一方面吸引外部技术创新型人才，为企业注入新的创新源泉。
（五）把握政府支持创新时机，加快创新发展。保定市政府制定了许多鼓励科技型中小企业创新的政策措施，如《关于支持企业创新的八条措施》、《保定市科学技术奖励办法》、《保定市科技企业孵化器认定管理办法》等等。政府针对不同特点的科技型中小企业都有相应的优惠政策。企业应该紧紧抓住这个好时机，利用政府给予的税收、融资等优惠政策，加快创新进程。
（六）成立创新协会，谋求共同创新发展。个体科技型中小企业自主创新能力大都比较差，各行业可分别建立创新协会，企业间互相交流合作，提高创新水平。创新协会可以建立科技型中小企业信息平台，为科技型中小企业的技术创新提供交流、市场数据分析和知识学习的网络信息平台，满足不同科技型中小企业的创新需求。
（七）进一步加强政府作用。政府在科技型中小企业创新发展中起至关重要的作用。保定市政府可以从以下几点出发帮助科技型中小企业提高创新能力：明确政府在科技创新体系中的定位、完善和落实优惠政策、加大对基础研究的投入和政策扶持等。
（八）拓宽科技型中小企业融资渠道。拓宽科技型中小企业的融资渠道，是解决科技型中小企业融资难的一个有效途径。（1）政府部门设立金融机构，帮助中小企业筹资和融资；（2）建立风险投资基金；（3）银行信贷。银行针对科技型中小企业做出专项信贷模式，改变授信额度和信贷业务流程，增加多样性和可选择性。
主要参考文献：
一、科技型中小企业存在的问题
（一）科技型中小企业创新能力较弱
科技型中小企业倾向模仿式的再次创新，这就造成企业内部研发能力持续疲软的状态，也让企业陷入了“技术引进――技术落后――技术再引进”这样的怪圈，从而不利于企业的长远发展。科技型中小企业大多很难找到合适的发展环境与机遇；而且在知识与信息的收集、处理、保存等方面的能力较弱，使得创新产品与市场不相适应，进一步造成创新效率变低，科技成果转化率低下的结果。
（二）科技型中小企业创新资源基础薄弱
科技型中小企业的创新受到企业内外部很多因素的影响，其人力、物力、财力等创新资源基础相对薄弱，并且科技型中小企业政策支持方面仍有待提升。科技型中小企业只依靠自身较为薄弱的创新资源开展高成本的技术创新，如今很难
做到适应市场快速变化的需求以及越来越激烈的竞争。
（三）科技型中小企业创新模式亟需改变
创新模式正在由传统的封闭式的逐渐转向为互联网时代的开放式的。在这种背景下，科技型中小企业如果没有一个开放的心态去吸收有利的资源而只是通过自身不断地积累是很难做到创新投入的持久。经济全球化使得科技型中小企业面临着不小的竞争压力，想要生存下来并且有一个好的发展，科技型中小企业以往的创新模式亟需转变。
二、科技型中小企业开放式创新的必要性
（一）适应外部市场竞争的必然选择
只关注内部资源的科技型中小企业达到持续创新这种状态是困难的。若想增强自身的创新能力，不断整合内外部资源以及不断得到有用知识是有效手段，因此科技型中小企业到外部寻找创新资源必不可少。开放式创新模式，不仅可以为科技型中小企业建立与新兴技术以及科学和市场前沿接触机会，而且能增加对外界知识的了解，从而降低投资不确定性，可以更好地让其把握正确创新机会，提高它的外部竞争力。比如与技术标准机构合作，将技术标准转化为储备知识资源，能有效提高科技型中小企业的市场竞争力。所以，科技型中小企业想更好的成长必须要进行开放式创新。
（二）优化企业创新成本结构的必然选择
开放式创新一方面能够让企业以一种更为广泛的开放性渠道来取得外部有用资源，从而与内部创新资源进行协同合作，另一方面能够让企业将相关技术外包研发或出售，降低企业创新风险成本。比如通过与技术中介机构合作，能够减少科技交易费用与获取有效信息成本。对于科技型中小企业来说只通过内部有限资源实行高风险、高成本创新行为来顺应飞速变化的需求是越来越难，只有将其部分地交还给市场才能够为创新成本结构带来新的下调动力。开放式创新模式下，企业通过合作能将技术失败或淘汰的风险降低。
（三）破解“创新困境”的重要途径
在开放式创新环境中，企业可以通过建立创新平台等方式获取自己所需要的知识和帮助，形成自己的“智囊团”，为企业出谋划策和提供相应的支持。通过和消费者密切沟通能够帮助企业把握准确的市场需求从而改进或设计合适的产品；通过和供应商合作的方式来减少不必要的成本；通过和界内其他科技型中小企业合作寻求战略联盟伙伴，实现在研发、生产与营销等方面的资源共享以及能力互补等等。开放式创新为企业成功破解它的“创新困境”提供了更大的可能，是科技型中小企业可以选择的一个行之有效的重要途径。
三、科技型中小企业开放式创新的可行性
（一）开放式创新已被实践证明为确实可行
科技型中小企业在内部研发，技术许可，网络合作，外部利用知识等方面较其他类型的中小型企业以及大型企业，特点更突出，偏向更明显，许多学者对科技型中小企业进行了研究，开放式创新已被实践证明为确实可行的创新模式。开放式创新在科技型中小企业中已普遍存在，并且被实践证明为确实可行的创新模式（李文元，梅强和顾桂芳，2011；陈艳和范炳全，2013）。匮乏的资源和自身孱弱的实力，迫使企业去外部寻找能够进行补充的资源，促使它们加强和外界的联系与合作（Braun，A.，Mueller，E.，&Adelhelm，S.，et al.，2012）形成了促进开放的推力。科技型中小企业是与开放式创新范式相匹配的群体（Salvador，E.，Montagna，F.，&Marcolin，F.，2013），企业的发展离不开开放式创新，开放式创新理论也需要科技型中小企业。所以，科技型中小企业自身的特质也牵引着其朝着开放式创新方向前行。
（二）“互联网+”以及大数据时代的到来为开放式创新提供了条件
随着科学技术和信息技术的迅猛发展，“互联网+”的思维越来越宽泛，当今世界已然进入了大数据的时代，使得获取信息的途径更广，获取信息的速度更快。从“封闭式――半开放式（即产学研合作）――开放式”创新模式逐渐转变，开放式创新将成为主导模式。互联网+”以及大数据时代的到来为开放式创新提供了条件，越来越多的科技型中小企业愿意接受开放式创新并为之付诸行动。虽然开放式创新这种新模式有提高成本的风险，但总体来说利大于弊，开放式创新已经成为一种时代的趋势，对科技型中小企业的发展有着不可估量的作用。企业意识到如果不能与外界良好的联系沟通和合作共享，如果不能跟上时代的步伐，很可能会被淘汰。科技型中小企业不仅要面临日益激烈的竞争压力，并且要面临稀缺的知识、资金储备以及更多知识外泄带来的风险，所以科技型中小企业拥有积极的开展联合研发，进行技术许可的意愿。
四、科技型中小企业开放式创新的实施策略
（一）开放思维拥有开放意识
科技型中小企业开放思维拥有开放意识，突破以往传统的创新思维是走向开放式创新之路的第一步，也是最重要的一步。科技型中小企业必须认识到：当今，创新资源和创新思想不可能全部内生，善于发现、将外部有用资源逐步内部化才是取得成功且做大做强的重要核心能力；创新活动受行业边界以及时空的界限等影响越来越小，以何种形式与选择何种创新源达到科技成果的商业化将是决策的重心。在内部，从经营管理的众多方面仔细找出目前存在的问题，并找出创新需求；在外部，科技型中小企业要及时有效的关注与之有联系的各个领域，来寻找创新机会以及可利用的各类创新源。
（二）开放学习提高创新能力
在开放的环境中科技型中小企业增强自身学习能力特别是技术方面的学习能力十分重要。技术能力在科技型中小企业的核心能力里面是最重要的，而技术学习与企业的创新绩效则有着千丝万缕的关联。中小企业技术能力偏弱是事实，但长期内若不能改变这种局面，企业就不可能有持续的生存发展空间。从长期来看，若是缺乏技术发展作支撑，各类创新活动成效就无法长久。因此，科技型中小企业需要学会在开放创新的环境中寻求更多的学习渠道，尽可能地通过采取各种有效方式培养起技术方面的人才队伍，特别是要学会多从外部知识源汲取各种所需的知识营养成分，在外部创新源流入或者和外部创新主体合作的过程中积累知识与经验。
【关键词】 科技型中小企业债权性融资创新模式
【Abstract】 High-tech small and medium-sized enterprises (High-tech SMEs) are an important part of the national economy, which have a very important role for enhancing China's industrial R&D capabilities and speeding up the adjustment of industrial structure in China. In recent years, the shortage of funds and the financing problems seriously restrict and hinder the development of High-tech SMEs, which have become a key factor hindering.Currently, both theory community and business community are paying more attention to proposing measures to solve the financing difficulties of High-tech SMEs. This thesis analyzes the growth characteristics, financing characteristics and reasons for the financing difficulty of High-tech SMEs, in order to research innovative debt financing model of High-tech SMEs, which has a good reference to High-tech SMEs about proposing proper financing models and measures to solve the financing problems, expanding the financing channels and improving the financing capacity.
【Key words】 High-tech SMEsDebt financingInnovative model
随着科学技术的进步和经济发展形势的不断变化,我国科技型中小企业虽然在数量、质量上都得到了一定的提高和改善,但因受到企业自身的规模小、投入高、风险大等特点以及金融改革不到位与政府扶持力度不够等多种因素的局限,融资难题一直严重制约和阻碍着科技型中小企业的发展。
本文研究了科技型中小企业的成长特点、融资特点及融资现状,并分析了其融资过程中遇到的难题。最后从债权性融资角度探讨了几种科技型中小企业债权性融资的创新模式,旨在完善科技型中小企业的债权性融资渠道,为我国科技型中小企业走出融资困境提出有效的解决思路和对策。
1 科技型中小企业的成长特点及融资特点
科技型中小企业是指拥有一定科技人员,掌握自主知识产权、专有技术或先进知识,通过科技投入开展创新活动,提品或服务的中小企业。[1]
1.1 科技型中小企业的成长特点
(1)科技型中小企业与其他中小企业相比,追求科技研发、应用、创新是企业的特点。许多科技型中小企业生产出的高科技产品很可能为企业带来可观的收益,这是由于产品拥有的技术含量是其核心价值体现,产品具有获得特许经营、得到知识产权保护等优势,一旦产品投入市场后并得到市场认可,科技型中小企业将会迅速发展壮大。
(2)高风险性。一方面,存在技术风险。第一,产品研发阶段存在技术风险:多数企业通过大量的实验测试产品性能,一旦出现未知、不可控的技术因素极有可能导致生产的直接失败。第二,企业在将其研发的科技投入到产品生产时,可能因受到技术能力的限制存在技术风险。第三,产品销售阶段同样存在技术风险:科技产品更新换代也是很快的,高科技产品在投入市场一段时间后极有可能被新型科技产品替代,因此企业就会面临科技创新的风险和压力。
另一方面,存在财务风险。科技型中小企业在生产经营时难免会遇到资金短缺的情况,但由于其规模小、信用低、风险大等缺陷使得企业外部融资难度很大,最终可能会由于无法及时筹措到资金导致其无法正常运营甚至破产。
(3)高投入性。一方面,科技型中小企业在研发阶段的资金投入量是非常大的,因为其首先需要进行的是科技的研发,此阶段成功之后才能进行下一阶段投入生产,而在研发时需要提供大量的资金作为保障;同时研发阶段的资金投入的时间,受制于研发至成功的时间,存在很强的不确定性,因此企业一般应尽量保证较长阶段的资金提供。另一方面,科技产品更新换代也是很快的,高科技产品在投入市场一段时间后可能被新型科技产品替代,科技型中小企业要应对这种情况就需要注重研发,在科研方面继续不断地投入,继续进行科技的创新。
1.2 科技型中小企业的融资特点
(1)资金需求旺盛。一方面,在研发阶段、生产设备等资源购置、技术后续研发创新等时期,企业会面临资金的大量投入问题;另一方面,当技术投入高科技产品生产时,以及之后企业还需根据市场反应和回馈,不断改良产品的性能,同样需要大量的资金作为生产及改良产品的保障。
(2)资金需求具有时效性。首先,企业规模小而且风险应对能力也差,面对市场的变化反应十分敏感,资金短缺时需要及时补足才能降低经营风险;其次,企业产品容易受到新型科技产品的威胁,因此科技型中小企业还需要及时进行科技改良和创新,此时同样需要资金的及时筹集到位。
(3)单次融资数额不大。一方面,企业规模较小,生产能力、规模决定了其单次不太可能需要数额特别大的资金;另一方面,技术研发、产品创新虽然有资金需求,但更多的是需要科技人员的智力投入,因此单次的融资额同样不会很大。
2 科技型中小企业融资困境分析
深入分析科技型中小企业在融资过程中遇到的困难是很有必要的,这有助于解决其融资难的途径和思路的提出,本文从以下几方面进行了分析:
［关键词］科技型中小企业；开放式创新；创新源
中图分类号?演 F270 ［文献标识码］A 文章编号1673-0461（2033）08-0033-07
科技型中小企业是中小企业群体中最富有创新活力和创新能力的部分，是中小企业技术创新的主体。科技型中小企业技术创新不仅具有一般中小企业所不具备的科技优势，而且具有大企业所不具备的机制优势。中小企业由于面临的竞争压力大，因此创新求存的动力也大，同时其组织结构安排灵活富有弹性，在创新效率和周期上明显优于大企业。截止到2011年辽宁省认定的科技型中小企业共有3,328家，企业类型主要集中在机械、冶金、软件开发、制药等领域。
“十一五”期间，辽宁中小企业共开发35,800项新产品，新增产值500亿元人民币。2010年，辽宁企业申请的专利中，有70%来自中小企业。“十一五”以来，辽宁省60%的技术创新、75%的新产品是由中小企业完成。目前，辽宁省科技型中小企业已发展到3,328户，其中，高新技术企业293家，在全省认定的1,000项重点 “专精特新”产品技术中，填补国内空白、达到国际先进水平的占75%以上。有许多产品和技术已经成为冶金、石化、电力、信息和航空航天产业不可或缺的关键技术和配套产品。
辽宁不乏一些创新能力较强的中小企业，如中科博微、沈阳东方钛业等具有较强创新能力的中型企业，这些企业具有研发中心，高水平的技术人才，但是辽宁省其他一些中型或者绝大多数小型企业，研发基础薄弱，研发资源缺乏。根据最近的对于全省的成长型和百强中小企业的调查显示，31.6%的企业没有建立研发中心，36.4%的企业没有与科研院所或大专院校建立产学研合作关系，34.3%的企业没有自己的专利产品[1]。正是由于科技型中小企业自身创新资源缺乏，从而导致科技型中小企业技术创新能力不强，严重制约了科技型中小企业的发展。在这样的情况下，辽宁科技型中小企业应该实施开放式创新，积极吸纳外部创新资源，优化资源配置，并实现外部资源与企业内部研发有机结合，以在最短时间内弥补内部资源不足、减低创新成本并提升企业内部能力。因此，针对目前辽宁科技型中小企业所面临创新资源缺乏的问题，提出有针对性的政策建议，对政府制定科技型中小企业发展政策提供参考。
一、辽宁省科技型中小企业在技术创新资源方面存在的问题
1． 资金资源
资金是科技型中小企业必备的技术创新资源、没有资金的投入，再好的创新也会因为不能市场化而被搁置。技术创新成果最终转化为产品要经过研发、中试、生产、市场化四个阶段，其中每一阶段都需要有大量的资金支持，且每个阶段都存在着不确定性，具有高投入和高风险性。根据相关统计数据，近三年来，辽宁省的大中型企业研发经费支出占其销售收入的比例一直在1 %左右徘徊■■[2]。对于自身销售收入不高的中小企业来说，研发投入更低，特别是一些有发展前景的科技型中小企业面临着严重的资金问题，缺乏有效的融资渠道。此外，现有的金融机制存在很多问题，主要包括缺乏规范的私募资本市场体制，阻碍了技术创新成果转化原始资本的筹集；缺乏有效的债权融资机制，技术创新成果产品无法得到足够的银行贷款支持；缺乏有效的再融资资本市场，阻碍了科技成果产业化的扩张发展，大量技术创新成果转化的项目企业的规模较小，不属于上市公司，无法借助证券市场巨大的融资功能，达到技术创新成果转化规模化发展。根据相关调查，在辽宁全省14个市中，有12个市反映中小企业贷款难，资金缺口大，融资成本上升，中小企业发展所需资金严重不足。仅大连一市就有70%的中小企业流动资金短缺，缺口大约为500亿元。
2.?摇人才资源
由于技术创新的研发活动具有较高的技术复杂性，科技含量高，因此，需要一支实力雄厚的科研队伍，企业技术创新的核心要素是人才，人才的价值主要体现在能够运用知识进行技术创新，从而促进企业核心能力的形成。在技术创新过程中，任何外部因素只有作用于创新人员并与其内在创新动机相结合才能转化为影响技术创新行为的现实力量；离开技术创新主体这一能动者，任何外部环境因素无法起作用，任何技术创新活动都不可能进行。企业研发队伍的规模和水平是企业自主创新的基础，拥有一个强大的研发队伍，不仅可以提高企业研发的效率，缩短研发周期，而且还是可以使企业的技术创新步入良性循环，有效地提升企业的技术创新能力。由于我国科技创新体制的缺陷以及科技型中小企业自身因素的制约，我国科技型中小企业一直处于科技人才资源严重匮乏的困境。由于受到企业自身环境的限制，中小企业人才流失严重，刚毕业的学生，积累几年经验后就会跳到大型企业去，培养的人才基本留不住。其次，企业所能提供的工作环境和献丑待遇有限，因此，人才引进基本无法实现。再者，企业现有的技术人员专业知识更新速度慢，以及高层次研发人员缺乏和来源不足一直都是辽宁中小企业技术创新的瓶颈问题。由于以上三方面的原因，导致企业专业人才缺乏，通常是一个人身兼数职，既做技术，也搞管理，还跑销售。这会给企业管理上带来弊端，使得企业各个创新职能层面都没有专业人才。
