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【中图分类号】TU221【文献标识码】A【文章编号】1674-3954（2011）02-0106-02
公路项目建设是我国基础设施建设的重点。由于其建设阶段工期长、投资大、涉及面广、参与人员多，因此公路项目建设往往面临复杂多变的风险。然而在我国公路建设项目管理工作中，风险控制一直是一个比较薄弱的环节。建立风险控制体系，能够有效规避和减少公路项目建设中的风险损失，以确保项目顺利实施。
下文拟从业主角度，探讨公路项目建设风险控制体系的建立和流程等内容。
一、基本概念
1、公路项目建设风险
在众多风险的定义中，大致可分为广义和狭义两类。广义的风险暗示着伴随风险而来的既可能是某种机会，也可能是威胁，而狭义的风险则强调风险带来的不利后果。由于在通常情况下，人们对意外损失比对意外收益的关切要强的多，因此人们在研究风险时，侧重于减少损失，主要从不利的方面来考察风险，经常把风险看成是不利事件发生的可能性。在本文中，对风险作狭义的理解，即认为风险是“损失发生的不确定性(或称可能性)”。
2、建设风险控制体系
风险管理中包含风险识别、风险分析和风险评估等工作，并合理地使用回避、减少、分散或转移等措施控制风险。风险控制体系的作用便在于保证风险控制措施得以严格执行，以有效减少或规避公路项目的建设风险。
二、建设风险控制体系的建立
1、组织结构
高效的组织体系是风险应对措施得以执行的基本保障。业主公司成立项目风险管理组，作为项目风险管理领导机构，负责控制项目施工建设的各类风险，做出风险管理决策，保证项目建设顺利进行。
项目风险管理组组长可以由副总经理担任。下设成本/费用控制小组、质量控制小组、进度控制小组、环保/安全小组和新技术跟踪小组等多个风险控制小组。
为准确、全面加强风险管理工作，还应该组建由专家组成的顾问团。在项目建设中，对多个合同段建设的风险进行控制管理。
各个风险目标控制小组在自己的职能范围内制订各自的风险分析评估和控制管理办法，开展风险管理的基础工作，进行调查研究，调查和收集资料，必要时还要进行实验或试验，同时利用众多管理技术的工具和手段来协助进行风险的分析和评估等。向项目风险管理组汇报各自在运作过程中所出现的风险及其备选的应对方案。项目风险管理组在风险管理工作中，针对建设风险控制需要，随时请教专家顾问团。项目风险控制组织体系如图1所示的。
图1项目风险控制体系组织结构图
2、责任划分
为保证公路建设项目风险控制组织体系高效运行，顺利完成项目风险管理目标，必须明确规定风险控制各小组的责任和职能，才能理顺组织内各小组之间的关系，完善和改进风险管理组织体系，以保证风险管理计划和措施的正常执行。
（1）项目风险管理组的职能是对整个项目进行宏观指挥、决策。协调监理、施工单位和地方部门的关系，与地方政府、监理单位、施工单位建立日常工作关系。负责在项目建设中汇总各个风险控制小组提出的风险评估管理和应对措施报告。必要时征求专家顾问团的意见，做出风险决策。牵头和督办各个风险控制小组对风险决策的执行、控制和反馈工作。
（2）专家顾问团的职能是为项目实施风险管理提供专业知识和咨询服务。
（3）管理组长主持项目建设中的风险管理工作，是项目风险管理第一责任人。
（4）成本/费用控制小组具体负责第一层次中的成本超支和资金不足风险的应对和控制。成本/费用控制小组是项目成本超支风险的监控部门，负责项目金融财务、建设成本、经营状况的风险控制。
（5）质量控制小组职能是随时监控整个工程的质量。审查、落实各个重点单项工程的建设和质量管理，负责对单项工程的验收，督促缺陷问题的整改。与监理部门紧密合作，确保工程质量。
（6）进度控制小组具体负责第一层次中的工程变更和工期延误风险的应对和控制。在项目风险管理中负责对设计单位、建设方、施工队提出的工程变更进行协商。熟悉工程进度计划，掌握工程施工具体情况，监督实际工程进度，保证工程施工的顺利进行。
（7）环保/安全小组具体负责第一层次中的安全环保问题和交通拥堵风险的应对和控制。
（8）新技术跟踪小组职能是跟踪新技术，以保证项目可以最新的技术开展风险管理工作。
最后由公司项目风险管理各个风险控制小组对各个合同段在建设施工中存在的风险做出分析评估，提出应对方案，负责实施风险控制。
在风险管理工作中，需要各个风险控制小组相互配合，齐心协力。例如在工程成本和工程进度的控制中，由进度控制小组向成本/费用控制小组提供项目详细的工程进度安排和资金用款计划，以及工程项目各合同段工程进度计划和工程量完成计划表。成本/费用控制小组审查核实计量支付表，同意财务部门进行支付。各合同段每月的计量支付表必须由施工单位、现场监理工程师、监理部计量工程师、监理部总监、中心试验室和项目风险管理组长签字和审核意见(包括各种附件资料)后，才能送交财务部和公司董事长、总经理进行签字审核，最后进行工程付款。通过这种管理措施随时掌握和控制成本费用超支的风险。
各个风险控制小组对其所展开的每个阶段的各个风险控制情况和过程都要及时记载，整理归入风险评估文档。由各个风险控制小组收集整理和总结在各个合同段开展的风险管理资料，并上报管理组。最后由项目风险管理组负责整理归类存档，积累和保存风险管理资料。
3、风险分级控制与预警机制
对于公路建设项目而言，由于风险因素多，且程度不同，因此在具体风险控制过程中，不能事无巨细而无重点地进行控制。根据矛盾论，在分析和处理矛盾事物时，应抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。因此，在对公路项目建设风险进行控制时，应该根据风险属性、风险评估所得到的风险度，对主要风险因素进行重点监控。通过建立风险等级来区分公路建设项目中各类风险的监控重视程度，并建立相应的预警机制。
三、风险控制体系的流程
通过风险识别、风险分析和风险评估，确定风险等级和预警措施，采取主动行动，合理地使用回避、减少、分散或转移等方法和技术对活动或事件所涉及的风险实行有效的控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，并对风险控制效果进行反馈和评价。公路项目建设风险控制体系的流程如图2所示。
1、风险分级与预警
在风险分级阶段，项目风险管理组通过与有关专家进行讨论，进行风险的识别、分析与评估工作，根据风险评估结果，考虑到管理层次和管理幅度，将项目风险进行分级。
根据风险分级的结果，针对风险等级和可能造成的损害程度，建立相应的预警和控制机制。
2、风险控制
根据风险种类和自身的风险处理能力，针对不同等级的风险，应该采取不同的风险控制措施，如风险规避、风险化解、风险遏制、风险转移、风险消减、风险分担、风险自留等。
3、风险控制反馈与评价
由于风险具有随机性和不可确定性，因此必须对存在的各类风险因素要随时关注分析，要力争作到早发现、早控制、并及时反馈风险控制效果和评价，直至风险消失或减小到可控范围内。同时根据实际需要及时修改和完善风险管理计划和措施。
四、结语
在公路项目建设过程中，建立起良好的风险控制体系，不仅有助于进行有效的风险管理，而且对于后续项目的风险管理工作也能起到积累资料和借鉴作用。风险控制体系在不同项目实践中的运用和不断改进，可以对提高我国工程项目风险管理水平起到积极的作用。
参考文献
[1]左美云，周彬.实用项目管理与图解.清华大学出版社，2002
关键词：工程造价；特征；风险控制；措施
中图分类号：TU723.3文献标识码：A文章编号：
1、工程项目造价风险控制的现状分析
工程项目的建设周期长、规模大、涉及范围广，成本与工期、质量是对立统一的矛盾，可以说工程项目的风险是多种多样的。这些风险不仅是直接增加成本的重要原因也是间接影响工程质量和工程进度的潜在因素。目前，我国建设市场的管理缺少规范性，工程建设质量有待进一步提高，工程造价的成本偏高等都影响着整个工程的建设水平。众多工程项目都面临着预算、决算以及概算超支等问题，工程建设项目的投资失控，在项目建设过程中的各个阶段存在控制不力的局面，增加了项目风险。因此，为保证工程项目顺利实施，加强项目的造价风险控制是十分必要的。
2、工程造价控制风险产生的原因及主要现象
2.1建设单位管理不规范形成的风险点
2.1.1施工招标投标程序不规范
有的项目工程初步设计及概算还未批准、更没有具备招投标所需的施工图纸及技术资料就开始招标；有的虽有批复概算,但只是一个概念性概算(有些项目仅有单位指标而无分部分项的名称与数量及价格)；有的项目招标人与投标人商定,让预先内定的中标人低价中标,中标后再通过签证变更等方式给中标人额外补偿,这些都可能导致工程量清单项目严重缺项、清单描述或工艺与实际不符或者工程量与实际差别过大,必然造成许多新增工程量清单项目及争议的价格，审计人员在确认新的综合单价时与施工单位意见分歧往往较大，增加了扩大造价风险。
2.1.2合同签订不规范
由于有的工程招标投标只是走过场,导致不按招标文件和投标文件签订合同情况屡有生，有的甚至干脆搞阴阳合同；也有不少建设项目的施工合同由施工单位拟稿,建设单位及咨询单位审核不认真或缺少技术支撑,致使签订的合同条款文字不严谨、不规范、模棱两可、内容甚至前后矛盾,有的甚至连施工范围、内容和结算方式条款都没有明确约定,给结算审计增加了不必要的工作和风险。
2.1.3施工过程管理不规范
一是现场情况不明,对现场签证的审批流程与责权无制度规定,致使某些签证的真实性、合法性受到影响,因此潜在风险；二是资料管理不善,有的施工招投标工程到审计时建设单位和招标单位两家竟提供不出一份确认版的招标专用图,致使可参照投标价结算的项目缺少依据,有的项目竣工图与事实不符,审计手段的局限性是难以一一发现的；三是项目为了工程进度，大多进行“先斩后奏”未审批先实施，结算时补办签证、软磨硬泡搞人情战拖延审计时间等,反而增加了审计风险。
2.2行业及职业道德的风险点
2.2.1项目参建管理人员职业道德不良形成的风险点
个别建设单位管理人员及甲方代表人员为个人利益所趋, 不顾概算标准及建设利益,与承包商及供应商串通,擅自增加不必要的工作量,提高设备、材料的档次或吃设备、材料费用的回扣,暗下支持承包商哄抬价格； 不良的施工企业伪造假资料、签订假签证、提供假发票,与管理人员串通，这些都制造了风险点。
2.3审计人员自身所致的风险点
(1)审计人员的思想素质差,经不起利益诱惑缺少敬业精神,工作不负责任而造成的风险点。
(2)审计人员造价咨询行业政策水平或专业知识水平低而形成的风险点。由于对工程量清单计价规范精神吃不透,搞不清施工单位的投标组价所用定额与工程结算的计价标准之间的关系,形成了风险点。
3、工程造价风险控制措施
分析以上的原因可以得知有些风险是可以避免的或者转移的，是可控风险，有些是不可控的，不管可控不可控，都要做好提前的预防和有效规避，控制措施如下:
3.1招投标及定合同阶段
审计单位及人员应提前介入项目前期，制定规范的招投标制度及流程,并在招投标工作中严格执行。及时完成图纸测算并参与审图工作。招标图纸等技术资料要达到施工图的深度，并在审图之后进行。启动招标时要做图纸移交签字手续，并存档。参与对施工单位资格的审查，特别应加强对项目经理能力的考核。对不具备施工资质的单位应排除在入围队伍之外。在招标文件采用综合评标法，合理约定技术标与商务标的得分比例。
招标文件及合同结合工程特点和发包人的意图采用规范文本，明确合同范围、内容及工期，减少或避免承包商在结算时钻空子、做文字游戏。要在招标文件中明确要求投标单位勘察现场，并对措施项目费进行包干使用，风险全部转移。要明确告知各投标人所有的让利应该体现在各综合单价中，禁止总价让利，便于签证变更价格的参照及审定。合同应该包括协议书、专用条款、通用条款及相关附件。并在协议书中明确各文件的前后解释顺序，避免不必要的扯皮。可调价部分风险自留，通过明确合同价、基准价与施工月价格之前的关系，约定主材的风险承担比例，调价方式及公式。避免在价格上涨与下跌时对承包商的调价口径不一致，提高造价。
回标时要特别注重项目经理能力的审查，一个好的有经验的项目经理可以对工程带来很大的节省，减少签证。在合同中可定义不可预见项目的定义及描述，尽量风险转移。回标分析时，对投标单价的不平衡报价要特别留意，可在保持总价不变的情况下，让投标单位承诺个别过高或过低的综合单价调整到合理的价格。签订合同时把承诺及答疑都要放到做到合同中，并明确保修责任及违约责任，约定履约保函和预付款保函，明确把不支付农民工工资作为重大的违约责任，降低履约风险及成本。
3.2施工阶段
审计人员应长驻现场，参与项目过程跟踪,对项目造价进行全过程监控，格监督工程项目现场各类变更、签证。应认真记好施工日记，对进场材料设备的品牌、质量、数量等要认真审核，并对施工进度和完成的形象进度及工作量等重大事项按日记录在案。施工阶段期间人工、材料、机械价格的上涨风险严格按合同的要求进行审核。对履约能力差的单位配合建设单位及监理单位按合同条款进行处罚。
在施工过程中,,一旦工程款超付,施工单位通常是不配合审计工作,造成审计时效的拖延,即使审核完毕,追讨工程款也是一个相当漫长的过程。要避免上述情况的发生,一方面在签订合同时约束付款比例, ,工程款累计支付不能超过合同总价的80%,必须等施工单位支付了相应的审计费,且水电费、甲供料等财务清算后才能支付最后的款项。
3.3结算阶段
结算时应该严格按合同、招标图、设计变更及签证进行。资料或手续不全的，应该退回。在规定时间之外提交的变更及签证，不予认可，严禁事后补办。设计变更及签证审核时，要仔细与招标图及合同对照，避免重复计算，特别是一些包干的措施项目费，比如临时设施费，签证变更时施工单位也往往会按比例计取。还有就是要吃透清单计价规范，注意清单与定额的计量规则的差别，比如清单计价中土方按实方计算且不考虑放坡的，结算时施工单位往往按实际上报。
结算时还应该注意一些索赔的处理，索赔要严格按合同，确认索赔成立的条件，必要时进行反索赔资料的收集。对施工过程中各施工单位的界面要清楚，合同中应该约定结算审减比例，超过审减部分比例的审计费明确由施工单位承担，避免施工单位乱报，瞎报，以免降低增加各方的工作量风险，相应的也就增加了造价。
3.4、打造复合型专业结构审计队伍。
管理学上认为组织是项目成败最主要的因素。所有完善审计组织功能及结构，最大发挥造价咨询在节约成本上的作用至关重要。
一是改善审计队伍的专业结构，配备的除工程审计专业人员要全面更要专业，土建、安装、装饰、市政、绿化都要设立，可一师多兼但要精通；二是是改善审计人员的知识结构。建立审计人员后续教育制度，树立终身学习的思想，针对工程造价审计工作需要，系统地、有计划地组织高层次业务培训，不断更新专业知识，以适应新形势发展要求。三是加强组织自身职业道德的建设，加强廉洁自律的教育并定期进行360度考核，把考核的结果直接与晋升与绩效挂钩，建立个人诚信档案。四是合同中签订廉洁协议，对合同各方人员进行制度约束。
4、结语
影响工程项目造价的风险无时无刻不伴随这工程项目的推进而瞬息万化，控制这些风险，进而控制造价也不只咨询单位一家所能完成的，也不只是通过条文约束就可以简单搞定的，需要各参与单位的协调、配合与支持，形成科学的制度流程并从上到下的执行。正所谓是全员全过程全方位的风险把控，把风险控制在事前，转移出去或消灭在萌芽状态，从而取得预期投资效益，达到整个社会的节约。
参考文献：
【关键词】工程项目；风险；控制措施
中图分类号：TU71文献标识码： A 文章编号：
1前言
风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有关法规的要求。风险管理的目标是使造价、工期、质量、安全目标得到控制。在实际工作中，我们往往要着重分析和把握那些对项目影响大的风险因素，以期取得较好的经营效果。
2工程项目面临的风险种类及成因分析。
可能给企业带来风险因素及其成因，大致有以下几类。
2.1设计单位引起的风险
某些设计单位责任心不强或者为了降低设计成本，设计不够完善，甚至有很大漏洞，当出现工程事故后，设计单位推诿托词，以工程施工质量不合要求为借口，将事故责任推给施工单位。
2.2施工单位引起的风险
（1）职业责任的风险
施工人员特定的职业要求要承担重大的责任风险，这种职业风险主要体现在：①施工质量责任。施工合同的质量控制涉及许多方面的因素，任何一个方面的缺陷和疏漏，都会使工程质量无法达到预期的标准。②经营管理不善引起的风险。有些项目负责人能力欠缺，责任心不强或私心太重，贪污受贿，管理混乱从而导致施工进度和工期的延误。并承担了违约责任，给施工企业的经济带来了损失。
（2）施工单位和个人的不规范行为引起的风险
①某些施工单位为了获得施工任务，采取行贿等非法手段中标；②施工单位之间为了竞争盲目压价，要么导致亏损，要么导致工程质量差；③某些施工单位转卖资质；④对施工任务进行转包、分包；⑤一些施工单位无证挂靠；⑥某些单位施工人员兼职施工；⑦施工中不执行国家及行业规范和强制性标准。
2.3业主引起的风险
（1）业主不兑现合同承诺。有些业主在承包施工过程中，过分强调自己的权利而不履行应尽的义务。例如，建筑工程中常驻常遇到的征地、拆迁、场地平整，完成施工用水、电、路等工程问题，由于业主工作力度不大，使施工单位无法如期开工，由此造成有效工期紧张，人员大量窝工。
（2）业主不按规律办事。有些业主不遵循施工的客观规律，往往对施工单位提出不合理的要求，例如，要求报价低，质量高，工期短，搞“三边”工程、“献礼”工程等。施工单位由于迫于严峻的市场竞争，为求得生存，不得不勉为其难，不情愿的接受业主的苛刻要求。其后果不仅使工程质量和工期难以保证，还可能会给施工企业造成严重亏损。
（3）业主欺诈行为。有些业主为了降低工程造价，采取在招标设计图和工程量清单上故意减少工程量的办法，使得中标单位在施工中发现实际工程量超出设计工程量，而业主却找种种借口不调增工程量，使施工单位蒙受重大损失。
（4）行业欺行霸市。业主利用借建筑市场为“买方市场”这一市场优势，故意压低工程费用，而施工单位为了防止或减少亏损，只有降抵工程质量，从而酿成很大的责任风险和信誉风险。另外，有些业主拖欠工程款，使得施工单位经营困难。
2.4监理单位引起的风险
①未能预测工程风险及可能发生索赔的诱因，并制定出防范性措施，以至造成索赔事件的发生。②未能按合同规定的条件和要求监督各项事前准备工作，导致索赔条件的发生。③在施工工程中，未能及时答复施工单位提出的问题及配合要求，未能协调好各方面的关系，造成索赔条件的成立。④在工程实施过程中，未能按合同规定及时对已完工程量进行验收，及时向对方支付工程进度款，以至造成违约。⑤有些监理由于本身业务素质不高，不懂规范和施工工艺，胡乱监理。
2.5人身意外伤害风险
由于施工现场的不安全因素多，施工中可能会发生人向伤害。此外，还有台风、地震、水灾、火灾等不可预测的自然风险等。
3采取措施，加强风险控制
3.1合同签订措施
工程项目的合同可分为总价合同，单价合同和成本加酬金合同。因此在合同签订时，选择合同类型应考虑以下因素：
（1）项目规模大小和工期长短。如果项目的规模较小，工期较短，则总价合同、单价合同和成本加酬金合同均可能性较大,因为这类项目风险较小，不可预测因素少。总价合同仅适用于工程量不太大且能精确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。
（2）项目的竞争情况。如果在某一时期和某地点，愿意承包某一项目的施工单位较多，则业主拥有有较多的主动权来选择合同类型。如果愿意承包项目的施工单位较少，则施工单位拥有的主动权较多。
（3）项目的复杂程度。如果项目的复杂程度较高，则意味着：一是对施工单位的技术的水平要求高；二是项目的风险较大；因此施工单位对合同的选择权较大，总价合同被选用的可能性较小。如果项目的复杂程度较低，则业主对合同的选择性有较大的主动性。
3.2技术措施
（1）回避风险。亦即尽可能的选择风险最低的方案，坚决杜绝选取高风险方案。
（2）承担风险。透彻了解风险，承担其后果，但承担风险必须恰当，如果风险过多，则应把部分风险转移给别的部门或单位。
（3）控制风险。连续的判定工程项目的情况，制定可供选择的低风险方案，再监控其风险的反馈过程。
（4）转移风险。辩识与潜在风险的有关的领域并与其分担风险的过程，通过协调由风险最大的部门支付一定费用和代价。通过担保、费用刺激、成本加酬金价合同，将由于失策造成的损失由承制部门以某种方式的“代价”承担下来，这种“代价”可以的费用的增加，进度的延缓或产品性能的更改。
3.3综合措施
（1）考虑业主利益，尊重业主。
（2）提高服务质量和企业信誉，使业主信任。
（3）做好合同管理工作。施工单位在合同签订前，首先要调查业主的资信，签订合同时要注意维护自己的利益，合同执行过程中一方面要严把合同，另一方面对业主违反合同的行为要及进提醒和制止。此外，要注意业主对施工单位要求的变更，随时调整合同或重新签订合同，这是防范业主引起风险的重要手段。
3.4管理措施
（1）严格遵守国家法规，减少市场不规范行为的影响，并采取切实可行的措施，这是防范风险的基本保证。
（2）加强职工职业道德教育，防范由于职工的不规范行为带来的风险。
（3）强化质量管理，是保证工程质量，回避责任风险的基础。
（4）建立健全资金控制系统，完善职责分工及有关制度，落实责任。
（5）加强技术管理工作，严格按费用计划施工，防止资金失控。
（6）加大项目审计力度，特别要重视施工过程中的审计。
3.5实行专业分包，以转移风险。
把部分专业性强的工程分包给具有相应专业资质的施工单位，这样既可以提高施工质量，也可以实现风险转移，或降低风险。
3.6推行工程担保工程保险制度
工程担保和工程保险有利于转移、分散施工单位所承受的风险，能对工程事故进行及时合理赔偿，避免工程事故或一方违约而导致企业遭受经济损失，使业主和施工单位的利益得到保护。
参考文献:
[1] 全国监理工程师培训考试教材《建设工程项目管理》
[2] 全国监理工程师培训考试教材《建设工程投资控制》
[关键词]工程项目建设；质量控制；风险监理
工程建设监理是指具有工程监理相应资质的监理单位受业主企业委托，依据国家有关工程建设的有关法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程监理委托合同及建设工程的其他合同对工程建设实施专业化的监督管理。最终目的是为了提高工程建设的投资效益和社会效益。但是当前在工程建设监理项目实施过程中，一些监理业务最终达到的效果与预期监理计划目标存在一定的偏离度，而工程建设监理面临的主要风险就在于此。这是由于工程建设监理的实现是基于工程建设项目的，是基于和业主方、承包方、设计方共同存在的环境的，不但工程建设项目本身的综合性、复杂性会给监理企业带来风险，项目各参与方也会给监理企业带来风险。为此监理企业必须采取措施，控制风险，在保证自己正常运营的情况下，为工程建设建设项目提供良好的监理服务，助力于工程建设建设的成功。本文为此具体探讨工程项目建设中的质量监理风险管理。
一、工程项目建设中的质量控制
质量控制是指为达到质量要求所采取的作业技术和活动，工程项目质量控制，实际上就是对工程在可行性研究、勘测设计、施工准备、建设实施、后期运行等各阶段、各环节、各因素的全过程，全方位的质量监督控制。按工程项目施工的阶段性，质量控制可分为：事前控制、事中控制、事后控制。
1 事前控制
在施工前认真做好施工组织工作，做好技术资料准备工作，做好对原料、设备等质量进行检查和控制工作、做好对新材料、新工艺、新技术、新设备的质量鉴定和施工工艺的组织论证工作、建立健全质量管理制度，不断完善质量保证体系，认真对待由建设单位组织的设计交底和图纸会审工作。
2 事中控制
积极的对待施工过程中的每一道工序，对发生无法预测的施工质量问题，做到不能在事前控制，但一定要在事中控制，避免施工质量问题的进一步扩大化，造成无法返工或因返工产生很大的经济损失。
3 事后控制
事后控制是指对完成施工、形成产品后的质量控制。应按国家有关的质量评定标准和办法，对完成的分项、分部工程和单位工程进行检查，才能使整体的建设工程质量让建设单位满意。
二、工程项目建设中的质量风险
结合工程建设监理的实际情况，本文主要从人与物相关方造成的风险等方面进行分析。
(一)人员的影响
人是指直接参与工程建设的决策者、组织者、指挥者和操作者。人作为控制的对象，是避免产生失误。在施工项目质量控制中，应从以下几方面考虑人对质量的影响：(1)领导者素质；(2)人的理论技术水平；(3)人的生理缺陷；(4)人的心理行为。
(二)材料设备的影响
材料是工程施工的物质条件，材料设备质量是工程质量的基础，加强材料设备的质量控制，是提高工程质量的重要保证，是创造正常施工条件，实现投资、进度控制的前提。在施工项目质量控制中对材料设备质量控制应着重于以下工作(1)进行市场调研，掌握材料信息，优选供货厂家；(2)进行合理组织材料供应，确保施工正常进行，(3)加强材料设备的检查验收，严把材料设备质量关；(4)重视材料设备的使用认证，以防错用或使用不合格的材料设备。
三、工程项目建设中质量风险的监理控制
(一)人员的监理控制
一个项目的质量不但与参建人员的技术水平有关，而且与对参建人员的管理水平有关。因为参建人员的构成复杂，他们的工作层面、特点都不相同，只有有机地组合起来，才能使总体技术水平达到最好。
(1)管理层参建人员控制
对于目标各异的管理层人员，首先应采用谈心交流等方式了解不同人员的目标，区分各个目标分别设定激励、约束方式，给予他们充分实现个人价值的发展空间，充分授权、委以重任，发挥其聪明才智与创造性潜能，尽可能少地使用物化条件的约束。注重项目部文化氛围的形成，加强交流，使各领域、各层次的员工、共同发展。如对青年员工，适当调换工作角色，扩展其实践机会以丰富其阅历，并逐步增加其工作担子；对为项目做出突出贡献的员工，采取开会表彰等公开方式使其感到自身价值实现、获得他人的认同；在工作之余适当安排周边观光旅行活动，开阔其视野，帮助其熟悉周围环境，促进相互间沟通。
(2)技术层参建人员管理
与简单的劳动者相比，技术人员具有较高的个人素质，拥有较高的学历，掌握着关键的技术，直接影响着工程质量。所以对技术人员的管理尤为重要。(1)实行弹性工作制。技术人员从事的是思维的脑力劳动，从事的工作是知识需求和技术含量高的工作，所以技术人员的工作，没有固定的工作流程，其生产力指标，主要不是数量，而是质量，固定的工作场所和工作时间对其没有多大的意义，所以应该根据工程项目和技术人员的实际情况制定弹性的工作制；和包含弹性的工作时间、工作办公地点等。(2)建立以能力为导向的薪酬体系。技术人员的成果难以衡量，我们可以根据技术人员的能力建立薪酬体系。胜任力是在工作或情境中产生高效率或高绩效所必需的人的潜在特征。必须让薪酬与绩效挂钩。这就要求企业建立一个完善的绩效评价体系，可采用上级、同事、专家三方评价的方法，力求绩效评价的准确性。
(3)作业层参建人员管理
对于目标较单一的作业层人员，可以建立多种形式的物质报酬的激励和约束机制，不应仅限于工资总量的增加或减少，可适当以增加补贴、改善劳动条件等目标进行诱导，少批评多赞许，提高作业人员的积极性。
(二)材料设备的监理控制
工程建设中，大量的专业设备以及材料的投入使用，使得设备管理尤为重要。加强设备材料的管理，有助于项目质量的保证，最终使工程项目获得良好的经济效益。
(1)设备的订购采购管理
任何一个项目的施工，都不可避免地需要采购一些必备的设备，为此，必须首先要把好设备的采购关。采购设备的价格，应根据产品成本的核算，由供需双方商议确定。本着公开、公正、公平的原则，选优、择廉、货比三家，确定设备的采购价格，保证质优价廉。在选择厂商方面，要严格按照设备采购计划确定的数量、质量、性能等要求，并要求生产厂家严格按技术文件制造生产，保证采购计划的如期落实，规范设备采购、结算等工作程序。
(2)设备材料的现场施工管理
设备材料到场后，由项目设备材料管理部门牵头组织，技术部门、试验部门参加，根据合同要求和装运清单，点验主体及附件数量，检查设备外观质量、标识、使用说明书，调试运转，填写验证记录，办理交接手续。未经调试验收合格的设备不得投入工程使用。主要设备的操作人员必须经过培训和考试，持证上岗，并在设备的明显位置标识管理编号、名称、规格型号、操作人员、状态，检定日期、有效期等。同时设备例行维护管理是设备管理的重要工作之一，设备维护可以消除部分早期故障，发现大部分故障现象，同时可以提高操作人员的责任心和业务水平，延长设备寿命，根据机型和使用现场的具体情况制定详细的设备例行保养细则，作为操作人员执行例行维护的指导文件，明确什么时间、什么部位要进行维护。其次把例行维护的责任落实，根据项目工程的不同情况，把责任层层分解，落实到人。
(3)设备材料的后期调试验收管理
【关键词】 信息化 工程项目 风险管理 风险控制
一、信息化工程项目建设的风险识别
通过风险识别，可以将可能给信息化工程项目建设带来的危害和机遇的风险因素识别出来，把风险管理的注意力集中到具体的信息化工程项目目标上来。风险识别必须在信息化工程项目开始、实施过程、主要范围变更批准之前进行，而且需贯穿于项目全过程。项目信息的全面性、及时性、准确性和动态性决定了项目风险识别工作的质量和结果的可靠性与精确性。因此，在信息化工程项目的风险识别中，重要的是收集信息化工程项目相关的信息。
在信息化工程项目建设风险识别中，首先要全面分析项目发展变化的可能性，进而识别出信息化工程项目建设中的各种风险并汇总成项目风险清单；其次就是要识别引起信息化工程项目建设风险的主要影响因素，只有识别出项目建设风险的主要影响因素，才能把握信息化工程项目建设风险的发展变化规律，才有可能对信息化工程项目建设风险进行应对和控制。所以在信息化工程项目建设风险识别中要全面分析项目建设风险的主要影响因素及其对项目建设风险的影响方式、影响方向、影响力度等；最后还要识别信息化工程项目建设风险可能带来的后果，找到信息化工程项目建设风险以及消减项目建设风险不利后果的方法。为了便于进行风险分析、量化、评价和管理，可以将识别出来的风险按信息化工程项目建设阶段或管理者划分。信息化工程项目的建设风险一般可以分为项目建议书、项目需求调研、项目可行性研究、项目设计、项目采购、项目施工及运营七个阶段。因此，任何一个阶段的工作结果都要包括对前面工作进行改进的建议和要求。信息化工程项目建设风险识别工作也应该包括对风险识别过程中发现的项目管理其他方面的问题进行完善和改进的建议和要求。信息化工程项目建设风险识别也是衡量风险程度、采取有效的风险控制措施以及进行风险管理正确决策的前提条件，对于实现有效的信息化工程项目建设风险管理具有积极的意义。
二、信息化工程项目建设风险存在的因素分析
信息化工程项目是指应用信息技术按限定时间、限定费用和要求的质量标准，完成的一次性任务或管理对象。由于信息化工程项目建设中总有各种不确定因素，导致信息化工程项目建设中出现的问题，所以不管信息化工程项目进行到什么阶段，进展多么顺利，风险都会随时出现。在信息化工程项目建设过程中可能遇到的预算、进度、组织协调、需求变化、功能缺失、技术选择和质量要求等方面的问题因素，也就是说如果这些大量的未知因素存在，也就意味着风险的存在，就有可能会影响到项目的进度，导致项目成本的增加等，使信息化工程项目建设达不到预期目标。
信息化工程项目建设风险因素分析是对可能导致项目建设风险发生的因素进行评价分析，从而确定风险发生概率大小的风险评估。信息化工程项目建设风险因素可能会来自需求、技术、资金、实施方等多方面，但信息化工程项目建设最根本的目标是实现信息化工程项目的期望，因此信息化工程项目建设风险分析也应重点关注影响信息化工程项目建设期望的因素。同时在信息化工程项目建设风险分析过程中，也需要辩证地分析信息化工程项目建设风险因素带来的威胁和潜在的机会。确定信息化工程项目建设的风险范围，将可能存在的风险因素逐一列出，以作为信息化工程项目建设全面风险管理的对象。罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行，形成对信息化工程项目建设风险的多方位的透视。可以采用结构化分析方法，即由总体到细节、由宏观到微观，层层分解。信息化工程项目建设风险的管理不仅贯穿于整个信息化工程项目建设过程，而且在信息化工程项目事件发生之前就要开始进行风险分析。通过建立数学模型等方法从理论上来分析信息化工程项目建设的风险，比如决策树、敏感性分析、蒙特卡罗模拟等，同时请教擅长信息化工程项目建设的专家，经验丰富的项目经理等，从理论与实践多方面来判断信息化工程项目建设风险因素的利弊，对风险进行认真的分析。
三、信息化工程项目建设风险的管理与控制
在建设信息化工程项目中，要求在限定的时间内达到预期的效果，在严格按照信息化工程项目建设原则运行的前提下，前瞻性地管理和控制信息化工程项目中可能存在的风险，是保证信息化工程项目成功实施的重要环节。为能有效的对信息化工程项目建设风险进行控制，一般先采取回避风方式，放弃信息化工程项目带给我们的各种收益和发展机会，采用相对保守的风险对策；可改变信息化工程项目建设计划，以排除风险或条件，或者保护信息化工程项目建设目标，使其不受影响，或对受到威胁的一些目标放松要求。例如，延长进度或减少范围等。为保证一定收益，也可采取排除风险的起源，利用分隔将风险源隔离于信息化工程项目建设的路径之外，选择适合于本身能力的风险环境进入经营的做法，以准确预见并有效防范完全消除风险的威胁。相比在风险发生后采取补救措施，提前采取行动减少风险发生的概率或者减少其对信息化工程项目建设所造成的影响，设法把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可接受的临界值要有效得多。采用不太复杂的技术，实施更多的测试等，都可减轻风险。如果不可能降低风险的概率，则减轻风险的应对措施是应设法减轻风险的影响，其着眼于决定影响的严重程度的连接点上。例如，设计时在子系y中设置冗余组件有可能减轻原有组件故障所造成的影响。再就是转移风险，把风险损失的部分或全部以正当理由让他方承担，而并非将其拔除。设法将风险的后果连同应对的责任转移到他方身上，但需要向风险承担者支付风险费用。例如：将自己不擅长的或自己开展风险较大的一部分业务以出售或外包等形式委托他人帮助开展，集中力量在自己的核心业务上，有效地转移风险。同时，可以利用合同将具体风险的责任转移给另一方。在多数情况下，使用费用加成合同可将费用风险转移给买方，如果信息化工程项目的设计是稳定的，可以用固定总价合同把风险转移给卖方。还可以运用一些定量化的风险决策分析方法和工具，来粗算优化保险方案。当为应对风险而采取的对策所需要付出的代价太高，而且该风险发生的概率又很小，或者决定不打算为处置某项风险而改变信息化工程项目建设计划，无法找到任何其他应对良策的时候，通常都是采取接受风险。接受可分为主动或被动，常见的主动接受风险的方式就是建立应急储备以应对已知或潜在的未知威胁或机会；被动地接受风险则不要求采取任何行动，将其留给项目团队，待风险发生时视情况进行处理。信息化工程项目建设风险的管理和控制就是要通过识别项目风险、分析项目风险因素和评估项目风险，并以此为基础，合理地使用多种管理方法、技术和手段对信息化工程项目建设涉及的风险实行有效的控制，采取主动监管，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现信息化工程项目建设的总目标。
参 考 文 献
[1]卢有杰、卢家仪，项目风险管理.清华大学出版社，2001。
关键词：建设项目 风险分析 控制措施 探究
建设目参与部门多、施工周期长、施工环境复杂，不可避免的存在一些风险，如何采取针对性控制措施，降低风险发生，为建设项目的安全实施创造良好环境，是施工单位关注的重点。
一、建设项目风险
建设项目实施过程中存在较多风险，做好风险分析，有助于为提供有效的控制措施提供依据。研究发现，建设项目存在的风险包括：技术风险、组织风险、项目管理风险等。
（一）技术风险
所谓技术风险指建设项目实施过程中，采用的施工工艺、运用的施工技术等存在的风险，主要体现在：未严格按照施工工艺进行施工，尤其在施工参数的控制上不够准确，不仅影响施工质量，而且增加安全事故发生机率。同时，施工队伍专业水平参差不齐，专业水平差，施工随意性大等无形中增加风险发生机率。
（二）组织风险
组织风险指对建设项目把握不准，进行施工组织时未充分考虑各环节存在的风险，不能充分利用可利用资源，导致人、设备等安排不合理，不仅影响施工工作的高效开展，而且无疑中增加施工成本开支等。部分建设项目因组织不合理，导致项目资金不能及时拨付到位，导致建设项目停滞，甚至承担法律责任。
（三）项目管理风险
建设项目施工涉及工种及机械设备较多，需加强管理，统一调度与指挥，才能保证施工工作有条不紊的开展。但如项目管理不善容易导致风险的发生。如不注重施工人员岗前检查，防护措施不到位会增加坠落风险；不注重施工监督管理，施工质量、施工进度无法保证，承担一定的责任风险等。总之，项目管理贯穿到整个施工环节，稍有不慎容易导致风险发生，影响建设项目的如期推进。
二、建设项目风险控制措施
（一）做好风险识别分析
建设项目施工难度大，风险因素多，只有做好风险的识别分析，并准确评估发生机率高的风险，而后采取针对性控制措施，才能有效预防风险。因此，建设项目实施过程中应注重做好以下工作：一方面，认真分析建设项目施工图纸，掌握施工的重点及难点，明确不同施工环节所用的施工工艺以及重要技术参数，尤其注重从施工人员、施工机械、施工材料等较多分析施工中可能出现的风险，并详细记录风险内容。另一方面，结合建设项目实际、风险发生机率以及风险造成的严重程度，运用综合评价法、层次分析法等，对风险加以评估、排序，将重点放在发生可能性高、造成损失严重的风险的控制上。另外，针对不同风险制定详细的风险规避方法。例如，针对一些自身无法承担的风险，可选择与保险等单位合作，实现风险的转移，降低风险造成的损失等，为建设项目开展中风险的控制提供依据。
（二）进行科学施工部署
实践表明，结合建设项目实际进行科学的施工部署，有助于合理调配施工资源，提高施工质量，降低风险的发生。因此，建设项目实施中应注重施工的科学部署，确保以下内容的认真落实：首先，根据签订的建设项目施工合同，构建科学的施工组织，尤其应指派经验丰富、综合能力较强的人员为项目经理，负责整个建设项目的施工工作。其次，制定明确的施工工作计划，合理协调施工材料、施工机械进场顺序等问题，尤其根据不同阶段的风险，制定合理的应急预案，并注重应急预案的演练，以提高风险反映能力。最后，明确不同施工环节负责人职责，必要情况下施行责任制，谁出问题谁负责，杜绝出现风险相互推诿现象的出现。
（三）提高项目管理水平
提高项目管理水平，有助于及时发现建设项目实施中存在的风险，短时间内采取有效措施加以处理，避免风险的进一步蔓延。建设项目实施中可采取以下策略，实现项目管理水平的提升：首先，施工培训。建设项目实施前组织相关负责人开展施工培训活动，讲解施工风险知识，提高其对风险的识别及应对能力。同时，做好施工人员技术交底工作，讲解风险控制的重要性，施工期间加强自律，严格依据施工工艺要求施工。其次，完善制度。建设项目实施期间注重完善上岗制度、监督制度、奖罚制度，约束施工人员不良行为的同时，调动施工积极性与主动性，减少违规、违章操作，有效预防风险的出现。最后，加强监督。建设项目实施中加强监督，尤其针对重点环节的施工，技术人员应在现场给予指导，及时指出施工存在的问题，提高施工质量的同时，减少施工风险的发生。
综上所述，建设项目实施中，为避免风险发生，为施工工作的顺利、高效完成奠定基础，应明确施工期间可能出现的风险，并做好风险识别分析工作，尤其针对可能造成严重后果的风险应制定应急预案。同时，加强建设项目整个实施中的规划，提高项目实施中的监督管理，及时发现潜在风险，采取针对性措施将其消灭在萌芽状态，为建设项目目标的实现创造安全环境。
参考文献：
[1]黄波.建设工程项目风险分析与管理研究[D].南京理工大学，2013
摘 要 本文通工程项目关键点的廉政风险的剖析，从工程项目关键点上廉政风险的表现形式、特点、成因及防控等方面进行分析，并提出相应的对策和建议。
关键词 工程项目 质检点 廉政风险 防控
工程项目腐败易发、多发，长期以来是社会关注、群众反映强烈的反腐重点领域。深入开展工程项目的廉政风险防控工作，建立健全监督和制约长效机制刻不容缓。
本文基于我公司近年来工程项目关键点的廉政风险防控工作的管理，对如何加强发电企业工程项目廉政风险防控工作进行分析，并提出相应的对策和建议。笔者就工程项目关键点廉政风险防控谈谈自己初浅的认识。
一、公司工程项目关键点廉政风险预控的经验
伴随公司近几年在廉政风险防控机制的建设，公司工程项目关键点廉政风险预控工作也在实践中不断积累，并有了自己一定的特色。
公司作为浙江省发电企业的标准化“AAAA”企业，正逐步形成集“教育、制度、监督三者并重，自律、他律、律他三管齐下，事前、事中、事后全程监督”为一体的廉政建设防腐机制。自公司成立始，在工程项目中未发现有违廉洁要求规定的事件、案件。2011年公司成为浙能集团“廉政风险防控”示范企业，2012年获得浙能集团“纪检监察工作先进单位”。
二、在工程项目关键点廉政风险防控建设工作中的不足
（一）主要是工程项目廉政风险防控机制与当前审计发展要求不相适应。
当前，工程项目的审计一般是在工程竣工决算、验收合格后进行的，审计滞后，对工程项目的全过程不够清楚，尤其是隐蔽工程无法全面了解。因此工程项目在核算时存在一定的廉政风险。
（二）聘请社会中介机构协助审计工程项目，解决了人员不足问题与廉政风险防控的矛盾存在。公司因审计人员不足聘请中介机构对项目实施审计。中介机构不常驻公司，审计时存在对某些工程变更单的合理性不作进一步分析等现象有一定程度的发生。因此，聘请社会中介机构协助工程项目的审计工作，虽解决了人员不足问题，但与廉政风险防控工作产生了一定的矛盾。
（三）工程项目管理水平与廉政风险防控要求还有较大差距
一是在管理上存在薄弱环节。由于工程项目审计需全覆盖，对审计管理、资源配置等方面提出了更高的要求，而公司的内控制度还存在着可操作性和执行上往上提升的空间。二是工程核算、审计人员在项目监督时间、空间的隔离使监督管理存在一定程度的缺位。三是对项目开展经常性的监督还不够多，事前、事中监督做得还不够好，大多都是事后监督，离廉政风险防控要求还有一定的差距。
三、社会上，一般工程项目关键点的廉政风险及其产生原因
目前社会上大多工程项目从项目决策到结束主要包括：投资立项决策阶段设计阶段招投标阶段施工阶段结算阶段竣工决算阶段六个关键环节。做好这些重要环节即关键点的廉政风险防控和管理，是做好工程项目廉政防控的基础和前提。但社会上工程建设队伍多、人员素质差参不齐，在工程管理中可能会出现以下问题：
（一）目前社会上，工程项目管理中关键点廉政风险表现形式
1.决策审批环节。在这环节，廉政风险可能有：决策有违“三重一大”制度、审批不规范等情况。
2.招标投标环节。主要表现为对依法必须招标的项目，以会议纪要或集体讨论决定等形式替代招标审批文件或规避招标；利用职权或职务上的影响，干涉工程项目投标人资格的确定或评标、中标结果等。
3.工程项目实施和工程质量监督管理环节。主要表现为工程量签证不规范，可能会存在一些手工修改工程量而未进行签字确认的情况；审批签字不规范等风险。
4.资金管理使用环节。主要可能在预算上超标准、超范围编制预算；擅自提高标准和变更内容，以致项目发生超概算问题；存在年度提前入账等。
5.竣工验收环节。主要表现为不按规定程序及时组织项目的竣工验收，存在竣工验收时间与合同期限有冲突的现象。
（二）工程项目廉政风险产生的根源
社会上的工程项目廉政风险产生根源，既有制度上的缺陷、监督上的缺位、社会诚信缺失的原因，也有项目参与人员行为失范的原因。
1.存在着制度上不够完善、执行不够到位的情况。从工程项目的具体环节和运行程序来看，虽然各项制度体系已基本建立，但仍然存在一些问题：在制度设计中，重制度制定，使制度执行不是很到位；在实际工作中，对设计变更、质量监理、工程验收等环节的监管不够严密，特别是各个环节上的重要岗位人员作为工程项目的具体执行者，同时又拥有短名单推荐、招投标、项目费用预算和结算、竣工验收等诸多处理权，这些都将一定程度上导致的廉政风险可能长期存在。
2.存在着监督乏力的问题。社会上发生腐败的工程项目的制度监督往往流于形式。在这种情况下，一些身处关键岗位的专职人员就长期处于“他律形同虚设”的境地，一旦自律的堤坝决口，腐败便成顺理成章之事。
3.外部环境方面具有腐败的“温床”。一方面我国还处于新旧经济管理体制的转型时期，如何制定好制度来避免腐败还处于探索阶段。另一方面，社会的价值失范和道德约束乏力，传统的价值观受到冲击，也是腐败案件发生原因之一。
4.承包单位或施工单位的恶性竞争。目前社会上存在有些工程承包商先低价中标，再通过增加变更工程量或者偷工减料、以次充好来取得其商业利益等做法，加大了廉政风险。
5.人员素质缺陷。一起廉政事件是否发生，人的政治思想素质、道德品质是决定性的因素，政治思想素质高、道德品质好，自然抵御廉政风险的能力就强；反之，即使法规制度健全完善、投资领域健康安全，仍有可能被钻空子。为此，工程项目廉政风险产生的另一主要原因是各环节关键岗位人员的道德素质不够高、拒腐能力不够强。
一旦发生廉政方面的问题，必定会损害业主及参建各方的合法权益，影响工程项目的安全质量，若不及时治理，还将会助长腐败现象的蔓延，妨碍企业的科学发展及和谐稳定。
四、加强工程项目关键点廉政风险防控工作的对策措施
综上所述，我们认为，为防止公司发生诸如上述的情况，对公司工程项目廉政风险防控工作要以内控制度为中心、以“教育助廉”、“网络护廉”、“ 制度建廉”为抓手，建立以“敬畏、尊严，知足、惜缘， 感恩、价值”为廉洁文化的廉政风险防控长效机制。
（一）以廉政风险防控工作为基础，对公司工程项目关键点廉政风险进行充分排查
1.对工程项目相关流程、关键点上各重要岗位人员的廉政风险进行一次全面排查，并分类管理、制定防控措施。结合工作岗位，规范各关键环节的业务操作流程，将重要岗位及工程项目关键点上廉政风险排查条目列入公司廉政风险信息库，实现工程项目廉政风险与公司廉政风险信息库年度动态更新的长效机制，实现制度管人、制度管事、制度管权。
2.建立工程项目重要岗位的“廉政风险提醒卡”机制，由各党支部及时对新变动的工程类重要岗位人员进行廉政风险提醒，同时在招投标、合同谈判、废旧物资处置、人员招聘等工作中对相关人员进行“廉政纪律提醒”，实现廉政安全交底，同时建立“廉政风险预警工作机制”，对岗位廉政风险进行动态预警。
（二）抓早抓小，以“教育助廉”强化职工法制意识、自律意识，增强工程相关重要岗位人员廉洁意识
加强工程项目廉政风险防控教育。抓早抓小，运用廉政典型和工程项目上的案件，深入开展岗位廉政纪律教育、示范教育和警示教育，不断强化工程项目及岗位廉政风险防控意识。其一，增强思想道德的约束力，用道德环境和廉洁氛围，并将公司“敬畏、尊严，知足、惜缘，感恩、价值”的廉政文化融入企业管理，潜移默化地教育、陶冶和感染、影响公司员工，从而更加有效地发挥预防腐败的重要作用。
其二，实行重要事项教育助廉形式，将有形载体载体和无形载体相结合，将教育主体从重要岗位人员向重要岗位家庭和全体职工延伸。通过“廉内助”、手机廉政课堂、企地联合进行廉政主题教育或廉洁工程教育、工程重要节点廉洁教育等多种形式浓郁廉洁从业氛围。
（三）强化监督和惩防职能，使工程项目监督全面细化，推动人员素质和监督管理双提升双促进
首先固化监督处理形式。通过“正风肃纪”、专项效能监察等活动进行工程项目监督，及时跟踪，整改闭环，确保反腐倡廉制度的落实。其次是延伸监督的广度和深度，内外结合搭建“网络护廉”平台，加大对腐败风险的有效防控。
通过构建纪检网络队伍，成党风廉政的刚性监督，构成“网络护廉”的主干力量；引导家庭助廉力量，通过召开“廉内助座谈会”等形式构成工程建设项目的柔性监督；深入开展“阳光工程”活动，接受员工对工程项目的阳光监督；设立兰电公司党风廉政的举报通道，及时受理工程项目及党风廉政相关举报，通过广泛的群众监督，形成“网络护廉”的基础力量，促进监督防控双提升。
（四）抓内控体系建设，完善约束机制，规范业务流程，有序形成“制度促廉”工作局面，实现反腐倡廉与工程项目管理工作的有机结合
1.以内控体系建设为抓手，全面提升企业管理水平和风险防范能力。确定内部控制制度优化、制度运行评价等工作进度，制作流程图，评估内控制度合理、合规性。
2.健全工程建设廉政风险防控责任机制。把工程建设项目廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核范畴，同时签订《廉政合同》，落实“一岗双责”制，把工程质量领导责任制与党风廉政建设责任制统一起来。
3.建立健全工程项目管理相近关键岗位人员轮岗制度。
4.建立风险防控座谈会机制，共建廉政防控阵地。
5.针对金额超过50万元的项目在招投标、资金使用、材料采购、设计变更等存在廉政风险的重点环节，通过看现场、查资料、听意见、核数据等多种方法，提高制度执行力，充分发挥其应有的规范行为、防范风险的既定目标。
（五）加强工作，严肃处理工程项目违规违纪问题，使工程项目廉政风险防控工作得到切实加强
【关键词】建设工程；项目总承包；风险；控制
一、概述
建设工程项目总承包是指由总承包单位受建设单位（业主）委托，完成从工程项目立项到交付业主使用的全过程承包。
自1987年开始，我国参考发达国家的一些做法进行工程建设总承包试点，当时能够进行总承包的单位仅限于设计单位，设计单位进行工程建设总承包试点，普遍收到了较好的效果，许多设计单位成立了以设计院为主体的设计工程公司，进行工程总承包。到90年代初，随着施工管理体制改革的不断深入，又发展了一批工程总承包企业。目前，我国的工程总承包仍在不断发展和壮大之中。
我公司在工程总承包方面，起步较晚，但近几年发展较快，也积累了一些经验。尽管从事工程总承包相对于单纯搞工程设计利润要高，对于做强做大企业有很重要的作用，但与之相伴随的风险也较大，随着建设工程承包市场竞争的日趋加剧，作为工程总承包方必须对来自总承包工程各个方面的风险进行认真辩识、分析、评价，制定出正确的总承包方案，对风险进行有效的控制、转移。
二、承包项目决策阶段的风险分析及控制
当目标项目出现时，对于工程承包公司的决策者来说，就面临着对目标项目是否进行总承包投标的问题。在分析目标项目所存在的巨大商机的同时，也要充分考虑风险的存在。
首先，必须尽可能地对目标项目进行完整评估，该目标项目最好是我们已涉足的领域，对于不熟悉领域的项目，若又不具备该方面的专门人才和可供参考的技术资料，那么在工艺技术领域方面的风险是巨大的。若承包该项目，将来在造价，工期，质量上的控制就显得非常困难。因此，在目标项目的选择上应尽量优先考虑熟悉领域的项目。对目标项目的完整评估也包括项目所面临的政策性因素评估，项目地域性因素评估，项目的融资风险因素评估，因为这些因素往往决定着工程承包的成败，其结果往往使合同当事人双方都蒙受巨大损失。
其次，项目评估结束后，在确定了目标项目后，应着手进行工艺方案的选择，合理的确定投标报价，拿我院近年完成的广东某污水处理工程为例，该目标项目是一个按BOT方式（即建设，经营，转让）运作的项目，我院环境工程分公司打算对该项目进行设计，施工承包，业主仅仅对该项目提出了功能性要求，具体如何实现这些功能业主并没有提出过多的设想，因此给我院的工程技术人员提出了很高的要求，首先必须解决工艺流程方面的风险，慎重选择工艺方案，使方案做到既安全可靠能满足污水处理的各项技术指标和处理能力，又能在投资方面做到尽可能低，这样才有竞争力，才可能中标该项目。但是，也不能为了中标而盲目简化工艺，人为压低投资，增大工程承包的技术风险。
对工艺方案的风险分析，可参考价值工程分析法，结合工程投资对各工艺方案的不同要素风险进行量化打分，风险要素的选择和打分一般采用专家法来完成，具体做法是：先由设计者提出多个工艺方案，工程经济人员计算出各工艺方案的投资造价。然后邀请5到8名该领域的专家，找出方案中多个关键性风险要素，根据产生风险的大小对各要素进行打分，优选出风险最小，最可行的方案。也可以把各方案分解，然后进行合理的优化组合，产生一个新的最优方案，这种做法虽操作起来有点困难也增加了投标成本，但对于特大工程或在开拓总承包市场方面有影响的工程投标项目，不妨一试。
三、承包项目实施阶段的风险分析及控制
对目标项目的投标一旦中标，项目就进入了实施阶段，该阶段的风险包括：经济风险，技术风险，自然风险，管理风险。所谓经济风险即工程的实际投资大于预期的投资，使总承包利润小于预期的投资收益，甚至出现亏损。所谓技术风险即在项目实施阶段采用了新技术，而该技术不成熟或运用不合理带来巨大损失。自然风险既在项目实施过程中遭遇天灾人祸，如战争，地震，洪灾，瘟疫等，使项目实施被迫受阻。管理风险即由于项目管理班子，管理能力差，人员素质低，使工程管理混乱，无法完成预期承包目标。因此，在项目就进入了实施阶段必须控制好这四大风险。
那么，如何有效控制好这四大风险呢？
对于经济风险，我认为控制的核心应放在项目设计阶段，为什么要强调在工程设计过程中来控制建设投资呢？因为事实早就表明，工程设计质量的好坏不但决定着项目的适用性、可靠性、安全性、美观性及其与环境的协调效果，而且在很大程度上也决定着其造价的高低，据相关资料分析，初步设计、施工图设计对工程造价的影响程度可分别达到65%～85%、5%～30%，当工程进入施工阶段，在严格保证工程质量的前提下，通过施工技术的改进所节约的工程造价不可能超过10%。上述数据表明，设计阶段不仅影响工程造价而且是影响工程造价的关键阶段。因此，为有效控制工程建设投资，减少经济风险，就必须把控制工作的重心转移到项目建设前期的设计阶段。
具体做法是，让工程经济专业人员（掌握一定工程技术知识的造价工程师）深入到工程设计中来，就工程设计的全过程，向设计人员提供可靠，合理的投资控制建议，运用价值工程理论，在功能与投资之间选择一个最佳优化点，推行限额设计，设计人员投资包干，合理运用标准设计，以求在满足项目各功能要求的情况下，尽量减少工程造价，控制经济风险。
对于技术风险，我认为是我们如何对待新技术的问题。新技术是一把双刃剑，运用得好，不仅可以大幅度降低造价，获得超额承包利润，而且还可以缩短工期。若运用得不好，如技术不成熟或运用不合理，造成的损失也是无法低估的。在新技术的是否运用上，一定要做充分的论证和研究，确保新技术的运用万无一失，将风险降低到最低限度。如果论证结果有问题，在进一步论证的基础上也难以克服存在的巨大风险，那么，就应该果断放弃，回避不必要的风险。
对于自然风险，有很多是人类不可抗力的，难以预料的，但可以采取措施，减少损失，当自然灾害发生时，应即使采取补救措施，降低灾害带来的损失，也可以采用工程保险，工程转包，分包来转移部分风险。
对于管理风险，完全可以通过人为的努力来加以解决，即才用合理的项目管理模式，在用人上引入竞争机制，一定要选拔优秀的管理人才进项目管理班子，必要时，可聘请外部具有总承包经验的人才。在项目管理时，要采用世界先进经验，对工作中产生的问题要具有灵活的纠偏机制。
四、承包项目后期的风险分析及控制
承包项目后期的风险也不可小视，以为大功告成便松懈下来的思想万万要不得，在该阶段的风险主要来自决算风险，资金支付风险。解决的办法是认真对待决算，重视决算，工作做得细致，耐心。这样，前面的所有努力才能换来丰厚的回报。有关承包项目后期的风险分析及控制的内容就不详细阐述了。
【关键词】建筑工程项目；工期风险管理；项目风险
一、项目风险管理所面临的问题
某建筑工程项目规模巨大，工期持续时间较长，初步估算有两年半左右，因而整个项目将面临着许多不确定性因素。在工程建设项目前期，承包商和业主双方事先已经预料到在项目的实施过程中必然存在着某些因素以至影响项目的实施。为了维护各自的利益，双方在签订合同的过程中做了一些特殊的规定。确定在以下因素存在的情况下，只要施工单位及时向建设单位提出申请，建筑工程的工期可以顺延而不需要向建设单位交付任何罚款。这些因素包括：
1.工程量变化和设计变更；2.非乙方原因停水、停电、停气影响施工造成停工；3.不可抗力（指战争、动乱、空中飞行物体坠落或其他非甲乙双方造成的爆炸、火灾、以及协议条款约定的等级以上的风雨雪震等对工程造成损害的自然灾害；4.基础施工中遇到不可预见障碍物或古墓、文物、流沙需处理；5.甲方材料供应不及时，甲方未按时拨付工程款及甲方代表签认同意给予顺延的其他情况。这样就避免了由一些不确定性因素给项目带来的直接损失。然而由于不影响既得的利润，因而项目经理更关心的是建筑工程项目的造价而不是项目的工期进度。所以目前关于对建筑工程项目工期的研究只是停留在理论上，很少会在实践当中对项目工期进行严格的估算和严格的控制。而事实上建筑工程项目的工期对施工的费用有直接的影响，工期的延长会使建筑工程项目的直接费用和间接费用都发生改变，从而影响项目整体的费用。因而合理地对建筑工程项目工期评估，在可能的范围内估算出项目的工期，对整个建筑工程项目的开展和顺利完成都有着至关重要的作用。
二、项目风险因素的识别
由于建筑工程项目本身就是一个复杂的系统，因而影响它的因素很多，而且各不确定性因素所引起的后果的严重程度也不相同。不确定性因素识别就是从系统的观点出发，横观工程项目所涉及的各个方面，纵观项目建设的发展过程，将引起不确定性的极其复杂的事物分解成比较简单的、容易被认识的基本单元。在众多的影响中抓住主要因素，并且分析它们引起投入产出变化的严重程度。常用方法有专家调查法（其中代表性的专家个人判断法、智暴法、德尔菲法）、故障树分析法、幕景分析法以及筛选―监测―诊断技术。在工程建筑项目中，常见的不确定性因素有：土地和地质条件、气候条件、材料和设备缺陷、设计范围不完整、设计结果有缺陷、设备发生改变、劳动生产率发生改变、承包商失职等。
三、不确定风险因素对工期的影响
不确定风险因素包括经营因素、行业因素、市场因素三种因素。这三种因素共同作用影响着施工项目的工期，但在当前的国家宏观条件下，三者起到的作用对项目工期的影响程度是有很大差别的。其中经营风险对建筑项目的工期影响程度最大，是建筑工程项目在实施过程中不确定性风险影响程度最大的。下面对影响建筑工程项目工期的主要不确定因素具体阐述。
1.气候因素。建筑施工主要在露天、高空、地下作业，气候环境等因素对施工工期和施工安全影响较大。如工程项目实施过程中出现超标准洪水、地震、暴雨、飓风等。
2.设计发生变化。采用新技术，设计工艺发生变化，设备缺陷等。
3.设备失效。（1）施工工艺的不确定性风险因素：建筑物具有极强的单体化和个性特点。由于设计经常改良，因而施工工艺也必须不断创新，这样，建筑的施工工艺就面临“第一次可能失败”的风险。（2）设备故障。
4.劳动生产率。（1）施工队伍素质。（2）劳动用工配套性是否合理：一项工程项目需要许多专业的公众共同完成。诸如泥沙工、木工、钢筋工、电焊工等数十种之多。虽然企业在配备工人的时候，都是城市建筑式地配套招用，但由于本建筑工程规模大，故此，需要多个队伍，因而各个工种在配备方面的配套是否合理是不好预料的。（3）劳动用工动态性：劳务作业是否根据施工进度计划所确定的施工时间进场作业，并能保持计划设定的作业效率，在规定的期限内完成符合质量标准要求的施工任务，经过作业交工或交接验收之后，即时撤离施工现场。
5.材料延误。（1）材料质量不合要求。（2）设备供应的不确定性：建筑工程常使用的建筑材料主要是钢材、木材、水泥、砂石料等。这些建筑材料在国内市场上供应充裕，但是，由于生产厂家数量众多，同样的材料质量差别大，建筑公司使用不当，可能会影响施工工程质量，造成直接经济损失。（3）建筑材料的价格不确定性：建筑施工项目总承包的中标价格，包括了建筑材料的价格。由于建筑项目的施工周期比较长，建筑材料的价格可能变动，如果上涨便会减少收益。（4）当地的运输条件差。
6.地基状况。勘察资料未能全面正确解释工程的地质情况，这种因素影响更是不容忽略。
不确定性因素存在于工程项目的各个活动之中，作用于整个项目的实施过程，由于不确定因素对项目工期的影响，使得传统的项目工期控制方法无法进行。
四、工期风险管理的对策措施
针对以上分析，可以对施工过程中影响较大的不确定性因素进行控制，从而使得项目的工期得到最有效的风险管理和风险控制。必要时候可以采取如下的抵御风险的相应对策。
1.尽量使项目在操作过程中、在组织结构上达到很高的要求，更主要的是要在软件建设上满足要求。包括：具有满足工程总承包要求的人力资源，强大的市场竞争能力，合格的设计能力，完善的项目管理体系，强有力的技术支持能力，在国内外市场中采购机械设备、成套设备和建设物资的能力，足够的工程总承包协调能力，善于利用社会中介组织的能力，应对风险能力，先进的企业文化等。2.提高法律意识。依法竞争，依法签约和索赔，依法维权，依法经营，依法抵御风险，依法进行融资和结算等。3.实施人才战略，进行学习，向员工灌输工程项目管理知识、建造师知识、风险管理知识、合同管理知识、经济知识、金融知识、保险与担保知识、经营管理知识等，使企业具备大量有技术、懂法律、懂战略、会经营、通外语、善管理的复合型人才和高级项目管理人才。4.及早颁布工程项目风险管理的法规，颁布工程保险与担保的法规，制定工程总承包项目管理规范，编制工程总承包项目管理手册，建立企业自身的风险管理体系。5.积极采取技术性对策，回避、减轻、预防、分散和自留项目的风险。一是项目回避风险的对策。如果对项目威胁太大，风险量和发生的可能性都很大，企业难以承担和控制风险，便应当在承包之前放弃承包或在实施之前毅然放弃项目实施，以免造成更大的风险损失。制定并执行企业制度，禁止实施某些活动，依法规避某些可能造成风险的行为，也是风险回避的有效对策。二是项目减低风险的对策。这种对策可降低风险发生的概率或减少风险发生后的损失量。对于已知风险，可动员项目资源予以减少；对于可预测和不可预测风险，应尽量通过假定和限制条件，使之变为已知风险，再采取措施降低其发生的可能性，降低到风险可以被接受的水平。三是项目预防风险的对策。采取技术组织措施预防风险对策的作用有三个：防止风险因素出现；减少已存在风险因素；减低风险事件发生概率。四是项目分散风险对策。把风险分散给其他单位，包括业主、分包人、合伙人、投资人、供应商等。五是项目自留风险对策。即将有些不太严重的已知风险造成的损失由自己承担下来。但是自己必须有能力，有应急措施，有后备措施，有财力准备。
【参考文献】
