时间：2023-06-08 15:17:59
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市场监管领域执法改革涉及面广、事关群众切身利益。近年来，湖南省紧密结合自身实际，积极探索，推进市场监管领域综合执法改革，取得了积极成效，积累了经验，也遇到不少困难困惑。对这些问题进行深入分析，不仅为深化改革提供了基础，也能为其他地方改革提供借鉴。
目前，湖南省县级市场监管领域执法机构基本实现了“三合一”，初步构建起“多帽合一、联合监管”新模式。一是理顺职责，一个部门管全程。2014年，省政府出台了《关于改革完善市县食品药品监督管理体制实施意见》。2015年，省委办公厅、省政府办公厅印发了《关于调整省级以下工商质监行政管理体制的意见》。湖南省注重从源头到终端，从生产到消费，理顺部门职责，弥合监管真空、补齐基层短板，提升服务效能。省市两级逐步理顺了工商、质监、食药监部门职责，县级全面整合职责和机构，乡镇统一设置市场监管所。改革后，84个县（市）采取工商、质监、食药监部门“三合一”模式，统一加挂“食品药品监督管理局”、“食品安全委员会办公室”牌子。乡镇（街道）共设置1680个市场监管站所，各乡镇（街道）明确1名副职分管食品药品安全工作。各市（州）综合设置1个食品药品检验检测机构，县（市）单独设置检测检验中心。二是优化服务，一张清单管审批。对市场监管领域职能部门行政权力全面体检瘦身，明确权力范围，厘清职责边界。省市县三级工商、质监、食药监等市场监管重要职能部门分别公布了权力清单和责任清单，省本级三部门共保留行政权力145项，其中，省工商局39项、省质监局57项、省食药监局49项；市级三部门平均保留行政权力500余项，县级市场监管部门平均保留行政权力670余项。结合县级市场监管部门统一设置的实际情况，编制了市场监管领域专项清单。同时，按照高效便民的原则，对市场监管领域职能部门的行政权力运行流程进行优化再造，大力推行“一口受理、统一办理、限时办结”的“一站式”审批服务模式。改革后，办理营业执照、税务登记证、组织机构代码证只需填报1张表格、20多项数据，办理时限由原先的平均30个工作日以上缩短至3到5个工作日，为市场主体的后续生产经营活动带来极大便利。三是整合资源，一支队伍管执法。通过整合机构，精简队伍，破解“九龙治水”式的多头执法、重复执法难题。省级层面，清理压缩省级行政执法队伍，今后省级不再新设行政执法队伍，逐步实现“一件执法事项由一支执法队伍管”；市级层面，减少执法层级，设区的市，市、区两级只能在一个层级设置执法队伍，实行一级执法，逐步实现“一个设区市执法事项一个层级管”；县级层面，推进市场监管领域执法队伍“三合一”，逐步实现“一支执法队伍可管多类执法事项”。
坚持重心下移，实现执法属地化，凡法律法规明确县级以上政府工作部门实施的行政执法事权，除区域协调和大案查处等继续由省本级实施外，一律由市县属地管理。省工商局、省质监局、省食品药品监管局实行市县属地管理的行政权力分别为334项、253项、118项。坚持强基层、强一线，推动执法监管资源向基层倾斜，在推进县级市场监管部门“三合一”中，精简下来的编制重点用于充实乡镇（街道）市场监管机构，目前县级市场监管部门在监管一线的执法力量达到70%以上。四是创新方式，一套机制管长效。完善协调协作机制。省市县三级市场监管部门做到重要文件出台相互沟通、难点问题处置共同协商、重大案件查处联合执法，进一步统筹了监管资源，促进了工作联动，提升了监管效能。加强县级市场监管执法机构与市级各职能部门之间的执法协调工作，实现信息资源共享，实现行政许可、日常监管、行政处罚信息实时流转、实时抄告、实时监控、实时留痕，形成了相互支撑、合力攻坚的市场监管新局面。完善“双随机”抽查机制。建立随机抽查对象库、执法检查人员名录库，推广随机抽查的飞行检查方式，强化责任追究，规范监管行为。完善大数据运用和信用约束机制。适应“互联网+”要求，充分运用全国企业信用信息公示系统（湖南）和省企业信用信息基础数据库两套系统，实现市场监管部门共建共享，形成统一开放的大数据市场监管格局。通过改革，市场监管职责更加明确，属地责任得以落实，市县加强市场监管工作的自觉性和主动性明显提高；职责交叉、推诿扯皮少了，减少了政出多门、重复监管；资源整合效率不断提高。人员力量得到加强，工作效率得以提升；重心下移监管更加到位；公共服务流程更加优化。减少了重复建设，降低了行政成本，为企业和社会提供了更全面、更便捷的服务。
当然，湖南在体制机制、执法依据等方面还遇到了一些困难困惑。比如，县级市场监管部门一家对多家上级机关，忙于应付的问题突出。县级市场监管领域实行“三合一”后，内部的差异仍存在，造成了“一支队伍执法、三套流程并行”的执法格局。相关法律法规未能及时修改完善，基层市场监管执法依据滞后于改革步伐等。进一步深化改革，建议从“两划分两统一两调整两规范两创新”入手，逐步推进系统整合、深入融合、有机结合。一是“两划分”。划分中央权限。我们认为，中央权限主要在内核法源、外形标配两个方面，即从法律层面解决改革遇到的障碍和统一改革必须的要素。划分地方责任。一方面，分层的结构设计。中央层面若执行“三合一”，自上而下推进改革将十分有益。中央层面若不整合，可采取联席会议的形式，整合市场监管部门的资源，利于政令畅通，杜绝条条干预。另一方面，分期的节奏把握。建议在巩固县级“三合一”改革成果的基础上，稳步有序扩大改革面。二是“两统一”。一方面，建议统一法制。建议中央层面尽快出台市场监管领域综合执法改革的指导意见，统一思想认识，深入推进改革。同时，尽快启动相关法律法规的修改，从法律上明确市场监管主体的名称、审批权和执法权的关系、案件管辖、行政处罚程序等要素问题。另一方面，建议统一体制。中央层面建立市场监管联席会议制度，确保政令统一，上行下效。省以下层面逐步推行市场监管部门的机构整合。三是“两调整”。精准界定市场监管局的职责，聚焦主业，突出重点，该剥离的剥离，该加强的加强，着眼人民群众关心关注的问题，侧重其职责表述。比如，市场监管机构可以突出食品药品监管职责的表述。调整层级。目前，工商、质监、食药监3个部门的基层编制，只有工商所的编制还放在乡镇。下一步改革，建议将工商所的编制上划县级管理，以利于县级统筹编制资源，加强一线监管力量。四是“两规范”。规范身份。建议中央统一明确行政执法队伍和人员的编制和身份属性。规范资质。发挥行业协会商会自律、培训、提供标准的作用，规范统一市场监管的资质，培养全方面市场监管的队伍。五是“两创新”。创新监管方式。走信息化、专业化、社会化的路子，加大政府购买力度，减少人力资源成本，提高编制使用效益。创新基础。推动人员编制下沉、执法力量下沉、执法重心下沉。
作者:周文 单位:湖南省编办
近两年我局办理一般程序案件1300件，结案1290件，实现罚没款700万元,其中万元以上案件241件，5万元以上案件45件，50万元以上案件4件，移交司法机关21件。实现了案件数量、质量、领域和罚没额的四大突破。反映出我局执法的有效性，注重行刑衔接，发挥部门间通畅协作的合力作用，坚决贯彻落实省、市局决策部署，加强市场监管，强化行政执法，进一步优化了营商环境，维护了市场秩序，彰显了市场监管的担当作为，助推了三台县高质量转型发展。
“守住底线、营造环境、规范竞争、提升质量、促进发展”是我局的基本思路，我们牢固树立“大市场、大质量、大监管”理念，坚持运用法治思维和法治方式，以开展“春雷行动”等专项行动为主抓手，扎实推进新时期市场监管执法工作，进一步实现有效执法、精准执法、智慧执法，扎实推进新时期市场监管执法工作。主要做法有三点：
一、打铁还需自身硬，筑牢执法工作“基石”
我局以党的政治建设为统领，稳步推进执法队伍的法治建设、作风建设、廉政建设和信息化建设，全面提升执法队伍的理论素养和业务素质，形成了领导班子重视、坦诚担当，队伍凝心聚力的局势，为执法办案注入“强心剂”。按机构改革要求，向县委、县府加强汇报，整合执法力量，以执法股为“排头兵”，指导各所日常执法工作，查办各大要案，如长虹空调虚假宣传案；通过演讲比赛等形式，双向竞聘，岗位轮换，选拔勇于担当、勤奋敬业的年轻干部到股所长岗位上和执法队伍中，各所依路联合执法，携“汇江流成大海”之势，攻克“人情案”、“疑难案”和人员少等各项难题；我局进一步完善快检设备、法律文书、案例解析等辅助工具配置，规范执法流程；开展能力提升专题培训，开办专项学习会，采取“理论+实操+研讨”的形式，以点破面，举一反三，突出实用性、针对性，进一步夯实一线执法办案能力基础，切实提升执法专业水准；力抓信息报送、法制审核、廉洁勤政等各项监督常态化。通过以上做法，以保障食品药品安全“四个最严”要求的全面落实，努力锻造一支政治过硬、业务精湛、秉公执法、人民满意的市场监管执法铁军。
二、警示严打两手抓，高擎市场执法“利剑”
这两年我局全力开展“春雷行动”专项执法行动，拆壁垒、破坚冰、去门槛。我局从“行政约谈、行政指导、行政执法、行政监督”四位一体入手，规范行政执法，近两年约谈企业63次，指导企业、个体134次，执法2300人次，监督5000人次。加强知识产权和消费者合法权益保护，守住质量安全红线、食品安全底线，其中以“涪城麦冬”“潼川豆豉”为主，协助麦冬抽检2480批次，约谈相关企业50多起，查处地理标志保护产品侵权案共X起，规范行业标准；注重行刑衔接，加强司法、公安等多部门协同工作，其中查处“地沟油”案件3起，依法对14人追究其刑事责任，同时约谈三台县所有的火锅行业从业者以案释法，查处农村“假冒伪劣商品”171起；开展长江禁渔专项行动，保持“宣传声势不断、执法力度不减、禁售节奏不停、督查问效不松、监管盲区不留”的“五不”态势，坚决彻底打赢打好长江禁捕攻坚战，查处餐饮场所野生鱼虚假宣传6起，查办市场售卖野生鱼8起，移交公安立案查处；高质量切入安全生产，打击非法小作坊，重点针对食品药品违法情形，持续抓好安全生产违法案件查处，查处超范围使用食品添加剂小作坊17户次，其中最为突出的是某肉制品小作坊生产腌制肉产品，查处其各类无标签产品107件，查处大吃方公司标注虚假生产日期食品550件，处罚没款97万元，查处“散白酒”小作坊违法添加案件5起；不断强化重点领域不正当竞争执法，突出平台经济、教育培训、医疗服务等重点领域，严查虚假宣传、不正当竞争等违法行为，对14家医院的病床低质高标，乱收费处罚35万元，查办超过国家标准外加价收取转供电费案件X起，处罚没款94万元。
三、秉公执法守初心，树立执法普法“标杆”
为严厉打击坑农害农的违法犯罪行为，全力保障春耕生产顺利进行，根据省局《关于开展2020年农资产品专项执法行动保障春耕生产的通知》（皖市监办函[2020]73号）部署，市市场监管局扎实开展农资产品专项执法检查行动。
一是突出重点，加大监督检查力度。
紧紧围绕化肥、农膜、农机具及配件、涉农用油等农资产品，对各类农资产品经营户开展执法检查。突出重点检查无证无照、掺杂掺假、标准不符、囤积居奇、商标侵权、虚假宣传等六大违法行为，依法严厉打击生产销售制售假冒伪劣农资产品的违法违规行为。
二是加强协调，形成专项行动合力。
主动与农业、公安、供销等部门协作配合，发挥各部门资源优势，建立信息互通、信息共享和联合调研、联合指导、联合检查、联合办案等机制，把农资打假与扫黑除恶结合起来，及时研究解决农资打假中遇到的重大问题，合力查处坑农害农大案要案，涉嫌犯罪案件要及时移送公安机关，共同维护农民合法权益和农业生产秩序。
三是加强宣传，营造专项行动氛围。
充分利用各类媒介广泛宣传农资产品专项执法检查活动开展情况和取得的成效，依法曝光制售假冒伪劣农资产品的典型案件，积极营造共治共管的社会氛围。
四是强化督查，深入推动专项行动。
加大对各地专项行动的督查指导力度，开展专项行动监督检查。对安徽辉隆集团新安农资有限公私徽州配送中心等单位进行现场检查，既严查产品质量，又了解复工复产和销售情况。
关键词：种子市场；监管；执法
中图分类号：S722.16 文献标识码：A
2000年《中华人民共和国种子法》（以下简称《种子法》）实施以来，农业部等部门和各省配套法规和实施条例相继出台，建立了商品种子管理的法律框架。《种子法》及相关法律、规章阐述了各部门在种子执法过程中的责任及权限，农业林业行政主管部门、工商行政管理机关、海关、质量技术监督部门、公安机关均有权在各自职权范围内从事种子执法工作。明确各部门间的职责分工，做到不越位不缺位，完善种子执法体系，才能够有效打击违法生产、销售种子的不法行为，保障农民用种安全，保障农民稳定持续增收，促进种子产业健康快速发展。
农业、林业行政主管部门《种子法》第3条、第55条规定，农业、林业行政主管部门是种子主管机关和行政执法机关，从法律上赋予了农业、林业行政主管部门的执法权利。辽宁、天津、河北、内蒙古等多数省（区、市）颁布的“种子管理条例”或“《种子法》实施办法”明确表示“农业、林业行政主管部门所属的种子管理机构具体负责种子管理工作”。北京、甘肃等省（区、市）更将种子管理部门明确为法律、法规授权组织。
作为种子主管机关，各级农业、林业行政主管部门对种子生产、经营等各个环节的管理是法律赋予的职责和任务，是毋庸置疑的。各级农业、林业行政主管部门及所属的种子管理机构要严格执行种子市场准入制度，做好种子生产、经营许可证的核发工作，认真审查种子企业生产、经营资质，并跟踪管理及时核查经营主体资质，严把市场准入关，做到事先防范，从源头杜绝违法种子生产经营活动；要加强种子质量监督和种子标签管理；要加大市场检查和种子执法力度，严厉打击种子违法生产、销售活动，切实维护法律尊严，使之不敢以身试法，做到事中监督不漏网，增强种子生产经营者守法的自觉性从根本上挤压伪劣种子的生存空间。
就市场管理的分工而言，其他部门对种子市场的执法也离不开农业行政主管部门的主体作用。工商管理机关所涉及职能过多过散，比如农作物种子、食品安全、生猪监管等方面涉及管理职能，却不是执法主体；而农林、食品药品监督、畜牧等才是这些工作的主管部门。工商管理主体工作依旧是市场主体准入、经济秩序监管，也就是说把以工商部门为执法主体的法律法规作为主业。海关和质量技术监督部门的情况也是类似。
目前，公安机关对农资特别是种子的违法犯罪活动打击力度不断加大，这也离不开与农业、林业主管部门的相互配合，特别是种子管理机构的支持。
种子是具有生命力的特殊农业生产资料，对种子质量与假、劣的判断离不开种子管理机构的技术支持。判定“以此品种种子冒充其他品种种子”最可靠、准确的方法是依据《GB/T3543.5―1995 农作物种子检验规程 真实性和品种纯度》进行田间小区种植鉴定。虽然农业部制定了《NY/T1432-2007玉米品种鉴定 DNA指纹方法》、《NY/T1433-2007水稻品种鉴定 DNA指纹方法》用于玉米和水稻真实性鉴定，但其效力低于国家标准《GB/T3543.5―1995》。判定劣种必须种子质量检验机构依据标准对种子质量检验得出检验结论。也就是说，无论确定涉案物为假种子还是劣种子，都必须由《种子法》规定的法定机构的法定人员依据法定程序和法定标准进行种子检验并制作种子质量《检验报告》。
另外，种子选育、繁育、包装、经营、销售环节均呈现时空不一致，各个环节的主体也多种多样，这对种子执法工作提出了很高的要求，种子管理部门的工作人员长期从事种子执法工作，业务素质较高，专业设备齐全，具有做好此项工作的先天优势。其他部门离开种子管理机构单独行动，势必要走弯路，造成大量人力、物力、财力的浪费，甚至会造成违法、犯罪案件的误判。
在种子管理特别是种子执法过程中，农业、林业行政主管部门及种子管理机构的主导作用是不容动摇的，要与其他相关部门相互弥补专业知识不足，密切合作，形成执法合力，将会增强种子执法的打击力度，确保种子执法的深入进行。
参考文献
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__县是文物大县，历史悠久，文物资源十分丰富，舜文化更是得到了实际的传承和弘扬，据不完全统计，单是文物保护单位有77处，其中国家级文物保护单位6处，省级8处，市级11处，县级52处，可谓点多面广，遍布城乡，__镇、__镇、__镇等乡镇算得上是文物大镇，保护措施得力，分布地较为密集，保护级别也相对较高;文物市场大致分为不可移动文物资源和可移动文物资源，其根本存有两种截然不同的文物历史价值。
(一)古玩市场和旧货市场中，大部分从事文物经营的企业(个体)并未获得国家许可，没有申领《文物经营许可证》，属于非法经营;明显存在“马路市场”、流动经营商贩进行地下、私自交易、以假乱真、以次充好等问题，蒙骗坑害广大消费者，严重扰乱了文物市场的正常秩序，侵犯了消费者的合法权益。
(二)我省文化执法工作虽然成功地迈出了第一步，整合执法力量，建立健全了文化执法机构，但都是以原文化稽查人员为基础，对文物市场接触和了解得甚少，严重缺乏文物鉴定、修复等专业技术人才，文物的识别能力和水平急需加强和提高，办案经验还是较薄弱，不符文物市场的发展需要。
(三)政策不够完善。法律法规的制定出台，直接涉及到执法机构的执法权限和执法行为，直接影响到执法效果和部门公信力，虽然文物保护政策由1961年3月4日国务院的《文物保护管理暂行条例》，到2002年10月28日又重新修改公布《文物保护法》至今， 历经53年，看似已对违法问题做了规定和解释，却在执法实践的现实面前，经不起一再推敲，理论与实践存在很大的分歧，个别文物行政处罚项目(条款)设置的不合理，例如：《文物保护法》第二章第十七条规定，文物保护单位的保护范围内不得进行其他建设工程或者爆破、钻探、挖掘等作业，只有“因特殊情况需要”才可以进行建设或作业;而第十八条只规定，在文物保护单位的建设控制地带内进行建设工程，不可破坏历史风貌。我们来关注一下十七条中的关键词“保护范围内”和十八条中的“建设控制地带内”，是否具有同一意义和意思呢?什么情况下才确定是“因特殊情况需要”呢?不管是“保护范围内”还是在“建设控制地带内”都不应该批准建设施工，如果承建方不慎对文物造成了重大损坏，破坏了历史风貌，难道只是罚款或追究责任了事吗?由此可见，两条规定中的一些问题已暴露无遗，还需亟待解决的。
(四)文化执法监管是否要重视又如何重视民生问题?文物保护单位建设控制地带有明确的划定标准，例如：古文化遗址位于城镇位置的，保护级别是1—5级，自保护范围向外不少于400米的连线;古建筑属城镇位置的，列入1级保护，保护范围外不少于200米，范围内、通往保护范围的道路两侧50米及长度500米范围内等，这些条条框框，对于购地新建住房的市民来说，文化执法部门有一定的约束力和控制力;但从60年代直80年代，广大群众缺乏文物保护意识，法律法规也没有明文规定，不得在文物保护范围内建设房屋，由此大多数当地居民是依旁而建，因地建房，祖业传承，世世代代生活在此，房屋也多数是砖木结构，并都合法获得房产证、土地使用证等有效证件。面临着政府责令搬迁、有些民房已成危房、群众迫切要进行改造等问题，各级政府要持怎样的态度来面对和解决?有些地方需搬迁的涉及到几十户，甚至几百户，人员之多，搬迁工程浩大;要对危房进行改造，住户又得不到相关部门的批准;搬迁难如愿，改造无指望，从感情上和心理上都无法接受事实，影响了群众的正常生产生活，无形中形成“敌我关系”，激发了矛盾。文化执法过程中，往往会碰撞出火花，群众有据理力争的，有撒泼蛮横的，有围堵动粗的，有以死相拼的，有赴省进京上访的，给社会造成了不必的压力和不稳定因素，各级政府又该如何规划安置?
(一)强化理论培训，提高综合素质。全国的文化体制改革，取得了决定性的成功，但文化市场综合执法机构毕竟成立不久，还有很多专业知识需要掌握，还有很多新的市场需要开拓和挖掘。文物市场是文化市场执法监管的新市场、新领域，执法人员要充分利用空余时间，钻研熟读法律法规，总结经验;当地执法部门要定期组织执法人员集中学习，以授课讲解的方式组织大家相互交流沟通，对好的意见和建议形成文字材料供大家参考讨论;上级执法部门要采取多种形式开办法律法规学习班，聘请资深律师和专业人士授课，丰富执法人员的知识面，开拓视野，增长见识，从而提高执法水平和办案能力，并在全省范围内组织开展理论技能大比武活动，对取得名次的选手在全省给予通报表彰和奖励，以此来推动执法人员自觉学习和乐于学习的积极性和主动性。
(二)强化舆论宣传，增强保护意识。一些当地居民和外地游客，对文物的保护还不够重视，法律意识还很淡薄，对此加大法律宣传力度是必要的手段，各级政府和文化执法监管机构要充分认识到文物保护的重要性，有效开展以“文物保护宣传活动、
文物保护执法职能”为主题的宣传活动，在各文物保护单位、景区、景点设立法律知识专栏，扩大对文物保护的宣传范围，并采取电视媒体、手机报、宣传流动车、印发宣传资料、设立文物保护咨询台等多种形式，广泛宣传文物保护的历史价值和现实意义，促使《文物保护法》普及到千家万户，积极鼓励广大市民自觉参与到文物保护队伍中，有效增强群众的法律知识和保护意识，主动配合文化执法部门打击文物市场各类违法违规行为，营造健康、平安、和谐的的社会宣传氛围，构建行之有效的、群防群控、良好的社会格局。 (三)强化普查力度，完善工作机制。对不可移动文物和可移动文物进行普查，是一项重要的政治任务，是社会的需要也是执法监管部门的需要，是当前文物工作的重中之重。其一要成立文物普查领导小组，组建普查队伍，制定工作方案，承担文物调查和信息登录等任务，实行台帐式管理，做到件件有记录，不得瞒报、错报、漏报，对工作不当造成不良影响的，依律予以追究责任;其二是落实工作经费，俗话说：兵马未动、粮草先行。经费到位是工作抓落实的保障，各级政府和财政部门要将文物普查工作经费列入财政预算，不得拖诿和搪塞，影响普查工作的进展和顺利进行;其三是保证普查质量，做好普查宣传。对文物普查工作人员要开展相应的、系统的知识培训，规范普查程序，把好普查信息的第一关，并通过各种手段，大力宣传普查工作的意义和重要性，促使社会各界对文物普查工作有进一步的认识和了解，文化执法部门要有“先知先觉”的服务理念和工作态度，就能得到群众的理解和支持，才能确保文物普查工作取得实效。
本文对多元化监管提出了一些初步的想法和建议，但在具体执行过程中，究竟由哪些部门来配合烟草专卖部门来执行，应该采取怎样的执行模式来实行多元化监管还没有具体答案。我们发表这篇文章，旨在抛砖引玉，希望引起烟草界人士对此话题的更深思考。
随着新型卷烟营销模式的全面实施和深入发展，整个卷烟零售市场也呈现出更为市场化、实效化、一体化的良性发展格局。市场已经成为连接卷烟经营企业、零售业户以及广大消费者的桥梁和纽带，烟草零售市场的稳步发展对整个卷烟经营活动的有效实施起到关键性作用。能否构建公正、规范、和谐、统一、开放的卷烟零售市场经营秩序，将对烟草行业进一步发展与不断壮大产生至关重要的影响。
从这个角度来说，促进烟草专卖管理工作向纵深方向发展，不断拓展市场监管空间，提升涉烟案件的查处质量和效率，努力实现专卖监管体系多元化，着力净化零售市场经营环境，必须成为卷烟经营企业推进市场监管工作的努力方向和目标。因此，卷烟经营企业必须转变落后的市场治理观念，树立市场多元化监管意识，加大烟草企业的内外联系与沟通，积极协调各职能部门，特别是加强烟草专卖监管部门之内的协作，形成更为广泛的市场监管网络，实现梯次格局的市场监管模式。只有这样，才能全面提升专卖监管能力和水平，促进卷烟零售市场的规范化、科学化发展。
实现市场监管体系多元化发展的重要意义
一方面，形成治理合力，构建卷烟零售市场长治久安的管理体系。
众所周知，卷烟零售市场的治理整顿与科学监管具有一定的长期性、复杂性与艰巨性。仅仅依靠烟草专卖管理部门现有的力量来实现卷烟零售市场的规范与稳定难度相对较大，也不符合卷烟零售市场科学发展的实际需要。实现以烟草专卖管理部门为主体的卷烟零售市场监管体系多元化发展，转变传统的市场监管模式和机制，增强专卖管理部门的监管能力与水平。烟草专卖管理部门必须立足当前，放眼长远，积极研究和引入更多、更为广泛的参与元素，提升烟草专卖人员、相关职能部门以及广大消费者对市场监管的重视程度，为整个市场监管工作的全面开展奠定基础。只有这样，才能真正形成更为有效的合力，搭建起覆盖面更为广泛的卷烟零售市场管理网络。卷烟经营企业必须彻底杜绝“一枝独秀”的狭隘思想，不能开展过于封闭的零售市场监管与打假工作，更不能过分排斥相关职能部门的参与和协作。必须增强市场监管网络的覆盖面，使得市场监管工作进一步细化、实化。
另一方面，形成联动效应，对不法分子和违法行为起到震慑与打击作用。
多元化的专卖监管体系是随着卷烟零售市场的发展与变化应运而生的。专卖执法与市场整治所坚持的重要原则之一是“打防结合，预防为主”。而预防的前提就是形成广泛的卷烟零售市场监管工作的联动效应，通过不断强化宣传手段和有效措施，切实提升各部门之间的协同水平和全员参与意识，将各项强有力的打假机制和手段充分应用于各个细节、各个地区、各个层面，真正使之转化成为市场治理整顿的强大动力。以烟草专卖管理部门为市场整治的主导因素，充分调动各方面积极的、能动的力量，密切协作，互相配合，真正成为高效的驱动力。使得制售假烟活动无可乘之机，让各类违法经营活动无处藏身，无立足之地。以此，来进一步营造市场监管与打假声势，着力形成良好的市场监管局面。
就目前的情况来看，我们卷烟经营企业在开展零售市场管理过程中缺乏较强的联动效应，在查处各类涉烟案件时缺乏必要的线索和途径，零售业户支持率不高，缺少必要的职能部门协作，导致许多涉烟案件的查处效率不高，力度不强，市场治理整顿的效果不到位。因此，必须创新专卖监管体系，实现市场监管多元化发展，才能真正形成合力，真正构筑起一道坚不可摧的监管“防线”。
此外，能够进一步提升专卖监管人员的积极性，切实探索新型的市场监管模式。
实现卷烟零售市场监管体系多元化发展，能够有效提升专卖监管人员的工作效率和积极性，市场治理整顿的效果会更加实效，科学、到位。实现卷烟零售市场监管多元化发展能够进一步转变专卖管理人员的思想观念，为其深入探索新型的市场监管途径和形式提供了更为广泛的空间，有了更多的可利用资源和监管优势。当前，卷烟零售市场营销活动发生了新的发展和变化，那么，卷烟零售市场的监管与治理措施和方式也需要实现全新的转变与发展。这需要我们卷烟经营企业在立足行业发展的基础上，结合市场发展实际，全面提升市场管理与整治的质量和效率，将建立多元化的专卖管理体系作为实现市场监管新突破的重要内容和努力方向。着力建立更加符合市场发展规律要求、切实满足卷烟零售业户经营需要、有力打击不法行为的新型监管体系。从而，使得整个专卖监管和执法体系更加科学化、效能化、规范化与制度化。
市场监管体系多元化发展必 须坚持的几个原则
原则一：坚持规范化、实效化的原则
卷烟零售市场监管体系包含层面较多，应该是以专卖管理部门为主体的、有相关职能部门参与的、密切联系广大零售业户和消费者的、有较为健全的运行机制加以保障的多层次监管网络。在此情况下，为了确保市场监管体系多元化发展能够呈现出良好运行的态势，必须着力完善体系框架建设，充实和丰富各项监管工作内容，健全和完善体系运行所需的各项制约与保障机制。使得整个市场监管体系得以规范化、实效化，真正能够对卷烟零售市场的发展起到有效监管作用，更好地规范卷烟经营秩序，提升专卖打假与市场治理整顿水平，营造良好的市场发展环境。从而，进一步促进卷烟零售市场经营活动得以规范化开展。
原则二：坚持密切协同 突出主体的原则
市场监管体系的多元化发展绝不是杂乱无章的，更不是无序开展的。在现有的烟草专卖管理体制下，必须突出烟草专卖管理体系的作用和主导地位，其他职能部门应该处于协作与配合的环节。这主要是因为卷烟零售市场治理整顿活动具有较强的专业性，涉及到烟草行业许多法律法规。而烟草专卖管理部门和执法人员是这些法律法规的具体执行者与实施者，负有履行法律法规的责任和义务。因此，卷烟零售市场多元化监管体系必须突出烟草专卖管理部门和执法队伍的主导作用。在突出专卖部门主体地位，坚持各个职能部门密切协同的基础上，充分发挥各职能部门的积极作用，将卷烟零售市场治理整顿的各项工作任务落实到位，抓出更好成效。
原则三：坚持结合实际 不断创新的原则
卷烟零售市场监管体系多元化发展不能脱离卷烟零售市场发展的实际，一味地做表面文章，流于形式，固守陈旧落后的市场管理观念和打假手段，只能使得卷烟零售市场监管工作的开展出现诸多问题和困难，影响卷烟零售市场的进一步规范与和谐发展。烟草专卖管理部门必须从零售市场的实际出发，从行业发展需要出发，创新市场治理整顿措施以及监管体系多元化发展思路。特别是烟草专卖管理部门必须结合卷烟零售市场治理整顿工作所取得的经验和成交，进行纵向、横向的对比，认真总结和推广专卖管理工作取得的经验，查找存在的不足与问题，在此基础上，大胆创新，探索市场监管工作的新方法和新路子。只有这样，才能为卷烟零售市场规范化发展创造条件，更好地促进卷烟零售市场实现效能化发展，构建更为规范的市场秩序。
实现市场监管多元化发展的几点对策
对策一：探索专卖管理工作的新措施和新方法，以此推动市场监管体系多元化进程。
作为卷烟零售市场治理整顿的重要主体，烟草专卖管理部门对市场的稳定规范具有重要作用。因此，烟草专卖管理部门能否出台一系列有力的措施和方法，实现卷烟零售市场治理整顿工作的新突破，将会对建立多元化的市场监管体系产生重要影响。这就要求我们烟草专卖管理部门必须谋求监管新模式。采取诸如定期“互检互打”，“联合行动”，“集中整治”等具有实效性的市场治理整顿措施，全力推进卷烟零售市场的规范与管理工作。
对策二：进一步加大舆论宣传力度，营造良好的市场治理整顿声势。
我们知道，卷烟零售市场治理整顿工作的开展，营造气氛和声势极其重要。因此，烟草专卖管理部门必须采取各种切实可行的方式和措施，通过诸如报纸、媒体、座谈、宣传单以及其他一些有效手段，开展积极深入的与市场治理整顿有关的宣传工作。让广大卷烟零售业户充分认识和理解市场治理整顿工作的重要性。同时，全面提升烟草专卖管理部门、其他职能部门以及社会各界对卷烟零售市场治理整顿工作的积极性和重视程度，使之真正参与到市场监管工作中来，成为卷烟零售市场治理整顿的积极因素和重要力量。
对策三：实现相关职能部门的沟通与协作，进一步强化各部门之间的联系。
论文摘要：证券市场作为我国资本市场中的重要组成部分，自建立以来，在近20年间获得了飞速发展，取得了举世瞩目的成绩，在实现我国市场经济持续、健康、快速发展方面发挥着重要作用。但由于证券市场监督管理法律制度的滞后等原因，导致证券市场监管不力，在证券市场上出现了诸多混乱现象，使证券市场的健康发展备受困扰。因此，完善我国证券市场的监督管理法律制度、加强对证券市场的监督管理，是证券市场走向规范和健康发展的根本所在。
我国证券市场自建立以来，在近20年间获得了飞速发展，取得了举世瞩目的成绩：据中国证监会2009年8月25日的统计数据显示，截至2009年7月底，我国股票投资者开户数近1．33亿户，基金投资账户超过1．78亿户，而上市公司共有1628家，沪深股市总市值达23．57万亿元，流通市值11．67万亿元，市值位列全球第三位。证券市场作为我国资本市场中的重要组成部分，在实现我国市场经济持续、健康、快速发展方面发挥着重要作用。但同时，由于监管、上市公司、中介机构等方面的原因，中国证券市场。这些问题的出现使证券市场的健康发展备受困扰，证券市场监管陷人困境之中。因此，完善我国证券市场监管法律制度，加强对证券市场的监管、维护投资者合法权益已经成为当务之急。
一、我国证券市场监管制度存在的问题
(一)监管者存在的问题
1．证监会的作用问题
我国《证券法》第178条规定：“国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。”从现行体制看，证监会名义上是证券监督管理机关，证监会的监管范围看似很大：无所不及、无所不能。从上市公司的审批、上市规模的大小、上市公司的家数、上市公司的价格、公司独立董事培训及认可标准，到证券中介机构准入、信息披露的方式及地方、信息披露之内容，以及证券交易所管理人员的任免等等，凡是与证券市场有关的事情无不是在其管制范围内。而实际上，证监会只是国务院组成部门中的附属机构，其监督管理的权力和效力无法充分发挥。
2．证券业协会自律性监管的独立性问题
我国《证券法》第174条规定：“证券业协会是证券业的自律组织，是社会团体法人。证券公司应加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会”。同时规定了证券业协会的职责，如拟定自律性管理制度、组织会员业务培训和业务交流、处分违法违规会员及调解业内各种纠纷等等。这样简简单单的四个条文，并未明确规定证券业协会的独立的监管权力，致使这些规定不仅形同虚设，并且实施起来效果也不好。无论中国证券业协会还是地方证券业协会大都属于官办机构，带有一定的行政色彩，机构负责人多是由政府机构负责人兼任，证券业协会的自律规章如一些管理规则、上市规则、处罚规则等等都是由证监会制定的，缺乏应有的独立性，没有实质的监督管理的权力，不是真正意义上的自律组织，通常被看作准政府机构。这与我国《证券法》的证券业的自律组织是通过其会员的自我约束、相互监督来补充证监会对证券市场的监督管理的初衷是相冲突的，从而表明我国《证券法》还没有放手让证券业协会进行自律监管，也不相信证券业协会能够进行自律监管。在我国现行监管体制中，证券业协会的自律监管作用依然没得到重视，证券市场自律管理缺乏应有的法律地位。
3．监管主体的自我监督约束问题
强调证券监管机构的独立性，主要是考虑到证券市场的高风险、突发性、波及范围广等特点，而过于分散的监管权限往往会导致责任的相互推诿和监管效率的低下，最终使抵御风险的能力降低。而从辨证的角度分析，权力又必须受到约束，绝对的权力则意味着腐败。从经济学的角度分析，监管者也是经济人，他们与被监管同样需要自律性。监管机构希望加大自己的权力而减少自己的责任，监管机构的人员受到薪金、工作条件、声誉权力以及行政工作之便利的影响，不管是制定规章还是执行监管，他们都有以公谋私的可能，甚至成为某些特殊利益集团的工具，而偏离自身的职责和牺牲公众的利益。从法学理论的角度分析，公共权力不是与生俱来的，它是从人民权利中分离出来，交由公共管理机构享有行使权，用来为人服务；同时由于它是由人民赋予的，因此要接受人民的监督；但权力则意味着潜在的腐败，它的行使有可能偏离人民服务的目标，被掌权者当作谋取私利的工具。因此，在证券市场的监管活动中，由于监管权的存在，监管者有可能，做出损害投资者合法权益的行为，所以必须加强对监管主体的监督约束。
(二)被监管者存在的问题
1．上市公司股权结构和治理机制的问题
由于我国上市公司上市前多由国有企业改制而来，股权过分集中于国有股股东，存在“一股独大”现象，这种国有股股权比例过高的情况导致政府不敢过于放手让市场自主调节，而用行政权力过多地干预证券市场的运行，形成所谓的“政策市”。由此出现了“证券的发行制度演变为国有企业的融资制度，同时证券市场的每一次大的波动均与政府政策有关，我国证券市场的功能被强烈扭曲”的现象。证监会的监管活动也往往为各级政府部门所左右。总之，由于股权结构的不合理，使政府或出于政治大局考虑，而不敢放手，最终造成证监会对证券市场的监管出现问题。
2．证券市场中介机构的治理问题
同上市公司一样，我国的证券市场中介机构的股权结构、治理机制等也有在着上述的问题。证券公司、投资公司、基金公司等证券市场的中介机构随着证券市场的发展虽然也成长起来，但在我国证券市场发展尚不成熟、法制尚待健全、相关发展经验不足的境况下，这些机构的日常管理、规章制度、行为规范等也都存在很多缺陷。有些机构为了牟取私利，违背职业道德，为企业做假账，提供虚假证明；有的甚至迎合上市公司的违法或无理要求，为其虚假包装上市大开方便之门。目前很多上市公司与中介机构在上市、配股、资产重组、关联交易等多个环节联手勾结，出具虚假审计报告，或以能力有限为由对财务数据的真实性做出有倾向性错误的审计结论，误导了投资者，扰乱证券市场的交易规则和秩序，对我国证券市场监督管理造成冲击。
3．投资者的问题
我国证券市场的投资者特别是中小投资者离理性、成熟的要求还有极大的距离。这表现在他们缺乏有关投资的知识和经验，缺乏正确判断企业管理的好坏、企业盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各种市场传闻面前不知所措甚至盲信盲从，缺乏独立思考和决策的能力。他们没有树立正确的风险观念，在市场价格上涨时盲目乐观，在市场价格下跌时又盲目悲观，不断的追涨杀跌，既加剧了市场的风险，又助长了大户或证券公司操纵市场的行为，从而加大了我国证券市场的监督管理的难度。
(三)监管手段存在的问题
1．证券监管的法律手段存在的问题
我国证券法制建设从20世纪80年展至今，证券法律体系日渐完善已初步形成了以《证券法》、《公司法》为主，包括行政法规、部门规章、自律规则四个层次的法律体系，尤其是《证券法》的颁布实施，使得我国证券法律制度的框架最终形成。但是从总体上看，我国证券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，证券市场是由上市公司证券经营机构、投资者及其它市场参与者组成，通过证券交易所的有效组织，围绕上市、发行、交易等环节运行。在这一系列环节中，与之相配套的法律法规应当是应有俱有，但我国目前除《证券法》之外，与之相配套的相关法律如《证券交易法》、《证券信托法》、《证券信誉平价法》等几乎空白。其次，一方面，由于我国不具备统一完整的证券法律体系，导致我国在面临一些证券市场违法违规行为时无计可施；另一方面，我国现有的证券市场法律法规过于抽象，缺乏具体的操作措施，导致在监管中无法做到“有章可循”。再者，我国现行的证券法律制度中三大法律责任的配制严重失衡，过分强调行政责任和刑事责任，而忽视了民事责任，导致投资者的损失在事实上得不到补偿。以2005年新修订的《证券法》为例，该法规涉及法律责任的条款有48条，其中有42条直接规定了行政责任，而涉及民事责任的条款只有4条。
2．证券监管的行政手段存在的问题
在我国经济发展的历程中，计划经济体制的发展模式曾长久的站在我国经济发展的舞台上，这种政府干预为主的思想在经济发展中已根深蒂固，监管者法律意识淡薄，最终导致政府不敢也不想过多放手于证券市场。因此在我国证券市场的监管中，市场的自我调节作用被弱化。
3．证券监管的经济手段存在的问题
对于证券监管的经济手段，无论是我国的法律规定还是在实际的操作过程中均有体现，只不过这种经济的监管手段过于偏重于惩罚措施的监督管理作用而忽视了经济奖励的监督管理作用。我国证券监管主要表现为惩罚经济制裁，而对于三年保持较好的稳定发展成绩的上市公司，却忽视了用经济奖励手段鼓励其守法守规行为。
二、完善我国证券市场监管法律制度
(一)监管者的法律完善
I．证监会地位的法律完善
我国《证券法》首先应重塑中国证监会的权威形象，用法律规定增强其独立性，明确界定中国证监会独立的监督管理权。政府应将维护证券市场发展的任务从证监会的工作目标中剥离出去，将证监会独立出来，作为一个独立的行政执法委员会。同时我国《证券法》应明确界定证监会在现行法律框架内实施监管权力的独立范围，并对地方政府对证监会的不合理的干预行为在法律上做出相应规制。这样，一方面利于树立中国证监会的法律权威，增强其监管的独立性，另一方面也利于监管主体之间合理分工和协调，提高监管效率。
2．证券业自律组织监管权的法律完善
《证券法》对证券业自律组织的简简单单的几条规定并未确立其在证券市场监管中的辅助地位，我国应学习英美等发达国家的监管体制，对证券业自律组织重视起来。应制定一部与《证券法》相配套的《证券业自律组织法》，其中明确界定证券业自律组织在证券市场中的监管权范围，确定其辅助监管的地位以及独立的监管权力；在法律上规定政府和证监会对证券业自律组织的有限干预，并严格规定干预的程序；在法律上完善证券业自律组织的各项人事任免、自律规则等，使其摆脱政府对其监管权的干预，提高证券业自律组织的管理水平，真正走上规范化发展的道路，以利于我国证券业市场自我调节作用的发挥以及与国际证券市场的接轨。
3．监管者自我监管的法律完善
对证券市场中的监管者必须加强监督约束：我国相关法律要严格规定监管的程序，使其法制化，要求监管者依法行政；通过法律法规，我们可以从正面角度利用监管者经济人的一面，一方面改变我国证监会及其分支机构从事证券监管的管理者的终身雇佣制，建立监管机构同管理者的劳动用工解聘制度，采取惩罚和激励机制，另一方面落实量化定额的激励相容的考核制度；在法律上明确建立公开听证制度的相关内容，使相关利益主体参与其中，对监管者形成约束，增加监管的透明度；还可以通过法律开辟非政府的证券监管机构对监管者业绩的评价机制，来作为监管机构人事考核的重要依据。
(二)被监管者的法律完善
1．上市公司治理的法律完善
面对我国上市公司的股权结构、治理机制出现的问题，我们应当以完善上市公司的权力制衡为中心的法人治理结构为目标。一方面在产权明晰的基础上减少国有股的股份数额，改变国有股“一股独大”的不合理的股权结构；另一方面制定和完善能够使独立董事发挥作用的法律环境，并在其内部建立一种控制权、指挥权与监督权的合理制衡的机制，把充分发挥董事会在公司治理结构中的积极作用作为改革和完善我国公司治理结构的突破口和主攻方向。
2．中介机构治理的法律完善
我国证券市场中的中介机构同上市公司一样，在面对我国的经济发展的历史和国情时也有股权结构、治理机制的问题。除此之外，在其日常管理、规章制度、行为规范、经济信用等方面也存在很多缺陷。我们应当以优化中介机构的股权结构、完善中介机构的法人治理结构为根本目标，一方面在法津上提高违法者成本，加大对违法违规的中介机构及相关人员的处罚力度：不仅要追究法人责任，还要追究直接责任人、相关责任人的经济乃至刑事的责任。另一方面在法律上加大对中介机构的信用的管理规定，使中介机构建立起严格的信用担保制度。
3．有关投资者投资的法律完善
我国相关法律应确立培育理性投资者的制度：首先在法律上确立问责机制，将培育理性投资的工作纳入日常管理中，投资者投资出问题，谁应对此负责，法律应有明确答案。其次，实施长期的风险教育战略，向投资者进行“股市有风险，投资需谨慎”的思想灌输。另外，还要建立股价波动与经济波动的分析体系，引导投资者理性预期。投资者对未来经济的预期是决定股价波动的重要因素，投资者应以过去的经济信念为条件对未来经济作出预期，从而确定自己的投资策略。
(三)监管手段的法律完善
1．证券监管法律法规体系的完善
我国证券监管的法律法规体系虽然已经日渐完善，形成了以《证券法》和《公司法》为中心的包括法律、行政法规、部门规章、自律规则四个层次的法律法规体系，但我国证券监管法律法规体系无论从总体上还是细节部分都存在诸多漏洞和不足。面对21世纪的法治世界，证券监管法律法规在对证券监管中的作用不言而语，我们仍需加强对证券监管法律法规体系的重视与完善。要加快出台《证券法》的实施细则，以便细化法律条款，增强法律的可操作性，并填补一些《证券法》无法监管的空白；制定与《证券法》相配套的监管证券的上市、发行、交易等环节的相关法律法规，如《证券交易法》、《证券信托法》、《证券信誉评价法》等等；进一步完善法律责任制度，使其在我国证券市场中发挥基础作用，弥补投资者所遭受的损害，保护投资者利益。
2．证券监管行政手段的法律完善
政府对证券市场的过度干预，与市场经济发展的基本原理是相违背的，不利于证券市场的健康、快速发展。因此要完善我国证券市场的监管手段，正确处理好证券监管同市场机制的关系，深化市场经济的观念，减少政府对市场的干涉。尽量以市场化的监管方式和经济、法律手段代替过去的政府指令和政策干预，在法律上明确界定行政干预的范围和程序等内容，使政府严格依法监管，并从法律上体现证券监管从“官本位”向“市场本位”转化的思想。
3．证券监管其他手段的法律完善
证券监管除了法律手段和行政手段外，还有经济手段、舆论手段等等。对于经济手段前面也有所提及，证券监管中的每个主体都是经济人，我们利用其正面的作用，可以发挥经济手段不可替代的潜能，如对于监管机构的管理者建立违法违规的惩罚机制和监管效率的考核奖励机制等，促进监管者依法监管，提高监管效率。在法律上对新闻媒体进行授权，除了原则性规定外，更应注重一些实施细则，从而便于舆论监督的操作和法律保护，使舆论监督制度化、规法化、程序化，保障其充分发挥作用。
关键词：中小企业；自主创新；市场监管；规制
市场监管是指市场监管主体对市场活动主体及其行为进行限制、约束等直接干预活动的总和。市场监管的主体可以是政府机关及其附属公共机构、社会团体或者民间机构；而监管对象是市场活动的参与者和市场行为。政府市场监管职能的目标是控制市场风险，针对的是市场安全，而政府宏观调控职能则追求的是经济总量平衡。值得关注的是，市场监管正是通过对市场竞争实行强制干预和管制，对微观主体参与市场竞争所实施的影响市场秩序、偏离市场经济要求的具体经济行为进行规制，与宏观调控的经济管理职能不同，具有微观性。
一、市场监管的法律体系构成
（一）市场监管法的理论基础
随着社会经济的发展，政府对经济主体的规制，不仅停留在对市场竞争的规制上，为了对国民生命财产的安全、健康的保护和增进社会福利，逐渐转向了对经济主体活动产品本身上来。从而，规制包括经济性规制和社会性规制。经济性规制的目的是为了防止资源低效配置和确保服务供给的公平性。社会性规制是政府为控制（负）外部性和可能会影响人身安全健康的风险，而采取的行动和设计的措施。从产生的时间上看，社会性规制要晚于经济性规制，反映了政府规制理念的深入发展。
市场规制，是以克服“市场失灵”为出发点的经济性规制，以反不正当竞争、反垄断和保护消费者权益为着力点，维护市场秩序。基于市场规制的基本理论，市场监管法（即市场规制法）的调整对象通常包括市场规制关系和受规制的市场关系。市场规制关系，是指规制主体基于“市场失灵”，依法定职权或授权对市场主体的行为进行监管，以维护市场秩序的关系。受规制的市场关系，包括：①竞争关系，即竞争主体在经营中相互争夺市场的社会关系；②交易关系，即市场主体之间的商品交换关系，因为竞争是交易中的竞争，规制竞争必然规制交易；③中介服务关系，即市场中介主体为交易或竞争主体提供策划、信息、预测、咨询、广告等服务的关系。上述两种关系显然在立足点上是不同的，市场规制关系立足于规制主体，而受规制的市场关系则立足于规制客体，总体来讲，规制主体与客体皆接受市场监管法的调整，体现市场监管的依法监管特点。
（二）市场监管的法律体系构成
依据市场监管法的调整对象，市场规制关系和受规制的市场关系所涉及的社会关系领域比较广，还可以在此基础上进行细分。依据市场监管所涉及的行为和行业领域，可以将市场监管法分为市场监管一般法、市场监管特别法和市场监管相关法。市场监管一般法主要有：①市场准入法，如企业登记法等；②反不正当竞争法；③反垄断法；④消费者权益保护法；⑤质量监管法，如产品质量法、标准化法等；⑥价格监管法，如价格法、反暴利法等；⑦合同监管法；⑧中介服务监管法，如广告法、拍卖法等。市场监管特别法主要有房地产市场监管法、资本市场监管法、技术市场监管法、劳动力市场监管法和产品市场监管法等。市场监管相关法主要有企业法、侵权行为法、知识产权法、合同法等。由上述分类可以看出，市场监管法涉及领域众多，同时又与其他部门法存在交叉，与民法、行政法、宏观调控法联系比较紧密，所以在对市场监管法体系结构进行设计时，学界存在一定的争论。
本文探讨中小企业问题，以企业行为作为核心，构建企业市场监管法律体系更具有针对性和现实性。在以上市场监管法的体系框架基础之上，以企业涉及的社会关系圈做为立足点，对市场监管法律体系进行设计。
企业涉及的社会关系圈：①企业内部组织经营关系；②企业外部平等主体之间的经营关系；③企业外部公共性经济关系。市场监管法既对企业内部部分行为进行监管，同时又对企业外部经营与竞争关系、公共经济秩序进行监管。
上述图示，依据企业涉及的社会关系圈，将市场监管法进行一级分类，并在此基础上将市场监管一般法、特别法和相关法的分类融入其中进行二级分类。
二、中小企业自主创新的市场监管法律体系
中小企业有不同于其他企业的特定生存环境，为了在市场竞争中弥补规模劣势，中小企业的自主创新动力更足。政府运用金融、财政、税收等宏观调控工具对中小企业的自主创新进行政策激励与扶持，使中小企业在自主创新方面的困境有所改善。但是与中小企业密切相关的市场竞争秩序如无本质上的转变，市场运行紊乱，将会直接危及企业生存，同时中小企业的自主创新也必须在规范的市场秩序下展开。研究中小企业自主创新的市场监管法律体系，提升法律的规范效力，将会为企业创造良好的创新市场环境，成为最直接的创新动力。
（一）中小企业自主创新市场监管法律法规框架
考察企业自主创新行为，大体需要几个重要环节：资金的筹集与使用；技术开发、转化；新产品的市场交易与拓展。其中，资金的筹集与使用环节主要涉及到资本市场监管法的规范；技术开发与转化环节主要涉及到技术市场监管法、知识产权法、合同法等法律规范；新产品的市场交易与拓展环节则主要涉及到消费者权益保护法、反垄断法、反不正当竞争法、产品市场监管法等市场交易监管的法律规范。所以，围绕中小企业技术创新的三个主要环节，可以建立一个中小企业自主创新的市场监管法律法规框架：
（二）市场监管手段的运用
从传统意义上讲，市场监管的手段主要有三种：经济手段、法律手段和行政手段，在具体运用过程中，主要体现为刚性监管模式。近年来，监管机构和人员不断创新市场监管手段，在刚性监管模式中引入以服务、指导为主的柔性监管手段，走出了一条集行政指导、行政预警、行政建议于一体的人性化市场监管方式。就中小企业自主创新市场监管而言，涉及的监管领域比较广，各领域有其自身的监管特点。在资金筹集、使用环节，对资本市场的监管应以效益性目标为主，对于中小企业技术创新融资困难的现实在宏观政策引导和扶持的前提下，市场监管目标应着重放在资本的有效性使用方面，既对融资机构行为合法性进行监督，又对中小企业技术创新投资行为进行科学性指导和有效性监管，刚性监管手段和柔性监管手段共同使用。在技术开发和转化环节，市场监管的主要目标是公平性，在技术市场、知识产权和合同领域体现平等市场主体之间的良性竞争，维护市场的公平竞争秩序，同样是刚性监管手段和柔性监管手段共同使用。在新产品市场交易和拓展环节，监管应侧重于对市场整体竞争秩序的维护和市场交易相对方基本利益的维护，集经济性和社会性目标为一体，监管手段更为复杂，刚性手段和柔性手段必须灵活运用。
（三）市场监管的原则与具体责任
一般来讲，一国市场监管的基本原则可以概括为公平性原则和效益性原则，监管的最高目标是使市场自身的资源配置效益性和政府行政干预的公平性相协调，使经济效益和社会效益趋于平衡。就各种市场领域而言，在监管原则方面则具有微观的区别，体现各自市场的特殊交易关系。如证券市场监管的公开、公平与公正原则；金融市场监管的禁止欺诈原则等，在市场监管共性原则的指导下进行个性监管。
中小企业自主创新的市场监管是多种市场监管的集合体，就技术创新而言，效益是企业追求的主要目标，对于监管主体来讲，在保证基本经济秩序和安全的前提下，保障企业在技术创新过程中经济效益目标的实现是根本。所以，协调公平性和效益性两个原则之间的关系是监管过程中面临的重要挑战。
1 资金筹集、使用环节：中小企业通过金融市场进行融资时，监管机构需要对企业资质、资金筹集方案、资金使用方式等进行监管，控制企业资金的合法来源、合法使用，避免资本市场的混乱，在此基础上保证广大中小企业自主创新资金的合法供给。
2 技术开发、转化环节：目前我国中小企业在自主创新过程中缺乏良好的技术市场环境是一个突出的问题，缺乏完备的知识产权保护、引进技术的消化、吸收以及再创新链条断裂、科技市场技术转移水平低等问题严重制约了自主创新进程。市场监管部门在监管过程中，首先要确保知识产权保护的严格执法，积极为中小企业提供专利信息和知识产权法律服务，加强技术保密工作；其次，调整监管模式，变被动监管为主动服务，引导企业和其他科研机构、大学、技术开发区建立平等合作关系，打造完整的技术消化、吸收以及再创新链条；最后，改革监管职能，培育技术创新中介服务主体，优化中介服务市场结构和质量。
3 新产品市场交易、拓展环节：企业自主创新的终极目标是为了生产出适应消费者需求的产品，该产品最终会进入市场接受消费者的检验，所以，市场监管主体在这个环节主要的监管责任是确保市场交易秩序、维护消费者合法权益。市场交易秩序的保障主要是依靠监管机构对反垄断与反不正当竞争行为的严格执法，维护市场公平交易；同时监管机构应通过执法保护消费者的人身及财产安全，确保产品质量，维护消费者公平合法的消费权益。
三、中小企业自主创新市场监管法律体系建设的几个基本问题
（一）民法与经济法的互动关系
根据中小企业自主创新的市场监管法律法规框架描述，市场监管法主要是由经济法部门组成，但是，由于市场交易关系当中必然会涉及平等主体之间的关系，对于平等竞争及交易关系的调整不仅仅需要经济法部门的规范，而且需要民法部门的配合，如市场监管相关法主要有企业法、侵权行为法、知识产权法、合同法等民商法内容。应该说，只有民法为市场竞争及交易主体设立一个基本的平等关系框架，才会产生在此关系基础上的市场监管经济关系。在中小企业自主创新的市场监管法律环境中，合同法、知识产权法等民法内容为企业进行技术开发对外合作、技术引进、技术权益保护等设立了基本的制度保障，为市场监管法中经济法作用的发挥奠定了良好的基础。现阶段，市场监管制度的成熟离不开民法制度的完善，市民社会法律制度的成熟是社会成熟的标志，而市场监管经济法律
制度的成熟则是国家政府成熟的标志，两者的良性互动才会促进国家经济的发展。
（二）知识产权保护与反垄断的交叉点
技术创新领域，企业需要知识产权法对其合法权益的保护，然而由于知识产权保护具有自然垄断的特点，权益保护不当很容易与反垄断法发生冲突，企业对于知识产权的滥用将直接造成对同行业市场竞争秩序的危害，限制和排斥竞争从而接受反垄断规制。我国有学者总结了知识经济条件下知识产权与反垄断法之间的关系呈现出三方面新的特征：强调知识产权与反垄断法的功能互补性；关注反垄断法对知识产权领域中新的垄断行为的规制；尝试通过确立新规制解决知识产权领域的垄断问题。也就是说，知识产权保护与反垄断具有互补性，两者之间的界限在于是否对市场竞争秩序进行了危害，排斥或者限制了竞争，对于新型的知识产权滥用行为需要用反垄断的技术方法进行衡量，并进行反垄断制度创新。
———我们在治理整顿农资市场监管中的几点做法
为推进“三农”问题的解决，维护广大农民群众的切身利益，增加农民收入，确保农村社会的稳定。我们__工商局结合工作的实际和农资市场的发展现状，按照“三个代表”重要思想的要求，充分发挥工商行政管理的职能作用，以查源头、抓重点、促实效的工作思路，大胆探索农资市场监督管理的新路子，已取得了初步的成效。我们的主要做法是：
一、推行农资连锁经营，更好地服务于广大农民群众
我县是一个经济欠发达的国家级贫困县，农业人口占全县总人口的80。如何促进我县的农业生产，保护农民群众对农业生产的积极性，打击坑农害农的不法行为，营造农资生产经营发展的良好环境，是摆在我们面前亟待解决的首要问题。我们从实际出发,注重调查研究工作,深入全县各乡镇走访,收集第一手资料,从中发现问题,找出问题出现的结症,寻求解决办法。通过调查我们得知，在农资经营发展中存在的主要问题是：经营市场过乱、价格过高、质量无法保证、出现了农资纠纷无法投诉等问题。为更好地为广大农民群众服好务，切实解>:请记住我站域名/农业生产中的具体问题。一是我们积极与县供销社、农资部门联系在全县范围内推行农资连锁经营；二是加强对农资销售的宣传，使农民群众购买到合格、有质量保证、正当渠道的农资产品；三是建立销售网络，我们与农资企业和农业主管部门一道,按照合理、方便的原则，在每个乡、镇、村有经营能力的个体工商户或群众中建立经销点，实行产前产后一条龙的服务，由农资经营企业与愿意从事农资经营的群众或个体工商户签订经营协议书，明确双方的责、权、利关系，实行统一采购、统一配送、统一服务规范和统一销售价格的连锁经营农资的模试。既保证了农资销售的质量，方便了农民群众，又使农民群众发现购买的农资有问题有了索赔的具体对象，从而对农民群众的合法权益得到了有效的保障。
二、抓好对农资经营的入口关，规范经营行为
为了搞好农资销售经营，确保农民群众利益不受侵害，我们从一开始就对农资经营的入口进行严格的审查，对不符合要求的，坚决将其排除在关口之外。由我们牵头组织技监、农业部门在县上的重点集镇集中召开农资连锁经营暨农资市场管理工作现场会，大力宣传农资连锁经营、农资市场方面的法律、法规、政策和进行连锁经营的流程、方法、要求。在具体的工作中，要求从事农资经营的个人或企业，按照农资经营的要求，提供《农资经营许可证》、《营业执照》的复印件和代销协议，到所辖区工商所办理经营《营业执照》方可从事农资经营活动。我们这样做，既可使从事农资经营的经营户大胆地进行经营活动，为农民群众提供良好的农业生产方面的服务，有利于农业生产的发展。又使一些不法分子无利可图，失去发展的空间，防止了假冒伪劣农资的滋生和蔓延，有利于净化我县农资市场的经营环境。
三、加强对农资市场的治理整顿工作，充分发挥工商行政管理的职能作用
一手抓农资市场的网络建设，一手抓农资市场的治理整顿，必须两手抓,两手都要硬,才能保证我县农资市场的健康、稳定、有序的发展。在此我们利用春耕农业生产的关键时期,并结合我县农资市场的实际，对我县农资市场进行治理整顿。特别将种子、农药、化肥等春耕农资重点商品放在工作的重中之重，加强管理和监测的力度。深入乡、村、销售点、重点市场和经营企业进行检查，对不符合要求的坚决取缔。我们的方法是：一查是否符合农资规定的资格要求；二查是否有《农资经营许可证》和《营业执照》，三查进货渠道、进货数量、经营品种和出厂合格证、是否建立了销售台帐等。在进行集中检查的同时，我们还注意了平时对农资市场的监管，加强平时巡查和监测，充分发挥了工商行政管理的职能作用，严厉打击销售和生产假农资、坑农害农的不法行为，切实保护广大农民群众的切身利益。截止目前，全县共查处违法经营户12家；受理消费者投诉65起；为农民群众挽回经济损失8.5万余元。
四、充分发挥“12315”投诉举报的作用，积极为农民群众办实事
在目前经济生活中，作为农民还是一个弱势群体，他们的利益如何得到有效的保护，是关系到党和政府与人民群众的关系，关系到工商行政管理贯彻落实“三个代表”重要思想的具体体现。为此我们始终把农民群众的疾苦放在心上，积极为他们排忧解难。把群众满意不满意，群众高兴不高兴当工作的出发点和落脚点。一是积极受理农民群众的投诉，并限定时间完成。二是把受理群众投诉与办理经济违法案件结合起来进行，不仅要让农民群众受到的经济损失得到补偿，而且要使违法者由于经营伪劣、假冒农资给农民群众造成的危害得到应有的惩罚；三是建立举报网，公开举报电话。随时随地接受群众举报，让群众投诉有门，举报有望，使群众的合法权益得到有效的保障。我们要求“12315”举报中心的工作人员要做人民群众的贴心人、保护神。做到人民群众利益无小事，通过“12315”投诉举报中心的工作，来树立工商行政管理的良好形象和执法的权威，努力把“12315”职能运用好，发挥好，成为联系人民群众的桥梁和纽带。
