时间：2023-06-16 16:44:19
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中图分类号：X734文献标识码： A 文章编号：
我国对工程风险的相关问题研究起步较晚，最早提出“风险”一词的是周士富先生。相比于国外对于相关问题的研究，我国在风险问题的分析以及风险评估方面还有很多不足，相关的理论依据也不甚丰富，在工程项目管理方面的研究更为鲜见。随着我国经济建设的发展，科技的进步，以及相关的数学，物理，地质水文等科学事业的进步，特别是从钱学森教授提出将系统工程项目与国防建设紧密结合开始。我国的工程项目方面的理论研究特别是关于公路工程项目的理论研究，风险分析方面，取得了可喜的成果。
1.公路工程项目风险
公路工程项目中存在的质量风险是指工程建设项目在生产和施工过程中，没有完成相应的工程预期目标，导致工程项目的应用价值不能实现。可以具体理解为工程质量风险率，和工程质量风险量两项主要指标。
公路工程项目分析涉及的范围比较广，从建设环境而言，其受自然因素与社会因素影响；从建设过程而言，其包括人为因素，资金投入因素，工程技术因素等。了解与规避这些风险因素，是保证安全施工的基础，是顺利完成项目的保障。
2.项目具有的风险特点
公路工程有别于其他工程项目，具有投入资金较大，施工周期较长，涉及地域较广，管理水平要求较高，风险发生概率较大等特点。正是这种特点导致了公路工程项目风险也同样具有以下特点:
（1）客观性:这种工程风险的发生是客观存在的，不以人的意志为转移。
（2）相对性:风险本身和风险的严重程度都具有相对性。
（3）可变性:主要表现为工程项目风险的本身性质，产生后果都存在可变性的现象。
（4）不确定性:由于施工的条件不同，地点差异，气象变化等因素的影响，导致风险的状况不能确定。
（5）阶段性:工程进程的不同阶段所产生的风险形式也不尽相同。
3.风险类型及影响因素
关于公路工程风险的分类方法和分类标准有很多，根据施工环境，勘察状况，前期的规划设计，建筑材料安全性，相关负责人的管理情况等具体因素，可以将工程风险分为如下几类:
（1）经济风险
经济风险是指在工程进行的过程中，由于资金等经济因素的影响而导致工程不能顺利实施而产生的风险。经济风险的主要影响因素有由于对市场的不充分及错误的估计，从而导致对资金储备不足引起的，常见于由于国际经济变化导致的规律变化，通货膨胀，换汇控制失调的时期。另外，与经济有关的相应市场因素的变化也会引起经济风险的产生，比如工程施工所需材料价格的上涨，设备的供应问题以及人工费用上涨引起的原料，人力的供应不足，从而产生的一系列问题都会引起经济风险。
（2）技术风险
技术风险可以定义为由于技术性的缺陷而产生的风险。技术性风险的影响因素有很多。首先，在施工的前期没有对施工低地点进行充分的技术调查，或者调查过程中所用的相关设备没有达到应具备的技术指标，进而为后续的工程建设埋下隐患。其次，在施工过程中，一方面由于所用设备和器材的老化，没有及时进行更新换代，导致技术落后不能达到应有的技术指标从而产生了技术隐患，进一步因其质量风险的发生；另一方面，由于相关操作人员的技术水平，文化素质不达标，对所操作设备的掌握程度不充分也会导致技术风险的发生。另外，在施工过程中只是一味的进行工期开展，没有及时的采取阶段性的质量抽查与检验，或者是检验过程没有按照相应的规程操作等，这些由于质检工作造成的疏漏同样会引起技术风险。
（3）组织问题引起的工程风险
组织风险主要指在项目工程实施过程中由于组织形式的问题，或者组织人员的问题二导致的工程风险。组织风险的影响因素可以分成两个方面：第一，由于组织形式不良引起的。这种问题很常见，由于公路工程的施工受多种条件的制约，所以每次施工所使用的计划方案、人员分工、设备配置也会相应地进行改变。比如，不同季节所需的施工器材，不同地点所使用的计划方案，这些问题大都需要进行有针对性的设计规划。如果工程项目中组织形式僵化，不能因地制宜而是采取一成不变的形式来应对所有的问题，就必然会出现问题，产生风险。第二，由于组织成员分工引起的。对于工程的组成人员，名额的多少要加以严格的限定，如果所需人员远远少于设计参与工作的人员，就会出现僧多粥少的现象，从而导致分工不明、工作拖沓、甚至有的工作完全没有人去做的现象。另外，如果对相关负责人员分工时没有考虑到能力、优势而是随便加已分配。这些组织形式与组织人员的问题都会导致风险的产生。
（4）管理问题引起的风险
管理风险是指由于对人员、原料、设备等施工因素的管理、调度不良而产生的风险。
影响管理风险产生的主要因素就是管理者存在的问题。如，管理人员对所实施的工程项目了解不够，自身的能力欠缺，没有按照技术要求施工，责任心缺失等。要解决这一问题，就要从管理人员的素质入手，通过加强相关知识的学习来增强认真负责的意识，从而避免管理类风险的发生。
（5）自然风险
自然风险是指由于自然界的恶劣天气，地震，台风等不可抗力而引起的风险。这一类问题的影响因素不易控制。公路工程大多工期较长，所跨地域较广阔，为施工地点自然气象的预测带来了重大的困难。除了常规天气的影响外，还会有突发事件的产生，如不可预计的洪水，台风，地震，暴雪，严寒等。所以在针对自然风险方面，除了根据以往的资料数据加以预计外，还应做足应对意外发生的准备工作，要有充足的物质与思想准备，尽量将风险降到最低。
4.公路工程项目质量风险规避策略
4.1风险回避
所谓风险回避就是指当项目产生较大风险，或者此风险带了较大损失，此时可以采取放弃该项目的方式。采用风险回避的最佳时间就是项目决策时。在实际工程施工中，以下情况可以采取此类方法：（1）承包商认为此公路工程项目的水文地质条件较复杂，并且他们所拥有的团队素质和设备力量都无法在此条件下工作，此时可以采取风险回避来降低风险；（2）承包商认为此公路工程项目施工难度大，施工过程中会产生很多风险，最后自己的损失将会超过利润，此时可以采取风险回避来降低风险；（3）风险回避是一种保守的控制风险方法，当项目资金不足，将来索赔困难，在这种情况下，为了确保施工人身安全及利益也可以采取风险回避控制策略。
4.2风险转移
风险转移并不能降低风险的产生，只是将风险分担出去，并不是转嫁损失。购买保险是最普遍的一种风险转移方法，同时也是最有效的一种风险转移方法。公路工程项目获得保险的投保费用越来越高，此时采用购买保险策略将风险转移给保险公司。还有一种方法就是将风险转移给分包商。如针对业主拖欠工程款的风险，此时在分包合同中规定业主支付给总承包商后，过一段时间，再向分包方支付工程款，这样承包商遇到风险可以随时抽身。
4.3损失控制
损失控制目的就是为了减少损失，其在于风险因素的消除和风险损失的减少。一般而言，损失控制主要包括两种：（1）损失预防。在公路工程项目施工过程中，损失预防的根本手段就是工程质量自控和监控体系的建立。损失预防方法主要有工程法、合同法、教育法、程序法。（2）损失抑制。损失抑制主要是在事故发生时和发生后采取的措施来降低损失。如在公路工程项目事故发生后，采取一些技术补救措施，如结构加固等，进而使工程全部返工所造成的损失得以减少。
4.险自留
在公路工程项目施工过程中，很难精确地识别和估计工程质量风险，并且处置所用风险也不可能只用一种或树种风险应对措施，此时留下来的风险，由工程项目主体自己来保留。风险自留主要有两种对策：（1）非计划性风险自留。公路工程项目建设过程中，某种风险并没有被风险管理者发现或者处理，那么此时风险自留就是非计划风险自留；（2）计划性自留。公路工程项目建设所产生风险造成损失不大时，并主要由业主或承包商来降低此类风险时，此风险就属于计划性自留。
5.结束语
公路工程建设项目处在自然与社会两大环境之中，通常情况下，建设周期较长，工程投资较大，技术要求较高，所以在建设过程中，存在诸多不稳定因素，其给公路工程的建设带来了莫大的风险，所以对风险以及影响因素充分了解，是保证工程施工的顺利进行的必要前提。本文以此为依托展开论述，希望能够给予同行以借鉴。
参考文献：
[1] 李海凌,刘克剑,李芊.模糊综合评价在工程项目风险评价中的应用研究[J]. 西华大学学报(自然科学版). 2005(06)
[2] 华雪峰.公路工程项目风险管理的初步探讨[J]. 黑龙江交通科技. 2005(11)
一、项目前期工作
一个新建电网工程主要分为项目规划、项目前期、项目建设、项目投运等四大步骤（如图1所示），项目前期是连接项目规划与项目建设的桥梁，是电网新建输变电工程的一个重要阶段，项目前期的工作进度将影响这个电网工程是否能够快速建成并顺利投运，而项目前期的工作效率将取决于是否能减少或规避此过程中存在的诸多风险因素。
项目前期工作是指根据核准制要求，在电网项目核准之前需开展的相关工作。具体包括报审项目建议书，编制评审可行性研究报告，根据需要编制规划选址、压覆矿产、地震安全、地质灾害评估、项目用地预审、环境评价、水土保持等专题评估报告，落实各项支持性文件，编制报送核准申请报告等工作。
二、风险的概念
对风险的定义目前主要有两种观点：一是以美国学者威利特等为典型代表的静态学派，他们把风险理解为不确定事件。这种理解从风险管理与保险关系的角度出发，以概率论的观点对风险进行定义。二是以美国学者威廉姆斯和赛因斯为典型代表的动态学派，他们认为：“风险是在一定条件下，一定时间内可能产生结果的变动。”这种变动就是预期结果与实际结果的差异，意味着预期结果与实际结果的不一致或偏差。因此这种变动越大，风险越大。
电网项目前期工作风险是指在电网项目决策和实施过程中，由于各种因素的综合作用，造成实际结果与预期目标的差异。
三、项目前期风险分析
项目前期风险因素分析流程如图2所示，项目前期工作具有流程节点多、时间周期长、涉及范围广等特点，在这个过程中有诸多的不确定性因素，这些不确定性因素构成了项目前期工作中存在的风险。
1、电网规划与城市规划相脱节，造成选址选线出现反复
随着城市的扩张和人口的膨胀，建设用地资源越来越少，各方利益矛盾越来越突出，电网规划与城市规划各自独立开展，城市规划国土部门对电网工程未能预留相应的建设用地以及线路走廊，造成电网工程项目选线困难。当城市规划实施调整时，将直接影响电网规划步骤，致使线路路径进行调整，冲突严重时将会颠覆电网工程的所有前期工作，直接对工程项目的可行性造成影响。
2、相关部门利益冲突使项目前期工作受阻
一方面，随着经济高速发展和城市规模的不断扩大，土地资源日益紧缺，征地、拆迁成本费用逐年增加，并且由于相关利益主体借助“行业规范”或者“行业标准”提出高额补偿要求，补偿额度远高于政策规定的补偿标准，同时附加诸多条件，比如免费增容改造用电设施、修建乡村道路、优惠电价等等，或者抢建抢种以套取高额赔偿，致使征地拆迁过程进展缓慢，时间周期拉长。另一方面，部分企业单位和公众对电磁环保认识普遍存在误区，认为高压线路会影响健康，并且各地块业主、线路沿途所经企业单位、房地产开发商往往反对在其地块或周围建设变电站或跨过输电线路，环评工作无法顺利进行，市环保局要求高压线路与建筑物距离标准加大，增加了选址选线的难度，甚至导致已经批复的站址被迫调整。诸多的利益冲突造成项目前期工作受阻。
3、审批程序日趋严格致使前期工作的周期加长
一是审批环节严格。根据《企业投资项目核准暂行办法》（国家发改委[2004]19号）对于电网项目核准权限的要求：330千伏及以上电网工程由国务院投资主管部门进行核准（国家发展改革委），330千伏以下电网项目由地方投资主管部门核准（各省、直辖市、自治区发展改革委或经贸委）。同时，要取得国土局、规划局、公路局、水利局等部门的9项支持性文件，工程项目逐级审批、逐级办理，审批工作周期漫长。二是审批内容严格。文物法、城乡规划法等相关法律的出台影响着工程项目前期工作，项目前期工作增加了文物勘测评估、林地评估、地质灾害评估、固定资产项目节能评估等内容，对前期工作提出了更高的要求，使前期工作周期明显加长。
4、设计深度不足使前期工作审批周期延长
前期工作的可行性研究阶段涉及多个专业，对相关设计人员的专业素质要求比较高，设计人员必须对环评、用地、林业、水利等环节有足够的法律法规认识，否则将造成可行性研究设计深度不够，致使选址选线、路径规划、可研评审、土地报批等过程中要补充修订大量内容，影响前期工作进度。此外，有些设计人员责任心不强，选址选线阶段没有充分考虑土地权属、可能存在的纠纷、土地权属人的意见等相关因素，甚至没有进行详细的地质勘察就提交审批，造成站址出现了占用基本农田或者建站的地质条件不满足规程要求等情况，导致线路出现跨越环境敏感区，最后不得不更改设计方案。
四、项目前期风险的应对措施
根据项目前期工作的特点，及对这些风险因素进行的分析与探讨，本文提出了一些应对措施，以期减少或者避免这些风险因素，提升项目前期工作的质量，提高电网发展速度和效益。
1、合理电网规划，衔接城市发展
加强对电网规划的研究，不断提高电网专项规划的准确性和合理性。电网规划与城市总体规划的协调统一、有机结合，将在很大程度上提高前期工作的主动权，降低工作难度。因此，政府应对已纳入专项规划的站址和走廊进行严格保护，为前期工作的顺利开展铺平道路。
2、加快开展前期，增加项目储备
加快开展前期工作是实现“规划一批、开展一批、储备一批、建设一批”前期工作目标的有效途径。对电网规划已明确的建设项目，应提前2至3年启动前期工作，争取在开工前半年至1年时间完成可研批复及核准工作。加快开展前期工作可以增加电网项目储备，为下一步电网项目建设做好铺垫。
3、建立沟通机制，争取政府支持
电网前期单位只有与政府相关部门建立长期有效的沟通洽谈机制，通过主动宣传和沟通，提高政府对电网建设重要性的认识，才能营造互信共赢的良好环境氛围。因此，应促使政府出台对电网发展有利的政策措施，在土地征用、民事协调等方面给予支持，将各项工程纳入政府年度重点建设项目计划。
4、优化前期流程，搞好项目储备
一方面，可以超前安排前期工作，以应对前期工作周期长、不确定性增加的特点，根据电网发展规划和电力市场需求，提前一年部署开展前期工作；另一方面，各电网项目环评可以由地市公司统一“打包”委托设计院开展专题研究，环保部门统一“打包”评审、批复，可节省宝贵的前期工作时间，缩减前期工作周期。
5、加强政策培训，提高人员素质
电网项目前期工作人员要及时加强学习相关法律法规和政策规定，如《环境保护法》、《物权法》、《城乡规划法》、各地政府出台的土地占用补偿标准等。前期工作人员依法维护好各方的利益，可解决项目前期工作中遇到的纠纷与冲突。
五、总结
风险的存在使电网项目前期工作面临着一系列不确定性因素，对项目前期工作提出了挑战。因此，把风险的分析与控制管理作为电网项目前期工作的一项重要内容，是提高电网项目前期工作效率的重要方法，是缩短电网项目建设周期的有效手段，具有重要的现实意义和社会意义。
【参考文献】
[1] 刘芸：浅议水电项目前期工作管理[J].水利发电，2006（6）.
[2] 李中城：电力企业危机管理探析[J].中国电力教育，2008（5）.
本文针对风力发电场存在的危险有害因素辨识分析如下：
一、主要生产建(构)筑物、设备事故危险因素辨识分析
1、地震危险性分析
地震对风力发电设施设备产生一定的影响，生产过程中的安全隐患之一，地震烈度不同影响程度不同。因此，进行危险有害因素辨识过程中应依据地区地震烈度等级进行辨识。
2、坍塌危险性分析
场址选区时须严格考察地基土层的地质构造，如果地基承载力不能满足要求可能会发生以下几种方式的坍塌事故：
桩基设计不合理，未按设计要求回填土方、施工中存在问题，如：野蛮施工等，发生坍塌事故。
桩基设计载荷不符合安全要求，未达到最大风机载荷要求，造成基础缺陷事故。
基础设计不合理，基础质量不良，混凝土标号未按设计配比，造成坍塌事故。
基础设计强度不够，不能承受风机的动、静载荷、基础发生明显沉降甚至造成坍塌、地基缺陷事故。
地面基础周围未采取防风固沙措施，风沙对风机基础的潜蚀和淘蚀造成基础坍塌事故。
3、主要建筑物缺陷危险性分析
（1）升压站的建筑物危险有害因素分析：
升压站的主要建筑物在设计过程中若未严格按照国家标准规范进行设计，建筑基础在冻土层未考虑防冻措施；施工期间未严格按照施工作业规程进行施工等造成主要建筑物有缺陷，从而造成各种事故的发生。
（2）风力发电机组的基础与塔架危险有害因素分析：
风力发电机组的安装选址不当，安装地点可能发生滑坡、塌方等。
因基础设计不当、基础质量不良、基础载荷不正确等或地震、极端天气下超过风机安全风速的大风等自然灾害造成风力发电机组倒塔事故。
基础发生明显沉降或沉降不均可能引起风力发电机组运行振动、倾斜，严重的可能造成倒杆塔。
塔架设计不良，造成风机运行中产生共振，发生倒塔事故。
塔架产生振动或频繁晃动，造成风力发电机组减少发电量或停机，甚至可能引起倒塔事故。
钢制塔筒制造不良或防护不当造成腐蚀。
钢结构焊接不合格、钢制塔架制造不良或防护不当造成腐蚀严重，遭遇极端恶劣天气造成倒塔、折塔等事故。
在飓风、沙尘暴、风雪、雷电等条件下登高作业，易发生高处坠落、物体打击的危险。
钢结构高强度的螺栓连接设计不合理、施工偷工减料，造成紧固件松落、脱落、紧固件螺栓强度不够，长期运行可能发生倒塔、折塔等事故。
风轮设计不当，造成运行过程不平衡，引起塔架晃动，遭遇大风时有发生倒塔、折塔的可能性。
4、风电机组等主要设备缺陷危险性分析
风电机组的主要设备决定着风电机组内在的本质安全，风电机组的安装工作同时又决定着风电机组运行过程的安全，下面从以下几个方面进行危险性分析。
（1）风轮系统(桨叶)危险有害因素分析:
叶片材料的性能指标不符合运行环境温度技术条件要求，在低温环境下易发生叶片断裂事故。
风力发电机组容易遭受强烈的旋风和切变风速的破坏；风速和风向的剧烈变化，不仅使风力发电机组运行不稳定，而且会使机组叶片承受强烈的振动和应力，轻则极大地降低风力发电机组的使用寿命，重则毁坏机器。
大雪和冰冻可能影响叶片和机械部件的正常运行。
接地网设计不合理及接地电阻不合格，风轮叶片和发电机组有可能遭受雷击损坏的可能。
桨叶设计制造不合理，制造工艺质量不良，运行严重振动或易损坏。
风轮和桨叶运行中因材料疲劳问题发生损坏；极端天气造成折桨、断桨事故。
安装过程中未按照厂家技术人员进行组装，安装不合格，发生安全事故。
（2）机械传动系统（齿轮箱）危险有害因素分析:
设备制造不良、设备安装质量差，可发生风电发电机组传动机械损坏或人身伤害事故。
设备使用剂(脂)不符合要求，不良、造成转动设备机械磨损严重。
齿轮箱安装不良，运行中损坏，保护不起作用，油温高、漏油可能引起火灾。
（3）液压系统危险有害因素分析:
液压系统漏油，发现不及时，遇明火或高温可能造成火灾事故。
液压系统失灵可造成发电机组刹车保护失灵、运行失控、飞车等。
（4）偏航系统危险有害因素分析：
偏航系统机械故障、偏航系统失效引起发电效益低或风力发电机运行中晃动损坏发电机组。
偏航系统漏油可能造成火灾。
偏航定位系统失效可能造成电缆纽结、断裂、短路等事故。
偏航系统设计不合理或制造质量不良，遇有极端天气可能导致机舱坠落。
（5）风力发电机控制系统危险有害因素分析：
风机发电机组实行现场、远程监控系统，如果设计不合理、工程施工不规范、控制系统质量不合格、操作人员不按照操作规程进行安全操作等情况下，容易造成控制系统失灵、控制接地系统故障、保护系统失灵、控制系统电源失电故障和压力、温度等测量装置故障等安全生产事故。
5、风电机组对电网的影响分析
正常运行工况对电网的影响：
(1) 对电网调峰的影响
由于风力发电存在随机性，风电场功率预测尚未全面展开、风电机组出力基本不具备在线控制功能、还没有配套建设与风电相对应的随机用电负荷的情况下，大规模风电并入电网，电力系统中风电以外的其他电源除需随负荷用电变化进行调节外，还需为适应风电的随机性进行出力调节，即对这些机组的调峰性能提出了更高要求。
(2) 风电场的无功功率的影响
风力的波动引起风机吸收无功的变化时，如风电场容量较大，系统电压水平降低时，无功补偿量下降。此时风电场本身缺乏无功支持，而补偿无功又大大减少，导致风电场对电网的无功净需求反而上升，进一步恶化电压水平，造成电网电压崩溃，风电机组由于自身的低电压保护停机，停机后风电场有功输出减少，需求无功相应减少，系统失去这部分无功负荷又容易导致电压水平偏高。
(3) 风电场对电能质量的有如下影响：电压偏差、电压变动、闪变和谐波。
风速变化、湍流以及风力机尾流效应造成的紊流会引起风电功率的波动和风电机组的频繁启停；风机的杆塔遮蔽效应使风电机组输出功率存在周期性的脉动。风电功率的波动势必会引起电压的变化，主要表现为：电压波动、电压闪变、电压跌落以及周期性电压脉动等。
此外，风电机组中的电力电子控制装置如果设计不当，将会向电网注入谐波电流，引起电压波形发生不可接受的畸变，可能因谐波造成电力设备损坏并可能引发由谐振带来的潜在问题。
发生故障时电网的影响：
风电机组在电网频率偏离下应有一定的运行和控制能力。如果在电网频率偏低时切机，将由于有功功率的缺失造成电网频率进一步下降。在电网频率偏高时风电机组无法高周切机或控制出力甚至停止状态的风机自动并网将进一步恶化电网频率的偏离。在东北吉林电网曾发生类似情况。
二、生产过程中的主要危险因素辨识分析
1、火灾危险性分析
风电场的火灾危险主要潜在于贮存或可燃介质通过的设施或地方，如发电机组绝缘冷却系统失效，发生着火；变压器绕组绝缘损坏、老化、变质引起主绝缘击穿造成短路；变压器套管闪络；铁芯故障发热等引起变压器爆炸着火。电缆密集区域可能因电缆散热或隔热情况不好引起电缆燃烧火灾；对电缆未采取隔离防火、阻燃措施；检修、施工、运行未严格遵守质量标准和规程；对易引起电缆着火的场所没有设置火灾自动报警和灭火装置。在挖掘施工中，疏于现场管理，野蛮施工等使电缆受到外力破坏，由于电缆绝缘损坏造成短路引燃电缆起火。
发电机组的冷却设备失效，不能及时冷却发电机组，造成发电机组过热产生火灾；发电机组的轴承因油不合适，油脂过多或过少，油失效，有异物进入滚道，轴电流电蚀滚道，轴承磨损，轴弯曲、 变形等原因，造成轴承过热从而发生火灾。断路器连接部分接触不良发热、闪弧，使其相间、对地短路，甚至爆炸着火。液压系统漏油，发现不及时，遇明火或高温可能造成火灾事故。配电装置的容量较大，存在短路、接地的危险因素，一旦发生短路、接地故障，虽然有良好的电气保护，如果保护失灵，事故的后果将十分严重，导致发生火灾爆炸事故。
如果风力发电机组处于山林地区，如发生山林火灾将引发风力发电机组及升压站火灾事故。
2、爆炸危险性分析
运行维修期间使用的油漆、汽油、柴油等，气焊、切割用的乙炔钢瓶等属于易燃易爆物品，以上物品由于管理、使用不当，就有发生爆炸的危险性。
气焊、切割用的氧气钢瓶和乙炔钢瓶应使用检验合格且在允许使用期限内的钢瓶，并且钢瓶安全附件。
继保室蓄电池间内的电气设备不防爆、防爆级别选型错误、防爆电器设备损坏、通风不畅等情况下，有发生爆炸可能性。
风电场主变压器及电容补偿装置均为带油设备，变压器及电容补偿装置内部故障时会引起电弧加温，有燃烧和爆炸的可能。
3、电伤害危险性分析
电伤害包括雷电、静电、触电等事故。
这些问题主要表现为：
电气系统产生过电压(包括操作过电压、雷电过电压等)引起电力、电气设备绝缘击穿，发生短路故障，引起人员伤亡。
电气设备缺相运行或机械设备卡住引起电气设备过载，引起绝缘层击穿短路，造成触电事故。
电缆选型，电压等级或截面设计不当或敷设不合理，可造成火灾事故。
人为误操作、违章操作。如带负荷断开隔离刀闸，将会引起两相或三相弧光短路，造成设备事故和人身伤害等事故。
操作人员与带电电气设备的部分安全距离不足，可造成触电或短路弧光烧伤，造成人员伤亡。
事故油池及易燃材料库未设置在直击雷保护范围内，或其建筑物、设备上装设避雷针，未采取防止感应雷和静电的措施。
风力发电机的防雷长时间未进行检测、检修其防雷系统失效，在雷雨季节，风力发电机有受到雷击的危险。
冬季取暖期使用电暖气取暖，在违章操作，安全管理不到位，长时间疲劳工作等情况下，有造成触电等危险事故。
引起电气伤害的部位主要是户内的电气设备以及高压配电设备，有造成触电伤害事故的可能。
4、机械伤害危险性分析
生产场所和修配场等的机械设备外露机械部件没有安全防护罩或安全防护罩不规范，机械设备没有必要的闭锁装置或失灵，机械设备维护不当和操作工人在违章作业时，容易造成机械伤害事故。
当风力发电机组出现超速和过载时，风力发电机组的控制与安全系统不能启动大风脱网控制时，可能发生风电机组飞车事故，导致设备损坏。
5、物体打击危险性分析
如果风力发电机组的轮毂高度为60m，叶轮直径为50m，且处于北方，冬季温度在零下二三十度左右，温度较低，雨雪较多，风力发电机叶轮容易结冰，在运行过程中或紧急制动的情况下冰块下落将造成物体打击伤害，如风力发电机底部有工作人员进行工作或非工作人员经过将造成人员伤亡。
6、高处坠落危险性分析
风力发电机组塔筒一般高于地面60m，工作人员在顶部检修过程中有从风力发电机顶部坠落的可能，工作人员在攀爬风电机过程中如未佩戴安全带或安全带失效将造成工作人员坠落。
7、自然灾害(暴风雨雪、极端风、冰雹等)危险性分析
根据当地自然条件，暴风雨和洪水对本建设项目的影响不会很大，但在雨水季节要注意暴风雨的侵袭，防止电气设备受潮造成事故发生。
暴风雨对风电机组的基础有一定影响，在风机基础施工过程中，要严格按照国家标准规范进行核算，把暴风雨对风电机组影响降低到最小。
风力灾害：
风向、风速具有不确定性、随机性，本身具有不可控不可调的特征，风速的变化会导致风机处理的波动，如果对风电场风力预测达不到工程使用的程度，风机发电机脱网，造成电网电压下降，风机频繁波动和启停对风电机组本身和电网都有较大影响。 当风速达到风力发电机的切出风速时，如风力发电机制动系统损坏将造成风力发电机飞车的危险。
雷暴灾害：
如果风电场场址所在区域为多雷暴区，而风电场处于山区的顶部，风力发电机组遭受雷击的可能性相对较大。风电机组遭受雷击的过程就是带电雷云与风电机组间的放电。在所有雷击放电形式中，雷云对大地的正极性放电或大地对雷云的负极性放电具有较大的电流和较高的能量。
峰值电流的影响，当雷电流流过被击物时，会导致风电机组叶片温度而发生损坏。当雷电流流过叶片还可能产生很大的电磁力，电磁力的作用也有可能使其弯曲甚至断裂。
风电机组遭受雷击的过程中经常发生控制系统或电子器件的损坏。
其他自然危险、有害因素：
特殊气候：如冬、夏温度对油的影响，复杂地形产生的气流会造成偏航力矩导致部件疲劳。
风力机常规测风仪中的风杯如被结成冰球，导致测风数据不准，将影响风力机正常发电；如风标被冻结则将影响风力机主动偏航；叶片表面结冰，也会影响风力机发电量；架空线因“雾凇”结冰，电线负重增加，可能导致断线，影响电力负荷送出。
极端大风可导致风机停机，同时大风夹带的的沙砾不仅会使叶片表面严重磨损，甚至会造成叶面凹凸不平，影响风机出力；另外还会破坏叶片的强度和韧性，影响风机的性能。
风为自然能源，风向、风速具有不确定性、随机性，本身具有不可控不可调的特征，风速的变化会导致风机出力的波动，如果对风电场风力预测达不到工程使用程度，风力发电机脱网，风力机组频繁波动和启停对电网的影响较大。
该地区大雪和冰冻可能影响叶片和机械部件的正常运行，引起机组发生振动，会使机械部件很快疲劳或磨损，严重的会导致风力机故障或飞车；当激振力与某些部件产生共振时，对机组运行会十分危险。
在霜、雪、冰冻等条件下登高检修作业，易发生高处坠落事故；同时，冰雪天极易发生污闪事故以及接地短路故障，绝缘子融雪闪络；冰雪天路面不好(如路面有陷坑、障碍物、冰雪等)施工过程中易发生车辆伤害事故。
8、人的不安全行为危害因素分析
管理缺陷危险性分析：
风电场工程风机分布范围较广，在工程运行期间，未建立健全安全生产责任制、未组织制定本单位安生产规章制度和操作规程、未及时督促和检查本单位的安全生产工作并及时消除生产安全过程中的事故隐患等管理缺陷，均有可能造成安全事故的发生。
行为缺陷危险性分析：
风电场工程运行、检修期间，从业人员个人安全意识薄弱，作业期间进行违章指挥、冒险作业、误操作或未正确使用劳动防护用品等行为缺陷，均会造成安全事故的发生。
三、生产作业场所有害因素辨识分析
1、噪声及振动危害因素分析
该工程噪声主要来自于运行期间的风电机组发电过程中叶轮扰动空气产生的空气动力性噪声和电磁噪声(因电磁作用引起振动产生)。噪声超过约80dB(A)作业人员有可能受到噪声的危害。
振动的部位主要在风电机组，由于机组运行而引起的微弱振动。
2、高温、低温危害因素分析
高温作业人员受环境热负荷的影响，作业能力随温度的升高而明显下降。高温使劳动效率降低，增加操作失误率。
低温作业人员受环境低温影响，操作功能随温度的下降而明显下降。
3、潮湿危害因素分析
办公室、电气配电室等场所，应保持环境与电子设备一定的湿度，不能超过国家标准规范等要求的湿度，防止电子设备因空气湿度过大发生故障，从而造成安全生产事故。
4、采光照明不良危害因素分析
作业场所采光、照明不良，易造成标识不清、人员的跌绊和误操作率增加的现象，特别是应急照明不良，安全出口指示标识不清，在发生事故时，不能正确的为作业人员指明逃生路线和方向，进一步造成事故扩大。
5、电磁辐射危害因素分析
就风力发电机而言，辐射源有发电机、变电站、输电线路三部分。
风电场有高压输变电线路、计算机网络、移动电话、视听设备等，都能产生电磁辐射。
可能产生电磁辐射的场所主要是66kV升压站设备对地面静电感应场强。
关键词：建筑工程 项目 风险管理
前言
建筑工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂，在项目实施工程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。建筑工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上，对建筑项目风险进行评价，得出建筑项目发生各风险的可能性及危害程度，运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，对工程项目能否成功起着关键性的作用。
一、建筑工程项目风险因素分析
风险因素指风险产生的诱因。建筑工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。建筑工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：
1.投资风险
投资风险是项目实施环节的首要风险，覆盖贯穿项目整体风险因素的风险。由于投资大、工期长，建设工程项目本身所具有的物理及经济特征使建筑工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资时间长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁建筑工程项目投资顺利实施和成功。
2.合同风险
在建筑工程项目中，由于人们的认识能力有限，工程周期长。工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、发包人提出的开脱条款带来的风险、业主违约带来的风险及履约过程中的变更、签证风险等。
3.工期风险
工期风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。这主要是因为：一方面，投资商在投资决策、总体方案确定、设计施工队伍的选择等方面，决策出现偏差，导致设计施工人员业务素质不过硬，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最终均会影响工程进度。另一方面，建筑工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境更加复杂，任何不利的作用或意料之外的荷载，都将对建筑物造成不利的影响，带来不同程度的损害，从而引发工程返工问题，影响工程进度和质量。
4.经济风险
经济风险是指在经济领域中各种导致企业经营遭受厄运的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。还有的经济风险是伴随工程承包活动而产生的，仅影响具体施工企业，如业主的履约能力等。
二、建筑工程项目风险评价
建筑工程项目风险评价是在项目风险因素分析的基础上，建立相应的系统评价模型，来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。对项目进行风险评估和分析的方法有定性、定量及两者结合的方法。其中定性的方法主要有层次分析法(AHP)和专家评分法(DELPH I)等。而定量的方法较多，如决策树法和模拟法等。笔者通过对各种评估方法进行综合分析，总结了建筑工程项目风险评价过程如下：
①确定风险评价基准。
整体风险和单个风险都要确定评价基准，它是项目主体针对每种风险后果的可接受水平。工程项目风险评价的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。
②确定风险因素概率。利用已有数据和资料和相关专业方法分析各种风险因素的概率。
③分析各种风险的损失量。包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。
④根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。
针对风险评估的结果从而确定风险事件发生的概率，对项目目标影响的严重程度，如经济损失量，工期迟延量等；确定项目总周期内对风险事件实际发生的经验，预测力及发生后的处理能力；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。
三、建筑工程项目风险的控制对策
在对项目风险的评估和分析的基础上，综合考虑项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素，就可得出项目各种风险发生的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。针对建设项目实施的具体过程，为将风险降低到最低程度，可采用以下风险防范对策：
1.把握投资决策，加强投资风险管理
建筑工程项目投资风险的规避应把握以下两点：①把握投资决策，预防投资风险。在投资决策阶段，建筑工程项目投资者预防风险应做好以下任务：一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。投资管理队伍尤其是主要决策人员，要树立正确的风险态度。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动，即主动控制。项目进入实施阶段时间越长，控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。②把握投资风险因素分析，控制投资风险。由于影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标，并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合，形成一个多层次的结构模型，综合得出需要的控制结果。在建筑工程项目投资风险控制中，可投资控制目标分为总项目、单项工程、单位工程3个层次，根据国家建设项目投资统计数据，可用图形表示不同层次投资控制目标对偏差程度的不同控制范围。
2.明晰合同细则，加强合同风险管理
建筑工程合同既是项目管理的法律文件，也是建筑工程项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管
理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。一是针对项目内容，细化合同条款说明。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工艺选择、工程数量、工程质量、变更条款、结算方式、付款方式、违约责任条款、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。二是根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上。三是结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识。在实际工作中，随着市场的规范运作和市场形势的发展变化，合同管理会不断产生新的问题，提出新的要求。这就需要项目管理者应强化管理意识，不断完善合同管理制度。
3.通过工程索赔，化工程变化风险为利润
针对工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等对建筑工程造成工期或质量风险的因素，应通过工程索赔将项目风险转化为利润。工程索赔是一种权利要求，是合同主体对工程风险的重新界定，应贯穿项目实施的全过程。建筑工程项目实施过程中进行工程索赔的主要途径有：①工期延误索赔。指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程延期带来的附加监理费；由于工程延期租用其他建筑时的租赁费等。②施工缺陷索赔。指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。FID-IC红皮书、我国《建设工程施工合同(示范文本)》(GF 1999―0201)等均对工程索赔问题作了明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。项目管理者应利用合同条款或推断条款成功地进行工程索赔，控制项目风险。
4.改变项目目标，回避项目风险
风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。
四、总结
要做好具体建筑工程项目的风险管理，首先，要根据该工程项目的规模、技术难度、环境条件等，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。同时，在未来工程项目风险管理中，项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。
参考文献：
[1]李峰. 建筑工程中工程项目风险管理研究[J]. 中小企业管理与科技(上旬刊), 2010,(02) .
关键词：土木工程；项目风险；风险管控；风险管理
中图分类号：F27 文献标识码：A
收录日期：2015年4月24日
一、土木工程项目风险管控工作相关内容
土木工程项目风险管控工作是一项比较系统的工程，包括了比较多的工作内容，主要有以下几点：第一，项目风险的识别，风险识别工作是风险管控工作的重要前提，需要风险管理人员积极地进行资料的收集和研究，只有在充分识别项目风险的基础上，才能更好地应对和管理风险；第二，风险的分析和评估，在识别风险的基础上，如果需要对风险进行深入的管控工作，必须要对项目风险进行分析和评估，主要是分析风险的主要影响因素、风险发生的概率、风险产生的后果等等；第三，风险的应对，完成对项目风险的分析和评估之后，就需要针对项目的风险采取有效的应对措施，从而降低土木工程项目风险，将风险的损失降到最低；第四，风险的控制，对风险采取应对措施之后，需要进一步控制土木工程的项目风险，确保能够按照应对措施，有效地降低或者消除土木工程项目风险；第五，风险的监督，在项目风险管控工作进行过程中，需要考虑风险应对的实际效果，还需要考虑风险应对之后，该风险是否还存在后续风险、风险是否发生变化等等。
二、土木工程项目风险管理模型的构建
（一）土木工程项目风险因素分析。土木工程项目一般都是比较大型的项目，因此构成土木工程项目风险的因素比较多，而且其中很多因素会对土木工程项目形成重要的影响。影响土木工程项目风险的主要因素有：第一，自然灾害的风险，由于土木工程项目大多数是在室外进行的，因此自然灾害对于土木工程项目的影响比较大，成为了构成土木工程项目风险的主要因素。例如：施工现场连续暴雨有可能造成土木工程项目施工中断，从而影响项目的工期，等等。但是，自然灾害属于不可抗拒的力量，对于土木工程项目的影响比较大，而且自然风险因素控制起来也比较困难；第二，国家政策法律带来的风险，由于国家政策的改变，很可能使得土木工程项目的资金支出增多，项目需要承担更多的责任等等，这些对土木工程项目都造成了一定的风险；第三，合作商的违约行为，在土木工程项目的实施过程中，会有很多合作商家提供土木工程的材料，但是有时合作商会产生违约行为，这样就影响了土木工程的项目工期，而且很多合作商家为了获取高额的利益，提供劣质的建筑原料，也是造成土木工程项目风险的重要原因。
（二）土木工程项目风险管理模型。由于土木工程项目的复杂度比较高，工期比较长、合作商家比较多，影响土木工程项目风险的因素构成比较复杂，这就使得土木工程项目风险管控工作具有更高的难度。因此，为了更好地对土木工程项目风险进行管理，必须要建立土木工程项目风险管理的模型：首先，按照土木工程项目风险的识别、风险的分析与评估、风险的应对、风险的控制和风险的监督将风险管控工作分为几个部分；其次，按照风险管控的划分，每个部分都需要具有一定的产出，这些产出之间相互关联，最后与风险管控工作汇总到土木工程项目的风险管理部门中；最后，为了使得土木工程项目更好地应对一些不可抗力的风险因素，可以让土木工程项目购买一定的保险，从而将土木工程项目的风险转移出去。
三、土木工程项目管理工作的实施
（一）土木工程项目风险的识别。在土木工程项目进行的过程中，识别风险因素主要有以下几种形式：第一，专家调查法，通过专家对土木工程项目的预测分析，将其中容易出现故障的领域标注出来，从而引起土木工程项目风险管理部门的重视；第二，通过对土木工程项目进行实地考察，从而确定影响土木工程项目的主要风险因素，在考察过程中，还可以对施工人员进行咨询和问卷调查，从而更好地收集土木工程项目风险的影响因素。在对土木工程项目风险因素进行充分地识别之后，归纳影响土木工程项目的主要因素，并根据一定的规则将风险因素进行整理，从而方便土木工程项目风险管理工作人员进行分析。
（二）土木工程项目风险分析与评估。由于大部分土木工程项目都存在施工周期比较长，涉及部门和人员比较多等情况，所以影响土木工程项目的风险因素也比较复杂，因此在进行土木工程项目风险管控工作中，必须要做好对风险因素的分析和评估：首先，根据土木工程项目风险的影响因素清单，列出相关的风险影响因素，并根据专家的意见和经验，对影响土木工程项目风险的因素按照重要性进行排列，从而归纳影响土木工程项目的主要风险因素；其次，对影响土木工程项目的主要风险因素进行评估，主要是评估这些风险因素的发生概率、对土木工程项目产生的影响，同时需要注意风险因素之间的相互作用和风险因素的变化情况，从而使得土木工程项目风险的评估结果尽量准确。
（三）土木工程项目风险应对之策。土木工程项目风险的管控工作还包括风险的应对，风险应对能够对项目风险进行有效地控制，从而使得项目风险造成的损失降低，促进土木工程项目的顺利实施。对土木工程项目进行风险应对主要分为以下几点工作内容：首先，需要根据土木工程项目风险的分析和评估，制定多个项目风险的应对策略，并从中选出具有较强针对性和实施性的应对策略，从而能够有效地应对土木工程项目的风险；其次，根据风险应对方案制定土木工程项目风险应对的计划，从而有步骤地实施风险应对方案，同时需要根据风险应对方案的实际实施情况，不断修改风险应对方案的实施计划，确保风险应对方案的有效实施；最后，制定风险应对的备选方案，当风险应对方案出现错误或者问题时，需要及时对风险应对方案进行调整，及时地采取备选方案，从而确保风险应对工作的实施。
（四）土木工程项目风险控制。在土木工程项目进行风险应对的过程中，还需要加强对风险应对方案的实施控制，确保应对方案的顺利实施，从而能够将土木工程项目的风险降到最低。为了更好地进行土木工程项目的风险控制可以进行以下工作：首先，采用多种风险策略进行风险控制，例如：可以鼓励土木工程项目投保，这样可以将一部分的风险转移到保险公司。另外，还可以采取风险分散的实施策略，当土木工程项目某个方面受到风险因素影响时，其他方面还可以保留收益；其次，不断完善土木工程项目的组织策略，对土木工程项目的管理人员进行有效地组织，当风险来临时能够进行积极地应对，从而可以将风险降到最低；再次，采用先进的技术手段控制风险，在控制风险的过程中，提高土木工程项目的风险控制技术水平，能够及时地对风险进行控制，从而可以降低土木工程项目风险的损失和影响。
（五）土木工程项目风险监督。土木工程项目的风险监督是风险管控工作的重要一环，积极对土木工程项目进行风险监督，能够有效防止风险的再次发生。土木工程项目的风险监督工作可以使用项目内部风险管理部门进行监督，也可以利用专门的风险监督机构进行监督。在进行土木工程项目风险监督过程中，需要注意以下方面的内容：首先，风险影响因素之间是相互关联、相互影响的，所以在监督土木工程项目风险因素的过程中，同样需要注意风险影响因素的变化；其次，提高土木工程项目风险监督人员的素质，对风险监督人员进行培训，使其能够更快、更好地胜任项目风险的监督工作。
主要参考文献：
关键词：项目风险识别;系统动力学;动力学模型
一、引言
随着社会的发展和科学的进步，项目管理已成为一种重要的管理模式。在项目实现过程中，往往会遭遇很多风险和干扰因素，为了实现对项目目标的主动控制，项目管理者就必须对各种可能发生的情况做到防患与未然，以避免和减少损失。项目风险识别是在信息不清楚、不完全和不准确的情况下识别风险因素的过程。在这种情况下，风险分析人员不可能完全按照逻辑推理得出结论，只能用一些定性的、模糊的方法来对实际情况分析、模拟、仿真和判断。
现有分析方法主要有检查表法、流程图法、情景分析法、SWOT分析法、财务报表法、专家经验以及数据挖掘法等，他们存在的不足之处主要表现在以下几个方面：①对历史数据的收集要求尽可能的全面，需要大量的材料，②对风险的识别往往局限于细节，而忽略了各因素间的综合作用对整个项目风险的影响。③对与人有关的风险因素关注不够，往往有时人的因素会对整个项目影响巨大。
针对以上分析，本文提出了利用系统动力学进行风险识别的方法。该方法可以对随时间变化的风险因素进行仿真，针对项目进行中存在的问题，从项目的整体观出发，用很少的数据来进行仿真，从而可以从中识别可能引起风险性后果的关键因素。
二、系统动力学
系统动力学（system dynamics， 简称SD），由MIT著名学者Jay W. Forrester教授于1956年创立，它是一门分析研究信息反馈系统的学科，以现实存在的系统为前提，根据历史数据、实践经验和系统内在的机制关系借助计算机模拟建立起动态仿真模型，对各种影响因素可能引起的系统变化进行试验，从而寻求改善系统行为的机会和途径，特别注重研究系统内部的非线性相互作用、协同以及延迟效应等问题。这种方法在建模时借助于流图，其中流位变量、流率变量、辅助变量等都具有明确的物理（经济）意义，是一种不需在真实系统上试验，节省人力、物力、财力和时间的科学方法。
三、项目风险识别的系统动力学模型
本文以项目实现过程的费用、进度为研究对象，对系统动力学在项目管理的风险识别中的应用进行了一般意义上的探讨。建模、分析和仿真采用的是Vensim PLE软件。
（一）系统边界的确定。影响项目费用和进度的因素有很
多，但并不是所有的风险影响因素都将被纳入动力学模型分析，一方面由于模型设计的简化，另一方面部分影响因素属于不可控风险因素，如政治因素、经济周期等。确定全部因素的原则是：①力图反映项目费用子系统和进度子系统之间的内在联系;②与项目实际指标相符合。以某工程项目风险为例，风险因素主要有：1）设计缺陷，如设计方案不够优化，工程总投资增加;
2）采用了新设备、新技术、新工艺和新材料可能造成的失误;3）恶劣的现场地质条件和水文条件;4）由于最初决策的规模、决策变动（变动计划、资金筹措方案的改变）、实施过程中资金短缺或资金链断裂等造成项目决策失误;5）政府或主管部门对工程项目的干预;6）后继法规的变化，如环保要求等;7）招标失误，如未能选择理想承包人等;5）合同缺陷，如招标文件错误等;8）承包商缺乏合作诚意;9）材料、设备供应商履约不利或违约;10）经济风险。针对项目的具体环境可以通过经验和结合其他分析方法加入或删掉风险因素。
（二）系统流图模型的建立。项目风险管理系统动力学模型是通过因果反馈关系反映项目实施过程中各种因素的变化及相互影响。以工程风险为例。
首先从系统内部存在的基本过程入手，仅考虑人员变化与进度的关系时，基本变量有：人员数、每月进度、完成进度、剩余进度、不合格任务、返工等。上述变量间的相互作用及因果关系可以用图1表示，人员增加，任务进展快，剩余进度少，对人员的需求就减少，因此回路是负反馈回路。
图1 进度与人员数因果反馈回路图
其次考虑到工作进度调整和经费开支的关系时，基本变量有每月进度、剩余进度、每月经费开支、经费开支、剩余经费、人均经费、工作效率、工作压力等。他们之间的相互作用及因果关系可以用图2表示。
图2 每月进度与经费开支因果反馈回路图
最后，将工程项目实际需要考虑的风险因素，添加到反馈回路中，再根据上述系统因果回路图就可以建立起流图模型。例如工程设计缺陷，最初规模变动，恶劣的环境造成进展速度放慢等风险因素。如图3所示。
四、模型的仿真设计
对于项目风险来说，需要结合该项目的实际情况对各种可能的风险因素进行识别。以上述工程项目为例，如表1所示，建立风险因素分析表，根据模型中各种风险因素的因果关系，结合实际工程项目的风险评价标准，再利用计算机仿真技术-系统动力学的专有软件Vensim进行模拟，直到模拟结果与历史数据基本一致（通过选择历史时刻为初始点，从头开始进行仿真，之后用已有的历史数据与仿真结果数据进行误差和关联度检验）。然后比较各种可能的风险因素对进度和费用的相对风险大小，从而判断出对项目管理影响最大的风险因素，以便对其控制、转移或管理，将其带来的不利影响降到最低。
表1 某工程项目风险因素分析表
五、结论
本文探讨了系统动力学在项目风险识别中的应用，它通过仿真处理了风险识别时所面对的风险因素具有随时间而变化的问题。在这个过程中建模和结果分析是定性过程，结合不同的行业和实际情况，可以增删可能存在的风险因素并改变模型结构以适应具体的项目管理实践。
与传统的风险识别技术相比，系统动力学方法主要分析造成风险的反馈过程，而较少关注项目中的各项工作，便于将难定量的风险因素进行量化，是对传统风险识别方法的补充，结合其他的识别方法，将会提高项目风险识别的可靠性。
参考文献：
[1] 蔡依平，朱文龙，施国庆. 工程项目的风险识别与控制. 水利科技与经济，2004，10（3）： 129～132
关键词：土木工程 ；马尔科夫链；风险管理 ；随机过程
现代社会的经济活动中，风险到处存在，工程项目风险是指在整个工程项目全寿命过程中，自然灾害和各种意外事故的发生而造成的人身伤亡，财产损失和其它经济损失的不确定性。工程项目因其自身具有的一次性特点使工程项目的不确定性要比其它一些经济活动大，因而风险的可预测性也就差很多。所以，为了确保工程项目建设地顺利进行，项目的各个参加方都要积极进行风险管理。
一、对工程项目风险因素分析
工程项目风险管理首先列出对整个工程建设有影响的风险，然后再分析对工程项目有重大影响的风险，确定工程项目的风险范围。按风险产生的原因，可将风险划分为自然风险、社会风险、人为风险等。这里的自然风险指由自然力的作用造成的工程项目风险；社会风险指由于社会治安、等的变化引起的风险，如在国外的投资建设项目由于该国的政权更替而引起的风险；人为风险则包括经济风险、行为风险、技术风险等。
二、对工程项目风险评价
对工程项目风险的评价是对风险的规律性进行研究和量化分析。在实际风险管理过程中，我们通常应用的是层次分析法（AHP）。按照项目风险因素的划分，把工程项目的风险评价划分目标层、准则层和方案层。目标层是项目风险评价；准则层是工程进度、成本和质量；方案层是自然风险、社会风险和人为风险。构造判断矩阵：建立结构层次后，通过对各元素两两比较，构造出判断矩阵。
三、建立基于马尔科夫过程的工程项目的风险评估模型
1、马尔科夫链原理
马尔科夫链是一类重要的随机过程。马尔科夫模型建立的基础是"无后效性"和"平稳性"。设为一随机过程，其状态空间为，不妨设共有个状态。根据的无后效性，可得
（1）
即在时刻的状态的概率分布只和时刻的状态有关，而和以前状态无关。称为从状态到的一步转移概率。
记 （2）
称为一步转移概率矩阵。
用表示预测对象由状态经过次转移至状态的概率，由n步转移概率构成矩阵：
（3）
即称为步转移概率矩阵。其中的元素具有如下性质：
（4）
可以证明，据此递推得
（5）
设系统经过次转移后，处于状态的概为，则称为第个时期的状态向量。向量中元素具有如下性质：
（6）
第0个时期的状态概率称为初始状态概率，相应的向量称为初始状态概率向量。
可以证明，。
上式即为马尔科夫链第期的预测模型。显然，若已知初始状态概率向量 及转移矩阵，则可求出预测对象在任何一时期处于任何一个状态的概率。
2、工程中的马尔科夫链
因为项目风险的每一次的评价结果都只和上一次的项目评估有关，而和以前的评估状态无关。我们一般都是通过对上一次的风险评估的研究来预测下一次风险发生的可能性大小。进而采取相应的措施，使工程项目风险的损失尽可能的减小。且各风险因素的发生是随机的，能够用概率来度量。由此可见，项目风险评估具有马尔科夫性，可看作马尔科夫链。而每次各风险要素的发生就构造出了新的判断矩阵，通过层次分析法的综合分析，就得到了各风险等级的概率分布，据此可有效地预测下一次风险的发生。各风险等级的划分就构成了一个状态空间I。风险等级每一次的评价结果是一个随机变量，从时间序列的角度出发就得到一个随机过程，记为。设对项目的上次评估的状态为，本次风险评估的状态为，按照切普曼-柯尔莫哥洛夫方程，可知，为一步转移概率矩阵。
在工程项目风险研究中，我们主要研究的是从"已知状态"出发，经过若干次转移变化后，项目系统的风险状态是什么，即应用一步转移概率矩阵和步转移概率矩阵，由当前单位时间的风险状态预测未来某个时间的风险状态和概率。即根据
（7）
计算出。
马尔科夫链的遍历性和极限分布：给定马尔科夫链，其状态空间是有限的。如果存在一个正整数，使得步转移概率矩阵 中无零元素，即：。那么，具有遍历性，且极限分布是线性方程组
（8）
满足约束条件：
，且 （9）
的唯一解。
风险评估结果是有限离散的，由极限分布的定义可知当该随机过程具有遍历性时，就一定存在着极限分布（概率分布）。通过求解极限分布我们就能得到各状态最终趋于稳定的概率。
四、马尔科夫链应用实例
运用AHP法对某大型建设项目的风险因素分解，构建马尔科夫风险预测模型。业主开工前邀请相关专家，按照各风险因素对建设项目进度、质量和成本目标的影响，对项目风险因素进行综合评价。评价结果统计如下表所示：表中B1表示"风险能够忽略"；B2表示"风险较小"；B3表示"风险一般"；B4表示"风险很大"；B1，B2，B3，B4构成了状态空间。初始状态概率：。
本次评判等级
一步转移概率矩阵为
由二步转移概率矩阵知，对一切，所以，该马尔科夫链具有遍历性。并且表明，无论从链中的哪一状态出发，都能以正概率经有限次转移，到达预先指定的其它任何一个状态。该马尔科夫链同时也是一个平稳分布。根据（8）、（9）极限分布满足方程组：，即
其中满足约束条件：
，且
可解得该马尔科夫链的极限分布为： 。由结果知，风险状态为"很大"的概率较大，所以在工程项目风险管理中就要注意对可能出现的一般风险采取必要的预防措施，使项目风险造成的损失降到最低，提高工程项目的整体管理，从而保证工程项目产品的质量。
在实际中，重要的是运用AHP法对上一次风险的评价结果，得出风险等级的划分，再结合工程项目风险的马尔科夫性对工程项目下一次风险发生的概率做科学合理的预测，从而按照预测结果作出相应的防护措施，将风险损失降到最小。
参考文献
[1]铁军.工程风险管理.北京：人民交通出版社，2007.
[2]杜栋 .现代综合评价方法和案例精选北京：清华大学出版社，2006.
[3]任宏，张巍.工程项目管理北京：高等教育出版社.2005.
关键词：工程项目 风险防范 防范举措
中图分类号：F284 文献标识码：A
文章编号：1004—4914（2012）06—281—02
一、工程项目风险防范的内涵
工程项目风险防范是指工程项目管理人员通过风险识别、风险分析、风险评价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术手段对项目活动涉及的风险实行有效地控制，采取主动行动，创造条件。尽量扩大风险防范的有利结果，妥善地处理风险事故造成的不利后果，以最低成本为项目的顺利完成提供最大安全保障的科学合理管理方法。其实质就是把工程技术与经济管理结合起来，力求工程效益最大化。由于工程项目风险存在的普遍性，工程项目风险防范的涵盖面甚广，因此，工程项目风险管理研究具有广泛的应用前景。
二、工程项目风险防范的主要工作
工程项目建设的主要过程是一个工作周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程。与此相对应，工程项目风险也是一个复杂的、动态的系统工程，其主要包括风险识别、风险评估、风险控制三方面。
1.风险识别。工程项目实施过程中存在着各种各样的潜在风险，如数量偏差、价格变化、进度拖延、不确定因素等，这些因素正是项目的风险所在，因为它们具有不确定性，而且一旦发生会造成一定的损失，因此，为做好工程项目的风险防范，必须认真识别工程项目可能遇到的风险，即进行风险识别。风险识别是指对存在于项目中的各种风险根源或不确定性因素按其生产的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类，从而全面认识风险，形成风险清单。风险识别主要包括资料收集、分析不确定性因素、编制风险识别报告。关键是运用科学先进的风险识别方法，如专家调查法、故障因素分析法、检查表法等，将识别出的风险如政策风险、环境风险、技术风险、市场风险等一一列出；建立了风险识别报告，可使风险管理者更彻底地了解风险，管理风险时更有目的性、更有效果，并为下一步评估风险做好准备。
2.风险评估。风险识别的目的在于对各种风险因素进行评估，如果通过分析已经知道该项目存在风险，那么就要对该项目进行风险分析与评估，即对工程项目各个阶段的事件发生可能性的大小、可能出现的后果、可能发生的时间和影响范围的大小进行评估，最后将所有风险因素的评估结果进行汇总。风险评估是考虑风险事件发生概率和引起损失的综合后果，是对工程项目实行整体分析：风险评估的方法有定性、定量及两者结合的方法。其中定性的方法主要有层次分析法和专家评分法等，而定量的方法较多，例如决策树，模拟法及敏感性分析。在对项目分险评估的过程中，定性和定量的方法往往结合使用。这一过程将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响，从而找出主要风险，以便决策者采取相应的风险控制措施。
3.风险控制。对工程项目风险进行评估与分析后，可知项目发生各种风险的可能性及危害程度，接下来便可采取控制措施。制定有效的控制方案是风险控制工作成败之关键，它直接决定风险控制的效率和效果。风险控制是指根据风险评估的结论，制定风险管理计划，通过采用风险回避、损失控制、风险转移及风险自留等方式，研究防范和规避风险以及缩小风险事件带来的不良后果。遇到风险以后，采取何种措施需要具体分析，例如如果评估确定和风险量很大，将超过未可预见费，为了项目正常运转，降低风险，此时可以买保险，从而将风险转移出去：如果项目的总风险量小于工程的未可预见费，说明所有后备完全可以弥补这个风险，那么可以采用风险自留的办法。
三、加强工程项目风险防范的举措
近年来，我国企业工程项目管理有所增强，但与世界上发达国家相比仍有一定差距，存在一些问题，如项目风险管理者素质偏低，合同风险管理工作有待完善，风险管理的理论研究大有空间等。
1.加强工程项目风险防范工作的研究。为了尽快缩小与国外的差距，需要加强工程项目风险管理的理论研究。（1）在基础理论研究方面，工程项目风险领域需随着风险管理模式的转变不断地演进。从国际上的相关理论来分析，目前对风险管理的研究以“集成”为主流，传统的“分裂式”发展的思想逐步被“整合集成式”发展的理念所取代。至于对非财务风险因素，需借助新的多因素集成方法，从情景规划、实物期权的角度对新的工程项目风险集成方法进行定性描述。随着现代计算机技术的发展以及计算方法的改进，应用神经网络、遗传算法等人工智能系统对工程项目风险管理实践进行仿真和数值计算正成为一个充满希望的研究领域。（2）在应用理论研究方面，需要充分借助当前的科学技术成果，创新我国的工程项目风险管理模式，发挥风险管理系统模式的作用。同时密切联系市场，加快信息化进程。例如先进项目管理软件的应用，不仅可以实现人力、财力的节约，而且也可以通过合理规划与动态调整，实现工程项目风险的全面管理，从而降低工程项目风险。
2.完善合同的风险管理工作。一个单位工程项目在实施过程中，如何利用合同来合理分配签约各方的权利、责任和义务，如何用合同来约束合同各方的建设行为，对于保证工程的工期、质量及投资控制十分重要。工程合同既是项目管理的法律条文，也是项目风险管理的主要依据。合同风险管理伴随项目的始终，是工程项目管理的一条主线。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，详细研究合同的每一项条款，对项目可能预到的风险因素有全面深刻的了解。否则，其风险将给项目带来巨大的损失。
3.提高工程项目风险管理者的素质。工程项目风险管理的顺利实现，首要的问题就是提高项目风险管理者的素质，建立高素质的项目管理班子，即培养懂技术、懂管理、有经营头脑、高素质的项目经理和项目管理人才。需要特别指出的是，项目经理是项目管理班子的关键性人物，其素质高低，决定着工程项目的成败。因此，项目经理一定要头脑清晰、思维敏捷、能审时度势地作出决策，具有一定的法律、金融、计算机等方面的知识。应对项目经理进行风险管理培训，使其具有较高的风险管理水平，能够严格按照规定的程序、方法对风险点进行有效地控制，保证工程项目的顺利实现。
工程项目投资成功与否与其风险防范密切相关，工程项目风险防范是提高工程项目建设经济效益的有力工具。随着经济全球化，各企业都面临着来自国内外的激烈竞争，如何加强风险意识，提高风险防范水平，增强竞争力就显得尤为重要，需要在实践中不断探讨并逐步提高，达到有效防范风险的目的。
关键词：WBS分解法；工程项目；风险识别；风险管理
中图分类号：F275
文献标识码：A
文章编号：1009-2374(2009)14-0132-02
随着全球社会经济的发展，工程项目不断呈现出新的特点，工程量巨大，技术难度不断加大，投融资方式改变，市场竞争激烈等都给工程项目的实施带来很大的风险。风险管理自其产生之日起就在不断的发展进步，在科学技术的发展和各国风险管理协会的推动下，风险管理理论日趋成熟，风险管理方法不断涌现。但是目前风险管理理论和方法主要是企业经营过程中风险管理。工程项目实施过程中的风险管理主要是在项目管理中加入一部分风险控制。工程项目具有投资资金大，建设周期长，建设的不可逆转等特点，在工程项目实施过程中一旦发生风险，造成的损失是十分巨大的，因此研究工程项目风险管理具有重要的意义。而风险识别是风险管理的首要任务和重要方面。本文通过研究工程项目风险识别和WBS分解法的特点，将二者结合起来，提出基于WBS分解法的工程项目风险识别方法。
一、工程项目风险识别
(一)风险识别的定义
风险正是因为其发生的不确定性和带来损失的不确定性，给企业管理和工程项目管理工作带来了很大的困扰。风险管理就是要把降低风险发生的概率，将风险带来的损失减至最低。但是在现实情况中，有些风险带来损失的不确定性是降低风险所带来的收益低于风险管理的成本，以及不确定风险带来损失的大小，不能明确风险处理的优先级别，所以在风险管理中首先进行风险识别就显的很重要。
风险的识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。通过风险识别能正确认识工程项目实施过程中所面临的风险种类，能为风险管理和控制选择合适的方法提供依据。风险识别是一项复杂的工作，任何一个工程项目，不论其大小存在的风险是多种多样的，既有静态的也有动态的，有已经存在的也有潜在的，有损失大的也有损失小的。一般风险识别过程主要包括：收集数据、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告。做好风险识别工作需要根据具体的对象，采取具有针对性的识别方法和手段。
(二)工程项目风险识别方法
传统的风险识别方法主要是头脑风暴法、图解法(流程图、因果分析图)、分解分析法(工程项目结构分解法、风险分解法)、生产流程分析法、核查表法、财务表格分析法和保险调查法等。在近几年也有学者提出情景分析法等新的风险识别方法。
1.头脑风暴法。头脑风暴法是一种定性的风险识别方法，通过召开小组讨论会议的形式，聘请相关专家，邀请有经验的项目经理，项目技术人员和项目施工人员等进行讨论，专家和经验丰富的工作人员之间通过讨论相互启发，最终形成风险识别报告。
2.流程图法。流程图法首先要绘制工程项目的总流程图和各分流程图，然后根据流程图对工程项目进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出各种潜在的风险因素。工程项目中一般使用工程进度图表等已经存在工程流程图。
3.核查表法。核查表是根据已经实施的项目建立一张核查表，核查表中一般包括：以前项目成功或失败的原因；项目范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等情况；项目技术资料；项目管理成员技能；项目可用资源；项目经历过的风险事件及来源等。项目风险管理人员通过对照核查表，寻找本项目中可能存在的风险因素。
4.财务表格分析法。财务表格分析法是指通过分析资产负债表、损益表，营业报告以及财务记录、预算报表等相关资料。识别和发现未来的风险。因为企业的日常经营活动与企业财务紧密联系，因此财务表格分析法不仅能发现财务风险还发现其他经营活动中的风险。在工程项目风险识别中主要是通过工程成本控制，投标合同，采购合同等来进行识别。
上述四种方法是风险识别中比较通过的方法，但是鉴于工程项目自身的特点，这些方法在工程项目风险识别中都存在一定的缺陷。风险管理作为工程项目管理的一部分，工程项目管理方法WBS分解法在工程进度控制、质量控制、成本控制中具有重要的作用，作者提出了基于WBS分解法的工程项目风险识别。
二、WBS分解法
(一)WBS分解法定义
WBS是Work Breakdown Structure的缩写，一般成为任务分解法，是目前工程项目管理的重要方法。WBS方法主要是通过逐层分解项目总任务，将工程项目分解成为合适大小的工作单元，形成WBS文档和树形图表等明确工程项目实施过程中每一个工作单元的任务，负责人，工程进度以及预算等内容。使用WBS方法能清晰的表示各项目工作之间的相互关系，在WBS中定义的里程碑事件可以使项目管理人员以及客户对工程进展有明确的了解，最主要的是使用WBS方法能帮助项目管理人员进行项目进度控制、资源控制和成本控制。
(二)WBS分解法应用步骤
WBS分解法的核心是合理科学的对工程工作进行分解，分解主要从横向和纵向两个方向上进行。在横向分解过程中要包括工程中所有工作，不能出现漏项，但是也不能将与工程无关的工作包括进来，在纵向分解过程中要遵循适度原则，不能对工程工作进行无意义的细化，也不能肤浅的细化，造成工作单元之间的不独立。
WBS分解法的应用从总体上来说是目标任务工作活动。具体的应用步骤如下：
1.首先准备与项目相关的指导书，说明书，与业主签订的合同等规定项目工作量、交付状态、进度以及总成本的相关文件；
2.召集相关人员，进行项目分解讨论会。参加人员要包括项目经理、主要技术人员等，在会议上要首先确定项目工作的分解范围以及分解方式等；
3.进行项目工作分解，将项目需要交付的成果分解为较小的工作单元。在分解过程中最多使用20个层次，多于20层是过度的，对于一些较小的项目4～6层一般就足够了；
4.画出WBS层次结构图；
5.确定每个工作单元的责任人员，成本，进度，工作人员等重要内容；
6.验证分解的正确性，然后根据实际情况建立编码，如果工程较小则不需要；
7.建立WBS字典以及相应的文件；
8.根据实际运行情况的反馈进行调整、修改。
以上就是WBS分解法应用的一般步骤，在工程项目实施过程中可以根据实际情况进行调整。
三、基于WBS分解法的工程项目风险识别方法
工程项目风险识别是一个特别复杂的过程，使用一般的风险识别方法对工程项目实施过程中存在的风险因素进行识别将耗费巨大的人力成本和时间成本，会影响风险管理效益和成本的均衡。
而WBS分解法作为工程项目管理中重要的方法，在工程项目管理中应用普遍。应用WBS分解法的工程会具有完整的工程流程图、进度计划、费用计划以及人员计划等，这样将为工程风险识别提供充足的资料。本文作者提出的基于WBS分解法的工程项目风险识别方法主要是指在进行工程项目WBS分解时就进行工程项目风险识别，在进行工程项目WBS分解时参与人员对工程各个流程及环节都有深入的认识，许多潜在的风险因素能显现出来；同时，WBS分解时会确定各工作单元的责任人，风险识别同步进行可以将风险因素控制的责任人明确下来；其次，综合考虑风险识别的同时能促进WBS分解的合理性，从全局上减少风险发生的概率。基于WBS分解法的工程项目风险识别步骤如图所示：
