时间：2023-07-14 16:33:05
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关键词：建设工程；工程监理；风险防范
1 引言
在建设工程监理过程中，难免会有这样或那样的风险，总的来说，存在的风险主要有监理企业内部、施工单位、气候条件、社会风险四类。这些或大或小的风险都会在一定程度上对监理企业的经济利益造成不利影响，严重时甚至会导致工程质量的降低，极大的损害监理企业的经济利益和社会效益。
想要避免或最大程度的减少监理风险和风险事件的发生，就必须要预先按照风险因素的来源建立并执行相应的风险防范和应对机制。对于那些在工程容易发生监理风险和风险事件的部分和环节，应该采取监察为主，预防为辅，防治结合的处理办法，从而在最大程度上降低或避免风险可能带来的损失。
对于损失的控制可分为损失预防和抑制两大类，这两种类型在实际工作中是相辅相成，相互补充的，其原则都是用最小的成本换取最大的安全保障。对于损失的控制通常会采用以下具体措施：（1）将可能发生的风险与重点保护对象隔离开来。（2）减少或消除风险源，从源头上抑制各类风险事故的发生。（3）对于那些已经发生的风险事故，应尽快切断其扩散路径，避免事故的进一步扩大。（4）进一步增强重点防护对象的抗风险和风险应对能力。（5）对于发生的风险事件应在第一时间内进行处理，最大程度的降低所造成的损失。（6）加强对施工人员的教育和培训，尽可能避免因人为因素造成的损失。例如，人工挖孔桩的施工过程中，由于地层、孔深等因素的影响，井底空气质量较差，如果没有及时送风，那么施工人员就有可能出现昏迷和窒息，严重时甚至会导致死亡。如果监理工程师能够对施工人员进行有关安全教育，并在井口位置设置通风机进行送风，那么就能够完全避免此类事故的发生。
2 如何做好建设工程监理过程中风险的防范工作
2.1 做好监理企业的内部控制工作
笔者认为，监理工作的社会性要多于它的经济性，因此，监理工程师在日常工作中应该注意实现监理工作经济性和社会性的有机结合，在确保监理工作社会效益的前提下再完成经济效益的实现，使其更加符合人民群众的根本利益。但是在实际工作中，有些监理企业却置社会责任于不顾，为了实现自身经济效益的最大化，不惜以损害国家、人民和环境利益为代价，那些对周边生态环境造成严重破坏的工程就是这方面最好的例子。
因此，虽然建设工程的监理工作是建立在业主的委托和授权的基础之上，但是监理工程师还是应该严格履行国家有关法律法规和标准提出的要求，树立牢固的责任意识，做到既对业主负责，也对国家和社会负责，既符合业主的利益，也符合国家和社会的利益，只有在取得最佳综合利益的基础上，业主和监理企业的微观利益才能得到更加充分的实现。
监理企业在签订监理合同时，应该首先对业主以往的信誉度进行调查，并注意对合同条款进行认真的分析和研究，确保己方的合法利益不受侵犯。在监理过程中，监理企业一方面要确保自己严格遵守合同的有关规定，另一方面对于业主单位的违规行为也要及时的提出和制止，使双方的合作能够在愉快、和谐的环境中进行。如果业主单位对监理工作提出了新的要求，监理企业应及时提出合同变更，不可因各种原因只作口头协定，实践证明，合同的及时更新是防范业主风险最为有效的手段。
最后，就是要注意做好监理企业的内部培训工作，使内部的从业人员能够更加及时、全面的了解到日常工作中可能存在的各类风险以及相应的预防和应对措施，要求他们要定期学习员工手册中有关工作要求、沟通技巧、员工责任等内容，并通过定期考核等方式促使他们能够真正掌握相关内容，使其在日常工作中能够更好的履行自身职责。
2.2 做好对施工单位的风险防范工作
在开展监理工作的过程中，监理工程师应该坚持客观、公证的原则，使自己的每一项指令和每一次判断都有相应的事实依据、检测数据和材料证明，这样才能提升自己的说服力，让施工方心服口服。由于利益的实现方式以及价值观等方面的差异，监理企业和施工企业在很多问题的认识上都存在着不小的差异，当出现分歧时，监理工程师应注意以理服人，而不是摆出一副监督者的架势，避免将问题复杂化。在绝大多数情况下，只要监理方能够以理解、宽容的心态来对待施工方，那么施工方是不会将自己摆在与监理企业相对立的位置上的，因此对于施工过程中出现的错误，监理方的处理方式应该以及时纠正和要求改进为主，不要动不动就对其进行经济处罚，以便使双方能够在一个和谐、友好的气氛中解决当前发生的问题。
就笔者的实践经验来看，如果监理方一味咄咄逼人，那么施工方也绝不会任其宰割，对立的结果往往是施工方借业主单位之手将监理方挤走，或者将各类施工风险转移到监理方身上，拒不承认接受过监理方的指导意见，那么在这种时候，监理方空口无凭，就极易陷入被动的局面。所以笔者认为，除了要保质保量的完成监理工作外，搞好与施工单位的关系也是防范施工方风险的重要手段之一。
2.3 做好对气候条件变化的风险防范工作
在签订建设工程监理合同之前，监理企业就应对施工地的气象信息、气候灾害种类及高发时段、气候灾害可能造成的损失等情况进行深入细致的了解，以便在此基础上计算出可能追加的营养费、医药费、由于灾害而导致的工程维护费、保险费、工程延期等有关费用的大致数值，最终得出与之相适应的监理收费标准。
在监理人员进场后，监理企业就应该为其购买相应的意外伤害保险，并注意为工地内的贵重施工设备购买工地现场财产保险，这些有利于确保财产和人身安全的保险要续约到工程全部结束为止。
由于建设工程的施工周期一般都很长，因此在整个项目的监理过程中，国家的有关法律法规和政策可能会发生变化，并且监理工作的内容在此期间也会想着繁多、广泛的方向发展。对于有关法规和政策的变化，监理企业应尽快对其进行整理并在第一时间发放到监理工程师手中，如果变化程度较大，则应派专人到工地进行现场培训，以便监理工程师能够根据法规的变化和工程的实际情况制定出相应的工作办法，使管理工作实效化、规范化。同时，监理企业也要注意做好与同行的沟通和交流，学习他们的先进管理经验，不断完善自身的制度和规范，在业务扩展到一定程度时，应该招收或培养一批复合型的监理工作者。例如，在《建设工程安全生产管理条件》施行之后，监理工程师的日常工作中就增加了对于安全生产进行管理的内容，结果不少监理工程师对于安全生产的有关内容了解甚少，直接造成了监理工作质量的大幅下降。
就目前的实际情况来看，我国的监理市场还是比较混乱的，暗箱操作、行业保护、地方保护主义盛行，虽然我们相信这些不合理、不合法的情况会随着社会的进步、制度的完善而逐渐消失，但就现阶段的工作来说，监理企业想要获得更好的发展，还是要立足诚信、立足实力、立足市场、立足发展，不断提高自身的市场竞争力和适应性。前些年政府部门对于重点工程的干预一直都是让监理企业非常头痛的问题，不过随着科学发展观的落实，政府部门的工作人员也开始转变工作作风，按照客观规律对工程建设和安全生产的有关问题进行指导。不过，在个别地区仍然存在着通过行政手段干预建设工程监理工作的现象，针对这种情况，监理企业应该首先联合参建各方共同讲道理，争取通过说服的手段来解决问题，如果由此引发了巨大的监理风险，那么笔者建议监理企业应该及时放弃，避免给自己带来不必要的麻烦和损失。
2.4 做好对勘察设计单位的风险防范工作
对于勘察单位所递交的勘察报告，应在交由第三方专业施工图纸审查机构审核通过后方可用于施工的指导，如果在施工过程中发现勘察报告存在着与实际情况不符的情况，监理工程师应要求施工单位立即停止施工，并将有关情况及时上报，由监理企业联系勘察、设计、业主单位共同对如何解决进行探讨，以便及时提出相应的补救措施，避免给工程留下质量隐患。如果需要进行补充勘察，则应将勘察单位所出具的新版勘察报告递交第三方专业施工图纸审查机构进行重新审核。同时，工程设计图纸也必须在经过专业机构审核后方可使用，监理工程师和施工人员手中的图纸必须要有设计单位和第三方机构的双重印章，避免未审核的图纸流入施工人员手中而导致一项工程、两种图纸的情况发生。另外，在进行项目施工监理时，对于施工单位为获得更多利益而按照业主要求违法违规施工的情况，监理人员应该及时上报，以便监理企业及时进行有关合同和文书的变更，将可能发生的监理风险向外转移。
几年来，鞍钢从企业实际出发进行积极探索，把法律风险的预防、管理、控制三项重要内容有机融入企业管理，逐步形成和运行企业法律风险的“防―管―控”一体化管理模式。
一、“防―管―控”一体化法律风险管理模式的内涵
“防―管―控”一体化法律风险管理模式就是以企业合法合规经营为核心，以全局计划部署、整体有序推进、业务无缝链接为原则，以防范先行、管理跟进、控制把关为工作链条，形成组织保障有力、制度完备可循、工作联动有序、防范严密有效，能够高效运行全面防范企业经营管理各类法律风险，可应对大型企业集团多基地、跨区域管理的法律风险管理模式。
“防―管―控”一体化法律风险管理的核心是防范法律风险，以此为引领实现对企业法律风险的有效控制。法律风险有很强的伴生性，在企业经营中无处不在、无时不在，企业的所有经营风险最终往往转化为法律风险。法律风险的这种特性决定了对法律风险实施预防、管理和控制无法由任何一个独立的业务单元单独完成，也无法以常规的法律事务管理为手段和依托得到有效解决。一体化法律风险管理强调法律管理部门借助“专业力量”，形成“法律＋专业”工作团队，全面识别、分析、评估企业生产经营管理及重要涉法事项中蕴含的各类法律风险，制定法律风险防范预案，对法律风险源点逐一拆分细化到岗位。一体化法律风险管理强调各专业管理部门借助“法律工具”，引入法律风险的识别、分析、评估机制，制定专业领域法律风险防范措施，形成“专业＋法律”的专业管理体系，作为防范企业法律风险的第一道防线。涉及重大法律风险和复杂疑难问题，由法律事务管理部门及相关部门共同研究制定防范措施，切实做到事前防范得法、事中控制有力、事后补救及时。一体化法律风险管理强调集团与子公司之间建立从上到下，从下到上，上下结合统一联动的法律风险识别、分析、评估、排除机制，形成集团公司与子公司的“集中统管＋执行反馈”的全方位共同防范各类法律风险的整体管理模式。
二、“防―管―控”一体化法律风险管理模式的构成
“防”是指法律风险防范工作前置，做好防范意识培养、规章制度约束、工作流程规范、风险预先辨识、措施制定实施等工作。“管”是指做好法律风险计划安排、工作运行指导、效果检查考核、总结研究提高等管理工作。“控”是对日常生产经营管理全过程，特别是对重要决策、经济合同、规章制度及法律纠纷案件的法律风险实施重点控制，辅之以事后补救。“防”、“管”、“控”三者既相对独立，又是一个相互融合的整体。这种一体化法律风险管理模式具有横向协调和纵向贯通的整体特性，需要建立和完善三个支撑体系。
第一，建立和完善以企业总法律顾问制度为核心的组织体系。设立从集团到各子公司的企业总法律顾问和独立于其他业务管理部门的法律事务部门，明确总法律顾问和法律事务机构各项职责，通过总法律顾问、法律事务机构、总法律顾问职责“三到位”实现法律风险集中管理的组织保证。
第二，建立以系统控制为支撑的法律风险管理体系。应当包括三个控制系统：一是制度流程管控系统。全面构建规章制度管理体系，充分体现“专业＋法律”管理体系的第一道防线作用。二是动态跟踪防控系统。通过识别、分析、评估现实和潜在的法律风险，制定防范措施、发出风险预警等工作，实行动态跟踪管理。组建“法律＋专业”团队，对法律风险的多发区域和部位，组织采集法律风险信息，进行分析研究，确定法律风险。结合企业内部的生产经营情况和外部环境的变化，对重点区域、部位可能发生的重大法律风险进行预测，提前制定应对措施。三是信息化监控系统。为实现法律风险全过程控制，最大限度地保证法律风险无遗漏、无缝隙，建立以防范合同法律风险为中心的企业法律事务管理信息化平台，发挥事前防范、事中控制、事后补救的不可替代的保障作用。
第三，建立网络式联合防范工作体系。形成各职能部门横向专业防范和从集团公司到各子公司纵向逐级防范的网络式法律风险联合防范工作体系。横向专业防范以集团法律事务部门为主，其他职能部门配合。各部门从其专业职能出发，负责对本专业领域中的法律风险进行信息采集、识别评估、确认及制定措施进行防范，集团法律事务部门组织从整体上研究、把握法律风险的变化情况、特点和趋势，总结规律，掌握风险的多发区、高发期，从全局角度提出法律风险防范的指导意见和具体防范措施。纵向逐级防范以集团总部专业主管部门为主，子公司专业部门配合，接受集团法律事务部门的指导，层层负责，逐级延伸。
三、鞍钢的实践及研讨的问题
一是通过制度流程体系建设，发挥法律风险事前防范功能。建立和完善三级核心管理制度体系和三层核心业务流程体系，整理核心管理制度156项、核心业务流程210项，编制核心管理制度及核心业务流程汇编电子版下发部门、单位实施，并通过检查督促落实；实行法律风险计划预警和随机预警制度，制定阶段性法律风险防范工作规划，从2005年起每3年制定一个法律风险防范工作规划，2011年还与规划配套制定下发了《鞍钢法律风险防范重点指引》，对全公司范围内的法律风险重新识别、分析、评估，两大类21大项80个子项，涵盖企业合规运营所涉及的270个重点区块，辐射近千个法律风险点，分别制定了防范措施，指引各单位贯彻实施。对日常管理中发现的现实或潜在的法律风险进行研判并发出预警。二是介入重要决策和日常经营管理活动，发挥事中管控功能。在实行法律事务集中管理的同时，向下属22家重要子企业派驻兼职总法律顾问，为企业重要决策及日常经营管理提供法律支持；集团公司法律事务人员按照分块介入全程跟踪、分类进入整体审核、分项研究风险排查、分责承办履职把关相组合的重大项目法律保障工作模式，全程介入公司重大项目，参与尽职调查、可行性研究、股权模式设计、风险评估和商务谈判等工作，起草和审查合作意向书、合资合同、公司章程等各类法律文件，分析论证法律风险，提出法律意见或建议，提供法律服务，为多个重大项目顺利推进提供法律支持。三是有效化解法律风险，发挥事后补救功能。采取集中管理与分级授权管理相结合的法律纠纷案件管理模式，一般案件由涉案单位自行处理，重大、疑难案件由集团公司统一组织处理，全公司历史遗留的法律纠纷案件已全部处理完毕，新发生的重大法律纠纷案件基本杜绝，企业合法权益得到有效维护。
关键词：隧道工程；风险管理；分析
1安全风险管理
隧道施工前应经过风险评估，确定风险等级。由于隧道修建为地下工程，地质条件非常复杂，因此隧道施工过程之中必须要强化地质预报工作，同时采取多种手段并行的方式进行施工，如进一步增强超前支护手段、利用超前预注灌浆模式、丰富监控测量管理方式等，共同做好隧道在防坍塌、突泥涌水等方面的施工保证措施。因此在施工前将会结合设计单位所给的各种相关资料及参考当地居民所提供的水文等其他相关信息，编制科学合理的施工安全技术方案尤为重要，并经批复后实施。
1.1安全管理体系与责任落实
（1）建立健全安全生产管理体系。应成立安全生产领导小组，由项目负责人任组长，安全总监为任副组长，各职能部门主要负责人为组员，设置安全质量监督部，负责安全生产的日常工作，并应配置专职的安全质量管理人员。（2）逐级落实安全生产责任制。在严格遵循相关法律法规的条件下，根据工程施工需求，贯彻落实逐级安全生产岗位责任制，并运用程序化管理模式，重点突出安全管理核心点，对安全管理责任区进行细化，进一步明确岗位职责，实现横向到边、纵向到底的效果，采取多元化的方式充分激发各级员工的积极性，为顺利实现安全生产的总体目标而努力。
1.2风险评估
进一步强化隧道施工中的风险防控管理工作，针对不同的风险类型，制定合理、完善的风险防范措施，并根据施工需求贯彻落实各项措施。对于一些地质较为特殊的施工地段或者不良地质，在正式开工之前必须要开展专项风险评估工作，并参照评估结论对具体实施方案进行优化、完善。同时，还必须要在施工过程之中及时调整安全风险防控措施以及各项技术要求，选取恰当、合理的施工工艺，并结合实际需求制定完善、合理的风险防范与突发事故应急预案，以便产生意外事故，对整个隧道工程的施工造成重大不良影响。隧道风险评估主要运用定性、半定量相结合的评估方式，根据目前已有统计数据以及行业要求，采取工程类比的模式进行比对。通常情况下，评估方式主要运用专家调查的模式，参照目前已经掌握的勘测技术、设计设计分析结果等对风险产生的概率进行评估，并确定后果严重程度等级，以便采取相应的处理方法。
1.3隧道风险分析
隧道工程高度风险源主要有：生产、生活区不良地质，涉爆活动、作业，当在一些不良地质段进行作业的过程之中，必须要采取相应的安全措施，并制定完善、合理的施工方案之后才可以正式开工。针对隧道施工主要风险源严格按照相关规定进行高风险隧道安全风险评估，通过分析、制订、落实科学的措施。
1.4生产、生活区不良地质处置措施
（1）临建避开滑坡体、泥石流易发生地段，修建在满足防汛地段；便道做好安全防护及警示标志，加强车辆、驾驶员管理，确保交通安全；加强生产、生活区防火管理。（2）在工点驻地靠山侧修建挡泥石流挡墙及导流墙，确保在泥石流突发时有一定的缓冲期。同时，修建通往安全地带的逃生通道，至少半年演练一次。（3）对便道、生产区、生活区附近不稳定山体进行监测，有异常时向相关方汇报的同时加以防范或将人员设备撤至安全地带。
1.5涉爆活动、作业处置措施
（1）在进行爆破作业的过程之中，应当委托专业的技术人员进行指挥，结合现场施工条件，确定每天的放炮次数、放炮时间等参数，并制定合理的爆破计划；起爆过程之中，起爆顺序应当遵循由里向外的原则，当里面的人员没有全部撤出之前，外面禁止放炮。（2）在进行爆破的过程之中，全体人员应当撤离到安全地段范围之内，必须确保施工人员不会受到飞石、有害气体等物质的伤害。（3）加工爆破器材的过程之中，必须要在离洞口50cm之外的位置进行加工，同时还必须建设专业的加工房、加工台等。一般情况下，洞外土石方运用电雷管之外，而对于洞内，主要运用非电雷管。装配起爆管的过程之中，必须要首先进行试验，试验结论无误之后才可以正式施工。同时，还要求出引线长度，并分批、分卷施工。如果导爆管的直径比较粗或者被压扁、存在锈蚀等，均不可以应用，必须进行更换。对于加工完成的起爆管，分段、分批装进木箱之内，同时还要注意不可混段，避免出现差错。（4）运送炸药的过程之中，单次运送量必须要满足当地管理规定与相关要求；同时，运送爆破器材的过程之中，还必须委托专业进行监护，切不可中途停留，以便发生意外事故。（5）利用汽车运输爆破器材的过程之中，必须要严格遵循相关规定与要求：炸药、雷管不可同时送入洞内，必须要分批次运输，并且车厢底部应当铺设胶皮，只可以堆放一层，不可堆积。同时，还要由专业的车辆、专业的人员进行运送，无关人员不可乘坐运输车辆。运输过程之中，要时时显示红灯，并且要鸣笛，对于汽车排气孔，必须要加装防火罩，以便产生火花等。另外，炸药、雷管不可以由同一辆车运输。（6）在进行装药的过程之中，所有在场人员均不可携带火种，一些无关人员、其他无用的机械设备等均必须要转移至安全区之内。（7）如果洞内为大断面开挖，雷管段数量比较多，并且装药量相对较大时，爆破人员应当将工作任务细化，明确不同人员的工作，并遵循自上而下的基本原则，分段装药，避免出现混段、漏装等状况，同时严禁出现超量装药的状况。（8）如果作业面比较暗，照明不足，或者工作面岩面严重损坏，并且没有进行支护，再或者可能会涌现大量水的地段，切不可进行装药作业。（9）装药工作结束之后，工作面上所有用到的材料、机械设备等均应当全部撤出，同时还要对炸药进行检查，确认是否存在漏装、混乱的状况，炮口堵住之后还应当进行网络连接，全部连接完成之后，还必须委派专业进行检查，确保其是否合格，所有检查全部结束之后，并且无任何异常状况，所有人员撤离至安全区域之内后才可以进行起爆作业。
1.6隧道不良地质施工风险处置措施
（1）超前地质预报工作应纳入工序化管理。在富水、断层破碎带等不良地质段，必须要严格遵循“物探先行、钻探验证、有崛必探、先探后掘”的基本准则。（2）富水区超前探水措施。在隧道可能遇到断层富水带突泥突水，隧道施工时应结合超前地质预报对富水段进行探水。若遇高压水或涌泥时可采取全断面帷幕注浆堵水和固结围岩。
2质量风险管理
全面贯彻质量ISO9001:2000质量管理体系，整个项目实行三级联动管理模式，即项目部到分部，分部到作业队，作业队到作业工班。施工中的每道工序都实行“三检”制度，从源头把好质量关口，过程当中严格控制，细节上狠抓落实，保证整个项目质量管理体系良好运行。同时，采取标准化作业，实施动态管理准则，对每一道工序、每一个部位进行严格审查，确保均是“精品”，制定合理的质量目标，降低质量风险。
3环境风险保护管理
3.1临时道路施工的环保管理
定对于树木、植被等绿化场地，应在确保施工有序进行的前提下保持原状，避免出现水土流失的状况，如果施工过程之中确实需要砍伐树木，那么必须要办理有关手续，经审批之后才可以砍伐。施工过程之中，所有施工通道、施工场地等均要定期洒水，如果运输石水泥、沙等材料，必须要及时清理。同时，还要在固定地点取土，切不可乱挖、乱填，对于弃渣场，应当及时进行绿化，避免废渣对附近环境产生污染，具体措施包括修建下水通道、分级弃土等。如果在居民区进行施工，对于一些噪声比较大的机械设备或者工序，要采取消声措施，或者分时段工作，降低噪声对周围居民的影响。
3.2隧道施工的环保管理
隧道进口临建设施，必须要与附近地形地貌、环境保持一致，尽可能的降低对周围环境的影响。隧道施工过程之中，要确保洞内具有良好的通风，并且还要利用高效的防尘措施，所有施工人员均需要佩戴防尘用品。同时，根据设计要求，在制定地点之内抛弃废渣，并运用合理化的方式进行处理，以免将河道堵塞。施工完成之后，还应当对废渣抛弃的地方进行绿化处理。
关键词：安全责任；安全生产监理管理；风险规避；培训
自从《建设工程安全生产管理条例》实施以来，从国家到地方各相关部门相继颁布了若干一系列法律法规和通知等安全生产管理方面法规性文件，上至行政机关下至部门机构到人掀起大家齐抓安全的热潮，充分说明安全工作的重要性和必要性。现在法律法规赋予的监理安全生产管理社会责任非常大，全国监理企业、监理人员被处罚的很多，监理安全生产管理风险越来越大，所以必须认清形势切实承担起监理安全生产管理的责任，监理承担安全管理责任不可逆转，监理作为工程建设过程的参与者与管理者，有责任、有义务承担起监理应承担安全管理的监理责任，我们监理企业在建筑安全生产工作中理应承担起自己的一份责任。
那么监理企业应怎样才能做好自己的安全管理工作呢？那我们监理企业和现场监理机构在工程建设过程中应该注意、做些什么工作值得深思的，来规避监理安全生产管理风险。笔者就从事总监理工程师岗位项目管理的心得体会对安全生产管理工作提出一些看法，供同仁共同探讨。
1.解决监理企业自身方面的问题
1.1大部分监理企业对监理安全生产责任的认识不足，完全放纵于项目监理机构自行管理，公司不闻不问，若出了安全事故公司才来处理已晚矣，监理企业缺乏安全责任防范机制
大多数监理工程师和监理员对自身赋予的安全生产管理责任认识严重不够，责任心不强，忽视施工过程中的安全生产巡查和管理，认为现场安全生产监理管理工作全是总监理工程师的事，出了安全事故亦是总监理工程师的责任，但近5年来，监理工程师、监理员被处罚和刑事处罚的案例甚多，个人对安全生产监督管理的责任认识不清，不学习国家及地方法规法律及部门规章赋予我们的责任和业务，未认清“安全生产管理监理责任”形势。安全生产管理是每个监理人员的应尽的责任，不分人员、不分阶层，只要参与就有责任。
虽然监理单位及个人很难承担过多安全责任，但《建设工程安全生产管理条例》中对监理单位赋予一定的安全管理责任和义务。事实上政府、司法机关对已发生的多起安全事故，就安全责任对监理处罚力度越来越大。打开“中国工程建设信息网”查看建设部行政处罚决定书，不难发现建设部对监理处罚数量逐渐多于施工单位。对监理的处罚较多的是监理单位停业整顿、监理人员限定执业年限，监理单位资质降级、监理人员吊销执业资格证书，监理人员刑事处罚均有之。所以监理企业必须认真重视安全管理工作，加强监理人员安全意识教育，建立安全责任防范机制，这是监理发展趋势所向。
1.2监理企业及项目监理机构安全管理组织不健全，安全责任制度不完善，监理安全措施不到位、不落实
企业应建立监理安全生产管理组织机构，完善安全管理制度，制定安全岗位责任，安全责任落实到项目，落实到人（专人负责）。完善安全管理流程、方法、措施，做到安全工作规范化，程序化。目前大多数监理企业未成立专门安全生产管理督查机构，监理企业对所承揽的监理项目做不到安全定期检查，技术服务跟不上，完全依赖现场监理机构进行安全生产管理，现场监理机构的安全管理担子十分的负重，作为总监理工程师对安全管理压力很大，风险也特别大。
1.3严重缺乏专业安全管理方面的监理人员，普遍安全管理水平较低，监理企业内部对监理人员安全培训工作缺乏，未建立安全知识培训制度
安全工作涉及到许多专业知识，只有组织学习安全生产法律法规、标准及地方建设行政部门颁发的标准和通知，并熟悉安全操作规程，才能提高安全管理水平。
2.做好程序性资料编写与审查工作，切实起到指导工作作用
（1）编好监理规划，规划中对监理安全工作作指导性要求。（2）编写安全监理细则及危险性较大的分部分项工程监理细则，这是监理安全管理的具体措施和指导工作思路。（3）对承建方所报的施工组织设计中安全内容认真审查，审查安全组织保障体系是否完善，管理人员是否配置齐全，分工是否明确，责任是否落实，安全管理内容是否全面，切实可行。（4）对承建方安全应急救援预案进行审查。（5）督促承建单位申报安全专项施工方案，并对专项安全方案审查，尤其是对深基坑支护开挖降水、脚手架搭设方案、高架支模、幕墙和吊篮、拆除爆破、大吨位吊装等安全措施审查，对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程还应要求承建方组织召开专家论证会。
3.对施工过程中承建单位的安保体系是否有效运行情况进行督查，尤其是检查各种安全措施的落实情况
（1）监理检查承建方现场安全布置落实没有，如平面布置、“七图一牌”、各警示标志等是否规范。（2）检查承建方安全保证体系是否健全，检查项目经理、专职安全员到岗情况，安全员配备数量是否符合规定要求。（3）进场施工人员、机具、各种施工设备及施工临时用电是否符合安全施工要求。（4）施工人员是否遵守各项安全规定，安全管理人员是否正常巡查，对发现安全隐患是否及时提出整改，或停工并给予责任人相应处罚等等。
4.监理利用各种手段督查施工方行为，努力创造施工过程的安全环境
4.1加强巡检，定期、不定期组织检查，严格按约定的处罚条款处罚
（1）认真做好监理本职工作，每天对现场不定时巡查和检查，有无不按规范及专项方案施工问题，检查现场存在的安全隐患。定期组织各参建单位安全大检查（宜每周一次），如安全隐患频繁发生，采取不定期、突击组织参建单位对工地现场进行检查，起到防范和提醒作用，始终将安全生产管理工作提到最高度，安全无小事，长抓不懈，警钟长鸣。（2）发现安全隐患及时以书面形式要求整改，如未按要求进行整改及时签发停工令，并按约定或例会上制定的处罚制度进行处罚，仍未整改的及时上报建设单位，根据安全隐患严重程度及时上报建设行政主管部门。监理任何的巡查和检查均要留下记录痕迹，以及安全隐患及安全生产监理管理工作处理均要及时做好工作记录，安全台账，这是规避监理安全管理责任风险重要举措。
4.2制定报验程序和制度，行使工序验收权
对于出现安全隐患（包括质量安全）或承建方不整改行为，监理拒绝验收并上报建设单位，视情况报告建设行政主管部门。监理检查和验收均要留下书面记录痕迹。
（1）大部分承建及监理单位往往重视工程上的施工工序质量报验，但忽视了安全施工报验和验收。譬如落地脚手架基础、悬挑脚手架钢构及每完成一步架的报验和验收，大型设备（塔吊、人货电梯等）及幕墙吊篮安装每一步的报验和验收，等。（2）用于安全施工的材料和设备必须履行报验程序，材料和设备必须按有关强制标准规定请有资质的检测单位进行检测，这方面往往承建方弄虚作假，监理把关不严，各方严重忽视这方面的控制。譬如脚手架钢管、扣件及安全网取样检测，往往与现场所用材料不相符。
4.3监理进行安全生产管理要采取适当手段和措施
（1）及时下发监理通知单，明确指出存在的问题，要求限期整改并作书面回复，监理及时对回复内容进行复查。（2）提出的问题未在限期内整改或存在严重的安全问题总监理工程师要及时签发停工令并进行相应处罚。（3）停工令下发了仍未整改，上报建设单位和建设行政主管部门。（4）组织召开工程例会或安全专题会议，并形成有约束力会议决定。（5）获得业主支持，利用工程进度款支付手段进行约束。
监理无论下发通知单、停工令还是向业主、政府建设行政主管部门汇报均要把握好分寸，适可而止，达到效果即可。监理要注意工作方法，表现出极大诚意和耐心，积极主动协调沟通尽量转化矛盾，在不违反原则情况下，复杂问题简单化。因为工程总是在承建方自己组织下完成，监理如与承建方出现矛盾公开化、复杂化，监理也无法很好实现自己的工作目标。
【关键词】安全 风险 管理 铁路 运输
中图分类号： TU714 文献标识码： A
前言
铁路运输安全，不仅关系到铁路自身的效率和效益，而且与社会生产、社会生活和社会安全密切相关。“安全第一，预防为主”一直是中国铁路运输的永恒主题。面对激烈的市场竞争、新的发展机遇，回顾人民铁道运输安全工作所走过的曲折历程，总结经验，吸取教训，尝试和探索新世纪中国铁路运输安全工作的新思路、新途径，无疑是一件值得去做且十分有意义的事情。
一、我国铁路运输风险管理的现状
近年来，我国铁路运输事业总的来讲取的了举世瞩目的成绩，但是与此同时存在的问题也是巨大的，相关部门必须认清我国铁路运输风险管理中存在的问题，对症下药。总的来讲，我国铁路运输风险管理存在着众多薄弱环节，具体表现在如下诸多方面。
1、铁路运输安全管理体制不够完善
我国铁路运输部门对运输监管不到位，而且也没有行之有效的风险控制方法以及管理机制，与此同时，铁路运输风险管理部门的执行力不强，且在实际的管理工作中，相关管理机制和政策落实不到位等；另外，某些运输安全管理部门在实际的管理工作中缺乏长效的管理机制，而且干部职工专业素养低、工作方式既简单又粗放等。
2、铁路运输安全成本投入经费不足
近年来，我国铁路运输场站的现代化水平有了明显提高，虽然建立了综合性更高的货场以及物流中心，但是铁路运输事业的发展仍然受到设施设备严重老化的制约 。另外，我国铁路运输还存在计量设备短缺，计量手段落后等问题，因此造成的安全隐患也是巨大的，并且很难得到根治。总的来讲，铁路运输经费投入无法满足安全管理的需要。
3、安全隐患多
铁路运输风险管理的安全隐患主要体现在超载运输上。由于近年来我国铁路运输遭受金融危机的影响，铁路运输量下滑严重，某些装载车站为了弥补金融危机造成的损失而放松对超载问题的监管，因此造成众多安全隐患以及安全事故。
二、铁路运输安全风险管理体系的建立与建设
1、组织机构的建立建设
铁路部门的安全监察机构虽然由来已久，但大多以人海战术、事后分析的方法进行安全管理，理念陈旧，方法和技术单一，效果不佳，引入风险管理的理论和方法技术可使铁路运输安全管理注入新的动力，打破传统的思维理念，使铁路运输安全管理更加科学、有效、合理地进行，开发建立现代计算机技术的运营安全管理信息系统，使铁路运输安全管理走出一条新路，以适应高速、重载、大密度运输的安全管理需要。
2、风险管理过程
风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制订、选择和实施风险处理方案的过程。包括风险识别、风险评价、风险对策规划、风险控制、风险监督五方面内容。识别风险事件并加以归类，对风险事件后果作出定性的估计，将风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程，确定各种风险事件发生的概率及其对安全生产的影响程度，选定行动方案，制订执行计划，选择适合的风险对策，这些都是进行风险管理必须进行的过程和步骤。
3、风险分析
风险分析包括风险辨识、风险衡量和风险评价。风险辨铁路运输安全风险的认知马国治识的过程是对所有可能的风险事件来源和结果进行调查的过程，工作中包括：确认不确定性的客观存在；建立风险清单；确立各种风险事件并推测其结果; 制订风险预测图;进行风险分类；建立风险目录摘要等六个步骤。风险防范首先要做好风险规划，制定风险防范策略以及具体实施措施和手段，把风险事故的后果尽量限制在可接受的水平上。
三、把握安全风险管理的重点
1、增强广大干部职工的责任心
由于铁路运输行业的特殊性，要求我们广大干部职工必须从思想上将安全放在首位，不断强化安全意识，尽心尽力地去完成自己的工作。各单位在日常工作中始终不渝地大力开展安全风险意识教育，将开展安全风险过程控制工作的理念、目的和意义灌输到每一名干部职工的心中，使广大干部职工做到恪尽职守，切实提高安全责任心，将安全理念装进心中。同时结合分公司实际，认真开展以“严管厚爱”为主题的安全生产的教育，不断通过多种形式和手段，来进一步增强广大干部职工的责任心。
2、加强安全管理，提高管理水平
安全生产来不得半点疏忽大意，不能有任何纰漏。7・23动车事故的教训告诉我们，要不断加强安全管理，把风险管理过程控制作为一个重要的环节抓好，只有这样，才能将安全风险因素和发生事故的概率降到最低点，才能牢牢抓住安全生产的主动权，切实保证铁路运输生产的长治久安，让人民满意，让国家放心。要本着高标准、严要求、安全问题不过夜的精神，做好本职工作，确保国家的安全稳定。
四、铁路运输安全风险管理及措施
1、设备风险管理
在设备方面，设备单位要制定严格的检查措施及评估标准，使设备管理标准化、规范化和制度化。建立健全设备台帐，明确检查期限，明确管理责任。建立风险数据库，将各种故障归纳分类，确定风险等级。建立规范的故障列表并能在以后工作中逐渐增加更新，并且在表中加入识别及处理措施，规范检查制度及落实制度，并加强对检查人员的专题培训，提高各项业务素质和能力，使职工能发现问题，解决问题，将设备故障率降到最低。
2、人员风险管理
在人员方面，以身边的行车事故案例为教材，采取多种形式对职工进行深入的责任意识、安全意识的教育。让职工牢固树立“安全责任大如天、安全工作压倒一切”的安全意识，严格遵守规章制度和作业纪律，严格落实岗位作业标准，不断增强确保铁路运输安全的责任心和使命感。整顿“两纪”防止当班精神不振，做与工作无关的事。防止习惯性违章，切实做到自控、互控、他控。制定各种违章作业的风险等级，并进行考核、公示，不达标的惩罚，优秀的奖励，奖惩分明。对于替班人员不足问题，不一定要增加人员，可以加强预备人员的学习，培养全能型人才。正班人员也要多学习各种岗位并进行认证，这样可以灵活调配，体现人性化管理。
3、调度指挥控制风险
路局调度要严格掌握机车乘务员出勤时间，对于接近或已经超劳的司机要优先放行，这就要求机车调度员与列车调度员紧密联系，调度台与调度台之间紧密联系，提前预警。建议路局调度所调度台再进行拆分，尽快解决行车调度台管辖范围过大、距离过长的问题，优化行车调度的岗位设置，减轻行车调度工作的繁忙程度，可以有效降低行车调度员行车指挥安全风险。逐步建立起科学、有效的行车调度培养机制，不断提高行车调度员的业务素质和调度指挥技能，为保障铁路运输安全提供高素质的人才支撑。
4、安全风险管理要落在实处
建立一套良好的奖励及惩罚措施，调动行车人员的积极性、自觉性。比如，每月评分考核与奖金挂钩，分数高的奖励，分数低的惩罚。每年可以评选总分数前几名，并对其进行表彰和奖励，以充分调动提高行车人员安全意识。
结论
总之，全面推行安全风险管理控制体系，是对于铁路发展新时期、新趋势制定的新思路。是强化铁路实现安全的务实之选，对于实现铁路的安全、科学、和谐发展具有划时代的意义。安全风险管理控制体系的建设，需要系统和长期的进行，无论作为铁路系统的管理者，还是一名普通的职工，都要牢固树立安全风险意识，做好分工落实，为高效推进安全风险管理控制体系工作贡献出自己的一份力量。
【参考文献】
摘 要 随着煤炭企业资金管理的不断加强，但由于煤炭企业经济活动日趋复杂，不仅形成了多渠道筹资和多样化的资金运作趋势，而且市场因素的渗透程度也在不断扩大。
关键词 煤炭企业 资金管理 财务风险 措施
长期以来，煤炭企业在生产经营活动中倾向于只重生产不重管理，只重产量不重效益，而在对企业考核方面，只注重账面利润完成情况而很少关注企业生产经营产生的现金流量。在这种考核体系及管理理念的支配下，企业形成一种怪现象:企业账面反映实现了利润，而企业的现金流量却出现枯竭现象，连简单再生产都无法维持，企业濒临破产的边缘。究其原因，一些煤炭企业受行业生产特点影响，长期实行粗放型管理。因此，有必要从加强企业资金管理入手，规范资金运作，提高资金运管效率，有效盘活资金，合理负债，从而缓解企业资金困难，保证企业走上健康发展的轨道。
一、目前煤炭企业资金管理存在如下几个问题
1、资金管理方式及手段落后。近年来，一些煤炭企业随着业务量的加大，现金周转量随之增加，财务管理没有跟上形势的发展，资金管理存在不少漏洞。企业内部财会管理方式、核算原则、货币资金筹资和管理方面没有严格规范。煤炭企业普遍缺乏严格的程序和约束机制，从而造成应收、应付款项等沉淀资金膨胀问题，财务预算管理薄弱。
2、信息失真直接影响煤炭企业的科学决策。在实践中，煤炭企业管理者主要通过及时掌握真实准确的信息来控制公司的资金流动。由于煤炭企业各部门之间出于各自的局部利益，不愿及时提供准确的相关信息，阻滞信息流动，造成信息严重不对称和不集中，或者由于煤炭企业管理技术和手段落后，信息传递速度缓慢，导致企业的高层决策者难以获取及时、准确、完整的财务信息。
3、市场经济知识匮乏，缺少风险意识。个别煤炭企业经营管理者在经营活动中既不注意考察和研究合作方的资信程度、经营业绩及经营行为，也不能采取有效措施把本企业的经营风险化解到最低程度，导致资金的损失。有些煤炭企业不顾自身的能力和发展需要，盲目投资，热衷于铺新摊子，投资方向难以把握，投资能力较弱，且缺乏科学性，导致投资失误多、损失严重，使本来就十分紧张的资金状况雪上加霜。
二、当前煤炭企业面临的财务风险
1、应收账款风险。随着近几年煤炭供求矛盾的加大，煤炭企业的销量急剧上升，部分企业在注重销量的同时未注重货款回收，造成大量坏账损失的发生。
2、对外投资风险。目前煤炭企业的对外投资风险主要表现在三方面:一是投资收益率低；二是管理部门不明确，存在职责不清、权限不清、工作程序不清、信息渠道不通畅；三是投资监管不到位，资本投出后，无人或基本无人考虑收益。
3、项目融资风险。一是金融机构为适应股份制改造的需要而采取健全公司治理结构、内控从严、规范运作、贷款审批权限上收等措施，都加大了项目融资难度；二是短贷长用，既加大了违约风险，同时也加大了融资工作量。
4、预算控制风险。一是随着国家对煤矿安全生产等监管力度的加大，煤炭企业大多存在维简投资超预算的现象；二是项目投资预算不全面，缺少项目资金的年度及分月实施计划；三是内部资金调控力度不够，自有资金集中度小，缺少适应矿井客观需要的发展型、平稳型和退出型等不同类别的资金分配办法。
三、加强煤炭企业资金管理的具体措施
1、实施资金的集中管理以积极规避财务风险。资金集中统一管理是集团化集中管理中的最重要的一条主线。监控住了资金，也就控制住了企业的财务，也就控制住了企业的大局，也就基本防范了大的财务风险。
2、完善结算中心制度，实施资金集中管理。建立结算中心制度，严格控制多头开户和资金账外循环，保证资金管理的集中统一。企业通过建立财务结算中心，实现内部资金的集中管理、统一调度和有效监控。
3、加强现金流量分析预测，严格控制现金流出，保证支付能力和偿债能力。企业应树立“钱流到哪里，管理就紧跟到哪里”的观念，将现金流量管理贯穿于企业管理的各个环节，高度重视企业的支付风险和资产的流动性风险。严把现金流量的出入关口，对经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量进行严格管理。
4、推行全面预算管理，严格控制事前、事中资金支出，保证资金的有序流动。预算范围由过去单一的经营资金计划扩大到生产经营、基建、投资等全面资金预算。计算机网络技术的广泛运用，也为资金的全面预算和及时结算提供了可能，从而使资金的集中管理成为可行。预算编制采取逐级编报、逐级审批、滚动管理的办法，预算一经确定，即成为企业内部组织生产经营的法定依据，不得随意更改。
5、建立投资回报制度，变“要钱”机制为“挣钱”机制。为扭转企业向集团总部要钱、花钱，却不计回报的现象，集团总部要逐步建立投资回报机制，凡集团投入企业的资金，包括项目投资、技改投资、固定资产更新投入、科技投入、安全投入等，都要按规定计算投资回报，计入企业预算利润指标。
四、煤炭企业财务风险的防范和控制
1．完善财务管理系统，以适应不断变化的财务管理环境。财务管理的宏观环境虽然客观存在于企业之外,企业无法对其施加影响或加以控制,但并不意味着企业面对环境变化就无能为力。首先，企业应对不断变化的财务管理宏观环境认真分析，把握其变化趋势及规律，并制定多种应变措施，适时调整财务管理政策，改变财务管理方法，从而提高企业对财务管理环境变化的适应能力和应变能力，以此降低和规避因环境变化给企业带来的财务风险。其次，面对不断变化的财务管理环境，财务管理体系应与时俱进，不断更新、完善。企业应设置合理、高效的财务管理机构，配备高素质的财务管理人员，健全财务管理规章制度，强化财务管理的各项基础工作，使企业财务管理系统高效运行，以防范因财务管理系统不适应环境变化而产生的财务风险。
2．强化财务风险防范意识，树立正确的财务风险观念。在市场经济的激烈竞争中，树立风险意识，勇于承担并善于分散风险是现代企业成功的关键。因此，现代企业必须树立正确的财务风险观念，遵守风险收益均衡的原则，不能只顾收益而不考虑发生损失的可能性。企业各部门、各人员，特别是企业的决策管理部门和财务管理人员必须增强风险防范意识，将风险防范意识渗透于财务管理工作的各个环节。
3．提高财务决策的科学化水平。财务决策的正确与否直接关系到财务管理工作的成败，在决策过程中，应充分考虑影响决策的各种因素，采用定量计算及分析方法，并运用科学的决策模型进行决策。如在筹资决策中，企业应根据生产经营情况合理预测资金需要量，然后通过对资金成本的计算分析及各种筹资方式的风险分析，选择正确的筹资方式，确定合理的资金结构，并在此基础上做出正确的筹资决策，以降低筹资成本，减少财务风险。
【关键词】 电力建设项目；风险风险；管理理论；应对措施
电力行业是国民经济的基础性行业，对促进经济的发展和改善人民的生活起着重要的作用。近几年，随着科技的发展和项目自身环境的变化，电力建设项目所涉及的不确定因素素越来越多，各种各样的风险也存在，加强电力建设项目风险管理已成为重要任务。同时，不同类型的风险因素对建设项目的影响程度也有较大差异。因此，加强对电力建设项目风险管理，有利于电力建设项目快速稳定发展。
1 电力建设项目风险管理及其管理理论
广义的风险泛指一切不确定性。而对于狭义的风险是指未来发生损失的不确定性，是不会以人的意志为转移。风险意味着发生损失，风险的构成要素由风险因素、风险事故和损失三者共同构成。风险的主要特征有以下几个方面：第一，风险的不确定性。不确定主要表现为风险发生的时间和地点不确定。这就要求人们运用各种方法尽可能地对风险进行测量，以便于规避风险。第二，风险的客观性。风险的客观性，是指风险不会以人的意志为转移，不会受到人们意识的影响。第三，风险的可变性。风险的可变性是指风险的性质、引发的后果都可能会发生变化，也可能导致新的风险发生。在电力建设项目施工过程中，部分工程项目采取边勘察、边施工的方法加快工程进度，就有可能带来工程质量、安全等方面的风险。第四，风险的相对性。不同的企业由于资产规模、组织结构、管理模式等差异，对风险的承受能力有所不同。第五，风险的可测定性。由于风险具有客观性，会表现出一定的统计规律，因此可以运用运用计量方法和技术测量方法，将风险发生的频率和损益的幅度描述出来，这样有利于避免风险的发生。
风险管理是一套系统而科学的管理技术和方法，其基础工作是对风险的不确定性、损失大小等因素进行考察和分析，目的是在此基础上制定出有效处置风险及妥善处理风险所致损失等活动的风险应对措施。风险管理就是经济单位通过对风险的识别和衡量，采用合理的技术手段，以最小成本获得最大安全保障的一种管理活动。目前，风险管理模型主要有COSO模型、Charette模型。其中COSO模型由识别内部环境、目标设定、事件辨识、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通和监督控制等一系列活动构成。而Charette模型分别为风险分析和风险管理两大阶段，每个阶段内的过程活动并不能完全分离。Charette为各个过程提供了相应的战略思路、方法模型和技术手段。针对电力建设项目风险产生和变化的特点，制定了循环风险管理模型供电力建设建设项目的风险管理，该模型包括风险识别、风险分析和评价、风险应对、风险监控四个相关阶段。其中，风险识别是风险管理中的首要步骤，风险分析与评价是投资项目风险管理的关键步骤，风险应对是风险管理的计划与决策阶段，风险应对的方法一般包括风险预防、风险规避、风险控制、风险转移和风险承担。而风险监控是风险管理的有效工具之一，包括监控决策的执行情况与效果。
2 电力建设企业项目风险的来源
项目风险的分了是风险管理的基础，而电力建设项目投资的风险的主要来源于外部环境风险、项目组织风险和项目本身的风险三个层面。其中，外部环境风险来源于电力建设企业外部，主要有自然环境风险、资源风险、政治风险和行业风险。而项目组织风险来源于电力企业内部，这类风险主要有组织、体制、战略、管理、财务和技术等风险。对于项目本身的风险而言，主要有资金风险、诉讼风险、合同风险、工期风险以及安全风险和投标风险等。其中，资金风险又包含了工程垫资的风险、资金回收困难和后期损失的风险。除此之外，电力建设企业项目风险还包括了其他风险，如材料供应的风险、工程变更的风险等。而这些风险在实践过程中，资金回收困难、资金风险、财务风险、市场风险、安全风险、不平等合同条件等被认为是最重要的风险；而体制风险、组织风险、自然环境风险和诉讼风险的重要性水平最低。由此可见，电力建设企业项目经营风险主要来自于项目本身和项目所处的外部环境。
3 电力建设企业项目风险管理的应对措施
3.1风险管理应对的原则
对电力建设企业项目所面临的各种风险，应综合运用各种方法进行处理。但不管用何种方法处理电力建设项目风险，都应该坚持以下几个原则：第一，风险责任和权力平衡。拥有一项权利，就应该承担相应的风险责任。第二，承担的可能性和合理性。如要承包商承担招标文件的理解和报价的风险，就必须给他一个合理的做标时间，及时地回答承包商做标中发现的问题。第三，优化企业自身经营能力，防忠于未然。如对于管理风险和决策风险，将风险事件扼杀在摇篮里。
3.2 电力建设企业项目外部环境风险的防范
部环境风险来源于电力建设企业外部，此类风险大多数很难控制。针对一些可能造成重大损失的风险事件，需要通过一定的手段转移到企业外部，避免建设项目遭受损失。第一，政治风险的防范。为了有效地避免政治风险，电力建设企业必须根据及时预测国家的宏观经济政策，及时做出相应的调整，要因时而变。在我国的特定国情下，电力建设企业政策风险的防范要提高高级管理人员素质和科学决策能力外，同国家或地方政府加强沟通，保持良好关系。第二，市场风险的防范。市场风险对电力建设项目造成的影响很大。因此对于市场风险的防范可以通过提高企业自身经营能力来化解市场风险。第三，行业风险的防范。在整个行业中，防范的办法关键是加强自身的实力，提高企业的核心竞争力，只有这样才能在市场竞争中处于优势地位，可防范好行业风险。第四，自然环境风险防范。针对自然环境风险，电力建设企业要熟悉项目所在地的自然条件，确保掌握正确的地质情况，了解当地人文环境，熟悉当地的气候条件，掌握台风、暴雨等异常自然环境的基本规律，施工中科学合理安排。
3.3 电力建设企业项目自身风险的防范
第一，资金风险防范。资金风险主要包含资金回收困难、工程款垫资风险和后期损失风险。其中，资金回收困难风险的防范能较好地防范工程款拖欠问题，有选择地进行工程项目投标，确保工程款的支付平稳。工程款垫资风险的防范要控制工程垫资，要分清工程垫资的性质，尽量实行合约垫资。而后期损失风险的防范方面，加快结算进度，尽早收回工程款，降低最后工程结算的风险。第二，诉讼风险的防范。要加强本企业的法律意识，对于由于合作单位行为不当导致的法律诉讼要敢于用法律维护自己的合法权益，减少经营风险。第三，合同风险的防范。在人员配备上，要派熟悉和知情的专业人员参与商签合同。在策略安排上，承包商要善于在合同中限制风险和转移风险，达到风险在双方中合理分配。在正式合同签订前企业应进行严格的审查把关。在风险控制方面，对已经签订的合同，在施工执行过程中要加强管理，尽量让不平等的事件不发生，减小风险损失。第四，质量风险的防范。加强施工过程管理，杜绝不合格材料进场；加强对职工的质量意识、质量技能的培训；对工程施工中遇到的新材料，要组织专题研究。第五，安全风险的防范。加强安全责任制的落实与考核工作，加强企业安全科研和技术开发，要有计划有步骤地进行安全技术开发，加强安全教育培训工作，提高安全意识和防护技能。同时，安全统筹基金，为安全生产的动态管理和安全保证体系正常运行提供有力的经济后盾。
3.4 电力建设企业项目组织风险的防范
项目组织风险是由于企业在管理、组织结构等方面形成的风险，处理此类风险必须通过企业自身的努力。首先，组织及体制风险的防范。电力建设企业选择合理的组织架构，是保证项目目标完成的基础。因此，企业为了进一步调动企业新老职工积极性，要优化企业领导班子的组合，完善企业组织和体制，提高企业的凝聚力。同时，以人为本，培养一批精技术、懂经营、善管理、会领导的高素质人才。并完善重大人事任免等事项的决策机制，确保法人到位、制度健全、决策科学和监控严格。其次，战略风险的防范。战略风险防范可以让企业成立发展策划部，主要从事企业动态、发展趋势的专题分析，适时调整企业战略，制定科学的发展战略。再次，管理风险的防范。具体措施主要有以下几点： (1)缩短管理流程、优化管理结构；(2)按月召开总经理办公会，各单位必须对上月布置的工作以及完成的情况进行汇报、对下月的工作进行规划，避免矛盾或者工作积压；(3)完善企业管理流程，编制了针对所有的岗位职责与部门职能的标准化制度。除此之外，在技术风险的防范方面，加强专家审定制度和加强图纸内审和会审。
参考文献
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关键词：铁路施工；安全风险管理；铁路建设
中图分类号：U215 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）05-0158-03
铁路是我国重要的交通运输工具之一，随着我国铁路建设的快速发展，铁路施工安全风险控制上仍然存在一系列问题，铁路现代化安全管理面临新的挑战。把安全风险管理这一理念引入铁路施工建设，满足了铁路现代化建设安全管理的发展需求。改建铁路漯阜线增建第二线工程LFSG-2标段，起点里程为K99+400，终点里程为K195+700，标段全长106.349公里。安全风险特点：线路里程长、营业线并行地段多、线路站场改造多、桥梁特殊结构物多、平改立多。通过牢固树立安全风险意识，准确识别和研判安全风险，有效实施风险控制降低工程施工安全风险，积极预防和遏制事故的发生，确保了施工运输两不误。具体做法如下：
1 建立安全风险管理体系
根据现场实际情况，项目部成立以项目经理为组长的风险管理组织机构，其主要职责是：负责制定安全风险管理实施细则、制度；组织对项目工程进行安全风险的危险源辨识、评估，划分风险等级；组织编制、审查、验算安全风险分部分项工程安全专项施工方案；编制应急措施方案；组织对施工人员进行安全风险知识的教育培训；建立动态安全风险管理台账，信息管理和现场检查、监控及督导考核等工作。项目部下属的各部门或单位同时设立组织，明确职责，从而建立起健全的安全风险管理体系。
2 准确识别和研判安全风险
项目在开工前先做好危险源辨识、分析评估、划分风险等级等基础性工作。
2.1 危险源辨识及评估
工程项目的危险源辨识，邀请工程经验丰富及理论水平较高的工程技术人员、管理人员和研究人员一起参与，其中采用专家对风险辨识的信息特别重要。首先利用风险调研表或检查表建立初步危险源清单，对现场进行风险勘查，系统分析各种影响因素。清单中明确列出客观存在的和潜在的各种危险。其次根据危险源辨识的结果对危险进行整理，并筛选与活动直接相关的各项风险，删除其中与活动无关或影响极小的风险因素及事故，并进一步进行识别分析，确定是否有遗漏或新发现的危险点。在危险识别和筛选的基础上，以表单形式给出详细的危险点，列出已辨识的危险因素清单。最后在危险发生的可能性及损失进行估算的基础上，对危险进行等级评定、风险排序与风险决策。我部就识别出危险因素261条，如表1所示。
2.2 划分风险等级
根据工程建设项目特点，在危险源辨识、评价的基础上，按照工程建设控制难度和风险划分的具体要求（一般各建设管理部门也有自己具体的划分标准和要求），将各项工程安全风险划分低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个等级。风险等级评价为高度风险和极高度风险的工点统称高风险工点。划分后的各风险工点以表格的形式列出并公布，以便全面掌握，如表2所示。
3 实施安全风险控制具体措施
3.1 编制安全专项施工方案
对列为风险工点的施工工点，在施工前须编制安全专项施工方案。方案先由项目内部审查，再报相关上级部门审批后实施。一般专项方案的编制包括工程概况、编制依据、施工计划、施工工艺技术、施工安全保证措施、劳动力计划、计算书和相关图纸七个方面。其中安全保证措施包括组织保障、技术措施、应急预案、检测监控等内容。有涉及结构安全的临时结构时，对其结构安全性进行验算确认，一起附在安全专项方案内，作为审查的依据。
3.2 专家论证
对列为高度和极高度风险等级的分部分项工程，还应邀请专家组对方案的完整可行性和科学合理性、计算书和验算依据是否符合有关标准规范、安全施工的基本条件是否满足现场实际情况等进行论证审查。评审后按专家意见修改并完善方案。如钢桁梁的拼装、拖拉施工的安全技术方案就经过专家三次审查，根据专家意见修改后的方案组织施工，为施工提供了安全保证，确保了施工安全顺利的完成。
3.3 人员的管理
组建架子队，便于人员管理。现场施工基层作业队按架子队的模式组建，专职队长、技术负责人，技术、质量、安全、试验、材料、领工员、工班长为主要组成人员。主要作业人员为劳务企业的劳务人员和签订劳动合同的其他社会劳动者，他们具有相应的作业技能，经过岗位培训合格后再持证上岗。主要管理人员由具备相应的组织能力和丰富的施工实践经验的正式职工担任。该管理模式有利于现场的施工管理，也保证了安全措施的落实。
3.4 做好安全风险培训是安全管理的关键
安全教育和培训是安全管理的重要工作，是全面提高施工作业人员安全知识、安全意识的重要手段，也是全面提升施工作业人员业务素质的关键。架子队的安全风险教育培训从下几个方面入手：一是根据论证通过后的安全专项方案编制作业指导书和作业标准，印制关键工序要点控制卡片，发放至架子队的作业班组，并进行讲解学习，有利于安全专项施工方案的细化实施；二是将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业班组、作业人员进行详细的技术交底和说明，并跟班作业落实；三是对参与风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业；四是教育作业人员，按照劳动防护用品使用规则和防护要求正确使用护品，使作业人员做到“三会”：会检查护品的可靠性、会正确使用护品、会正确维护保养护品，这样确保施工生产过程中作业人员免遭或减轻安全风险带来的危害；五是通过安全座谈、板报、事故案例、安全知识竞赛、考试等方式使安全意识深入人心。
3.5 危险源公示和包保跟班盯控
危险源的公布和公开，有利于施工作业人员对现场危险加强戒备和预防。在高风险工点明显处设置危险源安全公示牌，公布存在的危险源、可能产生的事故、明确控制措施和预案、指定责任人等。责任人一是对专项方案实施情况进行现场跟班作业，二是对现场的危险源进行监测。责任人包括现场指挥和包保人员，时刻关注本区域安全动态，危险源若发生变化，尤其是升级时，应及时采取有效防护措施，确保安全。同时在现场设置检查指导本，记录各级包保人员检查风险工点时发现的问题、整改措施及整改复查情况，严格落实包保责任制。发现不按照专项方案施工的，应当要求其立即整改；发现有危及行车或人身安全紧急情况的，及时组织作业人员撤离危险区域，并组织应急抢险。危险源的销号必须在确定无安全隐患时才能实施。通过跟班包保有效地降低了安全风险，减少了事故的发生，避免了人员伤亡和财产损失。
3.6 落实责任、加强考核
安全风险管理的责任按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，明晰每个单位、每个部门、每个岗位的安全风险管理职责，责任到人。同时，还加强检查考核，尤其是表彰奖励先进，惩罚处理后进。充分发挥和调动了全员安全意识。
在安全考核实施上，采取以下几种做法：一是制定安全生产风险管理考核管理办法，作为每月考核的依据；二是将安全风险管理的考核与奖惩制度有机地结合起来，提高员工执行安全风险管理的自觉性；三是奖惩严明，在实际考核时不偏不倚、公开公正，确保考核的严肃性和权威性；四是多树立先进个人和安全标兵，发挥“形象激励”、“内在激励”、“荣誉激励”等方式的激励作用，形成人人争做安全标兵的良好氛围，促进了安全风险管理的实施。
3.7 应急管理
“安全第一，预防为主”是安全生产的原则，建立事故应急救援体系、制定应急救援预案并定期演练是保障安全生产的一项重大举措。如消防、防洪、触电、高处坠落、坍塌事故等基本应急预案，还有爆炸、食物中毒、营业线事故等重大应急预案。制定预案时，应充分考虑现有物质、人员、危险源的具体条件，针对各风险工点的危险源和危险目标制定具体的应急措施。应急预案的制定对及时、有效地进行安全应急救援提供了保障。
4 结语
目前漯阜增建二线工程施工已接近尾声，通过推广安全风险管理，对现场施工采取危险源辨识、风险评估与评价、风险控制及事故应急救援等安全风险管理措施，现场施工基本安全平稳可控，未发生重大安全事故，效果良好，为铁路建设做出了贡献。
参考文献
[1] 漯河工程建设指挥部安全风险管理实施办法[S].2012.
[2] 刘铁民.安全生产管理知识[M].北京：中国大百科全书出版社，2008.
【关键词】铁路；施工安全；风险管理
长久以来，铁路一直是我国重要的运输方式之一，在加强各地的交通联系，促进经济和社会的发展方面起着重要的作用。然而，铁路施工安全风险控制上仍然存在一系列问题，包括安全风险研判制度的不健全、行车人员的专业知识缺乏、安全意识淡薄、对施工中的突发问题处理力度不够等等问题，这对施工行车组织安全工作构成极大的威胁。只有及时建立有效的施工安全风险管理机制，才能确保施工过程中行车安全、设备安全、人员安全。在施工行车组织过程中，要坚持“安全第一、预防为主”的原则，逐步健立安全施工管理制度，采取必要的安全措施，以安全施工为前提，同时兼顾施工期间的行车组织指挥。我认为应从以下几方面加强施工安全风险管理。
1.坚持抓安全风险教育，不断提高施工安全风险的研判质量
（1）结合铁路设备、作业、人员和环境、管理等特点，全面引入风险管理的理念和方法，把施工安全风险管理与铁路既有的问题管理、从严管理、精细管理、自主管理等有机融合。严格落实“作业标准化、管理规范化”，加强安全风险研判和动态控制，牢固树立安全风险意识，准确识别和研判安全风险，有效实施风险控制。突出对施工计划审核、施工前培训、施工例会质量、施工行车组织办法制定、施工监控及作业人员安排、施工过程控制、施工总结存在的安全风险进行研判，建立职责明确、程序清晰、实用有效、考核到位的安全风险管理制度，积极构建铁路施工安全风险控制体系，确保安全持续稳定。
（2）利用事故案例警示教育、安全风险研判会、研讨会、专题讲座、标语、展板等多种手段和形式，广泛开展施工安全风险意识、安全责任意识、安全是生命线、安全是“饭碗”的理念教育，把风险意识植根于干部职工思想深处，全面提升干部职工安全风险控制的内在动力，筑牢施工安全的思想防线。坚持安全风险教育，组织各级干部学习安全风险管理基本知识、教育引导各岗位作业人员充分认识本职岗位存在的各种安全风险及潜在后果。
（3）实行安全风险管理，要科学的结合本单位发生的各类事故和安全信息以及充分总结吸取全路发生的事故故障教训，重点围绕人员、设备、管理、作业、环境等五个方面进行查找。按照“自下而上、自上而下、上下结合”的原则，分层级全面识别研判安全风险。
（4）推行安全风险管理目的是实现过程控制、超前防范。铁路部门在施工安全风险管理过程中，以施工过程中客车安全、非正常情况下接发车、多方向接发列车、工程车调车作业安全、劳动安全、等风险环节为重点，加强对营业线施工、非正常情况下接发车、突发事件应急处置等现场关键作业环节控制。
（5）推行安全风险管理，要根据人员、设备、环境、规章、作业、运输组织变化等内外部条件的变化适时分析研判安全风险，对安全风险防范控制措施加以改进和优化，每月对全段施工安全风险管理情况进行检查评价，下发专题通报，考核结果纳入月度安全逐级负责制考核之中，最终实现动态管理、闭环管理、良性循环。
2.施工过程中安全风险控制的重点
（1）施工车站要组织学习施工计划及重点要求，参加施工作业人员必须清楚施工影响范围和非正常接发列车作业要求。将责任落实到每个班组和个人，安排好施工监控干部及作业人员。
（2）加强施工前的培训工作，对施工影响正常行车，由站长（副站长）亲自负责，讲清影响范围、联控用语、限速要求、进路准备方式和加锁方式等关键环节。
（3）工程作业车列在站内长期停留，并需要进行捣调作业时，车站必须对作业人员进行二次培训，重点对《站细》、《站务指导通知》调车作业办法进行培训。
（4）组织召开好施工例会。对接发车方式、设备停用、影响范围、次日施工的时间、地点及施工主体、配合单位，施工中工程机具和人员，对人员准备及培训情况必须进行介绍，影响接发列车进路及其他相关设备使用等事项重点明确，对影响路基稳定的施工，必须对各单位光、电缆走向、深度进行重点明确，提示各单位参加施工作业的人员必须清楚行车组织办法。
（5）特定行车必须固定列车进路，车站须将正线进路开通，并对特定行车进路上所有道岔使用勾锁器加锁，对正常排列进路区段道岔，要在施工开始前将道岔开通直股位置，室内使用定反位按钮锁闭。
（6）施工结束后组织相关单位及作业人员召开施工总结会，并在《施工例会记录簿》中记录。由施工主体和配合单位对当日施工的作业过程、关键环节控制、施工配合存在的问题等内容逐项说明，站长指出施工中存在的各种问题，由责任单位提出整改意见。站长对次日施工向施工主体和配合单位提出具体要求。
3.施工安全风险教育
（1）由劳人科（职教）、党办、安全科负责利用施工事故案例警示教育、宣传提纲和手册、标语、展板等多种手段和形式，坚持开展施工安全风险意识、施工安全责任意识和施工安全发展理念教育。
（2）根据人员管理层次不同，分别开展有针对性地教育培训。在车务段管理层面上，由干部助理、党办、安全科、技术科负责突出施工安全风险管理知识的普及和运用，其中段班子成员侧重施工安全风险管理知识及有关制度的培训，段中层及以下干部侧重施工安全风险评估标准、危险源和风险点识别方法等的培训。在职工层面上由劳人科（职教）、技术科、安全科负责，通过集中答疑、应急演练、班前试问、班后总结等方式，侧重现场施工安全风险识别和防控措施落实的培训，尤其要结合岗位作业标准。
（3）由劳人（职教）科负责制定车务段施工培训计划和方案，严格推进和落实，注重培训实效。
4.施工安全风险应急处置
（1）建立实施安全问题快速报告、快速响应、快速阻断制度。建立快速反应机制，保证运输生产安全发生突发性问题，信息能够快速传递、问题能够准确定性、人员和工具能够迅速到位，将安全风险后果降低到最小程度。对故意拖延或隐瞒不报，造成贻误救援、扩大事态的，要追究站长及相关人员责任。
（2）完善应急指挥中心、远程视频监控系统、安全综合分析系统、行车设备动态管理系统功能，实现对施工期间行车设备、现场作业、外部环境、控制范围等动静态监控，提升预警及分析评估能力，全面分析和及时掌握施工中各种情况引发的安全风险，加强动静态检测监测监控，根据预警情况，及时采取措施有效处置。
5.强化施工安全风险考核评价
（1）制定施工安全风险管理考核评价制度，对安全风险研判和识别、跟踪改进、评估考核等内容进一步规范。
（2）根据季节更替、设备更新、工程改造、业务变更、运输组织变化等新情况、新问题，及时分析研判施工安全风险，制定完善控制措施。施工安全风险控制情况纳入月度安全分析会、季度安委会、年度安全工作会议研究、部署内容，其中月度安全生产分析会、季度安委会要总结、分析施工安全风险控制情况，加强对倾向性和突出问题的研判，必要时动态修改施工安全风险控制表。
（3）每月对施工安全风险管理情况进行检查评价，考核结果纳入月度安全逐级负责制考核之中，严格兑现奖惩，做好分析讲评。
施工安全风险管理是一个系列化的动态过程。随着技术的提高、设备的更新、运量的增大、人员的变化等等因素的影响，反映在实际运输过程中的信息也越来越多，原来不确定的因素也逐渐清晰。因此，应及时或定期地进行监控，辨识是否有新的风险因素产生；各类风险的风险发生率、损失程度是否有变化；风险应对措施是否适宜，实施是否有效等。并针对发现的问题，及时采取措施，如变更风险应对的一些措施，这样才能确保风险管理的充分性、适宜性和实效性。施工安全风险管理要遵循铁路安全生产规律，循序渐进地提高安全管理的科学化水平，从职工的思想入手，逐步提高职工的安全风险意识，构建安全风险控制体系，实现施工安全稳定的良性循环。
【参考文献】
