时间：2023-07-14 16:33:15
引言：易发表网凭借丰富的文秘实践，为您精心挑选了九篇个人外部风险点及防控措施范例。如需获取更多原创内容，可随时联系我们的客服老师。
按照“全面开展、重点突出、扎实推进、务求实效”的总体要求，坚持以人为本、依法实施、科学预防、操作合理的原则，以依法清理权力和查找廉政风险为基础，以评估风险等级为依据，以制定防控措施为重点，以分级管理为保障，推进以“流程监管、节点控制、动态防控、制度规范”为主要内容的科学预防监管体系建设，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平。
二、主要内容和方法、步骤
（一）清理单位权力，排查廉政风险
要按照职权法定、权责一致的要求，全面清理我局权力，认真绘制权力运行流程图，对照流程图设定的每个环节，以岗位、科（室）、单位三个层次，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制四个方面，全面查找存在的廉政风险点评估风险等级，在此基础上绘制权力运行风险图。
1、清理和确定权力。
依据国家法律、法规、规章和“三定方案”，认真摸清权力底数，全面清理面向社会行使的外部权力和内部管理权力。对外权力以我局《关于公布市物价局行政权力项目目录和行政权力运行工作流程图的通知》（同价办字〔2011〕179号）为准，目前已清理完成，此次重点清理内部管理权力，并根据清理后依法保留的内部权力，绘制详细的权力运行流程图，流程图要体现权力运行过程的每一个环节。
2、明确廉政风险类型。
廉政风险的类型主要表现为：思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险四类。思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范等廉政风险；岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事影响制度机制有效运行，权力自由空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵等廉政风险。各级各部门要对廉政风险的类型进行深刻理解，明确风险的类型，为科学合理查找廉政风险点奠定基础。
3、查找廉政风险点。
（1）查找岗位廉政风险
组织干部职工对照自身岗位职责，结合履职、制度执行情况，认真查找可能存在的风险点，一般采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方法，自下而上认真分析查找出个人在思想道德和岗位职责方面存在或潜在的风险内容及表现形式，经科（室）评审后，报分管领导审核，最后由局廉政风险防控管理工作领导组确定。
（2）查找科（室）廉政风险
针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收，特别是其他服务类项目，如：年审、审批、审核、核定、备案、监审、认证等岗位，由科（室）对照职责定位，分别查找出业务流程和制度机制方面存在的廉政风险，具有行政审批权的岗位要重点查找，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，在科（室）自评基础上，报分管领导审核，并由单位廉政风险防控管理工作领导组确定。
（3）查找单位廉政风险
单位班子根据单位职能设置、职责定位等情况，结合干部职工和科（室）查找出的廉政风险点，着重查找在“三重一大”（重大事项、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。
4、评估廉政风险等级。
依据每项权力案发频率、举报频率、可能造成损失性质、损失量大小等四项指标，按高风险、中风险和低风险三个等级进行定位。高风险指案发频率高、举报频率高、可能造成损失的性质恶劣、损失量大的风险；低风险指案发频率低、举报频率低、损失的性质轻微、可能造成的损失量小的风险；中风险指四项指标中有1-3项指标属于高风险，其余属于低风险的风险。岗位廉政风险等级先由个人自评，经科（室）评审后，报分管领导审核，最后由单位廉政风险防控管理工作领导组确定；科（室）廉政风险等级在自评基础上，报分管领导审核，并由单位廉政风险防控管理工作领导组确定；单位廉政风险等级，报单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。通过评估确定廉政风险等级，为有针对性地制定防控措施提供依据。
（二）制定防控措施，规范权力运行
按照岗位、科（室）、单位三个层次，围绕排查确定的风险点和风险类型、风险等级，制定相应的防控措施，形成以岗位为点、程序为线，制度为面的廉政风险防控机制。
1、制定防控措施。
（1）围绕岗位风险制定防控措施
岗位风险防控措施主要是制定思想道德风险和岗位职责风险防控措施。在思想道德风险方面，要着力抓好经常性学习教育，落实教育长效机制，要通过建立健全党风廉政教育、单位主要负责人讲廉政党课、重点岗位干部廉洁从政教育、廉政谈话、述职述廉等制度，深入开展反腐倡廉宣传教育，筑牢党员干部思想道德和党纪国法两道防线。在岗位职责风险方面，要对照相关法规制度防控措施，重点完善定岗定责制度、岗位过错责任追究制度、奖惩激励机制，切实做到有权即有责，行权讲规范，违权受追究。主要由本人对照与业务相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，经科（室）审核后，报单位廉政风险防控管理工作领导组备案。
（2）围绕科（室）风险制定防控措施
科（室）风险防控措施主要是制定业务流程风险和制度机制风险防控措施。在业务流程风险方面，要抓住权力运行的重点和关键环节，对设计不科学的业务流程要进行完善，实现权力运行流程再造。对制度机制方面，要对照本单位相关制度，查找存在的薄弱环节和漏洞，针对所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上级精神以及实际情况的变化，系统配套地设计完善议事决策、人财物管理、行政审批、行政执法、岗位职责、程序控制、责任追究等各项制度。主要以科（室）对照相关的业务流程和制度，提出防控风险的具体措施，报分管领导和局廉政风险防控管理工作领导组审核后备案。
（3）围绕单位风险制定防控措施
由领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，以落实“三重一大”制度、政务公开为重点、研究制定具体防控措施和相关工作程序，由单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。
在完成风险点查找、风险等级确定、防控措施制定的基础上，分别围绕岗位风险点填写《岗位廉政风险点防控表》（附表一），报科（室）审核备案；围绕科（室）风险点填写《科（室）廉政风险点防控表》（附表二），报局廉政风险防控管理工作领导组审核备案；围绕单位风险点填写《单位廉政风险点防控表》（附表三），由局廉政风险防控管理工作领导组审核，报市廉政风险防控管理工作领导组审核备案。
要结合权力运行流程图绘制权力运行风险图，将廉政风险点和风险等级、防控措施标注在权力运行流程图中，对应高风险用红色进行标注，中风险用橙色进行标注，低风险用黄色进行标注，防控措施用蓝色进行标注。
2、风险防控公开。
（1）网上公开。外部权力事项目录、权力运行流程图，经政府法制办审核确认后，通过政府门户网站公布。
（2）内部公开。权力运行风险图和《单位廉政风险点防控表》要利用办事公开栏、宣传栏和局域网等载体进行公开，科（室）和岗位廉政风险点防控表要在科（室）内部上墙公开。
3、规范权力运行。
外部权力事项全部纳入市行政权力网上公开透明运行系统，让权力运行的每一步都进行网上操作，严格依法行政。
（三）加强检查，从严考核
廉政风险防控管理工作已纳入全市党风廉政建设责任制考核范围，对不认真查找廉政风险、不制定防控措施的人员和单位实行问责。局廉政风险防控管理工作领导组办公室要加强监督检查，严格考核，确保各项工作任务落实到位。
三、工作要求
1、统一思想，提高认识。全局干部职工，特别是各级领导干部要高度重视廉政风险防控管理工作，充分认识做好廉政风险防控管理的重要意义，积极主动地开展工作，高质量地完成目标任务。
一、指导思想
开展廉政风险防范管理工作，要以科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持从公共权力运行的重点领域、重点岗位和关键环节入手，通过建立廉政风险查找、防范、处置、监控机制，强化风险教育，完善管理制度，加强作风监督，着力防止和化解廉政风险，从源头上防止腐败，促进党员干部廉洁从政，保证权力行为安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平。
二、基本原则
加强廉政风险防控管理，必须遵循以下原则：
1、坚持以规范权力运行为核心，最大程度地降低廉政风险，增加权力运行透明度，实现对权力运行的全过程全方位监控。
2、坚持与业务工作紧密结合，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，确保廉政风险防范管理与业务工作两不误两促进。
3、坚持突出重点、以点带面，把廉政风险防控管理落实到每一个职责范围。
三、组织领导
（一）重要岗位廉洁风险防控工作领导小组，负责防控工作的组织领导。
（二）廉洁风险防控工作设办公室
廉政风险防控工作办公室具体负责制定廉政风险防控工作措施方案，组织协调各科室开展防控工作，督促检查工作任务的落实情况，汇报廉政信息，考核评价防控工作结果。
四、实施范围
廉政风险防范管理的实施范围是民政局及下属单位中层以上干部。
五、实施步骤
按照民政工作实际，廉政风险防范管理工作分为3个阶段。
（一）廉政风险的排查阶段
根据本科室（下属单位）职责，全体中层以上干部结合自身职能，围绕岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，查找可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；要通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，全面深入进行查找，填写《中层以上干部廉政风险防控管理工作风险点排查表》。在此基础上，依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害损失程度，科学确定为A、B、C三个等级（A级风险度最高，C级风险度最低），实行动态管理、全方位监控。
所有中层以上干部对查找出来的风险点要先自评风险等级，再经局分管纪检监察工作的领导审查后，由局党组审定，报派驻纪检组备案。
（二）防范措施的制定阶段
各科室（单位）、全体中层以上干部按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。防控措施要具体、明确，突出可操作性，具有可监控性。民政局将依据查找出的廉政风险点和制定的防范措施，按照分级负责的原则，从全局观念、服务意识、依法行政、勤政廉洁、工作实绩五个方面进行岗位廉政谈话。各科室（单位）以及中层以上领导干部的防控措施，经审核确定后，要在党务公开栏公示公开，报纪检组备案。
（三）考核评估阶段
通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，民政局将对廉政风险防范管理的落实情况进行评估。按“优秀、良好、合格、不合格”四项考核结果，记录档案。根据考核中发现的问题，每一名干部要制定纠改措施，由其直接领导或负责人审核，看纠改措施是否真正完善有效。对没有及时落实廉政风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对严重违纪、屡教不改的党员干部要通过组织和纪律手段进行处理。
六、工作要求
（一）加强领导，落实责任
加强组织领导，成立廉政风险防控工作组，制定工作措施，认真落实廉政风险点排查、分析评估和应对措施，建立相关工作台账，实行廉政风险分类管理。
（二）认真排查，突出重点
廉政风险防控小组认真对各部门重点人员进行自查和检查，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。
一、点线结合，全面排查，让廉政风险点“看得见”
找准、找全风险点是建立廉政风险点防控机制的基础，也是廉政风险点防控工作取得成效的关键环节。为此，我们把查找廉政风险点摆在第一位，针对审计执法和行政管理的各个岗位、履行职责的各个环节、工作流程中的各个节点，全面查找廉政风险点。
（一）突出重点，从面上找。按照“领导带头、全员参与”的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位、重点时期“四个重点”，区分领导干部、科室负责人、审计组长、一般干部“四个层面”， 划定风险存在的范围。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等“六种方法”，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五个方面”的风险，并按照风险的性质划分类别，建立管理台账，实行分类管理。
（二）结合工作，从点上查。我们以法律法规和各项规章制度为依据，以社会反映的热点问题和本系统发生的违纪典型案例为突破口，着重从领导决策、审计执法、行政事务、个人守纪“四个领域”入手，沿着工作流程，通过正向思维与逆向推演，全面排查在干部选拔、审计处理、车辆管理、物资采购、生活作风等方面存在的显性或隐性风险，进一步明确风险点的表现形式。在查摆中，我们坚持“纵向到底、横向到边、不留盲点”的原则，广大党员干部既结合工作、职责、权力，查找职业风险点，又结合品行、修养、作风，查找道德风险点；既查找共性、原则性、普遍性风险点，又查找个性、针对性、特殊性风险点，力求将廉政风险考虑全面，把风险点查深、查透、查全。
（三）根据大小，从级上定。从梳理工作流程入手，按照三级风险等级体系、风险评估制度、风险监控责任体系、风险责任追究体系标准，通过“科室初评、分类复评、会议审定”三个步骤，对查找出的风险点进行分类、梳理、审核，查找出两个大类，共29个风险点。按照风险发生概率和危害程度，合理界定风险等级，确定一级风险点10个，二级风险点16个，三级风险点3个，同时有针对性地制定出个性措施45条，共性措施7条，为推动廉政风险点防控工作奠定了良好的基础。
二、强化措施，加强督导，使廉政风险点“防得住”
按照“有风险就有措施”的原则，针对查找出的风险点，制定具体的防控措施，努力做到哪里有廉政风险点，防范措施就跟进到哪里，使每个岗位、每个人员、每项权力都受到监督和制约，建好廉政风险点的“防护网”。
（一）教育先行，增强防控的自觉性。将廉政风险点防控工作同日常的教育相结合，通过动员会、座谈会、宣传栏、手机短信等形式，广泛宣传廉政风险点防控工作的目的和意义，使全局干部明白廉政风险防控“为了什么”。组织干部职工认真学习《廉政准则》，邀请专家教授举办预防职务犯罪知识讲座，组织干部职工到看守所开展现身说法教育，引导干部从思想上树立廉政风险意识，让大家学会廉政风险“怎么防”。为了把廉政风险点防控工作引向深入，我们还在全局范围内开展了廉政创意广告和名言警句征集活动，为所有干部设计制作了廉政桌牌，人手一本廉政风险点防控工作手册，定期组织学习、讨论，积极营造“学廉、倡廉、守廉、助廉”的良好氛围。
（二）制度跟进，增强防控的针对性。针对制度机制方面的廉政风险，我们结合学习贯彻新修订的《审计法实施条件》和《审计准则》，组织修订和完善了《雁塔区审计局工作规则》、《雁塔区审计局质量复核制度》，《雁塔区审计局民主科学决策制度》、《雁塔区审计局责任追究制度》等八项工作制度，对重大事项决策、审计质量控制、审计处理处罚、优秀审计项目评选、机关事务管理等方面存在的廉政风险，从制度规定层面进行了有效防范。例如，为了防范社会审计机构参与政府投资项目审计中的廉政风险，我们制定了《雁塔区审计局聘请外部人员参与固定资产投资审计工作管理办法》，从审计组管理、费用结算、现场管理等关键环节进行风险控制。同时，还联合区监察局、财政局，通过公开招标的方式建立了社会审计机构备选库，有效地防范了选用审计机构不规范、影响审计质量控制等廉政隐患。
（三）检查到位，增强防控的有效性。为了增强审计人员的廉政意识，主动防范廉政风险，我们将《审计人员廉政工作》连同审计通知书一并送达被审计单位，在审计进点见面会上，现场宣读审计纪律，公布举报电话、主动接受被审计单位监督。在审计实施过程中，审计组长、廉政监督员认真抓好廉政风险点防控措施和责任制落实，加强对“三条禁令”、“八不准”规定等审计纪律执行情况的监督检查。同时，我们还将廉政风险点防控工作同党务公开、政务公开工作相结合，纳入到经常性的监督检查之中，随时听取群众意见，自觉接受群众监督。局领导经常到审计一线进行廉政风险防范指导，定期开展审计廉政检查和回访，检查率达90%以上，有力地促进了各项防控措施有效落实。
三、加强领导，齐抓共管，使廉政风险防控工作“管得久”
严格按照上级要求，我们把风险防控工作与惩防体系建设相结合，与创先争优活动相结合，与日常工作相结合，统筹协调推进，工作常抓常新，实现了风险防控的常态化。
（一）精心组织，周密部署。为了增强廉政风险防控工作的有效性、持久性，我们成立了以局长为组长、副局长任副组长、各科室负责人为组员的廉政风险点防控工作领导小组，研究制定了《西安市雁塔区审计局关于进一步加强廉政风险点防控工作的实施意见》和《西安市雁塔区审计局廉政风险点防控工作计划》，统一了思想认识、明确了目标任务。同时，我们还将廉政风险点防控工作作为党风廉政建设的一项重要内容，纳入年度岗位目标责任制考核，层层签订责任书，与审计业务、机关建设等工作有机结合起来，做到事前部署、事中跟踪、事后考核。
（二）拓宽网络，形成合力。坚持内部管理与外部监督相结合，积极拓宽防控网络，我局出台了《雁塔区审计局聘任审计监督员实施办法》，从党代表、人大代表、政协委员、审计对象、社会群众中聘请19名审计监督员，对审计工作实施全面监督，对审计人员执行审计纪律“八不准”规定进行重点监督，进一步强化了审计工作的外部监督，形成了廉政风险防范的整体合力。同时，我们认真贯彻《监督法》和区人大常委会决议，落实人大、政协及社会群众的意见建议，及时发现新的廉政风险，及时防范和化解风险，实现了内部管理提升与外部监督增效的良性互动。
（三）统筹兼顾，常抓不懈。廉政风险防控工作涉及的人多、线长、面广，我们在工作过程中注重处理好党务工作与业务工作的关系，坚持积极稳妥、循序渐进的原则，将廉政风险防控工作与审计业务工作紧密结合，将长远目标与阶段性目标相结合，把廉政风险防控工作融入到对审计业务指导和规章制度落实之中，逐步建立起了以风险排查、预警处理、修正完善、绩效考核、责任追究为关键环节的风险防控管理流程，形成了“齐抓共管、共同推进”的长效机制。
（一）风险防控的认识不到位。
1.网点负责人防范风险的责任意识不到位。
网点负责人作为营业机构的“当家人”，日常事务非常繁忙，对外要拓展业务，对内要协调管理，在时间、精力分配不过来时，难免会产生“重业务发展，轻内控管理”的思想，在现实工作中未能真正做到将业务发展与制度执行、风险防范有机结合起来。在工作过程中主动发现问题，采取积极措施严控风险意识不够，对于上级行的检查被动应付的多，进行深层次剖析、主动查找问题的少，欠缺主观能动性，纠错改偏的力度以及防范风险的责任意识明显不足。
2.网点运营主管防范风险的管理意识不到位。
运营主管是风险防控的“主力军”，对各项规章制度的传达、防控措施的落实起到最关键的作用，是所在网点操作风险点的实际把控人。但在实际工作中，部分运营主管对柜员操作失范管理督导不力，存在“老好人”思想，怕得罪员工，对个别营销人员违规行为不能及时、严肃地制止，“睁一只眼闭一只眼”，甚至在具体操作时予以配合。对于各级检查中下达的监管底稿，对所发现的问题不能逐条排查，切实整改，对存在问题抱有侥幸心理，甚至一味地掩盖问题。
3.柜员防范风险的主体意识不到位。
柜面是防控各类操作风险的第一道防线，柜员是合规操作防控风险的责任主体。近年来随着营业网点自助机具的不断投放，网上银行、手机银行等业务逐渐普及，传统的存、取、汇款业务不断减少，柜面人员将更多的精力放在了向客户营销众多产品上，再加上基层行对柜面销售功能的期望值越来越高，陆续开发了零售业务“日日清”、“终端精灵”等系统，不断加大柜面营销考核推动力度，从某种意义上讲，网点柜员就是各类个人金融产品的销售员，部分柜员受利益驱动一味围着考核指标转，风险防范的主体意识有所削弱，满足于日常账实相符，对制度要求理解不深，对违规操作的危害性认识不足，存有侥幸心理，缺乏自我保护意识；甚至有些柜员为了做成某项业务，在资料的填写、收集上放松对客户的要求，在产品的宣传上与客户沟通不到位，极易形成风险点，引发客户投诉纠纷。
（二）风险防控能力不强。
1.运营主管风险管控能力有待提高。
目前，基层网点运营主管一方面忙于内部会计事务、日常运营工作，另一方面也是柜面营销的组织者，个人的时间和精力分配到日常运营管理、风险防范方面明显不足。
2.柜员防范外部风险的能力与经验不足。
当前针对金融机构的各类诈骗案件大幅增加，手段不断翻新且科技含量很高，电信诈骗、电子银行诈骗、各类假存单、假票据、假证件、假印鉴混杂在海量的正常业务中，防范的难度明显加大。柜员在防控外部欺诈风险方面的经验和能力有待进一步提高。
（三）缺乏有效的激励机制，内部监管有时流于形式。
针对基层行风险防控方面存在的问题和不足，各条线部门常常组织不同规模、不同层次的自查和检查，但由于缺乏积极有效的激励制度，一味地查找问题，只有批评，没有表扬，员工的工作积极性受到影响，甚至引发抵触情绪。而网点员工对于检查中发现的问题，也普遍关心是否扣考核分值，是否进行经济处罚，而不是认真研究问题产生的原因，不能够充分吸取教训，防患于未然，相同或相似的问题屡查屡犯，得不到有效整改。
二、加强基层网点运营管理工作主要措施
（一）促进网点负责人履职尽责。
建立有效考核评价机制，促进网点负责人提高认识，认真履职尽责，正确处理好业务拓展与风险控制的关系，全面了解各项风险防范制度的具体情况，知晓业务流程中的重要风险点和防范措施，扎扎实实地推动各项操作风险防范制度的落实。从日常小事做起，以身作则做好柜员钱箱检查工作，并在相关系统中做好登记，每季度会同运营主管按照“三化三铁”创建标准对本网点创建情况开展一次自查，提高自身控险能力，为员工做出表率。
（二）提升运营主管履职能力。
基层行及网点负责人应充分发挥运营主管的职能作用，为运营主管认真履职创造良好的内部环境，全力支持运营主管的工作，对那些坚持原则、敢于管理、严把风险的运营主管，及时予以鼓励，当好他们的坚强后盾。运营主管应清楚自身的工作职责所在，正确处理好规范经营与业务发展的关系。面对千头万绪的日常工作，运营主管应制定周密详细的工作计划，分清轻重缓急，将工作重点放在柜面风险防控和规范柜员操作上。
（三）提高柜员综合业务水平。
首先，熟悉自身岗位的职责要求，真正理解并切实掌握各项业务操作流程和业务风险点，比如对公业务的风险点主要有：每天收取的票据的真伪，所收取票据与进账单或者电汇单的收汇款人和金额是否一致，客户票据印章与预留印章是否相符等；个人业务的风险点主要有替客户代签单据、违规查询、泄露客户信息等。只有不断提高业务能力和水平，才能正确地理解掌握这些风险点，并做到时时防范。其次，对于外部风险的防范，柜员同样不能掉以轻心，办理业务做到多观察多思考，特别对于年龄偏大、急于汇款又说不清汇款去向的客户，应及时给予提醒，有效防范诈骗风险。
（四）加强员工业务培训和风险教育。
一是强化业务培训。运营管理条线部门可以通过培训让主管与柜员真正掌握不同业务的风险点。有些基层员工有很强的风险防范意识，但是业务水平有限，对某些特殊业务不知道风险点在哪里，对不熟悉的业务不知道如何操作，这些都可能造成风险隐患。因此，必须根据各岗位特点制定有针对性的培训计划，进行系统培训，逐步提升基层员工专业知识水平和综合业务技能，使他们在面对不同的客户群体和众多的业务品种时能够有效甄别，从容应对。二是强化合规教育。通过组织开展“学制度、守制度、用制度”活动，加强全员职业操守和职业纪律教育，养成良好的职业习惯和职业规范。对于近来频发的外部欺诈案件，应利用运营主管例会、网点晨会、夕会，将上级行下达的《运营风险案例汇编》中相关风险案例传达到每名主管、柜员，使“要我合规”变为“我要合规”，将合规理念渗透到日常业务操作过程中，使合规操作成为员工的自觉行动，逐步得以固化。
（五）建立薪酬激励机制，加强人文关怀。
一、检察机关廉政风险防控机制建立
1.从宏观层面上说，廉政风险防控管理是把“廉政风险防范管理的质量”作为目标对象，实施“计划、执行、考核、修正”循环管理的过程。概括来讲，廉政风险管理“防控的是廉政风险，管理的是防范工作”，是将现代管理科学引入党风廉政建设，形成预防腐败工作的长效机制。
2.从微观层面上说，廉政风险防控是把“有效预防廉政风险”作为目标对象，采取各种办法和措施实施管理的过程。其应用的是风险管理理论，主要包括界定风险、评估定级、防范风险三个环节。
（1）界定风险。教育、管理和监督不到位是产生廉政风险的主要原因，根据这个原因把廉政风险具体划分为：思想道德风险即检察干警在日常的工作和生活中，在政治思想、道德品质和作风建设上出现违背组织纪律，背离社会道德导致腐败行为发生的可能性；制度机制风险即由于单位或各部门制度机制不健全、不完美，检察干警不能有效贯彻落实规章制度，导致可能发生不廉洁和腐败问题；岗位职责风险即由于检察干警未能正确履行岗位职责，导致发生违反法律法规、党纪政纪和各项检察工作纪律问题的可能性。
（2）评估风险。按照风险发生的几率或危害程度来评估、确定风险等级。一般来说，风险发生的几率越大，危害越大，等级越高。而风险和危害很难预先测量，因此在查找风险点的时候按照危害程度来确定风险等级，也就是按照风险对社会、对单位、对个人的危害来确定风险等级。
（3）防范风险。为有利于保护和挽救干部，最大限度地提高反腐倡廉工作成效，将风险防范分解为“三道防线”，即：前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法。前期预防措施是针对三类不同风险采取的预防性措施。对于思想道德风险，主要通过廉政教育、谈心活动和人文关怀等实施预防；对于制度机制风险，主要通过加强制度建设、完善各项规章制度、加强对遵守廉洁自律和检察工作纪律情况的检查监督等实施预防；对于岗位职责风险，主要通过述职述廉、民主测评等方式实施预防。中期监控机制，是通过运用信息监测、定期自查和垂直抽查三项措施对苗头性、倾向性问题实施动态监控，从而达到检验前期预防措施的有效性和及时发现问题，形成有效震慑作用。中期监控机制是前期预防的重要补充。后期处置，是对风险实施监控工作的延伸，是对中期监控中发现的问题，实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等相应的处置办法。
二、检察机关廉政风险防控的实施与完善
检察机关推进廉政风险防控工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。应结合实际、立足当前、着眼长远、突出重点、全面推进，不断加强党风廉政建设，使人民群众切实感受到检察机关的新变化、新气象，从而提高检察队伍自身反腐败工作的满意度。
1.在廉政风险防控工作的组织领导上加强与完善。
首先是落实领导责任。推进廉政风险防控工作，关键在领导，责任在班子。要身体力行，率先垂范，带头分析查找班子和个人存在的廉政风险点及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。要充分认识到认真搞好廉政风险防控是对干部的爱护、保护，勇于揭短，敢于正视问题，从而带领全体干警充分查找风险点，制定防控措施。
其次是履行岗位职责。检察机关各业务部门要强化责任意识，紧密结合自身业务实际，找准本部门存在的突出问题，找准容易产生腐败行为的关键部位和薄弱环节，有针对性地提出防控措施。要把握好三个重点。即以领导干部为重点；以独立行使公诉、批捕、职务犯罪侦查权的主要业务部门为重点；以管理人事和财务相对集中的部门为重点，按照检察长、分管检察长、部门负责人、一般干警四个层级逐个推进，确保一级抓一级，层层抓落实。
再次是搞好舆论引导。加强宣传工作，充分利用经验交流会、辅导报告会、网上专栏公示等方式，大力宣传教育廉政风险防控的必要性和重要性，介绍风险防控机制理论基础知识和质量管理知识。及时发现和研究新情况新问题，努力探索解决问题的对策措施，认真总结和推广开展廉政风险防控工作的好经验、好做法，大力宣传实施廉政风险防控工作取得的新成效，努力营造良好的舆论氛围。
2.在廉政风险防控工作的重点环节上加强与完善。根据检察机关的职能特点，着重围绕重点岗位和检察工作的重点环节开展工作。一是全面查找风险点。要以各业务部门为线，以各个工作岗位为点，从点到线，由浅及深，明确权力使用的界限和归属，明确工作职责和目标，优化权力运行流程，做到流程清晰、权责明确。人人制定岗位职责说明书，各个重点岗位绘制检察业务、检察事务流程图，为有针对性地查找风险点奠定基础。二是制定防控措施，对于风险点的科学评估可能对个人、对单位、对社会产生的危害，确定它的危害程度，并有针对性的制定出防控措施，不断完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，逐步建立健全廉政风险防控工作的制度保障、实施方案、工作安排和考核评价等相关配套机制和纠错整改、责任追究机制。
3.在廉政风险防控工作的管理资源整合上加强与完善。要充分利用现行的廉政管理资源，注重将该机制与原有的工作机制有机结合，健全廉政风险防控网络。
一是与检务督察制度有机结合。在廉政风险防控工作中，充分利用检务督察职能，通过对检令、政令执行情况以及执法行为、检容风纪等风险点的督察，及时督促改善薄弱环节，避免廉政风险问题的发生。具体工作中突出防控重点人员、重点岗位和重点环节，把廉政风险防控机制列入廉政管理的日常内容，形成一个长效的廉政管理机制，使两项工作达到“两结合、两促进”的效果。
二是与绩效考核机制相结合。在制定考核标准时，将廉政风险防控 工作的各个重要环节和重点内容予以分解、量化、纳入考核体系中，并在考核办法中加大对廉政风险防控工作的考核力度，规定廉政风险考核分值在绩效考核总成绩中的比例；根据考核结果，对各部门的廉政风险进行分析，从中发现一些苗头性、倾向性问题，及时修改风险点，采取针对性措施予以防控和遏制，从而最大限度地防范干警发生不廉洁问题的风险。
三是与检务公开制度有机结合。与外部监督制约机制紧密结合，主动接受人大、政协、新闻媒体等社会各界监督。设立举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉等，多渠道全方位接受监督，使检察权在阳光下运行，防止暗箱操作、假公济私、执法不公等廉政风险的发生；同时也利用外部监督制约机制，逐步完善廉政风险管理措施，确保廉政风险防控机制有效运行。
一、重要意义
“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，强调了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。
二、主要内容
围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。
三、实施范围
廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。
四、方法步骤
廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：
（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查
1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长任组长，局党组成员、、任副组长，局机关各科室负责人、为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。
2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。
3、采取“重点找、自己提、组织点、群众帮、集体定”的方式，查找本单位、本部门、本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。（1）组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点从组织人事，灾后重建资金的使用和管理，物资的采购、管理、分配、使用，行政执法、行政许可、行政服务等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。（2）通过全体干部座谈、分管领导把关、单位党组班子讨论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范承诺书》，并在党政网或公示栏进行公示。（3）领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。
（二）第二阶段：廉政风险评估
由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为a、b、c三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。
（三）第三阶段：制定防控措施
把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。
（四）第四阶段：廉政风险监管
1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为a级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对a级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为b级。如：违犯审批程序和、失职渎职等风险点。对b级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为c级。如：服务规范、举报等风险点。对c级，由各科室负责人承担责任和重点监控。
2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。
3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。
五、工作要求
今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。
一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义
(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。
(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。
(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵
廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。
预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。
风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。
廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。
三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点
(一)工作程序
廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。
1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。
2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。
3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。
(二)工作重点
查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。
1、把握查找廉政风险的方法
通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。:
2、把握查找廉政风险的类别和程序
(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。
(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位
重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。
4、把握查找风险的四个关键步骤
(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。
(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。
(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。
(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
5、把握制订防范措施的“五强”原则
一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。
二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。
三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。
四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。
五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。
四、具体要求
(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。
(二)要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。
今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。
一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义
（一）开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。
（二）开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20*-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。
（三）开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵
廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。
预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。
风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。
廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；中期监控机制做到及时发现问题；后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。
三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点
（一）工作程序
廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。
1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。
2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。
3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。
（二）工作重点
查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。
1、把握查找廉政风险的方法
通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。
2、把握查找廉政风险的类别和程序
（1）廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。
（2）廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。
;
3、把握查找风险的重点部位
重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找；突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。
4、把握查找风险的四个关键步骤
（1）清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。
（2）找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。
（3）分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。
（4）制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
5、把握制订防范措施的“五强”原则
一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。
二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。
三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。
四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行；既要注重实体要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重责任追究。
五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。
四、具体要求
（一）要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室（单位）要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。
（二）要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。
关键词：廉洁风险防控 构建 惩防体系
1 开展廉洁风险防控的意义
“十二五”期间，晋城煤业集团坚持“以煤为基、多元发展”，构建起了“煤炭、煤化工、煤层气、电力、煤机制造、新兴产业”六大产业相互支撑、竞相发展的产业格局，推动企业经济规模和效益实现了跨越式增长。作为国民经济支柱产业的煤炭企业，直接面对社会的各个阶层、区域，对外掌握着审批、经营等公共权力，对内涉及到干部队伍、财务物资等管理权力。有权力就意味着有风险，如何防范管理，提高拒腐防变能力，是加强党风廉政建设工作的重点工作之一。廉洁风险防控管理是指依照煤矿企业管理职责，重点围绕行使审批、经营管理、队伍管理等权力，针对工作岗位和环节可能发生的问题，制定防范措施，防范管理人员在行使行政权力的过程中的廉政风险和管理风险。开展具有煤炭企业管理特点的廉洁风险防范管理，是晋煤集团坚持把加强权力内控建设作为重要抓手，全力构建“563”惩治和预防腐败体系的重要一环，对于深入推进企业反腐倡廉建设意义深远。
2 晋煤集团廉洁风险防控建设主要内容及实施途径
晋煤集团推进廉洁风险防控管理，立足于防，着眼于控，以网格化思路从每个领域、每个岗位、每个节点入手，进一步完善工作体系，优化循环流程，着力打造责权利公开运行的立体防护网络，在提升防控管理科学化水平的基础上，突出各级管理人员行为安全，着力构建以坚持制度建设为主线，以建设三大机制为重点，以推进“干事干净”管理法为载体，坚持点-线-面结合为手段，健全完善领导体制和工作机制的配置科学、程序严密、制约有效的本企业惩防体系建设，推进决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调，促进管理过程责权对等，管理流程规范有序，初步探索构筑“多渠道问题、全过程防范风险、按程序追责查处”的惩防体系建设新路子。
2.1 实施廉洁风险防控主要内容
廉洁风险防控的实施推进，是结合本单位工作实际，建立以“查、防、控”为核心内容的“三位一体”风险防控管理体系，实现岗位潜在风险系统化防控，有效预防和化解潜在的廉洁风险。企业要以“查”为基础，建立风险排查系统。排查风险关键是把好“准确关”，要摸清职权底数，找准风险点。
2.1.1 制订专项排查方案。制订下发《关于深化“干事干净”管理法，进一步加强廉洁风险防控工作的意见》，确定全面和重点相结合的排查方法。
2.1.2 梳理职权清单。针对本单位、本部门具有业务处置权的重点岗位和敏感岗位，结合所在岗位职责，对各自行使的职权进行全面梳理，形成单位（部门）和个人职权清单。
2.1.3 查找廉洁风险点。查找风险点是整个廉洁风险防控管理工作基础。应该定期督查廉政风险防控管理工作的进展情况。对出现问题较多，不够重视的部门，约谈其部门负责人，督促其查找原因，及时整改。通过严抓教育管理促进各项工作开展。深入查找潜在的廉洁风险点，明确风险内容，要求人人参与人人受教育人人接受监督。
①查找风险点层面。关键在于对照工作领域职责和工作环节找准找全领导班子、部门风险点和岗位风险点、人员风险点。各级领导班子及其成员查找风险点要围绕“三重一大”事项，查找在决策程序等制度机制廉政风险点，查找同时还要查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境风险。
②查找风险点的具体内容。一是单位、部门围绕业务工作主要查找在业务流程中存在或潜在制度机制廉政风险点，在查找单位部门风险点的基础上，编制部门主要业务工作流程图；二是查找个人岗位风险点。结合岗位职责查找在个人履行职责、执行制度和在行使权力过程中存在风险，主要查找思想道德、岗位职责和外部环境影响风险点。
2.2 推进廉洁风险防控建设实施途径
2.2.1 以“防”为关键，建立廉政风险预警系统。“防”是常态，这个过程关键是以“防”为重点，把好“实用关”。树立“管行为必须管思想、管结果必须管过程、管业务必须管廉政”的廉洁理念，坚持“以岗位为点、以业务流程为线、以制度建设为面”的廉洁风险防控模式，全面制定廉政风险防范措施，实行分层自控。对确认的岗位廉洁风险锁定履职界限、规范操作程序、完善纪检监察制度，强化责权利规范、透明运行。
①分析确定风险等级，建立风险信息库。针对查找出的风险点，采取集体评定、组织审核的方式，认真分析风险发生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三个等级进行评定，在确定风险等级的同时，建立相应的管理台账和廉洁风险信息库。
②建立健全预警机制。对廉政风险点存在或可能出现的廉政风险进行廉政风险评估。按照廉政风险等级、大小、危害程度和发生频率，依据领导干部、所在科室（部门）、单位风险点三者结合，具体划分为“A（风险程度很高）、B（风险程度较高）、C（风险程度一般）”三个等级，根据三个等级风险因素的共同属性、风险类别的差异以及风险形成过程，通过建立和完善前期预防、中期监控、后期处置“三位一体”的防控体系，将预防腐败融入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，超前处置廉政风险。
③制定风险防控措施。根据已界定廉洁风险点的级别，个人要对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法；部门科室风险，由基层单位领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，并接受群众监督，并报本单位纪委备案。其中，副处级以上领导干部和单位的风险防控措施要报集团公司纪委企廉办备案。
2.2.2 以“控”为核心，建立风险监管系统。制约控制这个过程关键是把好“制约关”，以“控”为手段，通过建立健全制度体系、廉洁教育机制，利用述职述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等渠道建全廉洁风险控制机制，打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控。
①健全制度体系。一是完善岗位廉洁标准，强化检查考核。针对查找的廉洁风险点，按照岗标与岗位实际紧密结合、有效防控风险的原则，及时修订完善岗位廉洁标准。严格落实“季清年结”的要求，加强对岗位廉洁标准执行情况的监督检查。二是提高制度的执行力。晋煤集团纪检监察机构一以贯之抓好廉洁风险防控一系列制度落实，强化制度落实情况监督检查考评机制，协同审计、法律、巡视督察等执纪监督部门加大对“三重一大”实施情况、领导干部廉洁自律情况等方面的监督，并把监督结果纳入“干事干净”管理法考核范围，对不按制度行权、不按制度办事、制度得不到落实的，严格追责。
②建立廉政教育机制。只有坚持靠过硬的制度框架才能形成良好的长效机制，无论是党风廉政建设还是作风问题，都要靠制度机制加以保障。要有效将最前沿的管理理论和方法有机结合起来，基于流程管理风险防控工作，建立了科学的管理体系。以教育为依托，继续完善管理体系和廉政风险平台建设，加强廉政风险防控软件开发，结合各部门需求，，形成一套严谨的廉政教育机制。
③加强动态监督。一是根据实际工作现状进行主动监督。利用述职述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等形式，对存在风险苗头的个人进行提醒、对预防不到位单位、部门进行督促整改。二是把握内控重点。对物资采购、公开招标、选拔聘用干部等关键环节进行全过程跟踪监督，对岗位廉政风险防控不积极的，严肃追究责任。
④建立责任追究机制。围绕权力运行的重点岗位和关键环节，进一步找准制度建设的重点、难点和盲点，通过合理授权，明晰职责，细化自由裁量标准，完善罚缴分离、一审一核制等措施，健全权力运行制度，形成行政执法、行政审批、内部管理等一整套防范廉政风险的“制度控制链条”。
⑤强化监督，全面落实风险防范监控。构建风险监督网络，明确监督的责任领导、责任科室和责任人，切实履行监督责任，加强对权力运行的事前、事中、事后的全程监督，防范在前，将问题解决在萌芽状态。
3 关于实施廉洁风险防控的几点思考
3.1 廉洁风险防控管理是现代企业风险管理理念在反腐倡廉建设中的具体应用，是促进党风廉政建设的重要抓手。“党风廉政教育和反腐倡廉工作要惩防并举，充分体现廉政风险防控，要将预防关口前移，切实做到设防要严、要硬、要有效果。”企业在推进廉政风险防控工作中紧紧结合本部门、本系统实际，突出重点岗位、重点环节和重点问题，形成各具特色的廉政风险防控措施。
3.2 廉洁风险防控管理是对反腐败规律认识进一步深化的重要创新成果，是提升企业管理水平的重要因素。要充分发挥廉政文化的感染、渗透和辐射作用，真正做到文化润其内，养德固其本。组织开展各项文体活动，增强教育的感召力；充分发挥家庭助廉的作用，组织干部家属座谈会，实施领导干部家访制，使家庭廉政教育实现经常化、制度化、互动化；建设廉政文化长廊，启用廉政屏保系统，张贴廉政宣传画，悬挂岗位廉政格言，开展读书思廉、监督促廉等活动，营造廉洁从政氛围。
3.3 廉洁风险防控管理是预防腐败，构建和谐企业的重要切入。一是制定了廉政风险防控实施方案，成立廉政风险防控领导小组，依法规范职权，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、形式主体和法律依据。二是明确廉政风险防范内容，查找廉政风险，评定风险等级，制定防控措施。单位、部门通过自查、群众评议、征求意见、召开民主生活会等方式，按照工作要求认真查找廉政风险点。制定了切实具体的防控措施。三是建立廉政风险台账。单位、部门建立了包括本部门工作职责，按职责划分的工作岗位，各工作岗位权利行使的依据、界限和责任，各工作岗位工作流程图等内容的廉政风险台账。四是建立廉政风险防控长效机制。通过廉政风险防控各项工作的开展，以建立长效机制为抓手，扎实推进廉政风险防控工作取得实效。
4 结束语
通过开展廉政风险防控管理工作，落实防控措施，提升全企廉政风险的预警能力。通过廉政教育机制的建立，提升了全企的风险辨识和防范能力，增强自觉接受监督、主动参与监督的意识，从而实现对权力运行的有效监督。下一步，晋煤集团还将在其他岗位开展廉政风险防控，有效规避风险，拓宽覆盖面实现了廉政风险和业务风险同步防控。为推进晋煤持续壮大，努力建设成为极具核心竞争力的现代化新型能源集团，真正筑起抵御廉政风险的牢固防线。
参考文献：
[1]章新杰.关于国有企业廉洁风险防控工作的思考[J].新西部（理论版），2012（Z4）.
