时间：2023-09-01 16:42:36
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关键词：商业银行综合经营监管
当今世界经济全球化、贸易自由化、金融一体化的发展不断加速，面对我国加入WTO后，金融业尤其是商业银行顺应世界金融潮流和市场经济规律实行综合经营的呼声越来越高。综合经营在中国确已客观呈现了一定的发展态势，它的现实存在迫使我们关注目前中国商业银行的矛盾所在：即综合经营的日益发展态势、分业监管的法律及监管模式。因此积极探索适合国内商业银行由分业经营向综合经营过渡的监管模式，尤其是对综合经营条件下搭建符合中国国情的监管框架的研究具有非常重要的现实意义。
一、中国商业银行综合经营的发展趋势
鉴于我国金融业尚不发达的现实情况以及实行严格分业经营的基本法律框架，目前我国不宜拆除在银行业务和证券、期货等业务之间的“防火墙”，直接采用德国全能银行模式。比较而言，由于金融控股公司具有“集团控股、联合经营；法人分业、规避风险；财务并表、各负盈亏”的特点，是推进商业银行综合经营的一种现实选择。
根据我国目前的金融环境，以银行为主构建金融控股公司将成为商业银行综合经营的发展趋势。这是因为：
（一）金融控股公司作为一个企业集团，必然要有一个足以控制和有效影响其他子公司的核心公司一一母公司。这个母公司通常是主导组建者或者说是组建的牵头人。在中国金融体系中，行业结构仍不平衡，目前金融资产中银行业占绝对优势，远非保险公司、证券公司和信托投资公司等其他非银行金融机构所能比拟。但证券公司和保险公司等非银行金融机构凭借专有的经营垄断，却享受着令商业银行心动的高利润率，因此商业银行通过并购证券公司和保险公司等非银行金融机构组建金融控股公司的动力极强。
（二）从发展趋势看，商业银行主导的金融控股公司在我国金融业中将有广阔的发展前景，有利于银行或其他金融机构的集团化改造和综合经营。对银行而言，通过控股公司的架构，即可保持原来商业银行业务的独立性，又可通过设立其他非银行子公司发展具有潜力的新业务、分离优质资产或用于其他特使目的。国内尚未集团化的银行，都表示集团化是其发展方向。中国银行的高层在不同场合表明，中行的目标就是金融控股，最终实现综合经营。招商局集团董事会主席、招行董事长秦晓也表示，如政策允许将把招商局旗下的保险公司交给招商银行运营，招商银行未来将成为综合经营银行、保险、基金业务的金融控股公司。
（三）监管层目前对我国以控股公司方式发展的金融集团也采取默许、鼓励态度，2004年6月28日，中国银监会、证监会、保监会正式公布的《三大金融监管机构金融监管分工合作备忘录》对金融控股公司身份作了直接认可。央行的2006年《中国金融稳定报告》中指出“我国部分有实力的大型金融机构已经具备一定的资本运作、风险控制、交叉销售和业务整合能力，其中具备条件的金融机构也可探索通过跨行业投资其他金融机构的方式开展综合经营。”
二、中国商业银行现阶段监管模式的问题剖析
随着国内金融业综合经营态势的日趋强烈，机构监管中存在的监管漏洞、板块割据、制约创新等缺陷以及各监管机构之间的协调效率低下的问题也日益突出。综合来讲表现为以下几点：
（一）分业监管格局不能覆盖金融控股公司，可能促使其将一些特别的服务项目或产品置于监管成本最小或监管最宽松的领域，从而产生“监管套利”现象。金融控股公司没有统一的监管法规，存在监管真空。
（二）不同监管机构的监管目标、监管重点不同可能导致冲突。证监会的目标是维护市场的公平与秩序，特别强调证券发行人和经纪人充分披露信息，不得有欺诈行为。而银监会注重审慎监管，关注银行系统的安全与稳健经营。保监会维护保险业的稳健经营与被保险人的利益，关注各保险公司的偿付能力。由于各个监管机构的目标不同、指标体系不同、操作方式不同，各监管机构的监管结论可能存在较大差别。当对金融控股公司有双重目标要求，又只受某一机构监管时，单个监管者可能不会去承担其他监管者的工作和责任。
（三）在对金融控股公司的监管上三家监管部门协调难度大。“三会”及其派出机构是平级的，若金融控股公司发生风险，确定由谁作最后裁决等存在一定现实困难。尽管可以建立联席会议制度，但仍会存在沟通不足和信息共享度低等问题，影响监管的有效性。
（四）我国监管当局对金融控股公司内部控制的有效性关注不够。在分业监管体制下各监管者的监管对象只是一个金融机构，而对集团的组织结构和管理结构的透明度并不关心。因此，在分业监管体制下，监管部门难以将监管对象和控股公司其他成员隔离，而且也难以综合性地审视控股公司的风险。
三、对中国商业银行综合经营监管模式的设计
国内商业银行的综合经营如何监管，是一个很现实的问题。
在我国尚不具备实施统一监管模式的条件下，美国伞型监管模式是最有可能解决我国分业监管体制和有限度综合经营矛盾的手段。这种模式一方面通过最大限度的保留了分业监管体制下形成的机构监管优势，符合我国现有的制度约束；另一方面，通过伞型监管者的机制(在我国目前可以考虑有人民银行来充当)实现了各监管者间的协调，通过功能型监管避免了分业监管体制面临综合经营可能带来的风险。在我国商业银行走向综合经营的过渡期间，这种模式无疑是一种立足现实、面向未来的适合金融控股公司模式的监管体制。
（一）监管主体、职能及监管体制框架
监管主体主要包括：中国人民银行、证券监督管理委员会、保险监督管理委员会、银行监督管理委员会和信托投资管理局。
主要职能：中国人民银行作为伞型监管者负责对金融控股公司的监管，包括市场准入、资本充足率、风险评估、信息披露等。银监会和信托投资管理局，分别负责对银行和信托投资业务的监管；证监会和保监会分别负责对证券业和保险业的监管，同时证监会将投资业务的监管职能移交信托投资管理局。银监会、证监会、保监会及信托投资管理局均是功能监管者。
（二）基于伞型监管体系下的监管措施主要应从以下几个方面入手
1．加强各监管机构之间的协
调机制以及机构之间的监管数据的共享建设。在现阶段，可考虑在强化各监管机关的责任、分工的基础上，建立各监管机关间规范化的协调制度和有关负责人定期联席制度。通过有关机关负责人的定期联席会议，解决监管中出现的矛盾和冲突。同时，运用现代计算机技术建立金融监管资料信息共享制度，提高监管效率。
2．监管者应从控股公司层次强化对控股公司的外部监管措施，包括对金融控股公司高级管理人员任职资格的审查和谈话机制，控股公司信息披露的方式和规格以及控股公司各子公司间的防火墙措施，如业务限制、人员限制和信息限制等。通过这些措施，配合其他功能型监管机构的工作，实施对金融控股公司整个业务流程的控制。
3．督促和鼓励控股公司建立基于自身业务风险管理的内部风险控制的机制和评价体系，实施自律性质的风险约束。防范经营风险不仅是外部监管对公司的强制要求，也是公司基于自身利益最大化的选择。监管者应积极支持公司的内部风险控制和管理体系的建立和完善，并充分了解这一体系的运作和有效性。新晨
4．监管当局应建立资本金与控股公司运作风险相联系的计算方式，迫使金融控股公司加强内部管理，降低风险资产的比重。综合监管者可以在各功能型监管者对各自监管对象所需要资本金的总量评估基础上确定控股公司应该交纳的资本金。
5．健全金融自律型组织，充分发挥其监管作用。金融自律型组织是金融业自我管理、自我规范、自我约束的一种民间管理形式，它可以通过行业内部的管理，有效的避免不正当竞争，规范其行为，与监管当局共同维护金融体系的稳定与安全。金融自律组织参与监管，主要负责金融从业人员的培训、会员的管理、为会员提供信息服务，及时与监管当局沟通情况，及时向社会有关监管信息等。
四、结论
综上所述，本文通过对我国综合经营发展趋势以及国内商业银行监管模式的研究，得出以下几点结论：
【关键词】商业银行；因子分析；财务指标；相关系数
一、引言
随着2007年美国次贷危机的爆发，全球众多金融机构都遭受到不同程度的冲击，所受影响最大的是美国银行业，其倒闭银行每年都有100多家（可以从美国联邦保险机构FDIC网站上查找），当然这些银行都很小。而作为零售业银行的典范—花旗银行也遭受巨大的损失。这次危机波及世界各地，我国金融机构也未能完全幸免。在金融全球化、金融自由化和金融工程化的趋势下，全球金融市场的发展加快，给金融机构带来很多机遇，同时也带来不少挑战。特别地，商业银行作为金融机构的重要主体，更面临着收益和风险的抉择。
自国有商业银行股份制改造以来，我国银行业得到了快速发展，银行业金融机构资产规模迅速膨胀，在2010年世界企业500强排名中，中国工商银行和中国建设银行双双挤进前二十，这也给银行的经营带来更多的风险。如何控制各类风险，增强银行的综合运营能力，对保证银行业的平稳健康发展尤为重要。
本文的研究依据是我国商业银行2009年年度报告，探究商业银行各财务指标与其综合运营能力的关系，给出商业银行平稳健康发展的对策。本文首先选取了我国2009年底前上市的14家商业银行的财务指标作为变量，运用SPSS软件进行统计分析，得出银行综合运营能力各因子的得分方程。接着，对实验结果进行分析，进而得出各财务指标对银行平稳运营和盈利能力的影响。经研究，我们发现，在各财务指标中，净利润、核心资本充足率和不良贷款拨备率的不利变动分别会对商业银行的盈利能力、承担损失能力及资产质量水平产生重要影响，这有一定的理论实践意义。
二、实证分析
（一）实证方法概述
因子分析是将具有错综复杂关系的变量（或样品）综合为数量较少的几个因子，以再现原始变量与因子之间的相互关系，同时根据不同因子还可以对变量进行分类，它是属于多元分析中处理降维的一种统计方法。在构建银行综合运营能力的指标体系的过程中，为尽可能比较全面、完整地反映刻画银行的能力，需要从多个角度进行观测，选取多个指标，收集大量数据进行分析。多变量大样本虽然可以为我们提供丰富的信息，却增加了数据采集、处理的难度，而且多个变量间的相关关系加大了分析难度。
通过对原始变量重新组构，选取的因子的数量远少于原有指标变量的数量，减少分析时的计算工作量，同时它们可以反映原有众多指标的绝大部分信息，不会产生重要信息的丢失。因子间没有线性相关关系，可以对变量的分析提供较大的便利。另外，因子变量都有较为明确的经济含义，为我们的分析提供了更直观的解释。
（二）商业银行样本和主要财务指标的选取
首先，为测量我国商业银行的综合运营能力，本文选取了我国2009年底前上市的14家商业银行（见附录一）作为代表，进行实证分析。
其次，根据上述各商业银行2009年年度报告选取其2007至2009年的财务指标共11个，它们是：平均总资产净回报率、利润总额、净利润、每股收益（基本与稀释）、资本充足率、核心资本充足率、不良贷款率、不良贷款拨备率、贷款总额、存款总额以及每股经营活动中产生的现金流量净额。
（三）实证分析
1.因子分析
首先，将所有数据导入SPSS11.5中，采用主成分分析法提取公因子，并用最大方差法进行因子旋转（旋转后的因子载荷矩阵，见表4），分析结果如表：
上表示是对数据是否可进行因子分析的KMO和Bartlett检验的结果。KMO检验用于检验变量间的片相关系数是否过小，一般情况下，当KMO大于0.9时效果最好，小于0.5时不适合进行因子分析。从表1看出KMO检验结果是0.725，比较接近0.9，比较适合做因子分析。Bartlett检验的Sig.取值0.000，表示拒绝相关系数矩阵是单位矩阵的原假设，说明各个变量不是相互独立的。
其次，按特征根大于“1”为标准提取公因子，结果如表2：
表2表示主成分列表，表中列出了所有11个主成分，且按照特征根从大到小的次序排列。从表中可以看出，第一主成分特征根为4.469，方差贡献率为40.627%，第二个主成分特征根为2.747，方差贡献率为24.971%，前三个主成分的累计方差贡献率为81.804%，已超过了80%，且第4个主成分特征根小于1，故选出3个因子。
再次，得到因子载荷矩阵，如表3，反映各个变量的变异可以由哪些因子解释。通过因子载荷矩阵就可以给出各变量的因子表达式。如：利润总额=0.970*F1+0.048*F2+0.225*F3。所以利润总额主要由第一个主成分解释。
最后，我们得到了旋转后的因子载荷矩阵，如表4。
通过此表就可以把主成分表示为各个变量的线性组合。选取对各个因子影响大的变量得出因子得分方程，并对因子命名：
F1（盈利能力因子）=0.986*净利润+0.982*存款总额+0.982*利润总额+0.981*贷款总额
F2（承担损失能力因子）=0.967*核心资本充足率+0.965*资本充足率+0.791*平均总资产净回报率
F3（资产质量水平因子）=0.852*不良贷款拨备率+0.731*每股收益（基本与稀释）-0.727*不良贷款率+0.472*每股经营活动中产生的现金流净额
同时，得到因子得分的协方差矩阵，如表5，可以看出3个因子之间是相互独立的。
2.实验结果解释
得出因子得分方程后，我们对各财务指标与综合能力因子的相关性进行分析。
（1）对银行盈利能力进行分析：
X1=净利润 相关系数1=0.986
X2=存款总额 相关系数2=0.982
X3=利润总额 相关系数3=0.982
X4=贷款总额 相关系数4=0.981
在对银行盈利能力产生影响的4个指标中，相关系数最大的是净利润指标，说明净利润的微小变化更易对银行的盈利能力产生影响。若净利润下降，则银行的盈利能力会显着降低；若净利润上升，银行的盈利能力也会显着增强。为防范银行盈利能力下降的风险，应密切关注净利润指标。
同时，还需对存款总额、利润总额和贷款总额的变化充分重视，一方面它们会影响净利润的变化；另一方面，它们还会直接影响银行的盈利能力。 （2）对银行承担损失能力进行分析：
X5=核心资本充足率相关系数5=0.967
X6=资本充足率相关系数6=0.965
X7=平均总资产净回报率相关系数7=0.791
增强银行承担损失能力是银行风险管理的重点，我国商业银行也应给予高度重视。上述3个指标中，对银行承担损失能力影响最大的是核心资本充足率，2010年9月，巴塞尔银行监管委员会也对银行的这一指标提出了新的要求，即银行的核心资本充足率需要达到6%。
资本充足率对银行承担损失能力的敏感度达到了0.965，仅次于核心资本充足率，所以银行在争取高盈利的同时必须使资本充足率达到8%，巴塞尔银行监管委员会早在1988年的《巴塞尔资本协议》中就提出了这一要求。例如，深圳发展银行在2007年的资本充足率只有5.77，远小于8%的要求，为保证银行平稳健康地运营，该银行在2008年进行改革，资本充足率达到8.58。
我国部分银行对于这两项指标的重视不够易引起很大的经营风险，一方面，银行自身应提高要求；另一方面，银监会应加强监管。
平均总资产净回报率对银行承担损失能力也有影响，为加强银行的抗风险能力，应尽量保证平均总资产净回报率的稳步提高。
（3）对银行资产质量水平进行分析：
X8=不良贷款拨备率 相关系数8=0.852
X9=每股收益（基本与稀释） 相关系数9=0.731
X10=不良贷款率相关系数10=-0.727
X11=每股经营活动中产生的现金流净额
相关系数11=0.472
提高银行资产质量水平对银行防范信用风险有重要意义。提高不良资产拨备率和降低不良贷款率就是其中的重要举措。不良贷款拨备率比不良贷款率对银行资产质量水平的影响更大，因为银行制定不良贷款拨备率是对银行进行信用风险管理的事前控制措施，因此，银行更应重视不良资产拨备率的提高。为兼顾经营安全性和盈利性两方面的提高，一般来说，不良资产拨备率最好维持在150%。如若较低会影响经营的安全性，带来较大信用风险；较高会影响经营的盈利性，带来利润下降的风险。
每股收益也会对银行的资产质量水平产生影响，同样，银行需要权衡收益和风险，控制风险的同时提高收益，从而保证资产质量水平。
降低不良贷款率也有利于提高资产质量水平。2003年，我国国有商业银行股份制改造后，我国银行业的不良贷款率显着降低，银行业发展朝着平稳健康大幅迈进。
现金流量指标中的每股经营活动中产生的现金流净额这一指标对银行资产质量水平有一定的影响，商业银行在日常经营活动中应对现金流的管理给予足够重视。一方面，现金流会对银行的当期盈利产生直接影响；另一方面，对银行现金流的控制有利于增强银行在遭遇突发性危机时自身的抗风险能力，缓解外部带来的压力，有效从危机中脱身而出。
三、总结和建议
从实证分析结果来看，高盈利能力、高承担损失能力和高资产质量水平是银行日常运营的三大目标。高盈利能力是银行经营的根本目标，提高净利润是最直接最有效的方式，除了以传统的赚取利差方式提高利润外，银行还可以通过改善资产结构采取其他途径，如发展中间业务，表外业务等增强盈利能力。
但银行在提高收入的同时，也要保证其承担损失的能力和资产质量水平，也即银行要平衡收益与风险的关系。高承担损失能力是银行稳健经营的基本条件，也能说明银行面对冲击时的抵御能力。核心资本充足率是银行经营的硬性条件，在一定程度上可以体现外界环境突然恶化时，银行自身脱离危机的能力。
银行的资产质量水平的高低对银行业甚至整个金融业的稳定都有很大的影响。提高不良贷款拨备率是其核心部分，是高质量资产的保障性指标。因为有关事前控制，就需要高级管理人员依据历史数据和科学预期做出正确的决策。提高贷款质量、改善贷款结构是资产质量水平提高的根本途径，是银行风险管理的长远目标。
在世界经济波动较大，我国经济迅猛发展的背景下，我国金融机构更应注重从提升综合运营能力，改善结构，加强信息管理等方面进行自身的风险管理，政府和金融监管部门加强监管力度，确保金融机构健康平稳地发展。
参考文献
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李红.统计分析软件及应用试验[M].经济科学出版社，2008，1.
附录一：
进行因子分析的各商业银行：
中国工商银行股份有限公司
中国银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司
北京银行股份有限公司
宁波银行股份有限公司
招商银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司
中信银行股份有限公司
兴业银行股份有限公司
深圳发展银行股份有限公司
【关键词】商业综合体 景观空间 宜人尺度 场地
引言
随着高密度人居环境的发展 ， 商业地产模式随社会阶层与消费群体应运而生。与传统的shopping mall相比，现在的确购物场所更强调餐饮和娱乐等与休闲游憩功能的结合，以不同的消费主题来组合商业模块，景观开放空间自然成为商业综合体不可或缺的一部分。
1.景观空间关系概述
C.诺伯格.舒尔茨（C.Norbefg.Shcluz）说：“街道（空间） 为了成为真正的形体，必须具有作为‘图形’的性质。” [1]图底关系清晰明了，能让使用者产生安全感和领域感，图底本身完整的构图，会使空间富有个性。
2.商业综合体景观空间关系特征：
2.1建筑图底与外部的关系
商业综合体通常位于城市交通网络发达，城市功能相对集中，人流和和密度相对较高的位置，商业综合体各个建筑单体相互影响和联系，如何通过外部空间将整个综合体联系在一起是外部景观空间的设计要点，也是反映出景观功能性的特色。建筑物的覆盖密度明显比外部空间大，内部和外部相互关联，综合体对外部的空间依赖较大。
图一 上海新天地建筑体块
图二 重庆天地建筑体块
图三 佛山天地建筑体块
图四 武汉天地建筑体块
2.2商业综合体景观空间类型：
2.21 引导空间
引导空间可以分为，出入口广场空间，主要空间以及过渡空间，边缘空间。
商业综合体建筑体块布局形式多样，个性鲜明，风格独特，涉及的商业业态不同，因此引导空间设计应该具有代表性，主题性和综合性，在特殊商业广场上标定其身份特征。
过渡空间：一般为整个空间中块状点，也就是中转点，可以理解为不同两个主题空间的转换点，具有增加空间的层次感，是为人们提供休憩的场所。
过渡空间和灰空间在某些场合具有一定相似性，只不过灰空间更多体现不被关注的空间。
边缘空间商业综合体的景观边缘空间是建筑次入口空间到主要空间或是交通出入口衔接位置，通常不被人注意，但却是功能性的重要空间，它促使外部环境相互融合，从而形成连续的，动态的景观空间。
2.22 内街空间：
内街空间要素均是连续的，每一个能被看见的事物都是经过精心选择和编排的，包括铺地的肌理、色彩、街边陈设的家具、边界的材质、背景图案等。[2]。可分为线性关系，水平关系，垂直关系。
图五 上海新 天地商业内街景观空间关系
它的景观元素要根据室外建筑空间的心理感受及 行为模式来设计，要努力营造一个围合、向心、聚合的“积极空间”连续性空间，能够驻足停留、能满足行人购物及休憩需求，享受和感受景观的场所。并在它的起点和结束的位置树立竖向景观元素，以起到限定和标识作用，增加景观空间的认同感与归属感。[3]
2.23 中庭空间
中庭空间是一种历史悠久的空间形态。传统意义上的中庭概念是指围廊或是一层层的小空间带有采光顶的内庭。在这里我们所研究的中庭空间是相对于大型的建筑商业综合体，是属于室外的中庭，它是人流汇聚的交点，也是多功能商业活动的主要空间。它的作用是穿插，渗透和贯穿整个场地，是商业的核心空间。它具有序列性、多样性、流动性、多层次性、 人性化特征。[4]
3.3商业综合体景观空间的设计要素应用
3.31平面布局
因建筑布局、交通条件、地下车库出入口及底图空间等因素，常规为线型布局：商业空间整体由带状走向，出入口设置在端头，入口广场空间开敞，尺度宜人，可设计主题性诱导广场，收口广场同样具有相似性尺度，并且在中庭内部设置多个分主题广场作为人流汇集点。也是属于内街式围合式的平面布局。
连续且清晰的界面是使商业内街乃至整个景观具有可意象性及可识别性。体现出建筑的高度、尺度、比例、色彩、立面风格、表面材料乃至店招、广告的样式、等方面。要注意的是
1）有适宜的比例、尺度、体量、造型、光影与色彩；
2）与建筑风格相协调，为整体环境增色：
3）有强烈的人流动态导向性；
4）满足各规范和功能要求；
3.32人流动线
根据条件的不同， 对于步行街的适宜宽度还必须考虑以下方面的因素：
步行长度：对商业综合体的空间尺度分析，主要涉及长度（L），宽度（D）以及围合建筑的高度（H）和建筑面宽（W）四大元素之间的比例关系。
步行状况：首先要考虑该街道是否有车辆通过（如通行消防车的距离）；
停留空间的设置：满足步行安全、舒适等方面要求的基本条件，特定阶段高峰时的，设景观公用及休息设施、街道家具，为满足行人进出、停留休息、穿越商业建筑的交通要求。同时要考虑防日晒遮荫的常绿乔木种植、雨淋的拱廊设置。 图六 上海虹桥天街商业景观人行动线
3.33消防通道
在商业综合体景观空间设计上，满足消防车通行的功能的前提下，如何合理的结合消防通道与景观空间的关系，是景观空间处理的难点。按照规范要求4M宽的消防通道 ，8mx15m消防登高的施救场地上，最边与房屋外墙的距离是大于2m～5m，在这些范围内不能有任何的景观设置，只能用硬质铺装和隐型消防通道的做法来处理，这种生硬的空间要与周围环境相协调适合。
4结语
合理的商业空间尺度，充分利用商业空间界面，能有效拉近商业业态与消费者的距离，从而吸引更多的人参与到活动中来，并促使发生更多行为活动。
参考文献
[1]Norberg-Schulz，Christian，Existence，Space and Architecture，New York，Praeger， 1971.
[2]芦原义信著，尹培桐译.外部空间设计.北京：中国建筑工业出版社，1985.
关键词：企业；综合管理体系；有效运行
综合管理体系运行至今，为低能耗示范线的有效实施，指标改进，奠定了科学管理的基础，公司未发生任何重大的质量事故和顾客投诉事件，有效降低了质量、环境和职业健康安全风险，增强了产品的市场竞争能力和客户满意度，为员工创造了安全、温馨的工作环境，树立了良好的企业形象。
一、综合管理体系运行对建筑企业的重要意义
（一）通过持续改进，确保企业可控
建筑业是国民经济的重要物质生产部门，然而，建筑业由于其行业的特殊性。在企业运营过程中面临诸多风险，尤其在安全、质量、职业健康、环境等方面，对社会、企业、员工均承担巨大风险。一旦出现管理漏洞，不但会给相关方造成严重损失，也会给自身发展带来危机，严重时，甚至可能因为管理的不受控，酿成重大生产安全事故，最终影响企业生存。建筑业企业结合自身管理实践，通过建立综合管理体系，实现管理流程的全面梳理，通过内部审核，实现自我完善，通过管理评审，追溯管理过程，通过外部审核，促进管理提升，借助综合管理体系的有效运行，推动自身管理持续改进提升，这是确保企业可控的重要手段。只有企业在可控的基础之上，才可以谈发展、谈盈利。
（二）通过过程管理提升运行质量
建筑I作为完全竞争性行业，整体产能结构不平衡，市场准入门槛较低，行业集中度较低，市场竞争激烈，行业整体利润水平偏低，如何构建科学、高效的管理流程，提升经济运行质量，实现利润最大化，这是每一个建筑企业都需要思考和解决的难题。体系管理这种基于过程的管控，有利于帮助企业从自身着眼，通过关注每一个管理过程的完善提升，保证企业整体经济运行质量，为企业不断提升自身管理，打造核心竞争力提供管理平台。
二、企业综合管理体系有效运行措施
（一）管理层高度重视，推动体系有效运行
管理者推动是关键，管理者特别是最高管理者的高度重视和强有力的领导是提高质量管理体系运行有效性的关键。公司总经理按照集团公司对示范线的定位，以央企的社会责任为根本出发点，充分遵照“善用资源，服务社会”的企业宗旨，以质量、安全、环保为企业运营的第一抓手，督促综合管理体系的正常运营。从自我做起，从小事做起，从提高每个员工的意识做起，通过大量的培训与管理的推动，不断提高每个人的综合管理意识。公司不断完善有关管控手段，投入运行在线监测设备、专家优化操作系统、智能巡检系统、智能物流系统等，全力保障综合管理系统的有效运行。实际工作中，公司领导带头树立质量、安全健康意识，做履行职责的明白人、带头人。其次，建立健全综合管理的责任制，将责任层层分解，落实到人，实施最终的目标管理，明确每个专项的管理牵头责任部门，带动其专项相关管理体系的运行，并全面制定严格的考核和奖惩，督促保证工作质量。再次，为有关的过程、部门的职能与活动，建立提供履行管理体系要求的指导性文件和评价准则，诸如作业指导书、岗位安全操作规程、评价与验证规范等，并配置必要的资源。最后，公司领导明确分工，督导各自所管理各职能部门做好组织和协调工作，强化日常的监督管理和信息反馈机制。及时了解、沟通综合管理体系的运行情况以及各部门、各岗位的业绩与问题，针对发现的问题及时采取纠正措施与预防措施。
（二）坚持理论与实践相结合的评审原则
对安全操作规程、安全作业标准等岗位操作类文件，由体系推进部门根据日常掌握的变化情况在文件评审计划中明确提示。各部门责任工程师组织本部门管理技术人员、抽调各班推选的本岗位经验丰富、技能较高、责任心强的一线职工按照每天2个规程、每天2个岗位参与的方式有计划地组织评审。在不影响班组正常检修维护任务的同时，充分保证了评审的人员、时间、专业均到位。在实现了岗位员工针对性培训的同时，提高文件可操作性。
（三）结合实际灵活调整文件控制流程，适应体系运行需求
针对体系文件与行政文件审批流程集团统一管控、流程固化、评审结果更新不及时、文件控制不到位的现象，将体系文件的主控职责调整为体系推进部门。依据“体系部门负责电子版、使用单位负责书面版”的控制原则、灵活、及时做好文件评审与更新工作，满足体系运行需求。运行以来，各部门都能够在日常工作中找到了切入点，主动识别并实施文件评审和更新，做到了文件控制常态化管理。
三、结束语
总而言之，构建流程化的综合管理体系，能使企业的综合管理体系达到统一协调，管理工作能得到有效控制。综合管理是一项复杂的系统工作，涉及到许多问题，但只要我们不懈努力，精心策划，认真细致地做好每一项工作，就能不断提高我们的管理水平。
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一、主要目标
建立更加全面、高效的道路运输信息化网络及公共服务信息系统、行业监管系统和基础保障系统，进一步提升道路运输信息资源的深度开发与综合利用水平。
二、综合运输服务体系基本架构
天津市道路运输行业综合运输管理服务信息系统是在数字化、信息化、网络化基础上，实现对整个行业全监督、应急管理和社会服务。包括：系统用户、应用展现、应用系统、应用支撑、基础支撑等层次组成。
（一）系统用户层
系统用户主要由业务管理部门、综合决策部门、社会公共用户、交通运输企业等组成。
这一层次是整个系统的需求部分，把信息化的需求放在首位是开展信息化建设的根本驱动力。设计紧紧围绕道路运输行业管理、公共服务和用户需求进行，合理确定项目实际功能结构、业务量、信息量、信息处理能力等。重点推进和实现信息化在运政管理、社会服务、安全应急和辅助决策等领域的广泛应用。
（二）应用展现层
应用展现层是面向道路运输系统内外用户提供信息服务的窗口。包括市、区县两级运管机构安全监督、应急管理和服务指挥调度平台、道路运输信息服务系统（政务网站）、政务外网和内网门户、热线服务电话、交通广播等多种访问取道。还包括移动或固定等多种服务手段。
（三）应用系统层
应用系统层包括：协同式道路运输业务管理系统、IC卡道路运输电子证件管理系统、道路运输移动稽查管理系统、运输行为动态监管系统、危险品IC卡电子路单管理系统、客运车辆IC卡报班及进出站管理系统、营运车辆及从业人员身份认证系统、客运站场联网售票及视频监控系统、应急运输调度保障系统、区域交通物流公共信息平台等子系统组成。
1.协同式道路运输业务管理系统
系统是交通运输部及省、地市、县三级道路运输管理机构对道路运输经营行为行使相关政府职能（管理与服务）的工具，是一种现代化新型的道路运输行业管理工作模式。主要包括行政许可、监管与服务等管理业务。系统管理功能包括：道路运输旅客运（班线、线路）、货运、危险品运输、机动车维修、运政道路稽查、客货运场站、从业人员等行业管理中的许可业务、日常管理业务及内部监督服务等业务管理职能。
2.IC卡道路运输电子证件管理系统
IC卡道路运输电子证件是指IC卡道路运输证及IC卡从业资格证，是道路运输信息化的重要载体，是便携的营运车辆和道路运输从业人员的电子档案。
IC卡道路运输电子证件实现对车辆、从业人员管理手段的创新，充分发挥IC卡信息量大、安全保密性好、易于实现数据共享的特性，提升行业管理和公众服务能力，加强道路运输安全监管能力，满足全国一体化道路运输管理的实际需要。IC卡道路运输电子证件管理系统是以协同式道路运输业务管理系统为依托，实现无缝结合。
3.道路运输移动稽查管理系统
充分利用现代化的网路通讯技术和信息化手段，通过对道路运政系统中心数据库基础信息资源的访问，实现道路运政稽查人员在稽查过程中能够快速获取相关的政策法规、车辆、从业人员、企业等管理信息。在已经建成的运政系统集中式数据中心基础上，针对现场稽查工作对移动性、实时性以及对网络的要求，采用先进的车牌号码自动识别、电子标签识读（RFID）以及“3G上网卡+VPDN”通讯技术和一系列应用软件，为现场执法管理与内业执法管理提供完整、高效、便捷、灵活、安全的系统支撑。综合应用示意图如上。
4.运输行为动态监管系统
是依托交通运输部已开展建设的全国重点营运车辆联网联控动态服务平台，实现对旅游包车、三类以上班线客车和危险品运输专用车辆（以下简称“两客一危”车辆）及重型载货汽车，开展安装具有行驶记录功能的卫星定位装置及动态跟踪和数据交换工作。重点实现道路运输安全生产监督管理、危险品运输车辆全程监控、客运、货运车辆紧急调配和紧急物资运输管理等功能。
5.危险品货物运输IC卡电子路单管理系统
通过对危险品运输车辆的运行状态、装载的危险货物类型数量、行驶路线以及驾驶员、押运员等信息的全程监控管理，实现了对危险品运输从车辆调度、装载、运输、卸货全过程的闭环管理，最大限度的减少了安全隐患发生。
利用GPS技术、辅以地理信息技术（GIS）以及无线通信技术（GPRS）、IC卡、网络和数字化等高新技术建立起来的监控管理系统。准确及时掌握重点车辆各个环节的运行状况，并在此基础上实现资料管理、车辆监控、行业监管、应急处理、统计分析、系统管理等功能。
6.营运车辆及从业人员身份认证系统
基于全国车辆及从业人员数据库及IC卡道路运输电子证件，采用CA认证技术，通过“IC卡认证+网络认证”方式，为社会公众提供运输从业人员、车辆资质认证服务，方便用户核对相关证件的真实性、合法性，并选择具有正规资质的营运车辆和从业人员委托运输业务，将有效的规范运输市场，维护正常的运输市场秩序。
7.客运站场联网售票及视频监控系统
联网售票系统将全市客运站的票务资源整合起来，利用网络、电话、代售点等多种方式，实现多种订票、购票方式，可极大地提高售票效率、解决购票难、旅客疏散难等问题。通过对出票情况信息的实时监控可防止超载超员情况的发生。
客运站场视频监控系统主要是利用网络、视频技术实现对客运站场旅客进出站口、售票处、候车室、车辆检验、车辆进出站口等关键点位、进行视频信息的掌握。
8.应急运力调度与运输保障系统
应急运力调度与运输保障系统，是全力配合道路运输管理机构做好政府指令性物资的应急运输与组织保障工作，统一调度，落实应急保障车辆，及时补充运力储备，科学制定运输指令，高效调配运输车辆斌监督落实，确保应急运输工作能及时、安全、顺利的完成。
9.区域交通物流公共信息平台
平台总体定位是一个信息交换共享平台，它具有整合物流活动中所包含各类信息资源的能力，并进行充分挖掘、加工和利用，成为开展物流管理服务的重要信息支撑。平台应能够提供各种信息服务，采用现代化的信息技术，如GPS、GIS 等，加强物流信息资源的开发与利用，面向各级各类不同用户，提供强大的物流信息服务，为行业监督管理、运输与物流管理、生产与服务提供技术支撑，全面促进整个区域物流信息化的发展。
（四）应用支撑
应用支撑层在整个框架中承担着承上启下的关键作用，处于应用系统层和信息资源之间，为实现信息共享、应用系统功能、业务协同工作提供技术支撑，是构建工程核心应用系统的基础。
（五）基础支撑层
主要用于提供信息采集、传输、存储和处理的基本条件和基础环境，要按照集约化原则组织建设。主要包括系统软件、信息采集设备设施、通信信息网络、主机存储设备和配套设施等。
关键词：烤烟；翠碧1号；品质特征；化学成分
特色优质烟叶开发是国家烟草专卖局“十一五”的重大科技专项。特色烟叶作为中式卷烟原料，要求烟叶风格多样，特色突出；成分协调，质量稳定；部位、等级结构合理，安全性高［1］。特色优质烟叶开发需要特色烤烟品种。翠碧1号（Nicotiana tabacum L． cv． Cuibi No．1）是从特字401烟用品种的变异单株选育出来的烤烟品种，它是福建烟区清香型风格烟叶的典型代表，是当前行业内公认的两个特色烤烟品种之一，是高级卷烟的理想原料，也是福建烟区大面积推广的主栽品种。总氮、总烟碱和挥发性碱等含氮化合物含量与烟叶质量风格特色密切相关，它们影响着烟气劲头、刺激性及香吃味等指标［2］。目前，有关翠碧1号的施肥量［3，4］、种植密度［5］、采收成熟度［6，7］、烘烤工艺［7－9］等方面研究已有较多的报道，而有关其含氮化合物在不同生态区域的分布特征还鲜见报道。为此，有必要在翠碧1号种植区域内进一步开展其质量风格的区域特征研究，以便为卷烟配方提供参考依据。
1材料与方法
1．1供试材料与取样地点
2007年，在福建烟区翠碧1号种植区域内，以乡镇为单位，分别选取永定县湖雷镇、上杭县庐丰乡、长汀县馆前镇、宁化县石壁镇、宁化县安乐乡、宁化县安远乡、宁化县城郊乡、尤溪县洋中镇、尤溪县坂面乡、武夷山市武夷镇、浦城县忠信镇、浦城县临江镇、浦城县永兴镇作为取样点，在这13个样点取翠碧1号烤后B2F、C3F、X2F级别具有代表性的烟叶样品，共计39个。栽培管理措施根据各样点的气候条件、土壤类型具体实施，施肥按当地优质烟栽培技术要求进行。
1．2测定项目和数据分析
采用文献［10］的连续流动分析方法，检测各样点不同类型烟叶样品的总氮、挥发性碱、总烟碱含量。测得数据采用SPSS13．0软件和DPS3．1软件进行聚类、方差等统计分析。
2结果与分析
2．1不同生态区域翠碧1号烟株上部烟叶总氮、总烟碱和挥发性碱含量的差异
对13个乡镇翠碧1号烟株上部烟叶样品的总氮、总烟碱和挥发性碱含量进行聚类分析的结果见图1，从图1可见，当聚类距离为0．29时，13个样点的上部烟叶样品可以分为3类，其中永定湖雷、尤溪洋中和上杭庐丰为Ⅰ类，长汀馆前和宁化安远为Ⅱ类，其余8个样点为Ⅲ类。总氮、总烟碱和挥发性碱含量的测定结果见表1，从表1可见，总氮、总烟碱和挥发性碱含量最低的是Ⅰ类样品，其平均值分别为1．52％、2．02％和0．11％，含量最高的是Ⅲ类样品，其平均值分别为2．19％、3．01％和0．17％。方差分析结果（表2）表明，总氮和挥发性碱含量在3类间的差异都达到了显著水平，总烟碱含量在3类间的差异达到了极显著水平。
神东电力公司是神华集团有限责任公司的全资子公司，是神华工程最早开发建设的电力企业-公司成立于1996年，主要负责经营神东矿区白备电源电网的建设和经营，同时发展与之相关的能源、化工、建材等产业。公司地处神府东胜煤田腹地，本部设在陕西省神木县城，现有员工1600余人，下设11个生产经营单位。
砷东电力公司在多年的生产实践中始终坚持循环经济的发展模式，以资源的高效利用和循环利用为核心，以“减量化，再利用、资源化”为原则，以“低消耗、低排放、高效率”为基本特征，对“大量生产、大量消费，大量废弃”的传统增长模式进行了根本变革。其最大的特点和优势是：把焦化厂、电石厂生产的煤气、焦末，进行锅炉余热发电，做到资源的循环综合开发利用，这在国内同行业中是很少见的。并大力提高了煤炭资源特别是神府及周边矿区大量煤矸石综合开发和回收利用率。在资源消耗环节，减少了煤炭资源特别是电煤消耗。在废弃物产生环节，开展了粉煤灰、煤气、焦末、蒸汽等资源综合利用。推动电力、化工、建材等行业通过产业链的延伸，实现了废弃物和废旧资源的循环利用。从根本上减轻了环境污染，实现了资源的高效利用和循环利用。
4月份的一个上午，泛者采访丁神东电力公司(以下简称“公司”)的执行董事、总经理毛中胜。在之前与神东电力公司员工的接触中，听说毛总为人低调，不愿意宣传自己，不但和媒体打交道少，遇到荣誉和表彰，还部让给别人。在谈话中，记者真实地感受到了这一点，关于自己的问题，毛总大都不谈，即使讲点什么，也是简单一句话带过。在记者采访过的企业家当中，非常少见。
现状
记者：采之前，我听说神东电力公司是我国总装机容量最大的煤矸石友电企业，是这样吗?
毛总：神东电力公司从2003年开始建设煤矸石发电项目，2004年，两台25MW煤矸石发电机组全部投运。2004年义投资建设了2x135MW煤矸石发电项门，2005年底，首台机组投入运行，2号机织也即将投运。2005年，我公司的项日开发进入厂新的阶段，先后开工建设了神华煤制油油灰渣综合利川5x100MW白备热电厂、达拉特旗神华亿利4x 200MW煤矸石电厂。项目建成后，公司将成为国内总装机容量最大的煤矸石发电企业，装机容量可达1620MW。其中，神华亿利4x200MW煤矸石电厂是目前国内单机容量和装机容量最大的煤矸行电厂。
记者：这个发展方向是如何确定的?
毛总：一是煤矸石属于原煤废料，神尔矿区每年部产生大量煤矸石废弃物，使用煤矸石发电，可以有效降低成本。二是矿区废弃的大量煤矸石不仅占用土地资源，而且遇雨容易产生硫化物，形成酸而污染环境，而采用循环硫化床技术燃烧后发电，燃烧时炉内脱硫，可以减少对环境的污染，这完全符合公司“和谐企业、绿色能源、产业报国”的企业价值观。三是煤矸石发电符合国家产业政策，能够享受到国家相关的税收优惠。
记者：目前效益如何?
毛总：这要从两方面说，一是社会效益，二是经济效益。从社会效益上讲，煤矸石发电是新型资源综合利用项日，可以消化神东矿区大量的煤炭废弃物，既变废为宝，又能起到保护矿区生态环境的作用。公司发展煤矸石发电可以说是神华集团多年来坚持走可持续发展道路，注重资源高效利用的一个缩影，也可以说是西北地区环保节能项目的一个典范。正是通过发展循环经济，我公司全面形成了白发自用、互为备用的资源综合利用的产业格局，并发挥出巨大的体制优势和经济优势，走出了一条可持续发展的路子。从经济效益方面讲，近几年来我公司产业规模不断扩大，盈利能力不断提升，净产值不断翻番，从2001年的年利润47万元到2005年年利润3100万元，几年累计上缴税金1．182亿元，经济效益实现质的飞跃。
从2002年起，公司实施定点扶贫，四年来，每年50万元用于陕西省米脂县的扶贫；2004年，出资10万元，帮助米脂县修建一所希望小学；从2005年起，每年给府谷县50万元扶贫资金，目前已累计260万元。
科学发展观
记者：全面落实科学发展观，对神东电力公司今后的发展意义何在?
毛总：作为国有大型企业神华集团的子公司，我们要跟上集团快速发展的步伐，面临着艰巨的任务和巨大的挑战：只有全面落实科学发展观，才能在集团公司“开疆拓土，重振河山，做大做强，打造辉煌”的战略决策中赢得先机。因此，全面落实科学发展观，是企业做大做强的需要，是企业持续发展的需要，也是企业提升管理水平的需要。
记者：为了实现这个目标，公司具体是怎么做的?
毛总：全面落实科学发展观关键在树立全面发展、协调发展和可持续发展的观念、因此，我们紧紧围绕神华煤炭及煤转化基地建设，以已经形成的煤电化循环产业为模式，以现有产业规模为孵化器，对外稳步扩张，积极实施大战略，形成大循环，实现企业大发展。全力建立内统外联、多元投资新体制、全面建设以电力为主业，以循环经济为特征的煤电化联营、发供用配套的资源综合利用产业基地。
记者：在这一过程中，一定遇到了不少难题吧，如何解决?
毛总：当然-作为一个发展中的企业，矛盾和困难是难免的。一方面是人力资源方面的矛盾，管理人才和技术人才不能满足公司快速发展的需求；另一方面是企业经营管理方面的矛盾，企业管理标准还不能适应建设一流企业的需要，粗放型经济增长方式还没有根木改变，自主创新能力还有待提高-近儿年来，我们从实际出发，采取“引进、教育、培训”的人才机制，实施管理创新和技术创新，全面推进企业文化建设和 “五型企业”建设，使企业综合实力有了明显提升。
记者：人才稀缺是很多企业发展的瓶颈，公司是怎么做的呢?
毛总：公司注重人力资源建设。一是加大对应届大学毕业生的招收力度，2002年，公司进来10名大学生，2003年50名，2004午100名，2005年300多人。二是公司面向全同直接招聘了30多名高级技术人才。三是公司加强对员工的培训，有针对性地让中高层人员进行挂职锻炼。四是完善和弘扬公司的企业文化。
解决人力资源问题有一个过程，开始时，我们一年才进来10名大学生，但是现在来公司求职的大学生很多，主要是我们人心思进，大家都想干事，单位内部没有帮派体系，工作上以岗选人所
致。另外，我们的管理人员不搞特殊化，下基层领导和职丁吃同样的工作餐；不沦领导头一天工作到多晚，第二天早上只要是签到时未到，和职工一样进行考核通报，因此，我们不但解决了人力资源问题，而且公司内部士气很高，人气很旺。
记者：听说您常常很晚休息，有时甚至通宵工作、连轴转，您这么做，是怎么想的?
毛总：既然搞了国企，就要对国企负责任；既然负责任，工作需要我怎么做，我就会怎么做。
资源综合利用
记者：焦化厂、电石厂对环境影响比较大，公司是如何在“节能”的同时，做到“环保”的?
毛总：焦化厂、电石厂都是高能耗、高污染企业，如果不重视环保，将会给周边地区带来巨大的环境灾难。为此，我们本着“资源消耗低、环境污染少”的原则。在项目建设的同时，加大对环保设施的投入。公司电石厂年生产能力为10万吨，针对电石炉生产过程产生高温烟气和出炉烟气等污染问题，在项目建设之初，我们与中船重工上海七一一研究所共同研究开发了余热锅炉除尘系统。将降温过程中余热锅炉产生的蒸汽直接送至电厂发电。产生的烟气通过布袋除尘器综合治理除尘后排放，除尘率大于98％，是我国北方地区投资最大、除尘效果最好的环保型电石企业。
年产15万吨半焦的焦化厂配套建设有两台4吨／小时污水焚烧余热锅炉。焦炉生产的煤气一部分返回焦炉做燃料使用，一部分送至焚烧炉做燃料，剩余部分送至自备电厂锅炉做燃料，每年可节煤5万吨。焚烧炉在900℃高温下对废水(氨水)进行焚烧，产生高温烟气，进人余热锅炉产生蒸汽，直接送往电厂发电；煤场产生的末煤和焦炭筛分后产生的焦末送往自备电厂煤场，供电厂锅炉做燃料，实现了焦化厂气(废气)、水(废水)、渣(焦末)的“零”排放。利用矿区废弃物进行发电，创造性地形成了资源综合利用效率高、经济效益好，环境污染少，人力资源优势得到充分发挥的“发电、煤矿、焦化，电石”四个板块协调发展的产业格局。从2003年开始，我公司的自备电厂连年被陕西省认定为资源综合利用企业。
记者：除了自备电厂，公司在资源综合利用方面还做了什么?
毛总：公司把建设循环经济为特征拘资源综合利用产业基地定位为企业发展的重要目标，立足当地资源优势，在建的煤矸石发电项目均采用世界先进的循环硫化床锅炉技术。循环硫化床(CFB)属于低温燃烧，氮氧化物排放远低于煤粉炉，可在燃烧过程中直接脱硫，其脱硫的初次投资及运行费用远低于煤粉炉加烟气脱硫，烟气通过静电除尘器除尘后达标排放，并且每年可燃用神东矿区废弃煤矸石和洗中煤上百万吨。同时新上煤矸石发电工程均采用空冷技术，与同等装机容量的水冷机组相比，可节水75％以上，成为我国北方缺水地区的电力建设的样板工程。目前，公司400吨川、时污水处理厂也正在加紧建设中，届时，公司店塔工业园区产生的工业废水和生活污水将全部回收处理，水质达标后实现再利用。
展望
记者：神东电力公司目前正处于快速发展的过程中，公司对于实现可持续发展，有哪些举措?
毛总：一是要深化企业内部改革，使企业由粗放型增长向集约型增长转变；由经验型管理向科学化管理转变；由多元辅助产业向优势主导产业转变；由资源主导型经济向创新主导型经济转变。二是要创新管理机制，全面推进“五型企业”建设、质量标准化建设和企业文化建设。三是突出优势产业，以建设资源综合利用型、坑口型、自备型企业为重点，突出发电的主导产业地位，把人力资源、资本资源和物质资源向主导产业集聚，推进发电主业快速发展，着力构建产业新格局，全力打造产业新优势，力争通过两至三年的努力，使“神东电力”成为全国节能发电的品牌，成为全国发展循环经济的亮点，成为全国建设和谐企业，实现可持续发展的样板。
记者：您能简单讲讲“五型企业”马?
毛总：五型是“本质安全型、质量玫益型、科技创新型、资源节约型、和阶发展型”。建设“五型企业”，是神毕集团给公司下达的精神。公司当前处于快速发展的过程中，属于成长型企业，建设“五型企业”既是新挑战，又是新机遇。
公司将以神华集团的方针为统领，坚持巩固、提高、扩张并举，坚持管理创新和科技创新并重，坚持经济发展和企业文化培育共同推进，坚持企业、员工，社会和谐发展，实施大战略，形成大循环，实现大发展，全面构建科学、规范的“五型企业”标准和体系，形成以循环经济为特色的煤电化联营、发供用配套的优势产业格局，到2008年把公司基本建成“五型企业”。
记者：伴随着西部开发，公司有什么长远规划?
毛总：着眼未来，公司制订了“三步走”的战略。
第一步，从2006年到2008年，突出发电主业，重组整合辅业，着力建设资源综合利用型、坑口型、自备型发电企业，装机容量力争达到200万千瓦，形成煤电联营、特色鲜明的循环经济，把企业做大，企业利润力争达到10C元，进入神华集团存续企业第一方阵。
创建学习型企业 提升企业综合力
***黔西中水发电有限公司成立于2003年9月19日，系***省“十五”期间“西电东送”的第二批电源点建设项目之一。装机容量120万千瓦，是毕节地区境内的大型骨干坑口火力发电厂，工程总投资约50亿元.公司自成立以来，始终按照“抓管理、重效益，抓队伍建设、重持续稳定发展，努力创建国内一流火力发电企业”的中长期发展思路，秉承“奉献绿色能源、服务社会公众”的企业精神和“只为成功想办法，不为困难找理由”的工作态度，按照“为社会做贡献，为股东创效益，为企业谋发展，为员工求利益”的经营思想，努力打造一流的员工队伍，一流的企业管理，一流的企业形象。
随着现代企业的发展，企业的竞争已从过去的的效率、质量、资本、服务的竞争阶段过渡到了以员工素质为核心的竞争。***黔西中水发电有限公司于2008年提出创建学习型企业文化体系，通过宣传引导，建立共同愿景，组织学习，激发员工自主学习的积极性，学习创新能力得到提升，干部职工学习的自觉性增强，接受新事物、新观念、新理论的能力增强，自主管理、组织创新的能力增强。按照学习型组织理论的相关模型和企业文化理论关于精神形态、制度形态、物质形态“三个形态”文化层面要求，在认真研读、深入思考、吸收消化、学习借鉴的基础上，公司结合企业管理实践，进行整合创造，谋划构建了以“三定（定岗位级别、定学分标准、定学习目标）、三标（年度培训达标、晋级培训达标、转岗培训达标）”为基本要素的学习型企业
文化体系，概括简称为“三定三标”学习型企业文化体系，并把“三定三标”学习型企业体系所蕴藏的丰富内涵，真正贯彻落实到公司管理复杂的、经常的、具体的实践中去，并使之落地生根、开花结果、形成特色。
成 果 简 介
***黔西中水发电有限公司成立于2003年9月19日，系***省“十五”期间“西电东送”的第二批电源点建设项目之一。装机容量120万千瓦，是毕节地区境内的大型骨干坑口火力发电厂，工程总投资约50亿元.公司自成立以来，始终按照“抓管理、重效益，抓队伍建设、重持续稳定发展，努力创建国内一流火力发电企业”的中长期发展思路，秉承“奉献绿色能源、服务社会公众”的企业精神和“只为成功想办法，不为困难找理由”的工作态度，按照“为社会做贡献，为股东创效益，为企业谋发展，为员工求利益”的经营思想，努力打造一流的员工队伍，一流的企业管理，一流的企业形象。
关键词：战略性新兴产业；关键核心技术；自主创新
中图分类号：F12 文献标志码： A 文章编号：1673-291X（2011）07-0196-03
一、战略性新兴产业关键核心技术自主创新必要性
从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到GDP的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。
2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。
但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。
二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状
对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新[2]。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性[2]。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。
但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（ATP）、信息高速公路计划（NI-I），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称HAN计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。
第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。
当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” [2]。
三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述
从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。
1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的参考标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。
2.研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。
参考文献：
[1]王勇.战略性新兴产业简述[M].北京：世界图书出版社，2010.
