时间：2023-09-04 16:30:07
引言：易发表网凭借丰富的文秘实践，为您精心挑选了九篇新能源技术创新范例。如需获取更多原创内容，可随时联系我们的客服老师。
改革开放以来中国国内生产总值基本上平均每十年翻一番，人民的生活水平得到前所未有的提升。但是辉煌的经济奇迹背后却是能源的大量消耗，相关研究表明中国单位GDP能耗（吨标准煤/万元）高于世界主要能源消费国家的平均水平，成为目前世界第二大CO2排放国，中国主要以能源拉动的经济增长呈现高耗能、高污染、高排放等特征[1]。当前中国提倡科学发展观是被实践证明的确实可行的可持续发展理念，纵观当今时代经济增长的主题是提倡生态经济，生态经济从某种意义上等同于低碳经济，是基于一国或地区的技术创新达到提高能源利用效率从而优化能源利用的结构，最终达到减少温室气体（CO2等）排放的经济增长模式。生态经济（低碳经济）的主要特点是低能耗、低排放、低污染，这是科学的经济增长观，使人们认识到经济增长可持续性的重要性。目前人类生存的空间状态主要表现之一是全球气候变暖的事实，这种变暖趋势的危害后果相当严重，直接关系到人类未来生存的环境空间，这在相当多的经济实验和经验研究中已经得到检验。经济哲学强调逻辑的一致性与理论应用的合理性，科学发展观实质就是这样一种科学的经济增长哲学，表明生态经济符合人类生态系统循环规律。科学发展观是生态伦理学的基本要求，也是生态哲学方法论在实践中的应用[2]。经济研究和经济增长的终极目标是让人类的生活变得更加美好，实质是经济长期的稳定和理性的增长，这种理性通过精神产品和物质产品的增长得到体现。
从经济增长的未来道路来说必然要从以人类自我欲望为中心的古典经济增长理论向以整体生态系统为中心的新经济增长理论转变。只有这样的增长才是科学的增长理念，因为科学的增长从经济哲学意义上说也是建立在生态科学技术创新、生态伦理学进步与经济低碳增长模式的和谐与统一之上。
2能源利用循环系统与经济可持续增长战略能源作为经济增长最重要的物质基础，被喻为经济增长的“血液”，其重要性不言而喻。从人类目前利用的能源分类来看，当前世界对能源的依赖主要还是石油和煤炭等不可再生能源。如果没有新技术开发新能源和提高能源的利用技术，那么这对世界经济可持续增长将是极大的挑战。目前中国能源利用效率低下与经济增长快速所表现的矛盾已经相当严峻。结构问题，还是结构所造成的后果更重要？为了分析这种后果，有学者以罗默的“增长阻力”作为分析框架利用中国的经验数据分析能源对中国东部、中部、西部三个经济区域的经济增长阻力效应，结果发现能源禀赋对三个不同经济区域的经济增长阻力各不相同[4]，这种不同造成的后果主要有两个：一是区域经济增长的不平衡，而且这种差距将越来越大；二是由于这种阻力的存在影响能源的利用效率，不利于能源技术的创新与扩散，造成的后果将是能源资源的大量消耗和对生态系统的破坏。资源禀赋不同必然对宏观经济增长产生一种非行为性阻力，在考虑生态平衡与供需平衡的问题，从战略的高度引导能源技术创新与经济可持续增长的协同机制相当重要，这种协同机制可用相关的变量来衡量并得出相应的协同系数，作为能源战略实施的绩效评价，具体原理可参考图1的区域能源战略的协同机制作用路径[5]。3能源技术创新与经济理性增长的框架变量理论和实证的研究都是为了更好地应用到具体的社会实践中。本研究从可持续发展的经济理性增长视角提出能源消费、能源效率与经济增长的系统框架，创新能源经济增长的理念。构建的研究框架就是可持续发展概念模型，应用到能源技术创新中去就是能源经济理性增长的方向。
本文的研究意义在于理清能源经济增长系统框架内核心变量的作用机理，从而找寻相对应的制度设计与治理措施以利于能源经济增长的理性化。所以说构建的框架对促进能源产业的更好升级、能源技术的创新、实现能源产业发展与经济增长的良性循环、提高能源的利用效率、推动中国能源产业升级以至宏观经济的理性运行具有很好的现实意义。84研究表明当前中国能源结构矛盾根本在于资源禀赋、生产方式和消费模式之间的矛盾，具体表现在资源禀赋约束下能耗在能源生产中的比重不断上升和经济增长对油、气的需求不断上升。这种矛盾所造成的结果已在近年来煤炭过剩开采所激化安全事故、油价的不断上升和全球气候加剧变暖的趋势中得到显示。尽管这种趋势造成的结果有待进一步的深化检验，但是科学界普遍认为这是一种非理性的增长方式。中国能源发展战略唯一出路是调整供给结构，通过减小煤炭比重，加大油、气比重，积极利用国际市场资源以达到实现能源供求平衡、最大限度地获取国际比较利益、保证国家经济安全的目标。但是能源替代效应实质并没有减少温室气体的排放，还可能造成更大的生态系统破坏，因此这种能源的替代所形成的能源结构调整对经济增长可能是有利的，但并不符合科学的经济增长理念。这是否是最优的实现的经济增长路径也值得讨论。
中国能源生产利用结构长期以煤炭为主，能源产业固定资产投资指向受政府调控明显，煤炭产业为主的生产结构没有得到根本性改变[3]，如果能源结构得不到根本改变，那么路径依赖一旦锁定，产生的马太效应将是加倍的后果。于是，我们要问，能源经济可持续增长问题是否仅仅是能源产业能源经济增长的理性化。所以说构建的框架对促进能源产业的更好升级、能源技术的创新、实现能源产业发展与经济增长的良性循环、提高能源的利用效率、推动中国能源产业升级以至宏观经济的理性运行具有很好的现实意义。图2研究框架与变量之间相互作用机理具体的概念框架与变量如图2所示，框架内的核心变量地区生产总值、单位GDP能耗和单位GDP电耗构成一个循环的系统，电力消费量作为基础变量影响地区生产总值和单位GDP电耗。为了使能源可持续增长系统能够良好运行，这些核心的内生变量必须存在协整的关系，如果这个循环的系统之间重要变量偏离了协整，必须加以修正，使之良好运行。同时，也要研究变量间的具体机制，找到它们之间的微观作用机理以利于系统的优化。84研究表明当前中国能源结构矛盾根本在于资源禀赋、生产方式和消费模式之间的矛盾，具体表现在资源禀赋约束下能耗在能源生产中的比重不断上升和经济增长对油、气的需求不断上升。这种矛盾所造成的结果已在近年来煤炭过剩开采所激化安全事故、油价的不断上升和全球气候加剧变暖的趋势中得到显示。尽管这种趋势造成的结果有待进一步的深化检验，但是科学界普遍认为这是一种非理性的增长方式。中国能源发展战略唯一出路是调整供给结构，通过减小煤炭比重，加大油、气比重，积极利用国际市场资源以达到实现能源供求平衡、最大限度地获取国际比较利益、保证国家经济安全的目标。但是能源替代效应实质并没有减少温室气体的排放，还可能造成更大的生态系统破坏，因此这种能源的替代所形成的能源结构调整对经济增长可能是有利的，但并不符合科学的经济增长理念。
这是否是最优的实现的经济增长路径也值得讨论。中国能源生产利用结构长期以煤炭为主，能源产业固定资产投资指向受政府调控明显，煤炭产业为主的生产结构没有得到根本性改变[3]，如果能源结构得不到根本改变，那么路径依赖一旦锁定，产生的马太效应将是加倍的后果。于是，我们要问，能源经济可持续增长问题是否仅仅是能源产业能源经济增长的理性化。所以说构建的框架对促进能源产业的更好升级、能源技术的创新、实现能源产业发展与经济增长的良性循环、提高能源的利用效率、推动中国能源产业升级以至宏观经济的理性运行具有很好的现实意义。图2研究框架与变量之间相互作用机理具体的概念框架与变量如图2所示，框架内的核心变量地区生产总值、单位GDP能耗和单位GDP电耗构成一个循环的系统，电力消费量作为基础变量影响地区生产总值和单位GDP电耗。为了使能源可持续增长系统能够良好运行，这些核心的内生变量必须存在协整的关系，如果这个循环的系统之间重要变量偏离了协整，必须加以修正，使之良好运行。同时，也要研究变量间的具体机制，找到它们之间的微观作用机理以利于系统的优化。研究框架的主要目的有以下方面：一是找到能源消费、能源效率与经济增长的微观机理；二是检验它们在一定时期内相互之间是否存稳定的均衡或协整关系；三是能源经济增长的过程是不是符合能源产业可持续发展的一般规律，变量之间是否形成优化的能源经济系统；四是通过理清这些变量之间的作用机理，从而实施符合能源产业可持续增长的制度设计与治理政策。
4能源技术创新的协同机制中国目前正处在重要经济与政治体制转型时期，一个重要的表现是不同区域经济发展极不平衡，资源禀赋、制度条件、能源利用技术水平也是极大不同。总体来看，中国能源利用总效率并不高，也就是能源技术的水平有待进一步创新，如表1所示（数据来源于中国国家统计局，经整理得出）。鉴于中国的具体国情，从理论意义上来说借鉴某些能源资源禀赋较好同时经济增长比较快的区域的经验做法尤为重要，东部经济增长较快和资源禀赋较好的区域是可以优先作为经验研究的对象，利用区域能源技术创新的扩散和涓滴效应，完善相应的技术信息流渠道，以利于借鉴和模仿，拓展能源技术创新与新经济增长的研究领域，创新新经济增长的理念，丰富能源经济可持续增长理论，服务人类的整体财富的增长。生态经济是时展的主流，技术创新是核心力量。同时必须立足具体国情，加强信息和技术交流，改善与其他国家政府和组织的合作关系，只有这样才能更好地借鉴最新的科学技术，应用到能源利用的经济可持续增长。研究表明生态经济是必然趋势[6～7]。生态经济发展一方面受资源禀赋条件、经济发展阶段、产业结构、政治制度、民主观念和科学技术水平等多因素制约和影响，另一方面生态经济发展需参与全球范围的国际合作和借鉴创新。中国能源消费水平高和能源效率水平低是两个主要制约经济理性增长的最大挑战。如图3所示[8]，能源经济系统表现在能源经过非能源产业部门的转化成为家庭消费，产生的污染治理和废物回收和废弃物回收部门都产生5结语综合前面分析，理性经济增长系统需要兼顾能源技术创新与能源消费结构及相互之间的协同效应。能源技术创新实质利于可持续增长系统，目的是提高能源利用效率，减少污染和温室气体的排放问题；能源消费是经济增长的动力系统，表现为能源消费结构问题及其产生的经济行为后果。
它们之间的良好协同机制是经济增长和生态平衡的重要保证，必须综合研究。由于前面的分析表明中国区域经济发展的不平衡，区域能源利用对经济增长的阻力差别较大，从另一个角度看有必要对经济增长和政治体制改革比较好的区域进行研究，然后通过技术和经验的扩散效应带动其他区域的能源技术创新与筑物和构筑物的空间定位数据、属性数据、分布特征数据等，用于分析和处理城市空间范围内的各种自然资源和人文资源的配置和过程，解决复杂的城市资源规划、配置、利用与保护，以及城市政府的资源决策和管理问题。从技术特征来看，城市资源管理信息系统的物理外壳是计算机化的技术系统。它由若干个相互关联的子系统构成，其操作对象是城市资源的空间数据和属性数据，既包括城市物质资源、文化资源、人力资源的空间分布特征，也包括这些资源属性特征。从功能上看，城市资源管理信息系统的优势在于它的数据综合、模拟与分析评价能力，可以得到常规方法或普通信息系统难以得到的重要信息，实现城市资源空间分布及其演化过程的模拟和预测。
“在我的记忆中，在技术领域，我们看到的都是前所未有的创新。”麻省理工学院教授兼能源计划主任恩尼・摩尼兹(Ernie Moniz)这样说，“是时候采取规模创新、政策创新以及商业模式的创新了。”
受政治政策的影响，能源行业的发展一直缓慢，摩尼兹指出，改变这种局面将需要相当长的时间。目前，在几近崩溃的金融市场已经艰难的建立了新的可再生能源项目，如风力和太阳能发电，而这将需要政府在清洁能源领域采取更积极的政策。“如果我们找到了可投资的替代能源，政府将不得不把一些资金投入进来。”巴克莱资本总经理罗斯福说道。
汽车，路在何方
“交通运输行业的‘脱碳’步伐也受到了经济危机的影响。”卡塞萨夏皮罗集团管理合伙人约翰-卡塞萨(John Casesa)认为，经济衰退已大幅削减大型汽车制造商的收入，而这种情况很可能会减缓技术创新的步伐。
“我认为这是不可阻挡的，目前清洁能源是社会变革的需求。但受经济影响，即使一些东西原本很快就会被接受，目前也将需要更长的周期。”卡塞萨举例说，如果现在大汽车制造商被允许破产清算的话，对拥有新技术的小公司来说，将不得不“填补这个大窟窿”。
政策上的艰难
许多发言者都赞同对二氧化碳排放量定价的设想。奥巴马政府已经要求制定超出部分交易制度，大型排污者必须购买二氧化碳排放许可证。它的意义在于，这部分收入可用于清洁能源的基础设施建设和研究。
Entergy CEO韦恩・伦纳德(wayne Leonard)认为，美国政府应当增加在技术研究上的资助，将二氧化碳储存在地下发电厂，也就是所谓的碳捕获和储存。不过他指出二氧化碳管理条例或将能推高电价。
美国议员杰伊(Jay Inslee)也在会议上发表了自己的看法：建立法规去限制二氧化碳的排放量，哪怕真的提高了电力的价格，也比无所作为更有意义。他表示，气候变化已经造成了一些经济问题，如在加利福尼亚州因干旱而导致农业生产下降，同时企业也都在抱怨技术和业务解决方案等成本过高。
“创新为我们提供了减少因碳条例给电力价格带来影响的可能性。”杰伊说，如在加利福尼亚州的一些条例，对节约高效的公共事业给予奖励，这可以减轻电费增加的负担――即使电费价格上升，电费账单也可能不会增加。
在公用事业方面，美国正努力通过一项能源法案，今年将建立一个国家级的可再生能源基地。一位观察员指出，具体的细节是如何尽快使新能源技术获得通过，并将这些政策的结构进行区分。
（一）DEA模型方法
DEA方法即数据包络分析法，它是一种非参数方法，可以用来解决涉及多个投入及多个产出的相对有效性的问题。能源工业技术创新效率评价是复杂的相对效率问题，难以用单一的指标衡量，因此，采用DEA方法更具有实际应用价值。CCR模型是DEA模型中的一种形式，假定规模报酬不变，然后运用线性规划及其对偶模型求出决策单元的效率前沿面，得到决策单元的相对效率，再对松弛变量求解，判断决策单元的有效性，并在此基础上对决策单元进行改进。
（二）效率评价指标体系
1.投入指标能源工业技术创新的投入指标主要包括人力和资金，而资金投入分为R&D经费投入与非R&D经费投入。霍慧智选择R&D总投入，政府R&D总投入等作为投入指标[4]。张晓波主要选取了R&D投入，技术人员作为投入指标[9]。创新活动中R&D起到基础作用以及支撑作用，因此选取R&D人员，R&D经费支出作为投入指标。同时，对于非R&D经费投入，由于中国能源工业的自主创新能力不足，引进技术成为提高技术创新能力的重要途径，选取技术获取及技术改造费用作为投入指标项。2.产出指标在技术创新产出指标的选取上，一般包含出版科技专著数，专利数以及学术数。张曦将申请专利数和新产品产值作为煤炭企业技术创新效率研究的产出指标，这两个指标分别表示了企业创新水平和成果转化的经济效率[10]。代碧波，姚凤阁将专利申请数，新产品开发项目数和新产品销售收入作为产出指标。刘芳也选择了专利申请数和新产品销售收入为产出指标[11]。申请专利数代表了技术创新过程的中间成果，是技术上质的提升，而新产品销售收入则是新产品销售后获得的收入，代表了市场对能源工业的技术创新为市场接受[12]。据此，能源工业技术创新产出指标选择专利申请数和新产品销售收入。能源工业技术创新投入指标为：R&D人员，R&D经费支出，技术获取及技术改造费用；产出指标为专利申请数，新产品销售收入。
二、DEA模型在技术创新效率评价中的运用
（一）数据来源
选用能源工业5个子行业作为样本：煤炭开采与洗选业（A1），石油和天然气开采业(A2)，石油加工、炼焦及核燃料加工业(A3)，电力、热力的生产和供应业(A4)，燃气生产和供应业(A5)。运用DEA方法对能源工业各子行业2003年至2011年的技术创新效率进行评价，并采用Matlab6.5进行数据处理，投入产出数据均来源于2004年至2012年的《中国科技统计年鉴》。
（二）能源工业技术创新效率评价
对能源工业的5个子行业的技术创新效率进行分析，使用Matlab6.5软件对数据进行处理，结果见表1所示：由表1可知，煤炭开采与洗选业的技术创新效率总体呈上升趋势，但技术创新效率平均值仅为0.4446，在各子行业中处于最低水平。石油和天然气开采业的技术创新效率平均值为0.9647，其技术创新效果最好。石油加工、炼焦及核燃料加工业技术创新效率较高，均值为0.9154，但波动较大。电力、热力生产和供应业的技术创新效率处于5个子行业的中等水平，2003年效率值较为异常，只有0.0355。燃气生产和供应业的技术创新效率值一直在有效和无效之间变化.根据能源工业5个子行业的技术创新效率值，得到能源工业整体的技术创新效率如下表所示：从能源工业技术创新总的投出和产出来看，2011年R&D人员比2003年增长了3.25倍，研发费用增长了7.33倍，中国对研发费用的投入大于R&D人员的投入。比较R&D经费和技术获取及技术改造费用可以发现，能源工业非常重视技术的升级和改造。能源工业技术创新的产出，专利申请数逐年快速上升，而新产品的销售收入增长缓慢，波动较大，可以看出能源工业技术创新成果转变为经济效益方面仍存在不足。2003年能源工业技术创新效率处于最低水平0.3665，2011年达到最大值0.8269，上升趋势良好，整体效率不高，但仍有很大的上升空间。
（三）松弛变量分析
松弛变量值计算出能源工业各子行业技术创新指标的改进幅度如下表所示：由表3可知，在不改变产出的前提下，2003年，2005年和2007年需要减少R&D人员的投入，2011年需要减少R&D经费支出。在投入不变的前提下，要想效率达到最好，需要增加新产品的销售收入。年和2004年R&D人员投入的增加带来的销售收入增副较小。2010年技术创新效率值为1，技术有效，但从改进幅度表可知，其R&D人员，R&D经费支出和新产品销售收入都可以改进，因而其有效为弱有效。表5表明，在产出一定的情况下，主要是R&D经费支出和技术获取及技术改造费用的改进。在投入不变的前提下，以新产品销售收入改进为主。2007年和2011年的松弛变量不为0，技术创新效率为弱有效。由表6可知，要保持新产品销售收入不变，2010年需减少R&D人员的投入，2008年和2009年需减少R&D经费支出。在不改变投入的情况下，新产品销售收入上升空间较大。由此可知，对电力、热力的生产和供应业来说，新产品销售收入对技术创新效率的影响较大。在2011年电力、热力的生产和供应业的技术创新效率值为1，但其松弛变量不为0，因而其技术创新效率为弱有效。由表6可知，燃气生产和供应业在在收入不变的前提下，适当的加大R&D人员以及技术获取和改造费用，新产品的销售收入会有一个巨大的提升空间。
三、结果分析及对策建议
新能源汽车是国务院确定的重要战略性新兴产业，是我国最具发展潜力的重要领域之一。近年来，各地特别是25个示范城市的节能与新能源汽车产业蓬勃发展，展现出良好的发展态势，积累了一些宝贵的经验，但同时也出现了在技术路径、政策导向、基础设施、商业模式、行业标准等方面急需解决的一些突出问题。另外，日益恶化的生存环境及石油资源的日渐枯竭，使加快节能与新能源汽车的发展问题迫在眉睫。
本论坛以“选择·行动”为主题，主要围绕纯电动汽车面临的困局与出路等话题而展开，著名经济学家吴敬琏以“改革创新、提高效率，转变经济发展方式”为主题，结合我国经济体制现状阐述了他对于新能源汽车发展的观点。他认为，新能源汽车的技术路线有多条，在市场经济中，选择哪条路线应该由市场决定，企业也应该根据自身情况和市场需求进行研发。实际上，技术创新的主体是企业，政府最主要的功能就是给它们创造一个好的发展环境。电动汽车处于技术创新期，未来有着极大的不确定性，此时，政府应该允许千军万马往前冲，让众企业放手一搏，终有企业会成功。
国务院发展研究中心原副主任陈清泰说：“在这一轮电动汽车革命中，脱颖而出的不是通用、福特，不在底特律，而是硅谷一家没有汽车生产背景的特斯拉。这再一次表明，替代技术变革与燃油汽车技术中的佼佼者存在着利益冲突。发动机、底盘、车身是汽车企业的三大命脉，发动机是技术最密集、最能代表技术水平的汽车部件，发动机连同驱动、底盘等部件一旦被替代，汽车企业有形与无形资产存量将大幅缩水，既有的优势也将荡然无存，其在汽车界的优势地位将发生变化。”
陈清泰还指出：新能源汽车处于产业化的前期，此时最需要以新创意、新技术来开拓局面。中小企业因为经营机制灵活、创新成本低，它们会充当新技术探路者的角色，会给行业带来新理念、新创意，带来交叉学科的知识和跨界思维，会加快产品市场化的进程，整体上降低各项成本，还会鞭策传统企业加快技术进步的步伐。因此，新进入者对于新兴产业走向成熟有着不可替代的作用。上世纪90年代初，农用车在中国悄然兴起，当时汽车业都认为其不正规，但农民很喜欢这种车，它在改善农民劳动条件、提高生产效率上做出了很大贡献。现在，山东、浙江等地又兴起了小型四轮低速电动车，有人愿意生产、有人愿意消费，如果尊重市场的选择，加以疏导，很快就可以形成一个较大的产业。
在谈到我国纯电动汽车的发展前景时，陈清泰表示，纯电动汽车要得以发展，有两条路可走，一条是依托财政补贴，这几乎是所有厂商开发电动车的基础，另一条是依托市场，由政府调控。丰田普锐斯混合动力车就产业技术和节能环保效果来看都达到了很高的水平，但成本比较高，面市十多年，政府补贴十多年，至今仍未走出过渡期，离开政府补贴，用户很难接受，这个过程值得深思。我国从“十城千辆工程”开始对电动车实行补贴，这个政策能在多大范围实行，它能维持多久，靠财政补贴能不能“护送”电动车走出孕育期？理性来看，阶段性的示范补贴有必要，也产生了很好的效果，但对于汽车这种量大价高的商品，靠政府补贴走过十年甚至更长的时期，很难持久。有了补贴，企业就会形成依赖，一旦补贴撤销，企业就会回到原点。因此，找到一种依托市场力量使电动车技术延续下去并走向成功的增长方式是关键。特斯拉纯电动车备受关注，重要的一点是有环保的概念，更可以让一部分人享受尊贵的富人消费理念，找到了一条靠市场而不是政府补贴而发展的路子。电动车要成为主流产品，需要十年，甚至二十年的孕育过程，如果不是放在国家和企业战略的地位，搞不好就会半途而废。产业化的孕育期是争夺未来市场领导地位最重要的时期。现在的电动车，技术路线还有多种选择，知识产权尚未形成，国际标准正在制定，商业模式有待开发，竞争格局还不十分明朗，这一切，为技术追赶提供良机，是后进入者介入的最佳时机。目前，对中国的企业来说，面临两种选择，一是等国外技术成熟，过了危险期再跟随、模仿，这样做风险小，但永远成为不了领先者。另一种是用更大的资金投入加快后续研发，完善知识产权体系，以我为主实现产业化，这需要较多的投入，冒较大风险，还要面对来自于竞争对手的巨大压力，不过一旦成功将改变全局，在市场上获得重要地位。
关键词：新能源；汽车技术；发展现状；趋势
我国及国外很多汽车公司以及科研机构，在当前的环境以及能源压力下开始积极研发清洁能源汽车，使得新能源汽车的发展有了长足的进步，所谓新能源汽车主要就是指利用除了柴油以及汽油这些传统能源之外的能源作为动力供给的汽车。当前正在研发的新能源汽车主要是有醇类、合成燃料、天然气、空气等作为燃料。
1.新能源汽车种类及特征
1.1醇类汽车
所谓醇类汽车主要是指以乙醇以及甲醇作为燃料的汽车，其中使用较为广泛的就是乙醇，主要是因为乙醇自身的来源途径较为广泛，在制作的技术上也相对完善和成熟。当前的醇类汽车所使用的主要是乙醇和汽油或者是柴油等依照相应的比例进行混合继而加以驱动，这样就不需要对发动机进行改造，同时还能够起到有效的降低污染以及节能的效果，但是这样就需要加大燃油喷射量，只有掺醇率达到或者是高于百分之十五的时候，应当对发动机的压缩比以及点火提前角加以改变。
因为乙醇燃料自身的空燃相对比较低，对于发动机相关的进气系统没有太高的要求，自身的自燃性能也不是很理想，辛烷值较高，自身的抗爆性较好，汽车尾气的污染能减少至少百分之三十，这样的汽车最早是上世纪八十年代中期福特公司研发。
1.2二甲醚汽车
对于二甲醚来说，其是一种无色同时又无味的气体，自身的清洁以及燃烧性能都比较好，同时所产生的污染也较少，稍加压制就会成为液体，因此十分适合作为一种新式的能源，使用这样一种燃料的汽车是符合美国加州关于超低排放的标准。日本的NKK公司已经研发出相关的使用劣质煤生产二甲醚的相应设备，二甲醚汽车在使用的过程中很难或者是不会排放出一些污染环境的气体，所产生的NOX往往会比柴油汽车排放的低百分之二十。
1.3氢燃料汽车
众所周知，氢是一种清洁燃料，通过使用这样一种燃料，燃烧的效率较高，有助于降低燃料的使用量。另外，氢气能够混入到其他燃料之中，继而使得燃料的使用效率有所提升，二氧化氮的排放量有所降低，在各种燃料之中，氢的质量以及密度是最高的，但是其自身的能量目的较低，因此，其自身的不足就是安全以及储存问题。宝马公司一直都在对氢气发动机加以研发，研发出多种款式的氢气发动机汽车。
1.4液化石油和天然气汽车
对于天然气汽车来说，其又被成为“蓝色动力”汽车，主要是以液化天然气、液化石油气等为主要燃料，其中压缩天然气以及液化石油气是较为理想的一种点燃式发动机燃料，主要是因为这两种燃料自身的形成较为单一，有较高的纯度，和空气进行混合时能够做到完全燃烧，同时还能够排出较少的一氧化碳，但是其不足就是储运性能较低，着火的延迟期会比较长。
2.我国新能源汽车发展状况
我国地大物博，尤其是天然气资源十分丰富，同时分布的区域也十分广泛，在北京、海南以及重庆和上海等地都是我国燃气汽车的重点示范城市，这些城市在燃油汽车的基础上对压缩天然气汽车以及相关的液化时尤其汽车做了积极研发并进行改装，这些汽车主要是用于出租车以及公交车领域。
我国的山西省是产煤大省，此地的甲醇汽车项目已经有多年的研发历史，当前已经开始进入商业运行的环节，甲醇汽车所使用的燃料系统，不仅能够用甲醇，还能够使用汽油，同时还能够将乙醇作为一种有氧燃料加以使用，这些在黑龙江以及河北省多地进行了推广，另外我国也制定了相关的乙醇汽油燃料的相应标准。其中山西省使用的甲醇中巴车就是一大成功实践。
我国的煤炭资源十分丰富，国家也在支持将煤炭作为原料对车用燃料加以制造，通过煤直接或者是间接液化的方式对车用燃料加以制取的项目在我国也得到广泛的推行。在“十五”期间，我国在陕西省以及云南省建立了煤直接液化的示范厂，将煤炭作为原料合成二甲醚或者是石油来作为车用的燃料。
我国对燃料电池进行研究的单位有数十家，但是仍然和国外有很大的差距，比如说国外往往是将功率在50KW到80KW的燃料电池用于轿车使用，但是我国依旧是5KW。这和轿车的使用标准还有较大的差距，但是我国的金属燃料电池技术已经在世界处于领先水平。另外，我国的锂电池水平在国际也处于领先地位，2005年上海车展比亚迪汽车的EI电动车就已经具有相当好的整车动力性能。
关键词:企业科技人员;技术创新能力;薪酬体系
中图分类号:F27文献标志码:A文章编号:1673-291X(2010)28-0111-02
当今新疆企业的技术创新能力与国内其他沿海发达地区的相比差距比较大,而科技人员是企业科技创新的主力,探讨如何开发和提高他们的创新潜能和创新积极性,是我们面临的当务之急。由于薪酬涉及员工的切身利益,如果这方面的模式不尽如人意,往往会给企业运行与发展带来直接的影响。况且,如今的薪酬不仅意味着物质奖励,还蕴涵着精神肯定,不但被视为劳动的报酬,更被看做人的尊严和价值的物化形式。同时,薪酬更成为企业引人、用人、留人的最重要的手段之一。
一、碧利雅公司科技人员的薪酬体系现状分析
(一)碧利雅公司科技人员薪酬体系的现状分析
1.省略)和哈萨克文搜索引擎(izdew.省略)、维文下载网站(),成为目前新疆点击量最大、下载次数最多的网站,2010年,首款贺岁版“碧利雅界面动态维文化软件”,实现了操作系统和应用软件即时维吾尔文化、全维吾尔文操作平台目标。
目前,公司现有员工150余人,其中科技人员47名,协作科研机构和企业40多家,在新疆内外设有销售网点200多家。公司现有总资产200多万元,品牌无形资产70.38万元。
2.公司科技人员的薪酬现状。公司没有对科技人员设计专门的薪酬体系,而是与其他岗位一样采用的统一的薪酬体系,其薪酬包括以下几大主要部分:(1)基本薪酬(即本薪)。在企业内部,员工之间的基本薪酬差异是明显的,一般能升不能降,表现出较强的刚性。碧利雅公司中基本薪酬出现的问题包括以下两方面:部分职位本薪大大低于市场水平,解决个人收入差异主要靠加班;某些年资长者本薪过高,对这部分人薪酬失去了弹性。(2)奖金。薪酬反映员工的工作业绩的部分为绩效奖金,薪酬反映公司的经济效益部分为效益奖金。绩效奖金及效益奖金的缺少导致薪酬与工作业绩、经济效益脱节。(3)津贴。津贴设置不合理,对一些特殊的工作岗位缺少补偿,同时也使薪酬失去了其灵活性。(4)福利。福利应是人人都能享受的利益,它能给员工以归属感。福利特别强调其长期性、整体性和计划性。福利制度的不完善及缺少整体规划,经常是浪费了资金却没效果。(5)保险。保险其实也属于福利的一种,它是一种对长远利益的保证或者对突发事件的一种预防,社会保险还有强制性的意义。
碧利雅公司的这种职位薪酬体系,在奖励上缺乏科学的考核标准,基本上是一个定数,干多干少一个样,干好干坏一个样,存在着严重的大锅饭平均主义,不能有效地调动科技人员的积极性。
(二)碧利雅公司科技人员薪酬设计不足之处及所造成结果分析
1.目前,碧利雅公司科技人员薪酬设计不足之处有:(1)对科技人员获取利益的保护力度不大,配套政策跟不上。法律规定,职务技术成果完成人或者职务发明人或者对科技成果转化有重要贡献的人员有提取报酬的权利,有获得奖励的权利,但是没有操作性。法律也没有规定在单位不给予奖励、奖励太低、奖励分配不合理等情况下,科技人员可以获得哪些法律保护,可以通过什么法律程序寻求保护,法律也没有规定单位不按法律规定给予科技人员奖励和报酬将受到何种制裁。(2)科技人员获取利益的形式单一,不能满足多方面的需要。目前科技奖励是一种主要激励手段,可以满足科技人员一定的物质需求和精神需求。但是科技奖励的特点决定了它不能作为一种主要的利益机制。一是奖励是非持续性的激励,科技奖励一般对同类项目给予一次性奖励,而技术创新成果的实施转化是一个不断改进和完善的过程。二是奖励数量有严格限制,授奖条件比较严格,能够获得科技奖励的科技人员是少数的。三是奖励力度有限,奖励金一般是几百元到几万元不等,获奖人员所能得到的则更少。四是奖励是一种事后决策,缺乏事前激励性。(3)思想观念落后,平均主义思想严重。由于受计划经济观念的严重影响,一些单位不能很好地落实国家和地方的分配政策。
2.碧利雅公司薪酬体系不合理所造成的结果。首先,企业薪酬较市场水平明显偏低,一方面会造成人员严重流失,不利于企业内部的稳定。那些科技水平较高,素质相对较好的员工如果得不到可以期望的更高薪酬,则很容易在积累了一定的经验后跳槽到其他企业;另一方面也不利于高科技人员的加入。其结果是企业不断招聘新科技人员以满足科技创新的同时,老员工又不断离职的恶性循环,这对人力资源是一种很大的浪费。其次,绩效奖金及效益奖金的缺少会引发员工的不满和抵触情绪,很有可能会消极怠工甚至人才流失的严重后果。
二、促进创新型企业科技人员技术创新能力开发的薪酬设计思路
结合碧利雅公司的个别案例分析情况,我认为,在创新型企业应该采用能力薪酬体系和宽带薪酬设计相结合的薪酬体系。
1.能力薪酬体系 :把工作人员的能力分成“应用能力”和“核心能力”两类。应用能力包括六种,它们是:信息收集、了解客户服务需求、前瞻性、高效率、团队精神、客户服务管理。核心能力包括三项:技术能力、创造能力和科技成果转化能力。能力的考核都围绕这些能力项目展开。能力级别的评定不仅要有大量的书面材料,如员工获得的技能证明,主要是员工通过职业资格考试、企业培训、全国的技能比赛等形式获得的技能证书等作为参考支持,还要有一组专家和组员对员工进行监督、评定、考核。
2.宽带薪酬设计:宽带薪酬较碧利雅公司原有的薪酬体系有下列优势:第一,引导员工重视个人技能的增长和能力的提高。在碧利雅公司原有的薪酬结构下,科技人员的薪酬增长往往取决于个人职务的提升而不是能力的提高,而在宽带薪酬结构下,员工完全有可能在职务不提升的情况下薪酬有大幅的提高。第二,有利于培养科技人员的团队精神,提高团队研发能力。在宽带薪酬结构下,员工的薪酬是由其技能来决定的,这就可以使科技人员愿意去学习新的东西,而积极加入研发团队,通过团队学习的方式迅速提升自身能力,这样也会进一步推动团队研发能力的提升。
科技人员宽带薪酬的设计思路具体如下:(1)市场薪资调查。为科技人员设计薪酬,首先应进行市场薪酬的调查。调查需将科技人员按照现有竞争对手的分类方法进行分类,并按照这种分类搜集相应的薪酬数据。假设科技人员一般分为三类,对每一类科技人员需搜集的信息包括:薪酬构成(固定部分、可变部分);市场价值(平均数、中位数等);薪酬水平范围(市场最高和市场最低)。(2)根据市场薪资调查确定宽带薪酬水平。在薪酬调查基础上,如果不考虑企业薪酬水平的特殊定位,中等竞争地位的企业,将所搜集的薪酬信息按照最低值由低到高排列。
参考文献:
[1]洪荣昌.薪酬制度改革应更多关心核心员工[J].安徽农村金融,2006,(12).
[2]程妍,刘莉.“调试” 宽带薪酬[J].人力资源,2006,(3).
[3]韩永江.高技能人才薪酬设计方略[J].中国劳动,2006,(7).
[4]张文松,田雁秋.科技型企业的管理和技术员工薪酬设计[J].中国劳动,2006,(3).
[5]Rainer Winkelman.How young workers get their training[J].Journal of Populati on Economics,2006.
Reaserch on the Salary Design of Science and Technology Personnel of Technique Innovate Ability Development of Xinjiang Creative Type Business Enterprise
――With Special Reference to Xinjiang Bilgiyar Electronics Science and Technology Limited Company
NURGIL・kadir
(Xinjiang University of Finance & Economics College of Business Administration,Urumqhy830012,China)
【关键词】 创新 能力 提高
创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺的不竭动力。提高我国自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心和提高综合能力的根本。
1 创新和创新思维
1.1 创新
（1）创新的概念：《现代汉语词典》中的“创新”解释为：“抛开旧的，创造新的”。创新是一种用充满想象力的方法来解决问题的能力，是以新思维、新发明和新描述为特征的一种概念化过程，起源于拉丁语，它原意有三层含义，第一，更新。第二，创造新的东西。第三，改变。
创新的本质目的：满足人类自身的需要。
创新的主体：人。
创新的核心：就是创新思维。
创新的关键：就是改变。
创新的结果：两种：其一物质的。其二非物资的。
（2）创新与创造的区别：
创造：就是人产生新的精神或物资的思维与行为的总和，强调的是新颖性和价值性，着重指首创，是一个具体结果。
创新：是创造的过程和目的性的结果。
1.2 创新思维
（1）创新思维的概念。
创新思维：就是不受现实的常规的思路的约束，寻求对问题的全新的独特性的解答和方法的思维过程。
（2）创新思维的重要性：1）创新思维是企业竞争的法宝；2）创新思维对我们每项工作都有作用
（3）常见的思维障碍：1）思维定势（从众思维、权威型思维）；2）思维惯性（习惯性思维、刻板型思维）
（4）突破思维障碍：第一，顺向思维。第二，改变思考的顺序（逆向思维）。第三，转化思维方式：1）相互联系的事物相互转化；2）直接思维转化间接思维。
1.3 创造力
（1）概念：根据一定的目的和任务，运用一切已知条件和信息，开展能动思维活动，经过反复研究和实践，产生某种新颖的、独特的有价值的成果，这种能力叫创造力。
（2）如何充分发挥创造力？①要充满好奇心②无知者无罪③要有丰富的想象力
2 创新能力
2.1 创新能力含义
创新能力是指主体在创造性的变革中表现出来的能力整合，即从产生新思想到产生新事物再到新事物推向社会使社会受益的系列变革活动中，创新主体所具备的本领和技能。
2.2 创新能力的特征与作用
第一：特征：（1）综合独特性；（2）结构优化性。
第二：作用：（1）教人学习创新思维；（2）教人如何进行创新实践；（3）教人解决遇到的各种现实问题。
2.3 创新能力形成的基本原理
（1）遗传因素；（2）环境；（3）实践；（4）创新思维。
2.4 创新能力的构成
包括：学习能力、分析能力、综合能力、想象能力、批判能力、创造能力、解决问题的能力、实践能力、组织协调能力、整合多种能力。
3 专业技术人员创新能力培养和提高
3.1 创新型专业技术人员的界定
具有一定的科学文化知识、品德修养和创新能力，并在社会实践中，以创造性劳动为科学技术进步和人类社会的发展做出一定贡献的人，包括：科学研究人员、工程技术人员、农业技术人员、社会服务人员、经营管理人员、技术作用和生产人员等各类专业专有技术人员。
3.2 创新型专业技术人员创新能力培养和提高
【关键词】能源；环保；新能源汽车
面对能源安全、环境保护的新形势，发展新能源汽车成为我国汽车产业的重大战略选择。本文将分析新能源汽车的发展环境，以期探求新能源汽车实现可持续发展的有效途径。
1 新能源汽车技术路线分析
1.1 混合动力汽车
混合动力汽车是指两种或两种以上的动力组合起来的新型汽车，目前种类很多，有内燃机和蓄电池混合的，有内燃机和超级电容器混合的，有内燃机和液压节能器混合的，有蓄电池和超级电容器混合的，还有燃料电池和超级电容器混合的等等。混合动力汽车具有以下优点：汽车内燃机的最大功率可以根据平均需要来设置，在一般负荷下，汽车处于低油耗、低污染的状态，当负荷增加，需要提高内燃机功率时，可以由电池来补充，当负荷减少时，内燃机多余的功率又可以给电池充电，所以混合动力汽车的行程可以和普通汽车一样；电池可以有效储蓄制动、减速时节省的能量；慢速行驶时，可以关闭内燃机，由电池进行驱动，实现污染物的零排放；内燃机可以有效满足耗能大的空调、取暖设施的需要；电池不会发生过充等现象，能够保持良好的状态，降低了使用成本。但如果长距离高速行驶并不能节省用油。
1.2 纯电动汽车
纯电动汽车是指采用电力驱动的新能源汽车，其动力系统主要由蓄电池、电机和控制系统构成。纯电动汽车具有以下优点：它更加适用于在城市的慢速行驶；在停止时不发生电量消耗，制动时电机可以化身发电机，对制动减速时的能量进行再次利用；能够减少对石油资源的需求，所需要的电力可以由其他能源进行转化；结构简单，维修保养的工作量小。但是蓄电池的容量有限，而且一般价格比较贵，此外还需要建设电动汽车充电站基础设施，系统庞大，耗资多。
1.3 燃料电池汽车
燃料电池汽车是指通过氢气或甲醇等燃料与大气中的氧气进行化学反应产生电能，利用电机驱动汽车的新能源汽车类型。燃料电池汽车污染物排放量很少，甚至是零排放；燃油效率高，提高了燃油经济性；减少了因机油泄漏引发的水污染；运行平稳，不会产生噪声。但是燃料电池的生产成本比较高，制约了燃料电池汽车的商业化发展。
1.4 天然气和液化石油气汽车
天然气和液化石油气的污染物排放比较低，现已成功应用于汽油机。它的成分比较单一，有较高的纯度，与空气能够进行完全燃烧，一氧化碳和微粒的排放比较少，在温度较低时，发动机的启动性和运转性能比较高。但是与液体燃料相比，不太容易运输，发动机的性能也比较低。
1.5 氢动力汽车
氢动力汽车利用氢燃料与空气进行反应，产生水排放出来，因此，它真正实现了污染物的零排放，是一种比较理想的汽车类型。但是氢燃料电池的成本比较高，氢燃料不易存储和运输，最为重要的是，氢气的提取需要通过电解水或使用天然气，这样就增加了能源的消耗，氢动力汽车的优势就无法显现了。
1.6 醇类动力汽车
由于醇类燃料自身含氧，因此可以提高燃烧效率，一氧化碳的排放量比较低，几乎不存在碳烟的排放。但是甲醇毒性比较大，对人体危害大，而且对物体有腐蚀作用，这些都限制了甲醇在动力汽车中的应用。
1.7 生物燃料汽车
生物燃料做要包括从农作物或者动物脂肪中提取的物质，它能够加快燃烧速度，减少一氧化碳的排放，并且它是一种可再生能源，具有良好的环境效益，但是一些物质可能会腐蚀发动机。
2 新能源汽车的发展前景和展望
我国自20世纪90年代开始研发新能源汽车，目前已投资大量资金用于新能源汽车研发。我国现阶段研究的新能源汽车究竟发展哪种形式还要依据我国国情，必须符合我国汽车长期发展特点，即具体问题具体分析，新能源汽车要根据不同的地理位置、不同的城市特点而不同。
我国汽车制造水平与世界发达国家还存在很大差距，传统的汽车制造技术短时间内很难达到发达国家水平，主要表现在汽车发动机制造技术上，这是我国汽车制造的一个关键难题，目前国内各大汽车制造公司仍然没有突破这方面的技术。而新能源汽车制造是一个新兴领域，对世界各国来说都是处于起步阶段，我们可以通过对新能源汽车的研发而摆脱尾随发达国家的状态，抓住机遇，将新能源汽车的制造变为我国汽车企业取得全球先进水平的一个绝好契机，实现跳跃式发展。
目前阻碍新能源汽车快速发展和应用的主要问题是制造成本较高。根据市场调查和研究，纯电动汽车在城市内将来会获得一定的市场，但混合动力汽车技术还处于探索阶段，汽车维护成本高。纯电动汽车要想得到较早的上市和推广，电池制造技术是关键。
日益加重的能源与环境压力使得发展新能源汽车成为行业发展的必然，发展新能源汽车是实现我国能源安全、环境保护以及中国汽车工业实现跨越式、可持续发展的需要，可以说新能源汽车发展前景很广阔。
3 我国新能源汽车技术创新的发展思路
3.1 加大自主创新力度，形成新能源汽车产业化结构
我国在新能源汽车技术上发展较晚，与世界发达国家的新能源汽车技术相比之下，存在很多问题需要认真反省并解决。首先从新能源汽车生产企业自身角度来讲就缺乏一定的创新能力，企业之间创新管理上存在问题。新能源汽车创新主体作用没有发挥出来。
当今时代下，并且在未来的很长一段时期内，新能源汽车产业都将成为我国国民经济增长的重要产业之一，而产业化的发展最终是通过市场化来决定的。目前，我国的新能源汽车产业在一定程度上，都是依靠政府颁发相关的扶持制度得以发展，是以中央和地方政府为主的科技研发投资政策为主，这在无形中助长了新能源汽车生产企业在技术自主创新问题上存在一定的惰性思想，国家的扶持是其发展的主要动力，从而不断引进国外技术。但是，我国必须要明确国外在传播先进技术时，在一定程度上是保留的，不可能把最先进的技术全盘售出或者许可给中国汽车企业使用，我国引进来的技术都是表层的，没有深入。所以，技术创新的目标还得靠我国自主研发实现，在引进国外技术时，应重视消化吸收和再创造。
3.2 解决现有研发中存在的问题，为新能源汽车技术的发展铺平道路
从我国颁发第一批新能源汽车技术开始，我国新能源汽车产业就开始萌芽发展起来，在发展近二十年的时间里，我国的新能源汽车的技术依然不够成熟，尤其是电动汽车和燃料电池汽车等新能源汽车技术上依然存在问题。我国在自主研发新能源汽车方面虽然积累了一定的经验，但是面对燃料电池寿命太短、可替代新能源来源匮乏等问题，还不被大众所认可。因此，积极解决新能源汽车在研发中存在的问题，突破其在产品和技术研发方面的瓶颈，还需要汽车厂商去创新、解决。
3.3 汽车企业只有高投入才能加快创新步伐
据不完全统计，我国的大型汽车企业在对新能源汽车的研发资金上投入份额占其销售额的比重基本都未达到1%。相对国外发达国家的新能源汽车技术投入少之又少，国外发达国家的汽车公司同期研发新能源汽车技术投入占比一般可达5%左右。从这点就可以看出，中国新能源汽车行业技术创新能力的缺乏在很大程度上与制造商对研发投入的重视程度密不可分，只有新能源汽车技术公司采用合理的创新管理的思想，加大研发经费投入，才能有效提升我国的新能源汽车创新实力，走在世界新能源汽车行业发展的前列。
【参考文献】
关键词 FDI；技术溢出；能源；创新产出
中图分类号 F062.6 文献标识码 A
文章编号 1002-2104(2011)11-0050-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.11.009
我国自1979年实行改革开放以来，吸引和引进的FDI(外商直接投资)大幅度增长。引进的实际外商直接投资额从1985年的19.56亿美元上升到2009年的900.33亿美元，居世界第二位。截止到2009年底，中国连续18年成为吸收外资最多的发展中国家。众多的研究表明，利用FDI是发展中国家增强自主创新能力的一个重要途径。如王红领等［1］认为FDI有助于我国企业技术创新能力的提高。李晓钟，张小蒂［2］的分析表明，FDI对区域技术创新能力提升有促进作用。钟昌标［3］冼国明等［4］发现FDI对中国专利申请数量有显著的正面溢出效应。
然而我们应该意识到的是，投资利益最大化是FDI的主要目的，在这种动机下，FDI在给东道国带来经济上的增长动力和创新溢出之外，往往会给东道国带来一些负面影响，这种负面影响主要体现在环境的污染和能源的高消耗上［5］。由于发展中国家的环境管理能力和环境标准都显著地低于发达国家，在资源配置全球化的大背景下，发达国家的一些高能耗产业或企业有可能转移到发展中国家，进而对发展中国家的生态环境和能源施加负面影响，这就是“污染避难所假说”。跨国企业在环境保护标准低的国家生产环境敏感型产品将有更大的市场竞争力［6］。能源的消耗是产生碳排放的最主要的因素。据世界银行统计，1990年中国的碳排放量占世界碳排放总量的11%；2007年，这个比率上升到了16%［7］。而这个阶段恰好是中国吸收FDI的高速增长时期。这不能不让我们思考FDI对我国能源消耗的负面影响。在传统经济学中，能源和环境一直以来都是经济的外生变量，只是作为“自然要素”存在，与经济并无多大关系［8］。长期以来国内外学者关注的焦点在于FDI的技术溢出对东道国经济发展和技术创新的影响，而忽视了非常重要的能源因素。有的外商投资产业或企业或许促进了当地的经济发展和技术进步，然而这可能是以能源的高消耗和环境的严重污染为代价换来的。随着人们对环境污染的日益重视以及能源资源的日益紧缺，能源已经成为FDI以及其他因素对区域创新产出产生正面影响的首要约束条件，Romer［9］把这种源于能源限制的阻力称之为“增长阻力”（growth drag）。因而，本文试图通过构建包含区域R&D投入、FDI、能源以及人力资本效率的内生增长模型，探讨能源对区域创新产出和FDI技术溢出效应的影响。同时，测算能源约束区域创新产出的“增长阻力”的大小及决定增长阻力大小的深层次因素。
1 模型设定
自1979年格瑞里茨(Griliches)［10］提出知识生产函数的概念以来，知识生产函数已成为分析知识生产和技术创新与区域创新及其决定因素的重要理论工具，并被广泛地应用于研究技术进步与其各种影响因素间的数量关系和数量特征。Jaffe［11］认为知识生产函数的适用范围非常广泛，除了可用于度量企业和科研机构的投入产出效率外，还可以拓展到区域和国家间创新水平和创新效率的比较研究。本文采用具有哈罗德中性的知识生产函数，其基本形式如下：
假设一：区域R&D人员投入以及区域人力资本效率增长越快，则区域创新产出增长率越大；
假设二： FDI的增长速度越快则区域创新产出增长率越大；
假设三：区域创新产出的增长率gbgpY(t)可能为正，也可能为负。当FDI和有效人力资本产生的促进作用大于能源对创新的限制时，区域创新产出增长率将上升；反之，当FDI和有效人力资本产生的促进作用不能抵消能源对创新的限制时，区域创新产出增长率将下降。
2 检验模型及数据来源
根据本文第2部分的内生增长理论模型，我们设定以下3类检验方程：
模型一：考察能源、FDI对区域创新能力影响的基本回归方程式：
LnYit=αlnRDit+βLnEFit+γLnFDIit+δLnAit+ηLnLit+εit（10）
模型二：考察以区域人力资本效率为度量的区域吸收能力的回归方程式。本文采用Borensztein, Gregorio &Lee［13］的做法，在模型中加入FDI与人力资本效率的交叉项，以考察人力资本效率的影响。
LnYit=αLnRDit+βLnEFit+γLnAit•LnFDIit+ηLnLit+εit（11）
模型三：考察以R&D人员投入为度量的吸收能力的回归方程式：
LnYit=αLnRDit+βLnEFit+γLnLit•LnFDIit+ηLnAit+εit（12）
Y代表区域创新产出，用区域大中型工业企业新产品销售收入来进行量化，而不采用之前很多学者所用的专利申请授权数。这主要是考虑到并不是所有的创新成果都以专利的形式出现，而新产品销售收入能较好地体现企业在产品、工艺和技术上的创新成果。RD用区域R&D资本存量来衡量。EF代表能源，但是在计量分析的时候因为能源资源不好度量，因而采用区域能源效率来代替。一般而言，能源效率越高，等于间接提高了区域能源存量；反之，如果能源效率下降，则等于是降低了区域能源存量。
中国各省份的R&D资本存量的计算方法采用Griliches［14］的做法。计算方法如下：
RDit=Iit/(gi+δ)。(13)
其中，RDit为第t年第i省的R&D资本存量，Iit为第t年我国第i省的R&D资本投入，gi为第i省2004-2009年各年R&D支出增长率的平均数，δ为资本折旧率，一般我们假设折旧率为5%。L是区域R&D人员全时当量。A是区域人力资本效率，一般而言，区域人均受教育年限越长，则人力资本效率越高，因而本文采用平均受教育年限来表征人力资本效率。平均受教育年限的计算方法为：小学程度人口比重×6+初中教育程度人口比重×9+高中教育程度人口比重×12+大专以上教育程度人口比重×17。FDI采用区域外商直接投资实际投资额来表示。
本文收集了2004年-2009年我国各个省份大中型企业专利申请授权数、R&D经费投入、每年从事R&D人员的全时当量以及外商直接投资的统计数据，数据来源于《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国知识产权年鉴》、人民共和国科技部网站等。为了消除物价因素对新产品销售收入、R&D经费投入和FDI实际投资额的影响，我们使用国内生产总值指数对其进行了处理，将1978年定为100，根据《中国统计年鉴2010》，2004-2009年的国内生产总值指数分别为1 087.4,1 200.8,1 340.7,1 515.5，1 651.2,1 862.5，将上述3个变量折算为1978年不变价格水平，FDI则按照当年人民币对美元的汇率换算成人民币。能源效率的数据来源于2004-2009年的《中国统计摘要》。
3 实证分析
3.1 面板数据单位根检验
为了避免时间序列产生的伪回归，需要对模型中的变量进行平稳性检验。依据数据生成方式的不同，面板数据可分为同质型面板与异质型面板。在同质面板数据中，决定数据生成的系数在所有截面单元中均相同；在异质面板数据中，决定数据生成的系数在不同的横截面单元中可以不同。由于中国的区域经济发展不平衡，各省的技术水平和对外开放度等各不相同，导致不同地区的生产方式存在差异，我们认为各省的面板数据属于异质型面板［15］。我们采用Levin，Lin&Chu（LLC）检验，ADF Fisher Chi square（ADF）检验和PP Fisher Chi square（PP）检验方法对本文的面板数据进行单位根检验。原假设是存在单位根。检验结果如表1所示，表1表明，在LNY，LNRD，LNEF，LNFDI，LNA，LNL这6个变量的在5%的水平上拒绝原假设，均不存在单位根。因此，可以认为，在5%的显著水平上这6个变量均是平稳的。
从表2可以看出：
（1）比较回归1和回归2所得的结果，FDI对区域创
新产出的影响系数为0.256，说明FDI仍然是我国区域
创新能力提高的重要外部推动力。然而在增加能源效率约束条件下，FDI的技术溢出效应被减弱至0.182。从拟合优度来看，回归1的拟合优度为0.845 5，大于回归2的拟合优度。说明在模型中加入能源约束条件能够更好地解释区域的创新能力。这个结果说明长期以来，在忽略能源效率约束作用的条件下，FDI对区域创新能力的贡献作用被夸大了。这给政策制定者的启示是，在制定引进FDI的政策时，不但要考虑FDI对区域创新能力的溢出效应，更要考查FDI对区域能源效率的影响作用。FDI主要集中在能耗较大的制造业。2009年，制造业中的外商直接投资合同金额在所有行业中的比重为51.95％。随着能源资源的日益紧张，以及因能源消耗所带来的环境成本的上升，FDI是否能对我国的能源效率起到积极的影响至关重要。
（2）比较回归1、回归4和回归5的结果得知，回归4中FDI的回归系数从0.182降为0.084，而回归5中FDI的回归系数降为0.019。这一结果提醒我们：首先，吸收能力大小对区域吸收FDI提升创新能力起到了关键的作用。其次，就全国样本而言，以人力资本效率度量的吸收能力要高于以R&D人员数量度量的吸收能力。Kumar的一项研究表明，美国和日本的跨国公司在对外投资过程中往往会考虑设立相应的R&D机构，以增强市场竞争力。然而，如果东道国R&D人员数量太少或者人力资本效率低下，如高级技术人员、管理人员的缺乏等，则FDI只能把R&D等高级技术活动、关键性中间投入品的生产等技术比较复杂的生产活动大量配置于发达国家，而较少在中国进行此类投资，他们仅仅是利用中国的廉价劳动力将产业链中最没有附加值的组装环节放在了中国。因此, 当地的技术能力和人力资本丰裕程度对引入的FDI的质量和外资企业的研发活动起着决定性作用。
（3）能源效率对区域创新产出的影响系数为0.846，仅次于区域人力资本效率的影响系数1.308。随着能源的日益紧缺，能源价格不断攀升，人们对能源效率日趋重视，促使企业自主地进行技术创新，走节约能源的经济发展道路。在之前的很长一段时间内，FDI以及人力资本对区域创新的积极推动作用超过了能源限制的劣势，因而区域创新产出得到了很大的提升。然而，目前的情况是能源已经成为FDI以及其他因素对区域创新产出产生正面影响的首要约束条件，Romer把这种源于能源限制的阻力称之为“增长阻力”（growth drag）。那么能源约束在多大程度上阻碍了区域创新产出的提高呢？哪些深层次因素会进一步影响这种阻碍作用呢？Nordhaus［16］认为要测量“增长阻力”的大小，需要在能源约束条件不存在的条件下重新计算增长率。本文依然采用式（3）所示的区域创新产出模型，只是将原假设
EF•（t）=-bEF(t),b＞0
改为EF•（t）=nEF(t)
，其它假设条件不变。在新的假设条件下，不存在着能源的约束和限制，能源将和所投入的人力资本同速率增长，按照式（9）的推导方法，得到新的长期均衡条件下区域创新产出的增长率
gbgpY(t)为：
gbgpY(t)=η(n+g)+mγ+βn1-α（14）
能源的“增长阻力”等于不存在能源约束条件下的创新产出增长率与能源约束条件下创新产出增长率之间的差值，用式（14）减去式（9）得到这个差值：
drag=gbgpY(t)-gbgpY(t)=β(n+b)1-α
（15）
“增长阻力”随能源在创新产出中所占的份额（β）和能源效率的下降率（b）的上升而增加。反过来说，能源所占创新产出的份额越低，能源效率提高的速度越快，则能源所带来的增长阻力越小，越有利于区域创新产出的提高。更重要的是，当该区域R&D人员投入（n）增长速度和R&D经费投入所占份额（α）越大时，能源所带来的“增长阻力”越明显。这是因为，R&D人员投入和R&D经费投入越大的地区，往往是区域创新产出较高，经济较发达的地区，如东部沿海各个省份。而我国大部分的工业都集中在这些发达地区，因而对能源的依赖性较强。
4 结 论
通过理论推导和实证检验，本文发现FDI仍然是我国区域创新能力提高的重要外部推动力，只是长期以来，在忽略能源效率约束作用的条件下，FDI对区域创新能力的贡献作用被夸大了。在制定引进FDI的政策时，不但要考虑FDI对区域创新能力的溢出效应，更要考查FDI对区域能源效率的影响作用。人力资本效率作为区域的吸收能力衡量的主要指标，影响了FDI对区域创新产出产生溢出效应的大小；吸收能力大小对区域吸收FDI提升创新能力起到了关键的作用。本文测算了环境资本约束区域创新产出的“增长阻力”的大小及决定增长阻力大小的深层次因素，并得出结论：R&D人员投入增长越快，R&D经费投入所占份额越高的地区所面临的来自能源的“增长阻力”越大。因而，对能源需求较高，依赖性较强的东部地区，将会更多地受制于能源的约束。基于上述研究，本文提出相关建议：
（1）在大力鼓励外资进入的同时，必须正确引导外资企业朝着更加节能、环保的方向发展。为此，政府在制定招商引资政策时，要提高对于环境规制的要求和标准的提高，将外资企业的环境标准作为判断标准。因为外资环境标准的提高，不仅能减少外资企业本身对于中国环境的污染和能源消耗，同时还将先进的环保技术、标准外溢给供应链的上下游。因此，应杜绝单纯的追求外资数量，而不考虑环境资源成本的做法，限制外资向我国转移污染密集型产业，引导外资流向医药研发、软件开发、新能源利用、仪器仪表等高科技部门，发展绿色产业。
（2）加大区域人力资本投资，以此增强企业技术吸收能力。主要手段是提高人力资本回报率。个人通过向市场提供劳动而获得相应的报酬，即工资。而个人是否会加大对自身人力资本的投资则取决于人力资本投资回报率。长期以来，中国的工资政策并不鼓励受过较高教育的劳动者获得与其能力相匹配的高回报，这导致个人缺乏进行人力资本投资的动机。［17］Young将中国各级受教育程度的相对工资率与亚洲新兴工业化国家（地区）进行了比较，发现无论是中学教育程度，还是高等教育程度，我国接受较高级别教育程度的劳动力相对工资率都远远低于香港、新加坡这些新兴工业化国家（地区）。因此，国家通过提高人力资本回报率，能有效地激励个人进行人力资本投资，从而提高区域吸收FDI技术溢出的能力。
（3）对于经济发展相对较快，创新能力较强的东部地区，要尽量减少能源对于区域创新产出的“增长阻力”。本文的分析表明经济发展越好的地区，往往对能源的依赖性越强，从而更容易在以后的发展过程中遭遇能源和环境瓶颈。为了减少这种“增长阻力”，一方面，可以通过鼓励企业清洁能源发展和减排技术的研发，提高能源效率，减少对能源的依赖程度来达到；另一方面，发展碳金融创新，逐步建立碳排放交易市场，通过市场手段引导企业减少温室气体排放。碳排放权交易的发展迫使企业将环境资本考虑到企业的生产成本中，这将催生大量的低碳投资和技术创新。
参考文献（References）
［1］
王红领，李稻葵，冯俊新．FDI与自主研发：基于行业数据的经验研究［J］．经济研究，2006,41(2)：44-56．［Wang Hongling，Li Daokui，Feng Junxin．FDI and Independent R & D: An Empirical Study Based on Industry Data ［J］．Economic Research，2006,41(2)：44-56．］
［2］李晓钟，张小蒂．江浙基于FDI提高区域技术创新能力的比较［J］．中国工业经济，2007,（12）：102-109．［Li Xiaozhong，Zhang Xiaodi．The Comparison of Regional Technological Innovation Capability of Jiangsu and Zhejiang Based on FDI ［J］．China Industrial Economy，2007,（12）：102-109．］
［3］冼国明，严兵．FDI对中国创新能力的溢出效应［J］．世界经济，2005,(10)：18-25．［Xian Guoming，Yanbin．The Spillover Effect of FDI on China’s Innovation Ability［J］．World Economy，2005,(10)：18-25．］
［4］钟昌标．外商直接投资地区间溢出效应研究［J］．经济研究，2010,45(1)：80-89．［Zhong Changbiao．The Research of FDI Spillover Effect Among Regions［J］．Economic Research，2010,45(1)：80-89．］
［5］Hsiao Tien Pao，Chung Ming Tsai. Multivariate Granger Causality Between CO2 Emissions, Energy Consumption，FDI And GDP：Evidence From a Panel of BRIC Countries［J］．Energy，2011,(36)：685-693．
［6］王军．外国直接投资、环境管制与国际竞争力［J］．世界经济研究，2005, (12)：4-10．［Wang Jun．Foreign Direct Investment, Environmental Regulation and International Competitiveness［J］．World Economy Research，2005, (12)：4-10．］
［7］Bank world．The Little Green Data Book［M］．Washington DC:World Bank，2007．
［8］唐跃军，黎德福．环境资本、负外部性与碳金融创新［J］．中国工业经济，2010,（6）：5-14．［Tang Yuejun，Li Defu．Environmental Capital, Negative Externalities and Carbon Financial Innovation ［J］．China Industrial Economy，2010,（6）：5-14．］
［9］David Romer．Advanced Macroeconomics［M］．Second Edition, New York：McGraw Hill Companies, Inc．2001：35-40．
［10］Griliehes Z．Issues on Assessing the Aontribution of R&D to Productivity Growth［J］．Bell Journal of Economics，1979,（10）：92-116．
［11］Jaffe A B．Real Effects of Academic Research［J］．American Economic Review，1989，79(5)：957-970．
［12］赖明勇，包群，彭水军，等．外商直接投资与技术外溢：基于吸收能力的研究［J］．经济研究，2005,40(8)：95-105．［Lai Mingyong，Bao Qun，Peng Shuijun，et al．Foreign Direct Investment and Technology Spillover: A Theoretical Explanation of Absorptive Capability［J］．Economic Research，2005,40(8)：95-105．］
［13］Borenztein E J．De Gregorioand J W Lee．How Does Foreign Investment Affect Economic Growth［J］.Journal of International Economics，1998,（45）：115-135．
［14］Griliches Z．Issue in Assessing the Contribution of Research and Development to Productivity Growth［J］．Bell Journal of Economics，1979,(10)：92-116．
［15］滕玉华，刘长进．外商直接投资的R&D溢出与中国区域能源效率［J］．中国人口•资源与环境，2010，20（8）：142-147．［Teng Yuhua，Liu Changjin．R & D Spillovers of FDI and Regional Energy Efficiency ［J］．China Population, Resources and Environment，2010，20（8）：142-147．］
［16］Nordhaus, William D．Lethal Model 2：The Limits to Growth Revisited［J］．Brookings Papers on Economic Activity，1992,(2)：1-43．
［17］Heckman J．China’s Investment in Human Capital［J］．Economic Development and Cultural Change，2003：795-804．
FDI Spillover Effect, Energy Constraints and Regional Innovation Output Analysis
CAI Hai xia FAN Ru guo
(School of Economics and Management, Wuhan University, Wuhan Hubei 430072, China)
