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xxxxx活性炭有限公司成立于2000年6月24日，位于xxx八达岭，公司占地面10000平方米，公司总投资1000万元，公司主要从事活性炭生产、加工、销售。我公司2018年安全职业健康工作在xxx安监局和工业园安监站的正确领导下，始终认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，坚持以人为本的安全理念，认真抓好安全生产工作。主要围绕安全制度完善、安全体系化管理、安全隐患排查等方面做了以下方面的工作:
一、全面落实安全生产责任制
(一)建立、健全公司安全生产责任制
明确了安全生产职责，本着谁主管谁负责，制定了2018年度安全、环保目标，于2018年8月1日与部门、车间责任人签定责任状，成立了安委会。
(二)组织制定本公司安全生产规章制度和安全操作规程
为了加强安全生产制度的建设，确保各项任务的落实。我公司严格坚持安委会例会制度，定期召开安全生产委员工作会议。研究、分析安全生产情况，解决安全生产工作中的突出问题。为使安全生产的各项措施得到有效的落实，公司对原有的《生产管理细则》加以了完善。健全了各种安全台帐，针对“三违"现象，公司发现一起，查处一起强化管理、严格制度、奖罚分明。
（三）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划
制定了培训计划，2018年度对新工进行了三级安全教育，共开展了二个班次的培训，将主要管理人员送到宜春市安全生产科技培训中心进行安全教育全面培训，并取得安全管理资格证，安环部对员工进行安全教育培训。特种作业人员全持证上岗。
（四）保证公司安全生产投入的有效实施
2018年度我公司严格按照法律法规提取安全费。安全费专款专用主要用于：1、完善、改造和维护安全设备；2、配备必要应急器材、设备及现场作业人员的安全防护用品；3、安全生产与安全评价支出； 4、安全技能培训及应急救援演练支出； 5、其他与安全生产直接相关的支出。2018年度安全投入共计10万元。
（五）督促、检查本公司的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。
开展了安全风险辩识评佑、开展了全面安全隐患排查，对查出的隐患下整改通知单、责任到人，限期完成，并上报“江西省安全生产监管信息系统”“两个15天”上报系统，进行隐患闭环管理。
（六）组织制定并实施本公司的生产安全事故应急救援预案
按照国家的有关规定，本公司制定了事故应急救援预案，并且针对重点危险装置异常情况建立了应急措施。并告知所有员工在紧急情况下应当采取的措施，2018年8月10日公司开展了消防演练，要求管理人员“四懂、四会”，针对公司易燃、易爆如何做好安全隐患排查，要求人人都会用灭火器，强调火灾在可控范围全力抢救，火灾在不可控范围做好人员疏散，人的安全放在首位。
(七）及时、如实报告生产安全事故
公司完善了《重大事故申报制度》，公司根据《安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条列》和《关于特重大安全事故行政责任追究的规定》，对于在生产、经营和施工过程中发生的死亡或重伤以上的生产安全事故，必须在2小时内及时、如实的向负责安全生产监督管理的部门或者其他有关部门报告。2018年公司安全零事故。
二、有关法律法规和文件精神的贯彻落实情况
(一)安全生产隐患排查治理工作
公司建立了隐患排查治理责任制和隐患定期排查、隐患治理、重大隐患报告制度:并建立健全隐患排查治理档案。我公司经常性开展安全检查，并与隐患排查治理工作相结合。对于在检查过程中出现的问题及隐患严格按照治理责任、措施、资金、时间、预案“五落实”的要求进行整改。
（二）重大危险源监控管理
加强安全管理，消除事故苗头。首先要建立重大危险源安全管理制度。对重大危险源进行登记建档。其次，根据公司《事故应急预案》对重大危险源紧急事故进行抢险救灾实施及日常演练。每年不少于-次举行安全、消防应急演习活动。
（三）安全生产教育和培训
我公司主要负责人、安全管理人员、生产部负责人、特种作业人员都按国家规定参加培训并持证上岗；相关从业人员都具备了国家规定的安全生产从业资质条件。制定了详细的从业人员安全生产年度培训计划，并严格按照培训计划实施培训。对新员工、转岗人员和外来施工人员按规定在进入工作岗位之前进行安全教育培训。公建立了从业人员安全教育培训档案，建立了“三级安全教育卡”。从业人员的教育培训时间按上级部门的规定严格要求，做到人人培训上岗。
（四）各级政府及其监管部门有关的安全生产文件精神的贯彻落实 认真执行上级政府和安监部门有关安全生产文件精神，进一步增强做好安全生产工作的积极性和自觉性。切实负起责任，加强领导。抓好目标责任落实，做到安全管理纵向到底、横向到边不留死角的全面管理,对各级政府及安全生产监督部门下发的有关安全生产方面的文件，积极组织相关人员开展学习落实。切实把文件精神贯彻落实到位。
(五)定期检测检验
按照国家有关安全生产文件的规定，对本公司的安全阀、压力表等按时进行检测检验、定期校验。特种设备有专门的管理人员并建立了特种设备安全设施台帐。
(六)接受各级安监部门监督检查
积极配合上级安监部门的监督检查。对检查过程中发现的安全隐患问题及时上报。
xxxxx活性炭有限公司
第一条、根据商标法第五十七条、第五十八条的规定，商标注册人或者利害关系人可以向人民法院提出诉前责令停止侵犯注册商标专用权行为或者保全证据的申请。
提出申请的利害关系人，包括商标使用许可合同的被许可人、注册商标财产权利的合法继承人。注册商标使用许可合同被许可人中，独占使用许可合同的被许可人可以单独向人民法院提出申请；排他使用许可合同的被许可人在商标注册人不申请的情况下，可以提出申请。
第二条、诉前责令停止侵犯注册商标专用权行为或者保全证据的申请，应当向侵权行为地或者被申请人住所地对商标案件有管辖权的人民法院提出。
第三条、商标注册人或者利害关系人向人民法院提出诉前停止侵犯注册商标专用权行为的申请，应当递交书面申请状。申请状应当载明：（一）当事人及其基本情况；（二）申请的具体内容、范围；（三）申请的理由，包括有关行为如不及时制止，将会使商标注册人或者利害关系人的合法权益受到难以弥补的损害的具体说明。
商标注册人或者利害关系人向人民法院提出诉前保全证据的申请，应当递交书面申请状。申请状应当载明：（一）当事人及其基本情况；（二）申请保全证据的具体内容、范围、所在地点；（三）请求保全的证据能够证明的对象；（四）申请的理由，包括证据可能灭失或者以后难以取得，且当事人及其诉讼人因客观原因不能自行收集的具体说明。
第四条、申请人提出诉前停止侵犯注册商标专用权行为的申请时，应当提交下列证据：
（一）商标注册人应当提交商标注册证，利害关系人应当提交商标使用许可合同、在商标局备案的材料及商标注册证复印件；排他使用许可合同的被许可人单独提出申请的，应当提交商标注册人放弃申请的证据材料；注册商标财产权利的继承人应当提交已经继承或者正在继承的证据材料。
（二）证明被申请人正在实施或者即将实施侵犯注册商标专用权的行为的证据，包括被控侵权商品。
第五条、人民法院作出诉前停止侵犯注册商标专用权行为或者保全证据的裁定事项，应当限于商标注册人或者利害关系人申请的范围。
第六条、申请人提出诉前停止侵犯注册商标专用权行为的申请时应当提供担保。
申请人申请诉前保全证据可能涉及被申请人财产损失的，人民法院可以责令申请人提供相应的担保。
申请人提供保证、抵押等形式的担保合理、有效的，人民法院应当准许。
申请人不提供担保的，驳回申请。
人民法院确定担保的范围时，应当考虑责令停止有关行为所涉及的商品销售收益，以及合理的仓储、保管等费用，停止有关行为可能造成的合理损失等。
第七条、在执行停止有关行为裁定过程中，被申请人可能因采取该项措施造成更大损失的，人民法院可以责令申请人追加相应的担保。申请人不追加担保的，可以解除有关停止措施。
第八条、停止侵犯注册商标专用权行为裁定所采取的措施，不因被申请人提供担保而解除，但申请人同意的除外。
第九条、人民法院接受商标注册人或者利害关系人提出责令停止侵犯注册商标专用权行为的申请后，经审查符合本规定第四条的，应当在四十八小时内作出书面裁定；裁定责令被申请人停止侵犯注册商标专用权行为的，应当立即开始执行。
人民法院作出诉前责令停止有关行为的裁定，应当及时通知被申请人，至迟不得超过五日。
第十条、当事人对诉前责令停止侵犯注册商标专用权行为裁定不服的，可以在收到裁定之日起十日内申请复议一次。复议期间不停止裁定的执行。
第十一条、人民法院对当事人提出的复议申请应当从以下方面进行审查：
（一）被申请人正在实施或者即将实施的行为是否侵犯注册商标专用权；
（二）不采取有关措施，是否会给申请人合法权益造成难以弥补的损害；
（三）申请人提供担保的情况；
（四）责令被申请人停止有关行为是否损害社会公共利益。
第十二条、商标注册人或者利害关系人在人民法院采取停止有关行为或者保全证据的措施后十五日内不起诉的，人民法院应当解除裁定采取的措施。
第十三条、申请人不起诉或者申请错误造成被申请人损失的，被申请人可以向有管辖权的人民法院起诉请求申请人赔偿，也可以在商标注册人或者利害关系人提起的侵犯注册商标专用权的诉讼中提出损害赔偿请求，人民法院可以一并处理。
第十四条、停止侵犯注册商标专用权行为裁定的效力，一般应维持到终审法律文书生效时止。
人民法院也可以根据案情，确定停止有关行为的具体期限；期限届满时，根据当事人的请求及追加担保的情况，可以作出继续停止有关行为的裁定。
第十五条、被申请人违反人民法院责令停止侵犯注册商标专用权行为或者保全证据裁定的，依照民事诉讼法第一百零二条规定处理。
【关键词】公司管理 出资人
一、董监事履职的意义
董监事作为母公司委派或推荐的股东方权益代表，应按照法律法规、公司章程及公司有关制度规定，贯彻母公司战略部署安排，行使法律赋予董监事的参会权、表决权、签字权、决策或监督权等权利，勤勉尽职的履行工作职责。董监事的勤勉履职有助于构建子公司内部权力制衡的约束机制，维护母公司合法权益，促进子公司建立和完善现代企业制度。
二、董监事的工作职责
母公司外派的董监事，必须具备良好的职业道德素质，具备所任职岗位业务素质，具备把握市场经济运行规律的前瞻、预测能力和决策、判断水平，同时还应当具备比较全面的财务、经营、法律、管理、所从事行业等专业知识。
董监事应履行以下工作职责。按章程在所任职公司参加重大事项决策，关心所任职公司的经营和发展，了解掌握重大经营决策及经营管理中或可能出现的重大情况，并以适当方式提出合理解决方案的意见或建议。维护股东方权益，检查督促相关股东会、董事会、监事会，即三会决议的执行，及时掌握子公司的安全生产、经营管理、资产、财务、计划、投资等方面的重要情况。在遇重大紧急事项的情况下，应按照相关法律和章程提请公司召开董事会，同时或事后立即向母公司报告。在股东会、董事会、监事会的相关工作中积极与其他股东方代表、董监事进行沟通。在提交议案、进行表决以及实施其他履职工作行为时，不得违反法律法规及集团母公司相关规章制度。
三、如何加强董监事履职行为的管理
（一）加强培训，提升董监事的履职意识和履职能力
董事会是子公司的经营决策机构，董事承担着大量的经营管理工作；监事负有对董事、高级管理人员履职的监督职责。一些董监事缺乏相应岗位要求的专业背景，在公司治理、决策、监督等方面的工作经验不足，履职能力有待进一步提升。母公司应加强子公司董监事培训，包括政治素质、职业道德的教育，组织对担任股东代表、董监事的人员进行相关专业知识的业务培训和学习交流，培训内容涵盖财务、经济、金融、法律、管理等专业知识，不断提升董监事的履职意识和履职能力。
董监事应于就职开始时制定本人履职工作计划，合理确定履职工作任务与时间，参加必要的学习、调研或其他相关工作时间。董事长应按公司法及公司章程的规定，定期或临时组织（或按公司章程规定委托他人组织召开）股东会、董事会，实施公司的部署和要求，与各股|方及董事沟通协调，规范公司法人治理结构。
（二）明确程序，规范董监事履职的流程
母公司组织相关业务部门、董监事对相关公司股东会、董事会、监事会议案进行审议，形成公司对相关议案的表决意见，组织股东代表、董监事按照公司意见出席会议，发表意见、进行表决或签署相关文件。
（1）母公司的全资子公司、控股子公司拟召开股东会、董监事会时应提前将议案上报母公司，同时发送公司董监事，董监事收到议案后应针对有关具体情况提出本人意见。
（2）收到会议议案和董监事意见后，母公司审批并研究确定母公司意见，并将最终意反馈至各董监事。董监事需根据母公司意见出席会议，审议、表决或签署相关议案。董监事出席会议时出现临时情况，致使未按母公司进行表决，相关董监事应及时向母公司报告，必要时提交书面报告进行说明。
（3）董监事应按时出席所任职公司的会议，不得无故缺席。因故不能出席时，应按规定向所任职公司办理请假、委托他人出席等手续，受托人出席会议时应出具授权委托书，所出具的授权委托书中载明委托人、受托人、委托事项、是否委托表决及表决意见，以及公司要求说明的其他事项等。
（4）母公司派到所出资公司的股东代表出席股东会需要持有母公司法定代表人签署的授权委托书，股东代表应依据相关授权书所列示内容审议并表决或签署相关文件。股东会现场临时增加或减少股东会议案时，股东代表未经授权不得予以表决，因特殊原因对未经授权的议案进行表决，应及时向母公司报告有关情况。出席参股公司股东会的股东代表应妥善保存会议资料，并在会议结束后及时将当次会议的文件或文件副本报送母公司。
（5）董监事应对会议通过决议的实施情况进行跟踪检查，在检查中发现有违反决议事项，应及时对公司提出质询，予以制止或要求纠正，必要时报告母公司。
（三）完善机制，加强对董监事的考核激励
母公司需要不断完善机制，加强对外派董监事的考核与激励。将薪酬与所派驻子公司利益增减情况相挂钩，同派驻公司的经营风险相挂钩，充分调动外派董监事履职的积极性。
董监事应于每年一季度之前，报送本人上年度履职工作报告，报告包括以下内容：①所履职公司名称、本人职务、专职或兼职；②所任职公司重大事项（包括股东方变动、股权比例调整、董监更、经营层变更、利润分配、重大投资、重大并购重组等事项）；③本人担任董监事的具体工作情况：董监事年度工作计划完成情况、所在公司实际履职的工作时间及主要工作，如参加会议、听取汇报、考察调研等；④审议通过议案的情况及议案的执行情况；⑤对公司规范治理，发展战略、重大经营决策等提出意见或建议；⑥公司经营管理层尽职尽责情况。
【关键词】 独立董事； 履职评价； 履职行为； 履职效果； 沃尔评分法
我国上市公司治理结构存在缺陷，是独立董事产生最直接的动因。监管机构引入独立董事制度的初衷是形成有效制衡力量，限制控制性股东权力，进而完善公司治理结构。然而，独立董事制度在我国实施十余年来，大量事实和理论研究证明，独立董事并未发挥预期的作用。该怎样破解上市公司独立董事制度困局，本文试图从独立董事履职评价角度寻找突破。
一、上市公司独立董事履职评价的必要性
证监会的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《意见》）中明确指出，独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、《意见》和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。《意见》中还明确提出了独立董事在拥有普通董事的职权之外还拥有一些特别职权以保障其作用的发挥。上市公司制定的独立董事工作制度也从工作时间、工作内容、工作态度等方面对独立董事提出要求。但是，问题在于，如何确保独立董事尽心尽力、勤勉尽责地履行职责呢？他为什么要花那么多时间对公司进行调查？为什么要代表全体股东或者一部分股东谋取利益？公司的发展与他有什么关系？这些问题不是靠独立董事的社会声誉来保证就能得到解决的，从某种意义上说，这些问题的解决决定了独立董事制度作用的发挥。
随着现代企业制度的实践发展，委托关系普遍存在于上市公司当中。根据经典的委托理论，只要存在委托关系，即委托人与人之间信息分布不对称和目标不一致，就需要建立激励约束机制，而对人的业绩评价是设计激励约束机制的一个基础环节。“业绩评价标准不仅影响到激励机制的构建，而且影响到激励机制所带来的后果，影响资源配置”（支晓强，2000）。作为公司人的独立董事，受全体股东的委托履行“维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害”的责任，责任的履行如果脱离了考评约束，独立董事也只能成为看上去很美的“花瓶董事”而失去本身存在的价值。
二、上市公司独立董事履职评价现状
独立董事制度是一种发端于西方成熟资本市场的制度创新，西方市场目前对独立董事履职评估按照评估主体划分有两种类型。一种是来自公司内部的考评，由公司按照一定标准制定评估指标，对董事会包括每个董事和独立董事业绩进行评价。但是事实上，这种考评并未真正全面实施并发挥效力。Neal（1995）调查美国32个行业36家公司的首席执行官和董事长发现，公司对董事的业绩评估非常不正式，不少公司事实上“根本没有”对董事业绩进行评估。另一种是来自社会独立机构的评估。如美国标准普尔评价系统对外部董事的职能和独立性的评价；欧洲戴米诺的评价系统对独立董事的评价；亚洲里昂证券的公司治理评价体系对董事会行为的评价等。
国内的董事会评价还处于起步阶段，对独立董事的评价尚未引起上市公司的重视。2006年，中国网通制定了《中国网通集团（香港）有限公司董事绩效评估办法》，并实施了董事年度绩效评估，从履职情况、参与董事会工作程度、客观公正性、团队合作及专业知识和能力等方面采用董事互评方式对董事进行评价，评价结果分优秀、良好、欠佳三个等级。但是评估指标概念模糊，等级之间界限欠清晰，评估缺少客观性，导致最终评估结果粗略，价值不高。目前上市公司定期公布独立董事述职报告，这是一种自我评价方式，但自我评价缺少客观公正性，从述职报告内容上看，评价项目并不完整。
从社会评价来看，2004年北京连城国际研究咨询集团和《董事会》杂志联合推出了中国上市公司董事会综合价值排名体系，体系中包括了对独立董事制度的考核。谢永珍（2003）和李斌、张耀南（2004）从独立董事的规模、独立性、职权行使和激励机制等几个方面对中国上市公司的独立董事制度进行了评价。上述评价大都是对上市公司独立董事制度运行整体情况的评价，侧重于对制度设计上的考量，并不涉及对独立董事个人履职情况的考评。
上述现状表明，当前对独立董事履职评价的研究和实践还相当薄弱，急需理论探索和实践检验。
三、上市公司独立董事职责解析
（一）基于委托理论的分析
在现代股份制公司中，股东会、董事会与经理层三者之间存在着两层委托关系，其一存在于股东与董事之间，其二存在于董事与经理之间。就股东与董事之间委托关系的本质而言，董事作为股东的人，应当维护公司和全体股东的利益，包括中小股东的利益。但由于历史原因，目前我国上市公司的股权设置极不合理，“一股独大”现象突出，一些大股东通过操纵股东大会和董事会，损害广大中小股东利益。另外，国有股权主体虚置和公司治理结构不合理导致作为人的经理层掌握了企业实际控制权，在公司战略决策中充分体现自身利益，甚至内部各方面联手谋取各自的利益，从而架空股东的控制和监督，使股东的权益受到侵害。这种内部人控制现象不仅损害中小股东利益，甚至大股东的利益都无法得到保护。
（二）上市公司独立董事角色定位
传统的认识是，独立董事应该至少具备以下三种角色定位：其一，降低执行董事和管理层合谋的可能性，并作为专职的调停人和监督人有效地降低管理层对剩余要求人权益的侵害，从而解决企业中存在的最基本的问题，这就是监督者角色；其二，独立董事利用自身丰富的商业经验与专业知识，帮助企业经理层解决经营上的难题，构建重要的商业战略，这就是战略指导者角色；其三，独立董事利用自身的社会关系为企业解决实际困难，充当资源提供者角色。
但是，因为独立董事与上市公司之间不存在除报酬之外的其他利益关系，所以既要保证独立董事的独立性，又要寄希望于独立董事充当战略指导者和资源提供者角色，让独立董事为上市公司未来发展出谋划策甚至贡献力量，这两者本身就存在矛盾。从这个角度而言，独立董事的角色定位应该强化监督者角色而弱化战略指导者和资源提供者角色。
（三）上市公司独立董事职责
作为主要是监督者的独立董事，其职责应该有三个方面：第一，保护中小股东利益。基于上述委托理论的分析，独立董事应该成为中小股东的人，在董事会结构中体现中小股东的立场，制约大股东、保护中小股东的合法权益。第二，抵制内部人控制。独立董事超脱于公司利益之外的独立性使我们有理由相信其能够比其他董事更好地承担起判断公司事务、抵制内部人控制这一任务。第三，提高公司决策质量。审查控股股东关联交易，就公司战略、人员任免聘用、管理层的业绩发表意见，以避免错误决策，并在公司经营异常或违规时进行信息披露等。
四、上市公司独立董事履职评价指标设计
基于对上市公司独立董事职责的分析，本着逻辑性、现实性、可操作性的原则，本文将定量与定性指标相结合，设计了包括个人情况、履职行为、履职效果、社会评价在内的四大类指标，对上市公司独立董事进行履职评价。
（一）个人情况指标
独立董事的独立性是保障独立董事发挥作用的根本，是独立董事制度的核心和灵魂；独立董事的个人品质是影响其职责履行的主观因素；独立董事本身具备的专业能力是其履行职责的客观条件。因此，评价独立董事个人情况的指标包括独立董事的独立性、个人品质和任职能力三个方向。
（二）履职行为指标
履职行为是独立董事监督企业经营管理的手段，是独立董事发挥作用的方式体现。独立董事通过在专业委员会任职、参加董事会会议，对关联交易、借款担保、大额资金往来、重大投资、利润分配、企业并购等事项进行监督并发表独立意见来体现自身存在的价值。因此，评价独立董事履职行为的指标包括独立董事的职权行使和独立董事监督作用的发挥两个方向。
（三）履职效果指标
独立董事的履职效果直观地体现在公司的财务数据中。独立董事通过执行其监督职责，引导公司采取正确的战略、执行科学完善的内部业务流程，从而改善公司财务状况，维护股东利益，提高财务报告质量。因此，评价独立董事履职效果的指标以财务指标为主，主要有上市公司财务状况、股东利益维护情况、财务报告质量三个方向。
（四）社会评价指标
独立董事是股东特别是中小股东的人，作为股东的“耳目”履行监督者角色，这要求股东对独立董事进行考评。同时，独立董事还提供战略指导和服务，势必要求企业管理层对独立董事进行考评。因此，社会评价指标主要有股东对独立董事工作的满意程度和管理层对独立董事工作的满意程度两个方向。
以上四大类指标十个评价方向的具体指标选择如表1所示。
五、上市公司独立董事履职评价体系构建
在运用上述指标对独立董事进行履职评价时，可以按照总分为100分进行评分，根据对独立董事履职情况的影响程度、反映程度以及指标的公信度对各指标赋予分值。评分时，对定性指标，以优秀、良好、称职和不称职划分等级（审计意见类型根据无保留意见、保留意见、无法表示意见和否定意见划分等级），并赋予每个等级相应的分值，如100、80、60、40，根据每个定性指标实际得分乘以各指标分值所占总分值比重，换算出各指标实际得分。对于定量指标，借鉴沃尔评分法的思想，与行业比率进行对比换算，计算标准评分和调整分，得到相应指标实际得分。最后将所有定性和定量指标得分汇总，得到对独立董事履职评价的最终评分。以某上市公司为例，对某独立董事进行履职评价如表2所示。
从四类指标的重要性来讲，独立董事履职行为是发挥作用的根本途径，而履职行为会带来良好的履职效果期望，但由于履职效果指标还受其他多种因素影响，两者之间并不存在必然的因果关系，因此，履职行为应该比履职效果赋予更多的标准评分。社会评价有其存在的意义，但评价主体由于信息不对称或出于自利的选择，有可能作出并不准确的判断，所以赋予分值相对较低。而独立董事个人情况是履职的基础，受证监会约束和上市公司选择，主观性并不强，不能赋予重要的评分权重。依据这一排序，表2对四类指标分别赋予40、25、20、15的分值。
需要特别说明的是，定性指标的每一个评价等级要有严格清晰的划分标准，社会评价部分应该通过具有一定统计意义的调研得出等级，力求形成更为客观公正的评价结论。对定量指标而言，各指标的“标准评分”和“标准比率”的确定必须以行业平均数为基础在实践中不断积累和修正，行业最优和最高评分也应该及时根据情况调整，才能取得较为理想的评价效果。
从评价主体来看，无论是现行的自评方式，还是由股东或董事会中的薪酬委员负责考评，都很难保证评价的独立客观性，导致考评的实际权力仍掌握在大股东或“内部人”手中。只有保证独立性，评价结果才具有实际意义并发挥约束作用。所以，可以参考会计师事务所、信用评估公司等行业中介评价机构的设置办法，成立类似的独立董事中介评价体系，承担对上市公司独立董事履职情况的评价工作，并出具独立董事履职评价报告，提供给上市公司并向社会公众公布，以此激励和约束独立董事更好地发挥作用。
【参考文献】
[1] 李斌，张耀南.上市公司独立董事评价指标体系和评价指数设置[J].世界经济，2004（10）：66-72.
时至2017年，独立董事制度在中国上市公司已实施16载。独立性是独董的灵魂。专业知识与经验以及独立于股东与管理者的身份，使独董能站在客观公正的立场服务于全体股东的利益、公司的长远发展。独立性所a生的良好治理效果，是以勤勉尽责为前提的。如果独董不具有应有的勤勉，将自己独立于任职公司的治理之外而成为不闻不问的“花瓶”董事，独董机制无法产生预期的效果。
尽管独董承担着巨大的责任，但由于“兼职”性质，对其履职过程勤勉性的监管存在着较大的难度。虽然能够对是否亲自出席董事会、缺席现场董事会次数、董事会上是否投反对票等关键点考察独董的勤勉履职状况，但大多数行为是无法考察和判断的。例如，是否主动掌握任职公司行业特色及行业监管方面的知识、是否在参会前认真阅读董事会会议资料、是否就决策中的重大事项事前与有关人员沟通等。对独董而言，勤勉是凭良心，而不是靠监管。作为勤勉尽责的独董，必须同时服务于公司治理的合规性和效益性，缺一不可：必须在把好合规关的基础上，花费更多的时间和精力贡献于公司的效益性。
如何把握合规性更加重要
什么是独董的合规性职责？保证董事会在决策过程中遵循现行法律、法规或专业、行业标准，保护股东尤其是中小股东的利益不受侵害。客观地说，绝大多数独董在公司运行的合规性方面投入的时间与精力不少。他们对年报、关联交易、担保等交易和事项的关注度非常高，在合规性把握上做出的努力和成效有目共睹。独董基于合规性的尽责履职主要原因有：合规方面的监管规定明确、并具有很强的可操作性；上市公司风险意识总体上讲比较强，愿意利用独董的知识与经验共同把好合规关；独董本人自身的风险意识与自我保护意识。在董事会这一群体中，独董与其他董事不是对立关系，也不是监督与被监督的关系，而是与其他董事一道，共同把好合规关、最大限度降低违规风险。
对独董而言，如何把握合规性比把握合规性本身更重要。理论界和实务界流行一种看法，将独董投反对票理解为对合规尽责，而把长期未投弃权票、反对票的行为当成“花瓶”的证据。事实上，这是一种简单的、形而上学的看法。我认为，作为独董，不能简单地通过行使否决权来达到合规的目的，而应该在董事会就有争议事项投票形成决议之前，通过与其他董事、管理层沟通、共同商量，找出具有合规性的解决办法。例如，本人曾任职独董的一家上市公司，其一家下属三级企业需获得一笔银行贷款，但银行要求上市公司担保，按持股比例计算，上市公司在该三级公司中的权益不到30%。在该方案上董事会之前，我们独董通过与其他董事、高管多次沟通，提出应该由下属二级公司与该三级公司的其他股东共同按出资比例担保，而上市公司本身不应该参与该笔贷款的担保，最后我们的建议得到各方的让可，公司撤销了该项议案。
事实上，独董投弃权票和反对票是迫不得已的做法，不是最佳的履职方式。不能将独董是否投弃权票、反对票作为衡量是否勤勉尽责的标准，中国的协商制民主的文化决定着决议之前充分沟通和协商、达成一致意见后形成决议，是最佳的决策方式。
价值创造需重效益性履职
效益性指的是，独董确保董事会在决策中有效地使用企业资源以满足企业运行和发展的需要，在给定的战略框架下，使得企业在中长期发展中作出资源配置最优化的决策。《上市公司独立董事履职指引》有两点涉及对独董提高企业经营效益方面的要求：独董对募集资金的使用应当要求相关人员就新投资项目的可行性、项目收益及风险预测等进行分析论证，并发表独立意见；独董应对授权、重大融资和资产重组及相关资产评估事项的合理性进行考虑并提出建议。
勤勉尽责要求独董同时为合规性和效益性而努力。合规性和效益性的区别表现为：独董在合规性职责方面不作为意味着跌破了履职底线，将会产生个人法律风险，而在效益性职责方面不作为通常只会对独董的声誉和能力产生损害；合规性职责的履行能够保证企业建立基本的制度和正常运作，只有在此基础上履行好效益性职责才能发挥提升企业价值的作用。有的独董认为对效益的追求是股东董事的责任，置身于企业经营外部、与企业无利益关系的独董必须关注的是企业在追效益过程中不得损害中小股东的合法权益，而不是企业追求经济效益本身。
上市公司聘请独董通常会考虑独董的知识结构，独董中通常有财会、法律、行业方面的专家。某一上市公司的独董群体中，既讲求分工，也讲求合作。独董的效益性方面的履职，主要体现在投资决策参与度和筹资决策参与度。尽管提交议案的同时管理层会提交内容详细的可行性报告，然而独董事前不仅需要详细研读方案和相关可行性报告，还需要重点关注可行性报告形成过程中基础数据的客观性。例如，对于项目投资方案，独董要更多地关注投资方案的行业前景、政策现状与趋势、方案可能面临的市场风险，同时对投资回报测算中所采用的产能、销量、价格、市场占有率、贴现率等基础数据的可靠性进行验证，必要时需要查阅相关资料、实地调研、与管理层沟通，避免因过于乐观、盲目决策造成重大投资损失。
上市公司需正确对待独董
勤勉履职、追求合规与效益双目标是独董应尽的义务。独董履职过程与作用发挥程度呈正相关关系。但不可否认，独董履职过程关键点并非独董自身所能完全把握的。独董勤勉履职的程度，以及履职的最终效果，与任职公司对独董机制的认识、上市公司规范运作状况，以及为独董提供履职条件有着密切的关系。本人曾对独董参加董事会会议情况进行过调研，发现同时做若干家上市公司独董的人士，在有的公司任职两届从未缺席现场董事会，而在另一家公司则每年都有缺席董事会的情况，原因是有的公司会就董事会的开会时间与独董充分沟通，从而保证全体独董均能参加会议，而有的公司未进行充分沟通的情况下下达会议通知，致使有的独董因时间冲突未能参加会议。
为了使独董勤勉履职能够产生合规性和效益性双重效果，上市公司应该做到以下几点：
一是端正认识。聘请独董不仅是从形式上满足外界监管要求，更重要的是运用独董的知识、经验优化公司决策，为公司创造最大化的价值。
一、实施综合监管给基层工商所带来的机遇与挑战
(一)实行综合监管的现实意义与要求
面对新的形势和任务，工商所通过实施综合监管。实现了由静态管理向动态管理、由被动管理向主动管理、由履行单一职能向履行综合职能的转变。通过整合监管力量和资源，最大限度减少了管理与执法的疏漏或重叠，优化管理职能，拓宽监管领域和权限，有效解决了上下分离、登管脱节、各自为政的问题，实现工商监管职能全面有效到位。工商综合监管职能和管理权限重心逐渐下移，也对工商所提出了更高的要求。
1、树立科学的监管理念。只有这样，才能按照工商行政管理的客观需要，建立有效的制度管理体系，合理划分工作职责和权限，明确工作程序和标准。整合系统执法资源，在履行职能的过程中不越位、不错位、不缺位。
2、实现职能的准确定位。只有准确定位管理职能，明确工作任务，才能建立合理的监管机制，有效配置各项资源，才能保证忠于职守，勇于负责，围绕自身职能不断研究新的工作思路和方法，探索科学监管的途径和模式。
3、采取先进的监管手段，提高工商所的综合监管效能。随着市场经济的发展。工商部门监管的对象已经发生了深刻的变化。市场监管的手段也必须不断更新，实现现代化、信息化和科技化，才能适应形势发展的需要。真正按照市场运行和发展的客观规律实现科学监管。
4、提高人员综合监管素质。增强工商所的综合监管效能，关键在于人员素质的提高。工商部门尤其是处在一线的工商所干部，必须加强学习，切实掌握工商法规，提高自身素质，不断提高管理能力。适应科学监管需要。
(二)实施综合监管遇到的困难及主要原因
实际困难有以下几个方面：
1、基层工作能力不足，机构运转不顺畅。工商所内部机构没有完全按照“小局大所”的监管模式设置，基层单打独斗、各自为战的局面时有存在。形成应对执法环境的能力、适应市场形势的能力、调控市场秩序的能力不足等等。
2、基层执法装备不足。工商所的巡查执法装备少且差，计算机、照相机、摄像机、执法车辆和各种检测设备等现代化监管技术设备不能配备齐全，且有的设备破旧，性能低下，不能满足办公和监管执法的需要。
3、目前基层工商所实际承担的任务和职责已超出了《工商行政管理所条例》规定的范围。但是工商所还要受到《条例》的约束。另外在地方政府干预下，工商所承担了过多的法定职责以外的工作，如创建文明卫生城市、市场建设规划等。工商所不能专心有效地履行市场监管的法定职能。
形成上述困难的原因主要有：
1、基层人员能力不适应综合监管的要求
由于长期以来形成基层人员固有定势，基层工商所存在队伍素质不高、执法能力低下、监管手段单一现象。不能适应综合监管的要求，不能借助现代化管理平台进行巡查监管，发现问题和解决问题。对待许多新形势下出现的问题，往往无所适从，监管存在缺位。
2、基层监管力量不适应综合监管的要求
经济户口管理体制推动了“小局大所”的模式初步形成，工商所承担了大量的监管工作。但是，工商所人员配备并没有随着监管工作量的增加而相应增加，加上基层一线监管人员普遍年龄老化，工商所不能很好地适应监管维护好市场经济秩序的要求，监管不能实现全面尽职。
3、基层工商所职能定位不适应综合监管的要求
综合监管要求工商所基层建设实现规范化，整体工作向实现“制度化、程序化、规范化、法治化”转变。目前工商所法律地位及职责定位不够明确。基层工商所对职能的认识和定位与省市局存在上下错位的现象，上级局更多地强调监管职责，要求全面落实监管与发展、服务、执法、维权的四个统一，而现实中基层工商所则更多地偏重收费，强调经费保障，在多数时候存在以经费多少决定巡查监管工作量多少的现象。
4、协作机制不适应综合监管的要求
一是内部运行机制不完善，工商所现行执法监督机制仍不够完善，综合岗位和巡查监管岗位衔接不好。登记与管理脱节，内部监督制约差，缺乏有效监督。二是联合执法机制不完善，没有形成相应的制度约束，各部门联合执法处于松散状态，日常工作中不能做到信息互通，各自为战现象普遍存在。
二、综合监管困难报告制度的基本做法
综合监管困难报告制度，是指基层工商所在实施综合监管职能时，对超越自身权限和能力范围内的管理问题，尽全力仍然解决不了的前提下。通过及时填写综合监管履职困难报告单向上级主管部门或地方政府相关部门报告，借助上级权能实现对辖区经济秩序的有效管理的一种形式。其主要做法是：
(一)发现问题及时填写困难报告单。基层监管人员发现问题后，在尽全力履职情况下不能解决的，或发现不属于工商行政管理范畴，在规定时间内填写综合监管困难报告单，向工商所分管领导报送。分管领导审查后发现问题超出自己职权范围的，在报告上签署意见后，报工商所长。
(二)工商所组织力量解决问题。解决不了的及时向上一层级报告。工商所长对下一层级递交的履职困难报告事项，提出处理意见并统筹力量解决；如果是工商所层级解决不了需报告分局或同级政府部门的，由工商所提出处理建议。需报告上一级政府的，由工商所报告分局后，以分局的名义报送。同时在报告单上注明工商所的处理情况和建议。
(三)上级部门整合监管资源，集中力量解决问题。报告单上报后，在规定时间内，上级部门组织相关力量，进行综合整治。工商所此时仍然要做好配合工作，便于上级部门及时了解情况，使整治工作在短期内取得较好效果。
为了促使工商所各个岗位环节都能各负其责，保证在每一层面都能围绕综合监管目的，尽全力进行监管，我局在实际工作中，还具体明确综合监管困难报告的范围，明确综合监管困难报告的原则、层级和时限，明确综合监管困难报告的程序及要求，明确综合监管困难报告的内容、登记及责任追究方式。
三、全面实行综合监管困难报告制度取得的成效
综合监管困难报告以履职尽责为目标，提高基层监管工作质量和监管效能，建立畅通的工作渠道，实现有效监管。我局自实行综合监管困难报告以来，在多方面取得了明显成效。
(一)整合监管资源，实现有效监管
综合困难报告的实行。有效地实现监管资源整合，工商所内部和上级相关职能部门在工作中能有效衔接，实现履职尽责的综合监管目的。分局锦屏工商所在查处
取缔一例无照经营加油站过程中，监管人员采取限期办照、责令停业、下达处罚决定等措施，仍然未能达到预期管理目的。鉴于该无照经营涉及危险品，随时可能引发安全责任事故，监管人员及时果断地作出综合监管困难报告，上级有关部门按照市、区两级政府关于查处取缔无照经营责任的分工，组织联合执法，落实关停措施，实现了初期监管目的――停业整顿。
(二)提升了基层工商所解决难题的能力
实施综合监管，就是为了提升监管效能。在实施综合监管困难报告前，工商所现有的力量很难解决监管中出现的难题。面对严峻现实。基层监管人员容易产生畏难情绪，对待困难不是想方设法去解决，而是简单地采取逃避方式，以至于难题越来越多，监管工作不能取得好的效果。实施综合监管困难报告后，在自身能力不足的情况下。基层可以借助上级部门的力量。很容易地解决监管过程中产生的难题，不仅提升了监管效能，还提高了基层人员工作的积极性。
(三)有效地分流监管责任，降低风险
在现行体制机制下，工商所原则上了解干什么，怎么干，困难如何解决，责任如何分流。综合监管困难报告制度的推行，使本职以外的管理事项得到落实。为达到管理目的奠定了基础，也使部分责任流转到了上级或其他职能部门，从而降低了基层监管岗位的履职风险。缓解了基层人员对履职风险盲目恐惧的心理，主动履职、全力尽职的意识强了。
(四)促进了基层职能的准确定位和内部运行机制的完善
由于困难报告制度从多方面对监管行为作了规定，所以在各个环节都要求监管人员始终坚持依法履行监管执法行为。通过综合岗位和巡查监管岗位有机衔接，实现登记与管理相联结，加上内部监督制约。基层监管人员对职能定位有了准确的认识。各个环节在日常工作中能做到相互畅通，内部运行机制日趋完善，基层监管工作基本实现系统性。
四、实行困难报告必须把握的几个具体问题
(一)正确认识困难报告，不能将报告效力扩大化，把监管责任无限上交
困难报告的执行标准是局、所两级的争论焦点，客观依据很难把握。无论是网格监管人员，还是巡查组、工商所，都要对综合监管困难报告制度有一个正确的认识。困难报告制度的实行，的确对基层综合监管起到了积极的推进作用，可以防止实际工作中监管困难问题扩大化或出现意外情况，通过上级的权力和有效管理，将监管问题缩小或消除，从而分担基层的监管责任，化解监管工作中的问责风险。但是，在工商所也容易形成一个误区，就是将困难报告的效力扩大化，认为凡是综合监管中存在的问题，只要打一个报告就万事大吉，该监管不去监管，该尽全力不尽全力。通过一纸形式的制度，将监管责任无限上交，造成上一级部门被牵扯大量的精力，监管效能被大大地制约。
(二)困难报告要一事一报、一报一结、一报一回复，规范化运作
综合监管困难报告是一种请求报告，将监管工作中发现的问题在规定的时限内通过规定的形式上报，只有实行一事一报工作制度，才能使上报的问题得到及时的解决。如果进行多事一报，往往让上一级不知道哪一个轻重缓急，反而不利于问题的解决，有时甚至干扰监管工作的正常开展。上级部门，也要认真对待下级上报的履职困难报告，做到一报一研究、一报一了结，在自身层面解决不了的要及时向自己的上级报告，并将情况及时回复给下级。这样上下才能及时有效沟通，有利于综合监管工作中的困难问题得到顺利解决。
一、积极参加学习，努力提高素质
为了使自己能更好地履职，我积极参加县人大组织的代表培训学习，学习党的xx大精神，学习人大依法履职的相关法律和规范性文件，了解人大基本制度理论，掌握人大的议事规则和工作程序。通过学习，增强了我的政治敏锐能力和政治鉴别能力，提高了思想理论水平，对如何审议各项工作报告、如何审议计划、预算报告，如何提出代表议案和建议，如何参加闭会期间的活动等代表履职所需要掌握的基本知识和技能有了系统的了解，提高了自身的综合素质，依法履职的责任感、使命感增强了，群众意识、权力意识、法制意识、服务意识、代表意识、监督意识增强了，为履行好代表职责打下了良好的基础。
二、积极参加活动，依法行使权利
作为一名人大代表，既要积极参加人代会，认真审议人大和“一府两院”的工作报告，投好每一张“神圣的一票”，更要参加闭会期间的代表活动。当人大代表以来，我参加闭会期间的代表活动有：视察检查、执法检查、小组活动、学习培训、监督评议，评议派出所等，做到人到、心到、口到，即坚持不作不发言不提建议意见的“挂名代表”；倾听群众呼声，不闭目塞听；审议讨论发言积极；会议表决严肃认真。在依法履职中，努力做到工作有能量，发言有质量，建议有份量。
三、积极提出建议，反映群众呼声
在履行代表职务中，我坚持做到勤写建议。为了收集各种写建议的素材，为了掌握民情，广泛集中民智，准确反映民意，提交的建议具有前瞻性、代表性、针对性、准确性、可操作性，我坚持做到“四个勤”：勤于动脑、勤于动腿、勤于动耳、勤于动手。总之，只要有“用心、留心、细心”这3个“心”，就会掌握写建议的第一手资料，就会有可说、可写、可议之处。参加人代会前，为了提出一个切实可行的建议，我都要花近两个多月的时间和精力把平时调研、视察，深入社区征询群众意见所收集掌握到的各种资料、信息进行认真思考、梳理归纳、分门别类、去虚留实，力求提出有价值的建议。每次在提建议时，我总是既指出问题，这些问题必须有根有据，并解剖分析问题，做到言之有理，使人信服，但更重视提出对策，而且对策要有一定的高度和深度，让有关部门可操作，增强议政的准确性、实效性。对于群众关注的热点、难点问题，即使是人代会闭会期间，我也是不厌其烦认真写好建议，及时向有关部门反映群众的呼声，为他们办实事。
四、积极调查研究，做人民代言人
我自从当选为区第十六届人大代表以来，我自觉履行国家权力机关组成人员的职责，尽心尽力竭力去实现自己“人大代表为人民”的心愿，现我把自当选以来的工作、学习和履职情况在这里汇报一下。
一、积极参加学习，努力提高素质
为了使自己能更好地履职，我积极参加区人大常委会组织的代表培训学习，学习党的十七大精神，学习人大依法履职的相关法律和规范性文件，了解人大基本制度理论，掌握人大的议事规则和工作程序。通过学习，增强了我的政治敏锐能力和政治鉴别能力，提高了思想理论水平，对如何审议各项工作报告、如何审议计划、预算报告，如何提出代表议案和建议，如何参加闭会期间的活动等代表履职所需要掌握的基本知识和技能有了系统的了解，提高了自身的综合素质，依法履职的责任感、使命感增强了，群众意识、权力意识、法制意识、服务意识、代表意识、监督意识增强了，为履行好代表职责打下了良好的基础。
二、积极参加活动，依法行使权利
作为一名人大代表，既要积极参加人代会，认真审议人大常委会和“一府两院”的工作报告，投好每一张“神圣的一票”，更要参加闭会期间的代表活动。当人大代表以来，每次街道组织的代表活动我都几乎参加。视察了板桥新城区域内“金地公司”、“古雄新居”的建设情况：板桥路西经济适用房、春江新城151亩经济适用房的建设情况，以及郁金香12号大院小区出新情况等等，并分别到区检察院、区国税局、区房产局等听取工作汇报等等。合理调节工作时间，积极参加人大组织的各项活动，依法行使自己的权利。
三、积极提出建议，反映群众呼声
在履行代表职务中，我坚持做到勤写建议。为了收集各种写建议的素材，为了掌握民情，广泛集中民智，准确反映民意，提交的建议具有前瞻性、代表性、针对性、准确性、可操作性，我坚持做到“四个勤”：勤于动脑、勤于动腿、勤于动耳、勤于动手。总之，只要有“用心、留心、细心”这3个“心”，就会掌握写建议的第一手资料，就会有可说、可写、可议之处。每次参加人代会前，为了提出一个切实可行的建议，我都要花一定的时间和精力把平时调研、视察，深入社区征询群众意见所收集每一份建议，体现了我对民生、民情的重视，是人大代表为民履职的真实记录。每次在提建议时，我总是既指出问题，这些问题必须有根有据，并解剖分析问题，做到言之有理，使人信服，对于群众关注的热点、难点问题，即使是人代会闭会期间，我也是不厌其烦认真写好建议，及时向有关部门反映群众的呼声，为他们办实事。
四、积极调查研究，做人民代言人
两年来，我始终坚持深入基层，努力做人民群众的代言人。一是及时了解原选举单位急需解决的民生问题。在每年人代会召开之前，我都要深入到群众之中了解群众的意见和要求，了解群众最需要解决的哪些问题。通过调查研究，了解民情，掌握到第一手的资料，为出席人代会审议各项议案和报告，，为在人代会上充分反映原选举单位人民群众的呼声和要求做好准备。二是在人代会上提出建议。共提出了《关天解决失地农民再就业的建议》《关于完善古雄经济适用房配套设施与生活管理》的建议，目前小区已经建好了垃圾中转站一座、菜场和车站已经在建之中有望在年底可能完工；《关于把板桥新城范围内住户学生纳入本学区的建议》，目前还没有被通过，我准备下一次将继续建议此议案；
我始终认为，在人代会上真实地反映人民群众的愿望，为人民群众代言，是体现我人生价值的一个难得的机遇。
一、规范实地检查行为 将属地管辖权落到实处
近年来，海州工商分局在充分调研的基础上，先后出台了《经济户口实地检查工作规范》及配套的《无照经营查处取缔工作规范》、《经济户口书式监管档案工作规范》，在全局推行经济户口实地检查试点工作。
1.检查情形明确。《规范》列举了十二种必须实施实地检查的情形，规定除此之外不得对任何市场主体实施无检查目的的检查。大体可以分为经常性检查、提示性检查、案源性检查三类，其中前两类为责任性检查，不按要求落实检查的要承担不作为责任；第三类是非责任性检查，属于主动性检查，具有明显的针对性。
2.检查事项明确。《规范》针对十二种检查情形分别明确了检查事项，总的原则是反映什么问题、规定检查什么，实地检查时就检查什么，目的在于检查责任见底、履职风险可控，检查人员仅对检查情况负责。
3.检查时间明确。为避免检查拖拉现象的发生，《规范》针对各种检查明确了实施实地检查的时间，除无照经营为经常性工作外，其他各种检查都根据规定的要求明确了实施检查的截止时间，并提出了实施检查后五个工作日内录入检查结果的要求。
4.问题处理方法明确。对检查过程中发现的违法行为，《规范》统一了处置方法。根据违法行为不同，增加了检查人员提出处理建议和分管所长审查检查结果、决定后续监管措施的环节。
二、实施监管困难报告制度，有效解决难点问题
监管困难报告制度，是基层工商所借助上级权能实现对辖区经济秩序的有效管理的一种形式。海州分局从实际出发，以解决内部运行机制、外部联合执法机制不完善造成基层存在许多监管难点问题的现状，全面推行综合监管困难报告制度，其主要做法是：
1.发现问题及时填写困难报告单。基层监管人员发现问题后，在规定时间内填写监管困难报告单，向工商所分管领导报送。分管领导审查后发现问题超出自己职权范围的，签署意见后报工商所长。
2.工商所组织力量解决问题，解决不了的及时向上级报告。工商所长对履职困难报告事项，提出处理意见并统筹力量解决；如果是工商所层级解决不了的，由所长提出上报分局或同级政府处理建议。需报告上级政府的，由分局的名义统一报送，同时在报告单上注明先行处理情况和建议。
3.上级部门整合监管资源，集中力量解决问题。报告单上报后，在规定时间内，上级部门组织相关力量，进行综合整治，工商所此时仍然要做好配合工作，便于上级部门及时了解情况，使整治工作在短期内取得较好效果。
三、建立数据质量控制体系，科学提升监管效能
利用信息化平台从事监管，可以有效提升监管效能，加快工作效率。但在实践中往往会出现许多问题。为了解决这些问题，分局建立了数据质量控制体系，其核心内容有四个环节：
1.采集控制。采集控制贯彻三个原则，即依照规范原则、审核原件原则、分工负责原则。收集、整理数据严格依照业务规范和软件要求。登记事项只要存在违反规律、不合常理或前后矛盾等可疑情况的，应当核对原件或证明。
2.录入控制。录入控制有三个规定，即本人工号录入、流水线集体录入、规定期限录入。数据录入人员一律以自己用户名登录软件系统录入数据。对委托授权他人办理的流程，必须进行事后审核，并对数据质量承担连带责任。任何一个数据产生至少实行一人录入一人核审，保证最大限度地防范错误。
3.检查控制。数据质量管理制度明确规定了检查主体、检查方法和检查标准。在规定业务部门、数据使用人等检查主体外，局所两级还分别设立“数据质量首席管理员”，组织、督促、检查、考核数据质量管理工作。
4.奖惩控制。分局实施考核奖惩制度、责任追究制度、勘误修改制度等三项措施对数据质量问题进行底线控制，在控制问题出现的同时也保证出现的问题得到及时勘误修订，不破坏原有数据的关联性。
四、实施层级化监管模式，推进岗位责任落实
2009年以来，分局针对实施网格化管理出现的各种问题，结合实际，开展实施层级化监管模式，在内部机构设置、职责分工、岗位目标责任以及工作协作制度等方面进行了探索，并在工商所试点。
1.突出层级管理，合理调整工商所内部机构设置和职责分工。工商所将原有的网格监管组、行政执法组进行重新设置，分为巡查巡访组和监管执法组和经检中队三个层级。巡查巡访组以“户口清、状态明”为标准，突出抓好《经济户口办法》规定的基础工作。监管执法组以重热点行业为管理重点，突出抓好提升监管履职效能。经检中队主要职责查处大要案，指导全所执法工作。
2.规范内部管理，明确工作职责。工商所制定《层级化管理工作制度》、《目标考核办法》和《岗位说明书》，明确和量化了监管具体工作流程和责任分工，对巡查巡访组、监管执法组和经检中队定岗定责，重点围绕经济户口管理的各项指标和要求，加大督查考核力度，强化组织推动，切实做到目标清晰、职责明确、落实到位。
