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基金项目：湖南省哲学社会科学基金项目“基于关系嵌入的民营企业委托问题研究”（12YBA103）；国家自然科学基金项目“基于有限注意的资本市场有效性研究”（71071166）；湖南省教育厅青年项目“基于社会网络的旅游饭店职业经理人创业能力和创业绩效研究”（12B031）
作者简介：刘晓霞（1981-），女，湖南湘乡人，讲师，博士研究生，主要从事公司治理研究。Email： lxiaoxia19@163com
摘要：本文利用2007—2010年沪深民营上市公司的A股数据，将所有者与经营者的关系嵌入分成亲人、熟人和外人三类，并实证检验了这种关系嵌入对能力和成本的影响。结果发现，民营企业所有者聘用外人关系的经营者比亲人和熟人关系的经营者能显著提高能力，而其成本和聘用熟人关系的经营者没有显著差别，聘用亲人关系的经营者比非亲人关系的经营者能显著降低成本。从实证结果我们还发现，民营上市公司现行的公司治理制度没有发挥有效作用。
关键词：关系嵌入；能力；成本
中图分类号：F272文献标识码：A文章编号：1000176X（2013）01001707
一、引言
自从20世纪30年代美国学者Berle 和 Means提出所有权与控制权分离命题以来，所有者与经营者之间的冲突一直是众多学者研究的热点，并成为现代公司治理问题研究的起点。传统的委托理论（以下简称理论）假设人是完全理性和完全自利的，研究的中心任务是在利益相冲突和信息不对称的环境下，委托人如何设计最优契约激励人，使得人的行为能最大化委托人的利益。理论经过几十年的发展，在Jensen、Mecking、Demsetz、Wilson、Spence、Mirrless 、Ross 和Hart等许多学者的研究下，在理论上取得了丰硕的成果，并在实践当中广泛应用。我国公司治理制度引进了监事会和独立董事制度，以监督人的行为，就是这一理论的应用。然而李维安和王世权＼[1＼]等很多学者研究发现，独立董事和监事会制度在中国的成效甚微。独立董事不独立，董事不懂事，监事不监视，公司治理效果差。是机制本身的不恰当还是理论源头的失误？
Coleman曾指出：“经济理论存在一种失误，即使在新制度经济学中也不例外。这种失误表现在，忽视个人的关系及其社会关系网络对产生信任、建立期望以及确定和实施规范的重要影响。”因此，“经济人”假设的理论受到质疑，基于“管家”假设的管家理论兴起，它认为理论对经营者内在机会主义和偷懒的假定是不合适的，经营者会自律和努力工作，以达到自身尊严、信仰以及内在工作满足的追求[2]，所以它假设人是利他的和忠诚可信的，从理论的对立角度揭示了经理人和委托人之间存在的另一种关系。
不同的人性假设必然导致不同的治理结构和治理机制，产生不同的公司治理理论。陈仕华和李维安＼[3＼]认为理论对委托人和人持有低度社会化观，而管家理论对人性的假设则过度社会化。针对两种理论的不足，Granovetter提出了社会嵌入理论，以解释经济行为人在中度社会化情景中的行为理论，这种理论将人性假设为嵌入社会网络的社会人，既不是完全理性的经济人，也不是完全无自主性的管家，因而更符合现实＼[4＼]。本文将从关系嵌入的角度实证分析民营企业所有者与经营者的关系嵌入强度对能力及权益成本的影响，以期从更理想的理论角度来实证分析民营企业普遍存在的用人机制难题，给发展困境中的民营企业家选择经营者和治理模式提供现实参考，也给研究家族企业以及委托问题的学者提供新的思路。
本文研究结构分成五个部分，第一部分是引言，第二部分是理论与假设，第三部分是研究设计，第四部分是实证检验与结果分析，最后是结论与启示。
二、理论与假设
最先提出“嵌入”概念的是Polanyi，他认为经济作为一个制度过程是嵌入在经济和非经济制度之中的。Granovetter与Uzzi等进一步发展了该理论，强调社会关系、家庭关系等社会情境结构对经济行为的制约与影响，当一个“连带”的社会关系影响到企业的经济活动时，“嵌入”就存在了，且“连带”之间的相互作用主要不是由经济利益驱动，而是基于个人的关系、社会资本等长期的联结驱动＼[5＼]。因此将“嵌入”定义为基于社会关系的、非商业化的契约来进行商业交易的程度。Smelser 和Swedberg指出嵌入是新经济社会学的核心议题。我国学者彭正银认为关系嵌入是指单个主体的经济行为与其他主体的互动，是对主体间相互联系内容的研究，是交易双方相互理解、信任和承诺的达成程度及过程＼[6＼]。
Granovetter和Swedberg将社会嵌入分为关系嵌入和结构嵌入。关系嵌入指单个主体的经济行为嵌入与他们直接互动的关系网络中，是对网络中人际社会二元关系的结构和特征（如关系疏密和关系质量等）的刻画。而结构嵌入指主体的经济行为嵌入其所在的社会网络中，是对行为主体嵌入关系构成的各种网络的总体结构描述。唐艳和唐国平＼[7＼]、黄中伟＼[8＼]等认为关系嵌入是对嵌入网络的微观解构，而结构嵌入是对嵌入网络的中观解构。本文研究的重点是嵌入企业委托人和人之间的微观关系，并讨论这种关系嵌入对委托问题的影响，更好地契合理论和管家理论，为公司治理的研究提供新的思路。
关系嵌入的特征主要包括关系强度（如强关系、弱关系）以及关系的质量（如信任程度等）＼[9＼]。Granovetter提出了“弱关系强度”假说，认为弱关系能够跨越不同的群体，跨越了更多的社会界限，能够获得更多的信息，弱关系比强关系的作用更大[10]。在现代企业管理中，委托人聘用职业经理人作为人就是这个道理，职业经理人比家族成员（强关系）有更宽的外部网络结构，信息或知识的冗余度低，创新性强，能应对更复杂的经营环境。他们能通过自己的网络以及自身的知识和经验结构，解决企业的融资、销售和管理等诸多问题，从而提高企业绩效，获得更好的成长和发展。
我国学者边燕杰通过对中国社会关系的研究，认为在中国社会强关系发挥的作用更大[11]。曹兴等认为强关系所带来的人际信任为经济活动提供必要的信任，减少交易成本，所以很多民营企业采用家族化或泛家族化的经营模式[12]。然而强关系也有不少的负面作用：一是在中国社会强关系所提供的道德要求，给人带来很多的制约（如既要考虑企业的目标，也要考虑家族的目标），造成决策过程的低效率。二是强关系网络的闭合，会导致信息的闭塞和排斥外来人，信息或知识的新颖性不足将难以满足突破性创新的需要，这是很多家族企业发展的瓶颈，也是李新春所提出的家族主义困境，即强关系嵌入治理不能同时实现基于信任基础之上的成本与基于专家能力之上的能力的帕累托最优，而人发挥专家的知识和能力创造交易过程的帕累托效率问题理解为“能力”。强关系嵌入带来的低能力制约了企业的发展和壮大，因此企业需要打开强关系的网络限制，向弱关系网络发展。由此，本文提出如下假设：
假设1：民营企业所有者与经营者的关系嵌入越弱，能力越强。
Granovetter的关系嵌入理论更多的是强调弱关系的作用，然而弱关系存在的致命缺陷是导致不信任，在市场体系不发达、正式制度约束不强、信任缺失的国家更易显现。因为弱关系中人际联结并不是很强，多次反复的交往不多，所以这种关系不可靠，与不稳定、风险、投机联系在一起。嵌入在弱关系中的委托人和人，彼此信任度不高，如果只靠道德的约束，就很容易产生投机行为。加上外部环境信任缺失，法律等正式约束不足，人投机行为的几率更明显，比如说谎、偷懒、欺骗、中饱私囊、卷款而逃等损害股东利益的行为，造成成本很高。因此，在弱关系下，委托人只有设计更优的合同，加强监督和激励人，使人的行为最大化委托人的利益。
而在强关系网络中，委托人和人交往密切，彼此了解熟悉，有更多的互惠以及利他行为，容易产生信任，并给企业的发展提供资金、技术、人才等各种实质性的帮助。情感的内在制约、利他行为以及中国人注重面子和人情的问题，道德违约成本小，监督和激励人的成本较弱关系下偏低。所以在创业初期，几乎所有的私营企业的资金都是通过家人、亲戚或者好朋友筹集，生产、经营、销售也是家族成员把关。随着企业的成长，规模逐渐增大，越来越多的外部人进入企业，强关系网络被打破，委托人可以选择更有能力和知识的外部职业经理人来经营企业，弱关系嵌入加强。据此，本文提出如下假设：
假设2：民营企业委托人与人的关系嵌入越弱，成本越高。
三、研究设计
（一）主要变量说明
1成本和能力
目前学者用来衡量股权成本的尺度最常用的是由Ang等提出的管理费用率和总资产周转率，也得到了我国学者大量的借鉴和运用，如曾庆生和陈信元采用管理费用率、营业费用率、总资产周转率等来衡量成本[13]。本文认为销售管理费用率能较好地反映成本，故作为成本的变量。而总资产周转率体现了人发挥专家知识和能力创造交易过程的帕累托效率，衡量的是经营效率的一种，反映的是人的经营能力，故本文采用总资产周转率作为能力的变量。
2关系嵌入强度
自从Granovetter与Rowley等社会学家将关系嵌入强度从互动频率、感情强度、亲密程度和互惠交换等不同维度进行分析，魏江和郑小勇采用访谈、案例分析以及问卷调查来衡量关系嵌入的强度和质量[14]。本文借鉴提出的中国人的差序格局关系以及杨国枢[15]对中国社会关系划分的方法，将委托人与人关系嵌入从强至弱分为亲人（血缘、姻缘、亲缘关系）、熟人（同学、同乡、同事关系）、外人（除亲人和熟人以外的其他关系）。并给亲人、熟人、外人三种关系分别赋值1、2、3。
3公司治理结构
公司治理结构是为解决委托冲突而做的一种制度安排，必定会影响委托关系。Jensen和Meckling就提出管理层持股是影响股东——管理层委托冲突的重要因素， Collier等则没有发现股权成本与审计委员会活动之间没有关联的证据。Belden等发现董事会中外部董事比利越高，越容易支付股利[16]。在国内，很多影响权益成本的公司治理因素也得到了实证检验，如宋力和韩亮亮[17]认为是股权集中度和股权制衡度，曾庆生和高雷等认为董事会结构，肖作平等认为是董事会规模，李明辉认为两职分离，黄福广等证明高管薪酬，能够影响权益成本。本文设置了股权结构特征（股权集中度、股权制衡度）、董事会特征（董事会规模、独立董事比例）、监事会特征（监事会规模）、管理层特征（高管薪酬、高管持股比例）来控制公司治理结构对成本的影响。
4公司基本特征
李明辉证明了公司的基本特征会影响股权成本，如公司规模越大，对管理层进行监督的难度越大，从而监督成本越大，管理层进行不当消费的权力也增大[18]。提高负债率可以加强外部监督从而降低成本。成长机会低的公司，管理层对自由现金流的滥用会提高成本。除了控制公司规模、资产负债率、成长性的影响，还要控制行业因素导致的成本的差异。
5人基本素质
在研究能力的影响因素时，人的学历越高、年龄越大、从业经验越丰富，则人的经营能力越强。本文用人学历、年龄作为影响能力的控制变量。
（二）研究方法与模型设计
本文采用多元回归分析方法检验关系嵌入对成本和能力的影响。借鉴Ang等，及李明辉的模型，本文分别对成本和能力回归模型设计如下：
能力模型：
在能力模型中，我们先检验能力与关系嵌入的单因素关系，再逐步加入人基本素质变量和公司基本特征变量以控制它们对被解释变量的影响。在成本模型中，同样先检验被解释变量和解释变量的单因素关系，再逐步加入公司基本特征变量和公司治理结构变量。各控制变量如表1所示，各回归模型结果如表4所示。
（三）样本与数据
本文选择2007—2010年沪深两市A股民营企业共3 185个年度样本数据，依次删除以下数据：（1）实际控制人为非自然人的样本439个；（2）2007—2010年度经特殊处理的S、ST、*ST股票454个；（3）上市时间小于365天的样本596个；（4）删除没有披露管理费用率、销售费用率、总资产周转率的样本9个，且销售管理费用率和总资产周转率变异大的极端值17个；（5）删除频繁更换实际控制人或总经理以及找不到关系的样本31个；（6）总经理由实际控制人自己担任的公司，所有者与经营者是一体的，理论上没有冲突，故删除此样本334个。最终得到年度样本总数为1 305个。除关系嵌入数据通过百度、新浪网等手动搜集整理，其他数据均来自国泰安金融数据库。
四、实证检验与结果分析
（一）样本的描述性统计
表2对2007—2010年的年度样本进行了基本的统计分析。从表2中可以看出，虽然四个年度样本数据不同，但各年度不同的关系嵌入样本占当年样本的比例变化很小，基本处于一个稳定的状态。因变量能力（ABILITY）和成本（ACOST）的均值和标准差在各年度变异也不大，相对来说，能力的年度变异更大（标准差大）。从总体样本来看，关系嵌入类型为熟人的比例占到了58%，亲人占14%，外人占28%，民营企业聘用熟人的比例偏高。
（二）回归分析与假设检验
为了检验本文的理论假设，下面利用最小二乘法对变量进行层级回归分析，结果分析如表4所示。模型1—3检验假设1，模型4—6检验假设2。模型1和4只检验解释变量GE1和GE2对因变量的影响，模型2和5则分别加入了人基本素质变量和公司治理变量，模型3和6还控制了公司基本素质变量。
在检验假设1的模型中我们发现，关系嵌入变量GE2在模型1—3中都显著为正，说明委托人和人关系为外人时，比亲人和熟人能显著提高能力；GE1在控制了公司基本特征变量后也显著为正，说明运用熟人和外人关系的人比亲人关系的人能力更强，实证结果支持了假设1。另外，我们发现能体现能力的学历因素影响不显著，可能是我国学历教育鱼龙混杂，文凭不能体现人的能力。用人的年龄变量代表的经验因素对能力的影响也不显著，年龄越大，经验越丰富，但也可能刚愎自用，固步自封。性别因素在模型2中显著为正，男性人比女性人的能力更强，但加入了公司特征变量后结果不显著了。
在检验假设2的模型4—6中，我们发现关系嵌入变量GE1都显著为正，GE2不显著，说明委托人聘用自己的亲人比熟人和外人人能显著降低成本。但比较外人人和非外人（亲人和熟人）人时，结果不显著，说明聘用熟人和外人关系的人对成本没有显著的差别。实证结果部分支持了假设2，也和大部分学者关于家族企业治理能降低成本的结论一致。此外，公司治理结构变量除了股权集中度（OWNCON1）显著为负外，其他指标都没有显著影响。说明股权越集中，成本越低，而独立董事、董事会和监事会的规模以及总经理的持股和薪酬都没有起到监督和激励的作用，没能降低成本。公司基本特征变量中，资产负债率（LEVERAGE）越高，对人的约束越强，成本越低；公司规模（TOTASS）越大，成本越低，说明规模优势能有效控制成本；公司的成长性对成本没有显著影响。
（三）稳健性检验
为了检验所有者与经营者的关系嵌入对能力和成本的影响是否稳健，我们采取了两个方法。一是对样本进行重新筛选，分别对因变量进行首尾1%的删除，并从2007—2010年样本中选择任意两年和三年度的样本进行回归分析，结果和前面的分析无异。二是对变量进行重新选择，以应收账款周转率、存货周转率、流动资产周转率等营运能力指标衡量能力，计量结果没有什么变化；在成本变量的选择上，本文借鉴廖理和罗炜的方法采用管理者持股比例，以及权小峰等方法采用在职消费，即用管理费用减去机体的坏账准备、存货跌价准备及当年无形资产摊销额来衡量，结果没有实质性变化。
五、结论与启示
本文从关系嵌入的视角，研究了民营上市公司所有者和经营者关系嵌入强度对能力和成本的影响。结果发现文凭、年龄、性别这些经营者个人素质并不能很好地体现人的能力，而关系嵌入却能很好地体现。在经济高速发展的中国，知识和信息更新换代快，过去的经验不代表未来的能力，倚老卖老的行为带来的可能是经营短视，不加强学习就会固步自封。文凭和学历过去在中国很重视，随着市场经济的发展，教育系统弊端重重，造成各种文凭满天飞，含金量直线下降，企业也不再以文凭的高低衡量人的能力。同时，也有很多学者发现女性经理并不比男性经理差，女性的特质能让女性经理在经营过程中具备独特的优势。
我们的研究结果让人能直观地从总经理与实际控制人的关系中判断经营者的能力。如果企业实际控制人使用自己的亲人来经营企业，委托人和人都处在一个强关系的网络结构中，即使能如我们的实证结论一样降低成本，其代价是信息和知识的闭塞，也就是大多数学者认可的家族企业的发展瓶颈。
我们的统计中，民营上市公司中聘用亲人经营者的比例最低，熟人经营者的比例最高。不是民营企业不愿意用亲人做经营者，而是亲人经营者资源太有限，只能退而求其次选择自己熟悉的同乡、同学、同事等来经营企业。而我们的实证研究发现聘用职业经理人这样的外人产生的成本并不比聘用熟人高，反而能提高能力。
因此在我国，企业要真正走上现代化的管理之路，首先，要加强诚信社会的建设，让所有者能放心大胆地将经营权外放给有能力的经营者。其次，要提高我国公司治理的水平，使独立董事、监事能真正发挥监督的作用，股权和薪酬制度能真正发挥激励的作用，不再是形似而神不似的舶来品。外在环境和内在制度的完善，是我国企业管理现代化的必然之路。
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[关键词]上市公司 治理结构 对策研究
自20 世纪90 年代以来，公司治理已成为一个世界性的研究和实践课题。近年来，公司治理已成为全球关注的热点。与外国成熟的公司治理相比，中国上市公司的治理机制普遍存在一些问题。我们应该借鉴国外成功经验，结合中国的实际情况，探索适合中国国情的公司治理机制。
一、公司治理结构的主要内容
所谓公司治理结构，是指由所有者、董事会和高级执行人员即高级经理人员三者组成的一种组织结构。在这种结构中，上述三者之间形成一定的制衡关系。从世界范围看，由于社会生产力和经济发展水平不同以及社会文化、传统、法律体系的差异，在公司治理上产生了古典管家理论、委托理论、现代管家理论以及利益相关者理论。其中委托理论和利益相关者理论是现代意义上两种最有代表性的公司治理理论。
（一）公司治理结构的主要理论
1.委托理论
委托该理论认为，股东是公司的真正所有者，在良好的制度环境下，公司在追求股东价值最大化的同时，也满足了其他索取权的利益，从而实现社会效率的最大化。这一理论揭示了公司治理结构问题是由股东与经营者之间的相互制衡引起的。由于现代企业是以大规模生产、复杂的技术创新和内部层级制管理为基础的，两权分离已经成为其基本特征，因而委托能更好地实现物质资本和人力资本的结合。
2.利益相关者理论
利益相关者理论将公司治理作为公司各契约方共同参与和形成的制衡体系，强调公司有多个利益相关者，公司的目标不是追求股东价值最大化，而是满足多方利益相关者的不同需求，让除股东以外的其他与公司利益相关的主体即其他利益相关者一起来参与公司的治理。
（二）公司治理模式
由于世界各国在政治、经济、法律、历史和社会等各方面的差异，特别是各国政府对经济发展参与程度和对金融市场管制程度的不同，造成各国资本市场发育程度的差异，形成了不同的融资制度。从企业层面来看，形成了迥异的融资结构、资本结构与公司治理结构模式。
1.外部监控型公司治理模式
外部监控型公司治理模式又称为市场导向型治理模式，因外部市场在公司治理中起主要作用而得名。这种公司治理源自于“盎格鲁美利坚”式资本主义，以高度分散的股权结构、高流通性的资本市场和活跃的公司控制权市场为存在基础与基本特征。美国、英国、加拿大和澳大利亚等国是这种公司治理模式的典型代表。
2.内部监控型公司治理模式
内部监控型公司治理模式又称为网络导向型治理模式。因股东(法人股东) 和内部经理人员的流动在公司治理中起主要作用而得名。这种公司治理来自于“日耳曼”式资本主义，以后起的工业化国家(如日本、德国和其他欧洲大陆国家) 为代表。内部监控型公司治理模式以股权的相对集中和主银行(或全能银行) 在公司监控方面的实质性参与为存在基础与基本特征。
3.家族监控型公司治理模式
家族监控型公司治理模式，是指公司所有权与经营权没有实现分离，公司与家族合一，公司的主控制权在家族成员中进行配置的一种治理模式。所有权与经营权合一是家族企业和家族监控型治理模式存在的基础与基本特征。韩国及马来西亚、泰国、新加坡、印度尼西亚等东南亚国家是这种治理模式的典型代表。
二、我国上市公司治理结构所存在的问题
（一）股权过于集中
我国企业进行股份制改造的前提是公有制占主体，在股权方面表现为国有股、法人股持股比例高，一般超过50%，多的则达80%以上。如此过于集中的股权，有利于所有者控制从而保证其利益；但却不利于经理层在更大范围内接受监督和约束，易使中小股东的利益受损； 在股权高度集中于国有股的情况下， 因为国有股本身存在问题，产权模糊，出资者代表不明确，仍然沿袭计划经济的控制方式，导致政府在行政上对企业管理层干预过多，企业目标政治化，无法实现企业运作机制的转换。股权集中的结果强化了原有的政企不分， 政府由企业外部直接进入企业内部，使得政府凭借股东身份指派的董事会成为一个凌驾于股东大会之上的权力机构。由此造成大股东和上市公司在人员、资产、财务上长期不分家，关联交易盛行；大股东操纵公司一切事务，无法形成制约关系等等一系列问题。
（二）董事会缺乏独立性
在国有股占绝对优势的条件下，董事会成员、总经理的聘任都是由国有股东或原主管部门指定，多数情况下董事长兼任总经理。在这种情况下，首先难免会出现总经理决定董事会人选的奇怪现象。其次，总经理不对董事会负责而直接对政府大股东负责，就难免会架空董事会和股东会两个法定机构的权力。由于此种股权的高度集中，董事会由大股东操纵，或由内部人控制，形同虚设就在所难免。
（三）缺乏有效的激励约束机制
据中国企业家调查系统2001 年度报告显示，国有企业经营者中认为自己的才能、职责、风险只是部分得到回报的占65.4%，基本得不到回报的占32.2%，41.7%的经营者对自己的经济地位感到不满，由此可见激励方面的缺陷。除了少数公司外，多数公司的高级管理人员执行的仍然是计划经济体制下的工资制度， 薪酬结构比较单一，不能对董事和高级管理人员起到足够的激励作用。在这种工资制度无法达到高管人员的理想期望值的情况下。在实际经营中，就难免会出现为自己谋取私利的做法，从而会损害股东尤其是中小股东的利益。同时，由于权责利机制的不健全，导致董事和高级管理人员出现决策失误、经营不善等问题， 也受不到相应的处罚。
（四）外部监控机制不全
主要表现在三个方面:第一，银行等作为债权人对公司实施的监控作用较小。尽管我国建立了以主办银行制为内容的银企关系，但是现行法律禁止商业银行向证券业和非金融行业进行股权投资，这些行业的公司董事会中没有任何来自商业银行的代表。第二，外部的公司控制权市场或者是并购市场对公司实施的监控作用也非常有限。由于我国绝大多数上市公司控股方的股份为不可流通股份以及由此导致的上市公司经营者与主管部门之间的特殊关系，使通过并购来接管上市公司进而改进公司绩效的努力也大打折扣。第三，经理市场是另一个从外部监督公司的重要机制。管理者自然就会约束自己过度追求自身利益的行为。而我国资本市场的现状与目前的股权结构极大地限制了经理市场在约束公司经营者行为方面的作用。由于没有建立起评价经营者管理才能的制度，经理市场培育在我国也并不具备现实可操作性，所以经理市场对公司的监控作用也非常有限。
三、完善我国上市公司治理结构的对策
（一）优化股权结构，切实保障股东大会有效行使职责
采取多种途径减持国有股，建立一种具有中国特色的股权多元化、分散化、动态化而又有效的机制，以此来优化上市公司股权结构。大力发展机构投资者，发挥机构股东的作用，向社会基金、境外投资机构、证券投资基金、银行等配售。推行内部职工持股制度，构造新的投资主体。可以通过增资扩股、股权转让方式进行。保障股东大会有效行使职责，维护全体股东利益。股东大会应有广泛的代表性和注意保障中小股东的权益。
（二）健全董事会制度，完善董事会功能
通过适当扩大董事会规模，引入独立董事，明确职工和中小股东代表的董事地位等措施优化董事会结构，切实、有效地增强董事会的独立性和有效性。董事会的选举可采用累计投票制，使相对控股股东难以把持董事会，进而使中小股东的权益得到一定程度的保障。在董事会内设置主要由独立董事组成的治理委员会、报酬委员会、审计委员会、战略委员会等，以此有效地履行董事会职责、增加任命的透明度，强化董事会的决策作用。强化董事会成员的义务和责任，并给予相应报酬。
（三）建立有效的激励机制
必须使经营者的报酬与经营成果挂钩，给予高级管理人员以较高的年薪， 同时根据公司的经营业绩给予相应的公司期权。如果由于高级管理人员的原因导致公司经营不善，必须给予高管人员以相应的惩罚。只有赋予高管人员承担责任的经济能力，高管人员才能够承担相应的责任。要坚决执行《公司法》规定的由股东大会确定董事与监事的报酬、董事会确定经理的报酬的法定程序，建立一套明确有效的考核办法，使高级管理人员的报酬能够与其履行职责的情况及公司的经营业绩相联系，促使他们对公司投入更多的时间和精力。
（四）完善外部监控机制
建立健全完善的信息披露制度和信息传递制度是当务之急，要促使上市公司进行持续、真实的信息披露， 证券监管部门就必须加强对上市公司规范运作的监督，加大执法力度， 除日常监督外，应加强巡回检查工作的力度， 还可实行举报制度，对没有按照证监会的规定规范运作的上市公司在配股、增发新股方面设置更多的限制等。
总之， 随着企业改革的不断深入，证券市场功能的进一步发挥，中国上市公司治理结构将会不断得到完善。
参考文献
[1]johnson，s.，p. boone，a. bresch and e. friedman，corporate governance in the
[2]asia financial crisis[j]，journal of financial economies，2000(580)
[3]张维迎，所有制，治理结构与委托关系[j]，经济研究，1996年第9期
[4]俞培燕，我国上市公司治理结构的现状，问题及对策研究[d]，2007
本文就目前上市公司治理结构存在的若干问题进行了阐释，并提出了切实可行的改进措施，旨在促进上市公司的健康、稳定、持续发展。
【关键词】
上市公司；治理结构；对策研究
公司治理结构在一定程度上表现为企业所有权的安排，而企业所有权又抽象的概括了公司治理结构。我国公司治理结构由董事会、监事会和股东会三部分组成，是一种二元制结构。目前，我国上市公司的治理结构存在一系列问题，主要包括董事会独立性不强、股权集中程度过高等。
1 公司治理结构的主要内容
公司治理结构作为一种组织结构，它由董事会、所有者和高级经理人员共同组成。在此结构中，三者处于相互制约和平衡的关系。就世界范围而言，各国各地区的经济发展水平、社会生产力、法律体系、文化传统等都存在一定程度的差异，这体现在公司治理上主要表现为利益相关者理论、现代管家理论、委托理论以及古典管家理论等，而利益相关者理论和委托理论是目前最具代表性、最为普遍的公司治理理论。
1.1公司治理结构的主要理论
1.1.1委托理论
委托理论指出，股东作为公司的所有者，只要公司在良好的制度下运营，那么公司不仅能实现股东利益的最大化，还能切实维护自身的合法权益，最大限度的实现社会效益。这一理论反映了公司治理结构的内涵，指出经营者和股东之间的相互制约关系是引起公司治理结构问题的关键。现代企业的发展是以内部管理层制度、技术创新以及大规模生产为支撑的，它的基本特征是两权分离，所以委托能实现人力资源和物力资源的有机融合。
1.1.2利益相关者理论
利益相关者理论的中心论点是公司治理，是公司各方为了各自利益而形成的共同参与的制约平衡机制，指出公司有若干利益相关者，而公司的最终目标不是为了最大限度的满足股东利益，它的经营目标应是满足各利益追求者的需求，让其它利益主体有机会共同参与到公司治理环节中。
1.2公司治理模式
世界各地区在社会、历史、法律、经济、文化等方面存在诸多差异，而且各国由于具体国情的限制，政府对金融市场的管制和经济参与程度不尽相同，所以各国资本市场的发育程度也存在显而易见的差异，导致不同融资制度的形成。就企业而言，在此背景下形成了不尽相同的资本结构、融资结构以及公司治理结构模式。
1.2.1外部监控型公司治理模式
外部监控型公司治理模式又被认为是市场导向型治理模式，外部市场在公司经营管理中占据重要地位。此种公司治理的灵感来源于“盎格鲁美利坚”式资本主义，它的基本特征和存在基础是活跃的公司控制权市场、流通性强的资本市场和高度分散的股权结构。受此制度的影响，加拿大、澳大利亚、英国以及美国等资本主义国家纷纷采用此种公司治理模式。
1.2.2内部监控型公司治理模式
内部监控型公司治理模式即通常意义上的网络导向型治理模式，内部经理人员和股东的流动在公司治理中占据着突出作用。此种公司治理模式的灵感来源于“日耳曼”式资本主义，欧洲大陆国家、德国、日本等后起的工业化国家是其中的典型和代表。内部监控型公司治理模式的基本特征和存在基础是主银行在公司监控方面的实质性参与和股权的相对集中。
1.2.3家族监控型公司治理模式
家族监控型公司治理模式最为一种普遍的治理模式，它将公司的经营权和所有权融合在一起，将家族与公司合一，公司的主控制权在家族成员间实现了有效配置。家族监控型治理模式的基本特征和存在基础是经营权和所有权的结合。受此制度影响，印度尼西亚、新加坡、泰国、马来西亚以及韩国等东南亚国家纷纷采取此种公司治理模式。
2 我国上市公司治理结构存在的问题
2.1股权过分集中
公有制的主体地位是我国进行股份制改造的基础和前提，法人股、国有股持股比例高是其在股权方面的突出表现。如此集中的股权，有利于进一步控制所有者，实现利益最大化，但是不利于监督和约束经理层，极易损害中小股东的合法利益。同时，股权主要集中于国有股，而国有股自身存在出资者代表不明确、产权模糊、沿袭计划经济体制下的经营控制方式等诸多问题，加大了政府对企业的干预，使企业经营目标的政治化倾向明显，难以实现企业运转机制的灵活转换。股权的过分集中加剧了原有政企不分的弊端，政府直接进入企业管理层内部，政府凭借自身的股东身份指派董事会凌驾于股东大会之上。所以导致股东和上市公司在财务、资产和人员安排上长期不分离，关联交易大肆盛行。大股东管理者公司的一切事物，难以形成有效的制约和平衡机制。
2.2董事会欠缺独立性
目前，国有股在公司中占据着绝对优势的地位，原主管部门和国有股东掌握着总经理和董事会成员的任免权，董事长一般兼任着总经理。在此背景下，总经理任命董事会人选的现象也就见怪不怪了。同时，总经理直接对政府大股东负责而不对董事会负责，这样就会架空股东会和董事会的权利。在股权如此集中的前提下，董事会由内部人员或者大股东控制，限制了董事会的权利。
2.3缺乏健全的激励约束机制
据中国企业家调查系统最新报告数据显示，65.4%的国有企业经营者认为自己的风险、职责以及才能得到了相应回报，32.2%的经营者认为尚未得到任何回报，而41.7%的经营者非常不满意于自己目前的经济地位，这在一定程度上反映出激励约束机制的欠缺。除了部分公司以外，大部分公司的高级管理人员仍实行计划经济时期的工资制度，薪酬结构表现出极强的单一性，难以有效约束和激励高级管理人员及董事，而且也难以达到高管人员的期望值。在公司的实际运营中，容易出现的行为，最终给中小股东造成难以挽回的经济损失。除此之外，由于缺乏健全的权责机制，导致经营不善和决策失误行为的频繁发生，但是却缺乏相应的制度和措施制裁和惩罚高级管理人员。
2.4外部监控机制不健全
外部监控机制的不健全主要表现在以下三个方面：第一，作为债权人的银行等机构对公司的监控力度较小。我国目前已经建立起了以主办银行制度为基本内容的银企关系，但现行法律却明确禁止商业银行向非金融行业和证券业投资，商业银行的代表没有加入到其中任何一个行业的公司董事会中。第二，并购市场和外部公司控制权市场缺乏对公司的有效监控。目前，我国大部分上市公司的控股方掌握着大量的不可流通股份，而上市公司的主管部门与经营者之间又存在着千丝万缕的关系，由此进一步限制了上市公司改进绩效的成效。第三，经理市场是公司外部监督的重要手段和机制。由于具体国情的限制，我国资本市场的股权结构和现状极大的约束和制约了经理市场对公司管理者行为的监管。目前我国尚未建立起完善的评价管理者才能制度，经理市场培育在我国缺乏可操作性，导致经理市场的监控作用进一步削弱。
3 我国上市公司治理结构发展的措施
3.1进一步改善股权结构，为股东大会履行职责创造和谐环境
相关部门要采取切实有效的措施，不断降低国有股持有，建立具有中国特色的股权制度，实现股权制度的动态化、分散化和多元化，不断优化上市公司股权结构。要推进机构投资者的建立，充分发挥机构股东的推动作用，实现向银行、证券投资机构、境外投资机构和社会基金的配售。同时，要积极推进内部职工持股制度的建立，以股权转让和增资扩股为实现途径，积极培育新的投资主体。除此之外，要创造有利环境，切实保障股东大会依法履行职责，最大限度的维护股东利益。股东大会要具有广泛的代表性，同时切实维护中小股东的合法权益。
3.2建立健全董事会制度，不断完善董事会功能
公司可以扩大董事会的现有规模，进一步完善董事会制度，采取各种有效措施，保证董事会的有效性和独立性。可以采取累计投票制来选取董事会成员，降低控股股东对董事会的把持和束缚，切实保障中小股东的合法权益。同时，要在董事会内部建立战略委员会、审计委员会、报酬委员会和治理委员会等，由独立董事负责，保证董事会履职的有效性，进一步强化董事会决策的科学化、合理化。除此之外，要保证董事会成员依法履行职责和义务，并建立完善的报酬激励制度。
3.3建立完善的激励机制
公司要实现经营成果和报酬的有机融合，给高级管理人员较高的报酬，同时给予员工与公司业绩相一致的公司期权。假如因为高级管理人员自己的失误给公司造成巨大的经济损失，必须承担相应的责罚。高级管理人员只有具备了一定的经济能力，才能承担一定的责任。同时，公司要贯彻执行《公司法》的若干规定，建立起由董事会确定经理报酬、股东大会确定监事和董事报酬的薪酬结算制度，建立科学合理的绩效考核制度，将高级管理人员的报酬与公司业绩相挂钩，最大限度的激发他们的工作热情。
3.4健全外部监控机制
上市公司要保证信息的真实、可靠，就要建立并完善信息传递制度和信息披露制度。同时，证券监管部门要采取有效措施，加强对上市公司的监管，完善执法程序，建立巡回检查工作制度和举报制度，加强对上市公司增发新股和配股的限制，促进上市公司的健康稳定发展。
【参考文献】
[1]杨松； 完善我国上市公司治理结构亟待解决的基础[J]特区经济；2011（06） .
[2]朱剑玲； 试论我国上市公司治理结构对现金持有量的影响[J]东北财经大学；2013（12） .
1、引言
2012年中国城镇化率为52.57%，已达到世界平均水平，改革开放后城镇化进程取得了显著成效。然而在传统城镇化进程中注重“量”的提高，忽视了“质”的提升，导致城乡差距拉大等系列问题，城镇化发展质量广受诟病。
新型城镇化背景下如何提升城镇化的质量是值得思考的问题。城镇化质量评价是了解城镇化发展质量的科学方法，传统城镇化质量评价体系已难以适应“新型”城镇化的发展要求，因此适时构建符合新型城镇化发展要求的质量评价体系就显得尤为必要。
2、相关研究文献综述
2.1新型城镇化的科学内涵
新型城镇化是相对传统城镇化而言的，“新”简要的说是指城镇化发展的观念更新、体制革新、技术创新和文化复新；“型”是指经济社会发展的转型。关于新型城镇化的科学内涵理论界并没有统一的定义，一般认为是以统筹城乡、布局合理、节约土地、功能完善、以大带小为发展原则，以市场主导、政府引导为推动机制，实现城镇化与工业化、信息化和农业现代化良性互动，大中小城市和小城镇的合理布局与协调发展，形成以资源节约、环境友好、经济高效、社会和谐、城乡一体的集约、智慧、低碳、绿色城镇化道路[1]。
2.2城镇化质量评价体系研究评述
关于城镇化质量评价方面的研究，国内外很多学者和相关部门都发表过相关研究成果，国外研究成果中最有代表性的是联合国人居中心的城镇发展指数（cdi）[2]和城镇指标准则（uig）[3]，cdi是从基础设施、废弃物处理、健康、教育及生产5个方面评价城镇化质量，uig中包括居住、社会发展和消除贫困、环境治理、经济发展和经济管制等5个方面的指标；国内学者中最早研究城市化质量的是叶裕民，她从城市现代化和城乡一体化两个方面的相关指标评价城市化质量[4]。最新的城镇化质量研究中有代表性的有：张春梅等在界定城镇化质量内涵的基础上，从经济竞争度、民生幸福度、城乡统筹度和持续发展度四个方面构建发达地区城镇化质量综合测评指标体系，以江苏省为例进行测评分析[5]。何平等在已有相关城镇化质量测评研究的基础上，从城镇化内涵和城镇化质量内涵的角度出发构建城镇化质量评价指标体系，一级指标包括7个方面，分别是人口就业、经济发展、社会发展、公共安全、居民生活、资源环境及城乡一体化，较好的体现新型城镇化内涵中人的城镇化和城乡一体化的发展目标[6]。
相关研究中对城镇化质量的评价各具特色、百花齐放，但目前仍缺少针对新型城镇化的质量评价指标体系，本文在已有研究的基础上，依据新型城镇化的科学内涵和基本特征，在综合考虑评价数据能够统计得到的前提下构建新型城镇化质量评价指标体系，丰富城镇化质量研究的成果。
3、新型城镇化指标体系构建
在对城镇化质量评价相关文献评述和深刻理解新型城镇化科学内涵和基本特征的基础上，构建出新型城镇化质量评价指标体系（见表1），该指标体系分为目标层、准则层、指标层，6项准则下属24项指标。指标层以反映新型城镇化基本特征和数据容易量化获取为原则，以正确评价新型城镇化发展质量为目标来选取。
参考文献：
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[6]何平等.中国城镇化质量研究.统计研究，2013年6月，第30卷第6期：11-18.
作者简介：1.张高岭（1989——），男，汉族，河南驻马店人，重庆交通大学硕士研究生，研究方向：建筑技术经济及管理。
关键词：长庆油田 低渗透 地面建设 注水工艺技术
一、油田以及注水的基本特征
（一）油田的基本特征
1、油藏特点：渗透性低、压力低、产量低
当前，长庆在鄂尔多斯盆地开采出的主力油田都具备着三大油藏特点，即渗透性低、压力系数低、产量低，储层渗透率低至1.29*10-3至1.8*10-3μm2，许多油层的压力系数处于1MPa以下，而且油田、井区以及油井的分布非常散，尽管油井相当多，但是出油量却非常少，增加了地面建设的费用支出。
2、孔喉过小，非均质性过强
由于油藏被岩性与构造二者所控，如果岩性变化较大，将导致储层孔隙呈现复杂构造，此时孔喉半径只有0.47至3.21μm，如此一来，便提升了注水与回注污水的水质要求；同时，由于污水具备着相当高的矿化度，而且还含有丰富的SO2-4、Ca2+、Ba2+、Sr2+等离子，容易导致结垢与腐蚀现象出现，如此一来，将增加地面工程量，增大运行费用支出。
3、地面高差存在着较大起伏，自然环境非常差
由于油田处于黄土高原，梁峁纵横，沟壑交错，地形破碎非常严重，湿陷程度极其高，某些地方几乎不存在地下水资源，这些情况对于地面注水系统的优化增加了更多的困难。
（二）注水的基本特征
1、由于油田位置差异，导致地下水质存在着相当大的不同
白垩系洛河地层水是长庆的注水水源，其大范围地分散在陕甘宁盆地，其中盆地中部区域埋藏较深，四周区域埋藏比较浅，大致深度在200-980m之间，水的矿化程度在0.5-3g/L之间，SRB在0-10之间。
2、注入水难以与地层水相配伍
长庆油田所注水的水型通常是Na2SO4或者NaHCO3，其SO2-4一般在0.1-1g/L之间。因为地层水含有丰富的Ca2+、Ba2+、Sr2+等离子，而BaSO4与SrSO4的溶度积过低，仅为1.3*10-10与3.2*10-7，因此很容易形成很难治理与消除的硫酸钡垢或是硫酸锶垢。
3、渗透率低的油田，其单井注水量少
当前，油田的注水方式为反九点法，注采比大概在1.0，因为油井单井产量过少，注水量所配水量便少，大致在17-30m3/d左右。由于注水井单井每天的注水量过少，导致计量与分注等工作的难度增加。
二、单干管小支线活动洗井注水工艺
长庆油田过去的注水程序一般使用双干管多井配水注水工艺，也就是正常注水和洗井用水使用两套管网，注水泵和洗井泵分开设置，如此便形成了设备多、管网杂、费用高、经济效益差等不良因素，而且还对环境形成较大污染，因此，对于渗透率极低的油田的注水开采来说，这一注水工艺的适应率极其低下。
（二）单干管小支线活动洗井注水工艺的基本特征：
1、把处理完的合格水，借助单干管运送至配水间，每座配水间能控制1-9口井，然后借助小支管运送至注水井。如此极大地减少了注水系统的费用投入，工程投入可节约31%，钢材可少用39%。
2、注水稳定性高，洗井质量好。
3、减少能源消耗，运作投入减少，仅电费一项便能节约100万元/年左右。
4、为了消除过去双干管注水程序所形成的众多不良因素，使用注洗合一，撤消洗井泵与洗井管道，借助活动洗井车对洗井水进行加压循环利用，完全消除了洗井污水所形成的环境污染，提升了社会效益。
三、树枝状干管稳流配注活动洗井注水工艺
为了优化注水程序，减少建设投入，尽可能借助西峰油田丛式井开采的特征，自2003年起对传统注水程序实行了改良与优化，使用树枝状干管稳流配水活动洗井注水工艺，用稳流配备水阀组替代原来的配水间，注水程序从原来的配水间统一配注调整成由稳流阀组分开配注，达到了一级布站、干线配注，使注水支线的数量变少，这在单干管小支线多井配水程序上又进行了更深入地改良与发展。
（一）树枝状干管稳流配注活动洗井注水工艺的基本特征
洗井借助注水井井筒水，经由活动洗井车过滤系统再生循环利用，阻绝污水排放，便于保护环境。该工艺具备以下基本特征：
1、借助稳流配水阀对注水井的压力与水量进行细化管控，消除了串管配注程序中所出现的单井注水量互相扰乱的情况。
2、由于稳流配水阀组的重量小，结构简易，能作整体搬移，且先在工厂装置，所以现场工程量少，所需建设时间少，可以提升投转注速度。
3、由于稳流配水阀组不需要人员驻点值守，缩减了运作岗位，降低了生产管理投入。
4、对稳流配水工艺而言，稳流配水阀组是中间设备，依据丛式井的特征，该装置根据井场设置，只要管辖3口注水井便能达到注水开发所需。
四、橇装式注水工艺
橇装式注水工艺使用两种配注程序，即：小站直接配注程序与单井阀组串管配注程序。注入水依据就近原则打造水源井，采用深井泵对注水站进行直接供水。水罐出水通过喂水泵压力提升后，借助快开过滤器进入注水泵中，而高压配水阀组直接把注水泵高压水配注到每口注水井中。
橇装注水站包含五部分，即：储罐部分、水处理部分、加药部分、注水部分以及配注部分。五大部分只有储罐部分采用露天设置，另外四部分都装设于轻型钢结构的注水泵房中。
（一）橇装式注水工艺的基本特征：
1、依靠井场设置，不仅减少了占地面积，而且节省了费用投入。当前橇装注水站具备100m3/d与200m3/d两种规格，二者所需费用投入分别为80万元与100万元，只有正式建站投入的一半，极大地降低了建设费用。
2、程序密闭性好，功能相当齐备。
3、建设快速，施工时间少，装设方式为模块化装设，不仅结构紧凑，而且易于搬迁。
五、结束语
增强特低渗透油田的地面建设能力，是促进油田持续快速发展的根本动力。针对特低渗透油田开采的具体情形，设计完成的单干管小支线活动洗井注水工艺与树枝状干管、稳流阀组注配以及活动洗井注水工艺，大幅度地精简了注水程序，增强了注水效率，完全达到了油田地面工程建设的要求，给我国形成了许多高效开采同类油田的经验。
参考文献
关键词：深化改革 国家治理 现代化
中图分类号：G633.3 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2014）03-0332-01
党的十八届三中全会站在新的历史起点上，全面总结35年改革的宝贵经验，深入分析今后一个时期国内外环境和形势的变化，明确提出全面深化改革的总目标，要“完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化。”这是在党的文件中首次提出推进国家治理体系和治理能力现代化的观点，成为一个耀眼的新亮点。这个总目标深刻反映了当下改革发展的总趋势和新要求，同时综合考虑到了国际国内的形势和条件，又回应了人民群众的热切期盼和关切，为在新的历史起点上全面深化改革指明了总的方向。
一、国家治理体系现代化的基本内容
现代国家治理体系的基本内容就是人民参与治理。在现代文明世界，国家治理的重要内容就是人民参与治理，如果没有人民参与治理，仅仅是权力参与治理，政府参与治理，这个治理体系就不是现代化的。国家治理的现代化的中心内容就是让人民群众参与治理过程，只有人民参与治理过程，才有望实现一个公平正义的社会。发展改革的最终目标就是要实现一个公平正义的社会，什么叫公平正义的社会呢？公平正义的社会是社会主义社会的基本特征，也是未来中国改革的基本目标。过去三十年是以经济为中心构建改革发展，未来三十年，要搞一个公正的社会主义，真正实现国家治理的现代化，公正的体系很重要。实现公平正义是国家治理体系现代化的重要方面。
二、国家治理体系现代化的本质特征
国家治理体系现代化主要是指依法治国体系的形成，在当今世界，一个现代化国家的基本标志、基本特征就是法制国家，法大于权，法大于人，这是国家治理现代化的本质特征。因此，下一步的改革重点要使权力服从于宪法体制、法律体制，绝不能让权力超过宪法。依法治国提了很多年，是能不能实现公平正义的社会一个重要的标志。我们国家是不是真正实现了依法治国，真正实现了法大于权，法大于人，每个机构，每个单位，每个个人都必须在法律体系下生活，都不能违反宪法和法律而生活。我们说国家治理现代化，首先说它的治理体系要现代化，治理体系就是说要有法律社会体系，这也是非常重要的。
三、国家治理体系现代化的核心意义
国家治理体系的现代化的核心意义就是权力治理，十以来，一直在搞政府职能转变，这次提和过去有很大的不同，主要是从国家治理现代化这个层面来强调的，目的更明确，思路更清晰，办法更得当。政府职能转变是国家治理现代化的核心领域。
1.政府的限权、放权和分权。第一点，限权，政府的限权就是建立一个有限政府，过去政府对于市场、社会干预过多，政府是对市场和社会的管理是全覆盖的，这一次明确提出要实现国家治理的现代化，就是转变政府职能，限制政府权力。所以说我们审批制度改革，国务院在半年时间内取消了好多，有200多项，以后还要取消，这是我们的一个方向，政府该管的要管好，政府不该管的不要管，管不好的也尽量下放，所以政府职能转变，国家治理现代化的一个中心内容，第一条就是限权。能不能在未来的改革过程中，对政府权力形成有效限制，不使政府错位、缺位和越位，是改革的一个中心议题。第二点，放权，下放权力，十以来我们一直在做。什么叫下放权力呢？主要的内容就是处理好两种关系，一种就是处理好中央与地方的关系，中央给地方放权，地方有能力承接这个权力。第二个，就是地方政府要处理好地方政府间的关系，权力下放到哪一级，都要认真研究。所以放权的时候，就涉及到中央与地方关系，下一步，要研究地方政府的职能转变，中央政府给你下放权力，比如市场监管权力，公共管理方面的权力，公共服务方面的权力，你干不好，是不行的。放权有两个标准，一个就是要使财权和事权相统一。第二个必须权责一致，责任明确，这是未来中国改革的重要内容。第三点，分权，分权就是权力转移，权力向社会组织的转移。分权就是要处理好政府与社会的关系。政府向社会转移权力的时候，社会必须有能力承接。现在社会组织发育不健全，社会组织的运作空间很小，这是下一步分权，权力转移的主要地方。未来中国改革必须加快社会组织发展的思路，使社会组织有能力来承接政府所转移的职能。
2.逐步形成政府、市场和社会三者共治的局面。在转变政府职能的过程中，要逐步形成政府、市场和社会三者共治的局面，形成社会治理主体的多元化。过去社会治理的主体只有政府，中国未来的改革要使人民群众真正享受到高质量的，良好的公共服务，光靠政府一家是不够的，必须发挥治理主体的多元化，特别是要调动市场和社会的积极性，形成政府、市场、社会共治的国家治理现代化局面。治理的主体是政府，但是未来的发展中要形成多元化的治理体系，原因是中国社会现在处于重大转型期，转型期就意味着中国社会进入风险社会，所面临的问题前所未有的复杂，所需要解决的问题前所未有的艰巨。中国进入风险社会有四大标志，第一个是政府的公信力在下降，一旦政府的威信，政府的公信力下降，政府的社会控制能力和社会治理能力都在下降。这一次三中全会提出国家治理能力的现代化，它的一个重要内涵就在于提高政府的公信力，通过政府职能转变，通过反对权力腐败，使我们政府的公信力大幅度提高，政府的公信力提高了，控制能力和治理能力也会相对提高。第二个标志，公共机构的责任能力在下降。如果公共机构的监管能力下降，社会矛盾、社会冲突就会大幅度增加，都有可能把我们带入风险社会。第三个标志，理论体系相对来说不是很成熟。任何国家要发展必须有一整套能指导现实发展和未来发展的理论体系，理论体系相对来说不是很成熟，因为社会主义发展的时间比较短，再加上理论研究的方式方法存在一定的问题。社会主义发展，理论的发展是非常重要的。理论不在状态，好多人自说自话，自我满足，这对社会主义发展是有害的，对于全面深化改革开放是有害的，所以现在急需形成一套指导中国发展的，对中国未来十年，三十年，乃至五十年的发展有指导意义的理论体系。因为没有理论的民族是一个没有希望的民族，没有思想的民族是一个没有未来的民族，因此中华民族要崛起，精神的崛起比物质的崛起更重要，所以全面深化改革理论研究，任务更重，能不能实现2020年的目标，能不能在2020年取得决定性的改革成果，应该理论先行。第四个标志，社会的多样化。主体意识对个体意识的崛起，随着全球化和信息化时代的到来，中国人，特别是80后、90后，他们的主体意识、个体意识在增强，主体意识和个体意识增强的一个社会后果就是社会的多样化，社会多样化的一个结果就是加大了社会治理的难度。在全球化和信息化时代的今天，随着主体意识的崛起，变成多元化社会，再用过去那种治理方式治理现代社会已经不行了。
3.市场起决定性作用。在政府职能转变概念中，市场起决定性的作用，过去提市场的基础性作用，现在提决定性作用，虽然差两个字，但是意义大不相同。有两个原因，第一个原因，市场起基础性的作用，还有不起基础性作用的因素，比如政府，因此为政府对市场的干预这句话留下了空间，必须改。第二个原因，经过三十多年的发展，基本上形成了社会主义市场经济体制，在逐步完善社会主义市场经济体制，但是现在所遇到的问题从现实来看，主要是政府对市场的过度干预，使政府在资源配置过程中间，可以说起主导作用。这次明确提出，以后市场将起决定性作用，这是一个非常先锋的、前卫的、正确的表述。这个表述就决定了将来要建立一个公平竞争的市场经济体制，我们主要通过市场来配置资源，民营企业发展空间在扩大，民营企业的投资领域在扩大，标志着政府的干预减少，这也是三中全的一个非常重要的亮点。未来改革15大领域，60项具体方面，能不能改革到位，与政府职能转变有非常密切的关系，因为政府职能转变它涉及到。
参考文献
[1]秦贞婷. 基于国家治理的国家审计研究[D].山东财经大学，2013.
关键词：公共领域；道德缺失；社会价值观；问题改善
20世纪90年代以来，我国伦理学中的道德研究，虽在学科建设、研究领域拓展、学术著述等方面取得了长足的发展，但相对于社会的变革和利益格局变化的需求而言，仍有许多理论和实践问题有待深入和重视。特别是进入21世纪之后，社会经济快速发展，社会变动也急速加剧了人与人之间在经济问题上的生疏和在道德领域的冷漠.因而公共领域的道德问题不简单地只涉及它的品性的改变，还涉及到由其品性的改变所导致的功能的变化——这种变化将使公共领域变成社会进步无足轻重的要素，甚至成为社会进步的一大负担。
一、公共领域的含义及其基本特征
（1）公共领域的含义。“公共领域”一词由德国法兰克福学派第二代领军人于尔根哈贝马斯的一本名著（Habermas，1962/1989；哈贝马斯，1999a）中被概念化了。所谓公共领域，哈贝马斯意指的是一种介于市民社会中日常生活的私人利益与国家权利领域之间的机构空间和时间，其中个体公民聚集在一起，共同讨论他们所关注的公共事务，形成某种接近于公众舆论的一致意见，并组织对抗武断的、压迫性的国家与公共权力形式，从而维护总体利益和公共福祉。（2）公共领域的基本特征。对于公共领域的特征分析，就我理解，我国当前公共领域的活动特征可以分以下几个方面论述：信息化背景。当今世界范围内正掀起一场以计算机技术和光纤通信技术为先导，以加速社会信息化为宗旨的全球性信息高速公路建设的热潮。全球化背景。全球化与现代化和信息化是紧密结合在一起的。因为当今世界信息传播和人口流动的便捷性，地球变得越来越小已经是大部分人的共同感受。
二、公共领域道德缺失问题的原因所在
2011年10月13日下午5时30分许，一出惨剧发生在佛山南海黄岐广佛五金城：年仅两岁的女童小悦悦走在巷子里，被一辆面包车两次碾压，几分钟后又被一小货柜车碾过。让人难以理解的是，七分钟内在女童身边经过的十八个路人，竟然对此不闻不问。最后，一位捡垃圾的阿姨陈贤妹把小悦悦抱到路边并找到她的妈妈。那么究竟是什么原因造成这种在公共领域道德沦丧的呢？我认为主要有以下几方面原因。
（1）制度原因——直接原因。从政府目标角度问题，发展经济作为首要目的是必须的，首先得把蛋糕做大，但是在做大蛋糕之后，就应该关注怎么切好蛋糕了。现在中国的情况是蛋糕越做越大，可是却分不好这个蛋糕。人们在教育、医疗、社会保障、就业、融资等方面都存在着严重的机会不均等，人们获得资源的机会不均等。比如，教育，医保，福利这些都很少。（2）文化影响——重要因素。1.政府在经济转型期间过度追求经济利益，忽略精神道德的价值导向的引导。中国从改革开放的时候，确定了政府以经济发展为中心，从原来的计划经济向市场经济转变，本来这种理念是符合世界潮流的趋势的。2.中国传统文化的影响。在传统社会，人际交往主要在血缘和地缘基础上展开，其特征是熟人信任。随着向现代社会的转型，人们将与越来越多的陌生人交往，而且与有些人的交往可能仅此一次。在传统社会，人际信任的保障机制主要是关系加上个人特质如良好的人品、声望等。（3）公民社会尚未真正形成。阿尔伯特·赫希曼曾指出，“‘公共’包括公共行动、追求公共利益以及公共幸福的行动，也就是政治领域中的所有行动，以及公民参与公共与社区事务的行动。”在此意义上，公共行政的公共性得到了体现，公共行政的公共性实质体现在民主参与、共同关注、平等地交流与互动以及对公共利益的维护等方面。
三、重建公共领域道德体系
（1）政府——市场——社会三方面共同治理。治理是一个过程，治理过程的基础不是控制，而是协调，治理既牵涉到公共部门也包括私人部门，治理不是一种正式的制度，而是持续的互动，治理就是把集体和个人行为层面，政治决策的纵横模式都包罗在内的过程。（2）加强公共领域道德缺失的法律束缚。我们在提倡以德治国在建立良好的社会体系对公民的社会道德修养进行道德教育的引导的同时，通过立一些专门的法律来保障公共领域的道德缺失问题的治理也是一条不可或缺的途径。（3）坚持以先进典型带动公民道德建设。道德在本质上讲是自律的，是人内心对自我的自觉要求。但道德不会自然而然地产生。正确的道德观念，只有被人民群众普遍接受、理解和掌握，并转化为社会群体意识，才能为大多数成员自觉遵守和奉行，形成良好的社会风尚。这个过程是一个漫长的过程，需要社会全体成员人人自觉参与、长期坚持不懈，需要一部分人先行，最终达到社会整体道德水平的提高。因此，坚持以先进典型带动公民道德建设，是树立社会主义荣辱观的重要环节。
四、结语
沸沸扬扬的小悦悦事件已经过去了，但它留给我们的思考还没结束。从这起事件中我们可以看出，民众的公共道德意识的缺乏和道德准则的丧失已经到了相当严重的程度，国民头脑中公共意识的缺乏和心中公共道德的偏失，是嵌生在中国人的公共生活环境中的。正如同这个公共生活的环境，是嵌生在整个社会的文明进程中的。我们可以追究公民教育中的失败；可以寻找公共秩序维护中的粗疏；可以反思公众参与的不足和公共空间的狭小；可以追溯道德观念在社会激荡中的起伏流变———与所有大命题牵扯在一起的这些起因，都提示着同一个结论，但罪魁祸首还是当今社会金钱至上的价值观所致，这是根本原因，所以我们要从根本抓起，从本质上提高国民的素质，从根本上改善公共领域的道德缺失现象，要真正的根除国人社会道德理念的沦丧只有通过长期的潜移默化的影响来改变，这或许需要一个相当长的过程，它不是一蹴而就的，对此我们要有耐心。
参考文献：
[1]武术霞：《诚实信用是构建和谐社会的道德基础》〔J〕，《发展研究》，2007年第三期.
[2]龚群：《论公共领域与公德》，《中国人民大学学报》〔J〕，2008年第一期.
Abstract： Based on the financial situation， the government should provide quality， efficient， alternative education service in the process of learning society construction， to meet the public diversified， multi-level education needs through the purchase education service.
关键词： 学习型社会；政府购买教育服务；基本问题
Key words： learning society；the government purchase education service；basic problems
中图分类号：G729 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）27-0272-02
0 引言
在学习型社会建设进程中，要满足社会公众日益增长的多元化、多层次、个性化的教育需求，政府除了通过直接生产提供教育服务外，更多的是采取购买教育服务的方式。政府购买教育服务目标的实现，需要相关理论的支撑和引导，因此有必要深入思考政府购买教育服务的理论依据、必要性、可行性、涵义、要素及范围等基本问题。
1 学习型社会建设中政府购买教育服务的理论依据
①服务型政府理论。根据服务型政府理论，政府有必要在公共服务领域引入市场竞争机制，除了通过直接生产提供公共服务外，还可以购买市场组织（企业）、社会组织（非营利性中介组织）提供的公共服务。②政府经济学理论。根据政府经济学理论，通过把市场竞争机制引入生产和服务领域，政府可以选择符合资质要求、成本最低、质量和效率最优的社会组织承接生产和服务任务。③治理理论。治理理论又称公共治理理论。该理论认为，在市场竞争环境下，由社会组织生产公共产品和提供公共服务，和政府通过直接生产提供公共服务相比，不仅可以降低政府成本，而且可以提高服务的质量和效率，更好地满足社会公众对公共产品和公共服务的需求。[1] ④马克思关于教育服务的论述。马克思认为教育服务具有使用价值和交换价值，和物质商品没有本质区别，是可以购买和交换的。[2]要实现教育服务的购买，必须将市场竞争机制引入教育领域，形成相应的社会环境即教育市场。
2 学习型社会建设中政府购买教育服务的必要性
①是转变政府职能，推进服务型政府建设的需要。在购买教育服务中，政府可以从一些繁琐的事务中解脱出来，主要扮演好“政策的制定者”等角色。同时通过与社会组织通力合作，优势互补，可以更有效地提供公共服务，满足社会公众对教育服务的需求。②是降低购买成本，提高服务质量和效益的需要。在政府购买服务过程中，营利性组织需要通过降低运行成本获取利益，政府相应的成本也降低。同时政府可以通过竞争择优和运行过程中的契约管理、评估兑现等方法，确保所选择的社会组织的服务质量和效益。③是解决供求矛盾，满足社会公众教育需求的需要。要解决政府通过直接生产所能提供的教育产品和教育服务与社会公众日益增长的对优质、公平、多元化教育需求的矛盾，同时也为了充分利用社会多方资源，实现向服务型政府的转变，采用政府购买教育服务的方式是最佳选择。④是发挥教育中介组织作用，促进教育服务社会化的需要。通过制定相关政策，培育和支持教育中介组织发展，为教育中介组织承接教育服务创造良好平台与宽松环境，是转变政府职能，发挥教育中介组织作用的有力保障。同时又可以调动社会力量积极性，促进教育服务的社会化。
3 学习型社会建设中政府购买教育服务的可行性
①教育服务是一种可以购买的商品，但有其特殊性。从本质上看，教育服务不仅具有价值和使用价值，而且具有交换价值，和物质商品一样是可以购买的商品。[3]但教育服务是培养人的活动中所提供的服务，具有不同于普通的物化商品的特性。因此，在政府购买教育服务过程中，既要遵循市场规律，同时要认识到教育服务的特殊性，不能完全市场化。②我国政府现行的治理教育方式使教育服务可以购买。党的十七大将教育作为“以改善民生为重点的社会建设”的重要组成部分，确立了教育的非营利性、公共性、自治性等特征，明确了教育是政府的一种责任，是由包括社会力量在内共同参与，以满足公民教育诉求为目的的非营利性的公共事业。基于这种定位，我国的教育提供形成以政府为主导，社会、市场、公民共同参与的行为，政府购买教育服务成为可能。③我国政府已基本具备购买教育服务的操作条件。一是市场上有大量的教育服务提供者。二是经过近年来的实践经验和探索，政府购买教育服务时，对服务本身能列出比较详细的质量要求和标准。三是政府间接购买教育服务时，受益主体十分明确，主要是社会公众多样化、多层次的教育需求。四是政府有能力对政策和管理进行全过程控制，从而进行正确监督与评价，合同监督成本可接受。五是虽然缺乏专门的购买教育服务的法律法规，但实施《采购法》等多年，其中也涉及购买教育服务的内容，不存在法律阻碍。
4 学习型社会建设中政府购买教育服务的本质内涵和基本特征
4.1 本质内涵 政府购买教育服务是政府购买服务的一种具体类型，其本质内涵体现在两个方面：一是政府在购买教育服务中实现了“生产者”与“提供者”的分离。二是政府与教育提供者之间的关系在本质上是一种以“契约”为基础的商品交换关系。
4.2 基本特征 ①购买的主体、客体和内容是政府购买教育服务的三个组成要素。政府，即国家权力的执行机关，即国家行政机关，包括中央政府和各级地方政府是购买主体。非营利组织和营利组织，即通常所说的各类社会组织是购买客体。政府购买的各种形式的教育服务是购买内容。②政府购买教育服务的目的是为了满足社会公众日益增长的教育需求，尤其是多元的、可选择的教育需求。这是新时期政府政府履行教育服务职能的主要任务。③政府购买教育服务的主导者是政府。政府购买教育服务，其目的是为了向社会公众提供更好的教育服务，同时又可以降低成本，提高服务质量。
5 学习型社会建设中政府购买教育服务的范围和判断标准
5.1 范围 学习型社会建设中，政府购买教育服务的范围与社会经济发展紧密相关。在政府财力不断扩充的条件下，购买内容逐步扩大到非制度化教育、非岗位教育和非市民教育领域。
5.2 判断标准 有些教育服务适合政府直接生产、直接提供，有些教育服务虽然适合政府购买但不具备可行性。因此选择和确定由政府购买的教育项目必须依据价值、成本和教育服务自身特性三种判定标准。从价值标准看，关系到国家民族发展、政府责任重大、公共性较强的教育服务领域应当采取政府直接供给的方式。从成本标准看，对必须提供的教育服务，政府是采取购买方式，还是直接生产直接提供，必须对两种方式可能产生的成本进行预测和估算。从教育服务自身特性标准看，对质量容易测量和资产专用性低的教育服务，政府应采取购买方式。
参考文献：
[1]王宏彬.公共治理理论视角下和谐政府的构建[J].学术交流，2008（12）：43-46.
