时间：2023-02-09 16:17:07
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进一步增强招商局预防腐败工作实效，为全面贯彻落实市委办、市府办《转发市纪委、市监察局〈关于全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见〉通知》竹市委办[2011]33号）从源头上防治腐败。现结合我局实际，推行动态查找重点环节、综合评估临险责任等级、科学制定避险管理措施、全面加强化险监督考核的廉政风险防控管理机制，制定如下实施方案。
一、重要意义
“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，讲了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。
二、主要内容
围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。
三、实施范围
廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。
四、方法步骤
廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：
（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查（2011年4月15日-2011年6月30日）
1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长王道彬任组长，局党组成员罗雪菲、叶永明、陈正君任副组长，局机关各科室负责人叶兰、曹茗菁为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由叶兰同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。
2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。
3、采取“重点找、自己提、组织点、群众帮、集体定”的方式，查找本单位、本部门、本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。（1）组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点从组织人事，灾后重建资金的使用和管理，物资的采购、管理、分配、使用，行政执法、行政许可、行政服务等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。（2）通过全体干部座谈、分管领导把关、单位党组班子讨论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范承诺书》，并在党政网或公示栏进行公示。（3）领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。
（二）第二阶段：廉政风险评估（2011年7月1日-2011年7月31日）
由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为A、B、C三个等级，A级风险度最高，C级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。
（三）第三阶段：制定防控措施（2011年8月1日-2011年9月30日）
把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。
（四）第四阶段：廉政风险监管（2011年10月开始）
1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为A级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对A级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为B级。如：违犯审批程序和、失职渎职等风险点。对B级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为C级。如：服务规范、举报等风险点。对C级，由各科室负责人承担责任和重点监控。
2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。
3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。
五、工作要求
工作总结如下：
三、深入排查风险，问题查摆再透彻。根据上级组织开展的廉政风险点排查和自查自纠工作“回头看”活动，采用“自己查、股室审、相互议、班子定”的方式，梳理、发现廉政风险点。以工作岗位为点，以工作流程为线，从国土资源规划、土地审批、土地出让、土地补偿、土地整治、矿业权审批、矿业权出让、测绘资质和成果认定、国土资源行政执法、国土资源项目管理、政府采购及财务资金管理、干部人事管理等所有行政权力和办事程序入手，再次分级深入进行地毯式排查，坚决做到查准、查清、查全、查透，着力实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。其中，单位共排查出廉政风险点16处，股室共排查出廉政风险点75处，排查覆盖率100%。
1、对照岗位仔细查。全体干部职工都对照岗位实际，认真从思想认识、岗位职责、行政审批流程、外部环境因素等方面开展自查自纠。对前一阶段已经查找的风险点和突出问题要逐一进行再细化、再补充和再完善。全体干部职工认真填写了《个人廉政风险点排查表》。
3、条块结合相互查。从条上将，局领导、股室、所、二级机构负责人、工作人员，从上往下延伸，一级紧扣一级，连成一条线排查。从块上讲，突出抓住领导岗位、中层岗位、普通岗位三个层面。领导岗位重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位重点针对审批、管理、执法等环节，查找行使行政审批权、自由裁量权、现场裁决权和内部管理权等过程中存在的廉政风险；普通岗位主要查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。一般工作人员岗位的廉政风险由股室、所、二级机构负责人审定、签具意见，股室、所、二级机构负责人岗位的廉政风险由分管领导审定、签具意见，领导岗位的廉政风险由领导小组集体审定。对廉政风险点查找不深入、不全面、不准确的，一律予以退回并重新梳理查找，切实保证风险排查质量。
填报单位：南京工程学院基建处
部门名称
基建处
权力清单
廉政风险点
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
一、思想意识风险
廉政风险点一、不深入基层实际、服务意思欠缺
高
扎根基层，深入基层，坚持经常性的调查研究，及时了解基层工作情况，切实解决基层存在的困难和问题。
潘志华
廉政风险点二、铺张浪费、违反廉洁自律要求
高
严格贯彻中央《八项规定》、江苏省委《十项规定》以及《南京工程学院基建工作廉政规定》
潘志华
廉政风险点三、组织观念不强
高
加强学习和教育，提高大局意识和全局意识。自觉地增强大局观念、全局观念。
潘志华
二、职责履行风险
廉政风险点一、设计方案不够合理、经济，造成造价增加
高
加强对设计过程进行全程跟踪管理，对各阶段设计成果组织专家论证
潘志华
廉政风险点二、现场施工管理把关不严
高
严格执行《南京工程学院新校区基建工程施工管理细则》、《南京工程学院新校区施工企业管理实施细则》
潘志华
廉政风险点三、预算不切实际
高
1、坚持基建处初审，审计处复审二次把关的审核办法；2、对争议的问题组织相关部门共同讨论决定；3、只对合法有效的签证进行计价。
潘志华
三、工作流程风险
廉政风险点一、合同签订不按程序上报
高
严格执行《南京工程学院基建合同审查规程》
潘志华
廉政风险点二、变更签证不按规定流程办理
高
严格执行《新校区工程项目变更及签证的有关规定》、《新校区基本建设财务管理办法》
潘志华
四、制度履行风险
廉政风险点一、制度的执行力不够
高
完善管理制度，做到风险定到位、制度建到岗、责任落到人，纪委全过程监督和审计全过程跟踪审计制度。《南京工程学院新校区基本建设管理办法》、《南京工程学院新校区工程招标实施细则》、《南京工程学院新校区基建工程施工管理细则》
潘志华
廉政风险点二、招投标制度存在暗箱操作
高
潘志华
廉政风险点三、施工、结算制度不完善
一、廉政风险点
1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
姓名
部门
职务
副总经理
岗位职责
协助主要领导分管综合行政、人事、纪检监察工作
风险分类
廉政风险点
风险等级
（高中低）
权力运行
风险
1、纪检监察工作监督执纪不到位，容易造成公司整体队伍思想松懈。
2、受人情等影响不按照规章制度管理考勤和人事相关工作可能产生风险。
中
制度机制
风险
1、 纪检监察工作存在漏洞，监督计划不全面。
2、 综合部负责协调运转公司内部的管理机制，在制度执行的过程中，发现有些制度订立的不够科学严谨，缺乏时效性和适用性，不能对其及时修改补充和完善，可能造成工作中的管理偏差。
高
外部环境
风险
1、后勤管理上容易出现个别朋友托人情干涉日常工作事务，不按原则办事的风险。
低
本人： 支部书记：
（一）加强领导、落实责任。我局高度重视廉政风险防控工作，把廉政风险防控管理作为一项政治任务，列入重要议事日程，加强领导、周密布置、认真实施局《关于进一步加强廉政风险防控的实施意见》。局主要领导要亲自抓、负总责，局分管领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，认真抓好廉政风险防控管理工作。领导干部以身作则，带头查找廉政风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保预防腐败各项要求落实到处。局党风廉政建设责任制领导小组要把加强廉政风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制考核内容，及时发现并纠正存在的问题，建制堵漏。
（二）加强学习宣传，提升廉政风险防控能力。我局紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全局干部职工的思想认识，形成工作合力，积极组织广大干部职工集中学习中央、省、和市关于加强廉政风险防控的一系列要求和部署，充分认识开展廉政风险防控重要性、紧迫性，把思想统一到中央、省、和市委的要求上来，增强抓好廉政风险防控的责任感、自觉性。同时，召开了座谈会，广大干部职工对如何加强廉政风险防控工作进行讨论。通过集中学习和召开座谈会的形式，使全体党员干部进一步加强了责任感、自觉性。同时，也为深入开展好廉政风险防控工作奠定了良好的基础。在深入学习的同时，我局党总支召开了意见征求大会，我局全体干部职工共计81人参加征求意见会，为下步工作的开展打下基础。
（三）突出重点，全面推进廉政风险防控工作。局把重点领域、要害部门，关键环节作为廉政风险防控管理工作重点来抓。在范围上，突出市容管理、两违整治、人财物管理、弃土管理等重要岗位。在内容上，突出涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和“三重一大”等问题。以重点带全面，抓关键促整体。全面落实廉政风险防控工作流程、廉政风险点流程、防控措施流程、个人廉政风险点查找及防控措施、科室（大队）廉政风险源及防控措施等制度，扎实推进廉政风险防控管理工作有效开展。
（四）建立廉政风险防控机制。完善措施，在查准、查全、查深廉政风险的基础上，整合资源，建立我局廉政风险信息库，对可能在行政、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制；完善预防廉政风险的工作机制，在认真梳理单位职责权限、业务流程和规章制度的基础上，根据工作实际，分层次建立廉政风险防控机制，领导层建立健全在重大决策、重要人事任免、重大事项、大额资金使用和发展党员等方面的议事规则、工作程序和规章制度建立廉政风险防控机制，一般的干部职工重点就是在执法过程中的公正性、透明度，如是否有藏案、窝案、不作为、乱作为现象，建立廉政风险防控机制。要求干部职工在廉政方面做出廉政承诺，风险等级评估，组织全体干部职工进行自查自纠，将廉政工作情况进行公开，对梳理出来的问题和业务流程、办事程序，向单位职工和群众进行公示，实行“阳光”操作；建立问责制，对已经审核的廉政风险，凡因制度不健全、工作不到位，导致廉政风险发生的，将一律按照党风廉政的有关规定严格问责处理。
二、开展廉政风险防控工作以来主要成效
通过开展廉政风险防控机制建设工作，我局工作人员减少了工作失误，在党纪观念、工作作风、工作效率上都取得了明显成效。
（一）党纪观念和风险防范意识明显增强。通过廉政风险防控工作中经常性的党纪教育，领导党员干部的宗旨意识和党纪观念进一步增强。同时通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，增强了党员干部的风险意识和廉政意识。
（二）工作作风明显改善。领导党员干部能做到以身作则，带头落实各项管理制度，创新工作方法，服务意识不断增强。不，不向居民索要或暗示索要礼物、礼券，不私自收费，不接受宴请。
（三）工作效能进一步提高。通过廉政风险点的查找，各岗位职责更加明确，制度进一步完善，进一步避免了工作中的相互推诿、扯皮现象，工作效率得到明显提高。
三、下一步工作计划
（一）进一步加强我局廉政风险防控管理工作，采取形式多样的方式方法，加强与其邻里单位在廉政风险管理方面的交流学习，筑牢每个干部职工的思想防线。
一、总体思路
2016年廉政风险防控工作的总体思路：在抓好廉政风险防控工作全覆盖基础上，认真查找制度、职责、管理等方面存在的漏洞和薄弱环节，进一步明确各岗位职权，完善街道职权目录，明确职责和权利。以岗位廉政风险防范为主线，以敏感科室、关键环节的重要岗位为重点，有效规范权力运行，从源头上建立岗位廉政风险防范和权力运行监控长效机制，进一步深化我街道廉政风险防控工作，不断提高廉政风险防控管理工作实效。
二、工作安排
（一）突出重要岗位
1、确定重要岗位。廉政风险防控工作要突出重点，以点带面，把握关键，推进工作深入开展。把掌握权力大、权力比较集中、容易出现廉政风险的岗位，确定为本单位的重要岗位，今年街道将劳动保障所所长确定为重要岗位。
2、落实工作任务。确定的重要岗位要按照“厘清职权职责、查找廉政风险、评估风险等级、制定防控措施、确定防控责任人、实施预警处置”等步骤方法完成好廉政风险防控各环节的任务。
（二）突出重点科室
1、确定重点科室。廉政风险防控工作要突出重点，以点带面，把握关键，推进工作深入开展。把掌握权力大、权力比较集中、容易出现廉政风险的岗位，确定为重要岗位，今年街道确定的重点科室是：计生办。
2、落实工作任务。确定的重点科室和重要岗位要突出抓好廉政风险防控工作，其分管重点科室的领导班子成员应纳入重要岗位范围。严格按照“厘清职权职责、编制权力运行流程图、查找廉政风险、评估风险等级、制定防控措施、确定防控责任人、实施预警处置”等步骤方法完成好廉政风险防控各环节任务。
三、工作要求
1、在去年查找廉政风险点基础上，继续围绕涉及人权、财权、物权、等重点岗位，认真查找制度、职责、管理等方面存在的漏洞和薄弱环节，从管理行使的职权层面进行全面清理、分项梳理，进一步明确各岗位职权，完善本街道、社区职权目录。要认真总结回顾前一段工作，要认真做好检查评估、查漏补缺工作，在抓深化、抓实效上下功夫，切实把加强廉政风险防控作为推进部门或单位党风廉政建设的有力抓手、提升业务管理水平的创新举措，抓实抓好。
关键词：廉政风险；防控；机制；信息技术
中图分类号：F61 文献标识码：B
开展廉政风险防控体系建设，立足于预防，防范于未然，是构建惩防体系网格化的重要环节。江苏省徐州市邮政局以规范权力运行为主线，借鉴风险管理系统控制的科学理念，强化制度建设，加强过程管控和监督，并利用信息化手段，提升廉政风险的防控能力，推进廉政风险防控工作朝规范化、流程化、信息化、系统化、公开化的方向发展，保证权力沿着制度化、法制化的轨道运行，切实推进惩防体系建设。
1完善理论，确立目标，创新廉政风险防控管理工作
自2009年初江苏省邮政公司开始部署查找“廉政风险点”活动以来，徐州市邮政局立即组织全局相关人员开展“以廉政风险点查找推进廉政风险防控创新”的调研活动，并利用一个月的时间解决了廉政风险防控理论的完善、风险识别的方法、措施制订的途径、监督监控的方法、考核评估的内容和工作的组织实施等问题。明确廉政风险点查找的范围为各县、市局单位，重点围绕决策审批，组织人事，资金使用和管理，物资设备的采购、管理、分配、使用等关键环节和重点岗位，确立廉政风险防控工作目标：一是找全廉政风险点。通过对全局员工担任的工作职责逐一排查，对权力运行每个环节逐一分析，对每条制度执行情况逐一检查，找出所有廉政风险点。二是订准防范措施。通过深入分析每个廉政风险点产生的主客观原因，有针对性地制订切实可行的防范措施，对廉政风险点实施有效防控。三是健全规章制度。根据查找到的廉政风险点，及时修订、完善相关规章制度，作为惩防体系的重要组成部分，对惩防体系进行补充完善，以提高制度的针对性、可操作性、规范性。四是使基层员工满意。通过开展廉政风险点查找工作，进一步加强党员干部的廉洁自律，进一步提高基层员工对全市邮政党风廉政建设工作的满意度。
2明确流程，稳步实施，构建廉政风险防控长效管理机制
为切实做好“廉政风险点”的查找工作并推进“廉政风险点”在廉政风险防控管理中发挥作用，徐州市邮政局将此项工作分为六个步骤，即宣传发动、初查公示、梳理定位、评估分级、签字承诺、长效防控。通过有力执行，徐州市邮政局共查找出廉政风险点2012个。分为103种，9大类，涉及风险岗位426个，涉及风险岗位人员389人。
2.1宣传发动
坚持教育为先，广泛宣传发动，树立风险理念，筑牢思想防线。通过召开动员会、专题培训、重点辅导、交流研讨等方式，加强对廉政风险点查找工作的宣传，提高广大党员干部对开展廉政风险点查找工作重要性和紧迫性的认识水平。通过警示教育、专题党课、大讨论等活动，加强党纪、法规教育，积极引导广大党员干部牢固树立“岗位有风险，用权须谨慎”的意识，自觉养成“工作要有原则、做人要有人格、行为不能出格”的职业操守，增强做好廉政风险点查找工作的自觉性。让大家理解查找风险点的目的是为了减少发生腐败的可能性，防微杜渐，从根本上保护领导干部和每一位员工。
2.2初查公示
按照“对照岗位——梳理岗位职责——查找廉政风险——制定防范措施——公示接受建议”的流程，全面排查岗位风险。徐州市邮政局组织全体员工依据各人的岗位职责，从决策审批，组织人事，资金使用和管理，物资设备的采购、管理、分配、使用等关键环节和重点岗位，分析并查找可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点；制定防范控制风险点的管理措施，填写《徐州邮政局廉政风险点自查、分析、防范承诺表》，做到每查找到一个廉政风险点就填一张表，通过公示栏等形式进行公示，并及时收集反馈意见，对廉政风险点的防控措施进行修订、完善。
2.3梳理定位
在采取自下而上的方式查找廉政风险点的基础上，廉政风险点查找活动领导小组对各单位上报的自查情况进行严格的梳理审查，查不准的坚决不放过。对自我查找不到位、风险点定位不准确、预防控制不适用以及应付了事的人员，责令其重新分析查找，确保廉政风险点准确定位。
2.4评估分级
将查找出来的廉政风险点进行风险评估，确定风险等级，明确责任追究的规定。根据廉政风险可能对邮政企业造成的经济损失和不良影响及后果的严重程度，确定廉政风险等级分为三级：一级为最高，风险造成后果最为严重，由纪检监察重点监控；二级是可能出现廉政风险苗头的，由分管领导重点监控；三级为最低，即可能转变为风险苗头的，由部门领导监控。对应的责任追究规定是：一级廉政风险对应的责任追究为停职检查和通报批评，二级廉政风险对应的责任追究为诫免谈话或通报批评，三级廉政风险对应的责任追究为批评教育。
2.5签字承诺
查找到的风险点经领导小组确认并评级后，所涉及风险岗位的风险防范承诺人(即各单位廉政风险岗位人员)分别签订《徐州邮政局廉政风险防范承诺书》，并由廉政风险防范监督人(即单位主要负责人或廉政风险监控岗位人员)和纪检监察部门签字确认。同时，要求廉政风险防范承诺人熟知本岗位的廉政风险、责任和防范措施，严格执行本岗位的工作制度和流程，积极参加政治思想教育和业务培训，努力做到廉洁奉公、遵章守纪，维护国家和企业利益。廉政风险防范监督人对监控范围内的廉政风险岗位人员负有教育、检查、监督的责任，要切实做到对廉政风险的有效监督和控制，将有可能出现的问题消灭在萌芽状态，让廉政风险岗位人员少犯或不犯错误，让国家和企业利益少受或不受损失。要求廉政风险防控工作必须做到责任到人、监控到位、防范有力，最终达到风险点无风险的目的。
为全面落实我科党风廉政建设，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，努力通过“重在预防”和“抓早抓小”举措，压实“一岗双责”责任，筑牢我科廉政风险防控体系和机制，根据局党组和市纪委监委驻我局纪检组有关要求，我们针对本科的业务工作种类和特点，特制定如下条目式廉政风险防控方案。
一、招录人员
招录公务员、事业人员或临时人员和人才引进中可能存在的廉政风险点：
1、配合相关部门拟定招录计划。
2、配合相关部门接受考生报名并进行资格初审。
3、配合相关部门开展面试资格复审并通知考生参加面试。
4、配合相关部门对拟录用的人员进行考察，撰写考察材料。
可能存在廉政风险的表现形式：
1、不按岗位实际拟定招录计划，设定指向性明显的招录条件。
2、在考生资格初审时把关不严，将不符合招考条件的考生通过审查。
3、在考生面试资格复审时，对考生提供的材料审查不细。
4、考察工作不够认真细致，接受考生人情或好处等。
5、不如实撰写考察材料，歪曲客观事实美化特定人。
拟采取的防控措施:
1、严格按照工作需要设定招录岗位。
2、充分征求岗位所在部门和直属单位意见后，拟定招录计划。并层层把关，防止计划指向的明显化。
3、各个环节的工作先要经分管领导和局长层层审批。
4、笔试资格初审阶段要对考生填报的信息进行严格把关，对信息不明确的要及时与考生联系，要求其提供准确信息后再进行资格审查。
5、面试资格复审时要对提供信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档备查。
6、考察要有两名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料，强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
二、干部任免
局机关科室或直属单位干部任免中可能存在的廉政风险点：
1、民主推荐。
2、提出人选考察结果。
3、民主测评。
4、提出任免建议。
可能存在的廉政风险表现形式：
1、不按任职资格、条件、程序和范围进行民主推荐。
2、更改或伪造民主推荐结果。
3、不符合规定的方式、程序、范围进行民主测评。
4、不如实向领导和党组反馈、报告考察情况。
拟采取的防控措施:
1、按程序和范围进行民主推荐。
2、尊重民主推荐结果。
3、按规定的方式程序范围进行民主测评。
4、如实向领导和党组报告考察情况。
5、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求。
6、干部选拔任用工作每一个环节都要有两人以上共同负责。
7、就拟任人选征求纪委等部门意见。
8、干部选拔工作中所形成的资料和材料，要存档备查。
三、干部休假与考勤
可能存在的风险点：
1、审核。
2、备案。
可能存在的廉政风险表现形式：
1、审核把关不严格。
2、不认真备案存档，导致核查监督不便。
拟采取的防控措施:
1、督促职工按照规定填写审核申请表和考勤表。
2、将休假申请表和考勤表分类存档，以便复查复核。
四、工资福利
可能存在的风险点：
1、记录工资福利变动情况。
2、计算工资福利。
3、复查审核。
可能存在的廉政风险表现形式：
1、因疏忽未能及时对工资福利应该变动的人员进行工资福利调整。
2、工资福利计算错误，损害当事人或有关单位利益。
3、复查审核不够严格，未能及时发现错误。
拟采取的防控措施:
1、认真记录各种变动情况，设置必要提醒帮助，及时为发生变动的人员变更工资福利。
2、认真计算工资福利，确保计算准确。
3、严把复查审核关。
五、人事档案
可能存在的风险点：
1、档案保管和整理。
2、档案借用。
3、档案维护。
4、人员基本信息核定。
可能存在的廉政风险表现形式：
1、档案管理不遵守档案保密政策。
2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失。
3、人员基本信息审核不严格。
拟采取的防控措施:
1、使用保密性安全性强的档案柜，保证档案安全性。
2、档案借用、转递严格按照规定操作。
3、保证档案完整性，保留个人原始材料。
4、每半年定期更新相关信息，做到及时、准确。
六、评先评优
可能存在的风险点：
1、评先评优工作方案。
2、审核提出考核等次建议。
3、先进、优秀等次人选公示。
可能存在的廉政风险表现形式：
1、不按规定制定和分配指标名额。
2、审核先进、优秀等次初步人选把关不严。
3、不按规定时间或范围进行公开公示。
拟采取的防控措施:
1、严格按有关规定制定工作方案。
2、明确程序和分配名额，经分管领导和局领导层层审批。
3、坚持先进、优秀等次由票选产生，并提交党组会议审定。
4、按规定时间和范围进行公开公示。
七、发展党员
可能存在的风险点：
1、入党材料和预备党员转正材料审核。
2、程序规范性。
可能存在的廉政风险表现形式：
1、在入党材料和预备党员转正材料不齐全的情况下，仍为其办理入党和预备党员转正手续。
2、减少或错乱程序。
拟采取的防控措施:
1、加强党务工作者的教育培训，增强其工作责任感。
2、提高工作水平。
3、严格按照有关规定办理相关手续，推进相关流程。
八、劳模推送
可能存在的风险点：
1、资格审查。
2、对象确定。
可能存在的廉政风险表现形式：
1、资格审查流于形式。
2、对象确定没有做到公开公平公正。
拟采取的防控措施:
1、严格按照评选要求，认真开展资格审查。
2、严格按照程序产生人员，确保公开、公平、公正、有序。
九、职称职级评定与技能鉴定
可能存在的风险点：
1、信息与资料审查。
2、评委产生与监督。
可能存在的廉政风险表现形式：
1、资格审查不够仔细。
2、评委产生与监督不到位。
拟采取的防控措施:
1、严格资格审查。
2、严格评委产生与监督。
