时间：2023-11-08 10:17:21
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关键词：金融风险；防范；管理
中图分类号：TP393文献标识码：A文章编号：1009-3044(2012)10-2201-02
随着我国金融业的蓬勃发展，各金融机构不断加大金融电子化建设投入，扩大其网络规模和应用范围。但是，应该看到，金融电子化在给我们提供便利的同时，也带来了新的安全问题，并且，这个问题现在显得越来越紧迫。
1金融网络现状与面临的主要风险
金融活动越来越多地在计算机网络上建立，网上证券交易、资金转账、清算支付、信用卡交易、信用查询、电信银行业务等基于网络的金融产品不断被开发出来，各种不同规模的金融系统也在迅速的发展壮大，金融业务的网络化趋势，已经成为不可避免的发展方向。
在网络为我们提供巨大便利的同时，来自外部与内部的威胁与风险也在不断加大。绝大多数银行、金融机构都会通过各种方式进行互联互通，并与国际互联网直接或间接相连，如何有效防范来自外部的攻击、窃听、木马、病毒的多重入侵是金融网络组建与运行中必须首要考虑的问题。同时，机构内部的员工、终端、服务器、网络设备、软件等的管理也是不可忽视的，由于外部出口是一个点，而内部体系是一个面，所以来自内部的威胁往往要远远大于外部，必须加以足够的重视。
2金融网络的风险评估与防范
最有效的金融网络风险防范措施就是对网络系统进行等级保护，按照重要程度进行级别划分，对不同等级的网络系统通过物理隔离或逻辑隔离划定边界，并针对不同等级的网络系统，特别是核心业务网络定期进行风险评估，系统地分析所面临的威胁及其存在的脆弱性，查找薄弱环节和安全隐患，有针对性的提出防范和化解风险的整改措施，并及时进行整改。
风险评估根据网络系统等级划分后的的重要程度和机构自身的条件选择自评估或聘请第三方专业机构进行。评估过程大致可以分为现场检查、风险分析及策略选择3个步骤进行。
首先，现场检查阶段应明确目前网络资产情况、网络系统的安全需求、当前的安全控制措施情况、业务对网络系统的依赖性，明确网络系统的技术脆弱性，主要包括：设计弱点、实现弱点、配置弱点等等。现场检查切勿走形式，务必提前制定详细的检查方案与实施细则，并严格按照检查计划进行。只有现场检查阶段得到了全面、真实的业务数据，才能为后面的综合分析提供必要的基础支持。
风险分析阶段是整个风险评估的核心部分，需要利用现场检查阶段得到的各类数据，综合分析金融网络系统所存在的各类风险。具体实施则应包括关键资产安全需求（机密性、完整性和可用性）确定、关键资产威胁分析、脆弱性分析、综合风险计算及风险分析总结等几个方面。
安全需求分析包括应选择关键资产、并对关键资产进行安全需求分析与赋值。威胁分析针对环境因素和人为因素分析威胁来源、对威胁进行分类、研究威胁发生的可能性、分析威胁的严重程度。脆弱性分析包括以下几点：网络安全策略及管理规章制度是否健全；安全组织体系是否健全，管理职责是否明确，安全管理机构岗位设置、人员配备是否合理；网络系统的体系结构、各类安全保障措施的组合是否合理；网络安全域划分、边界防护、内部网络防护、外部设备接入控制、内外网隔离等是否到位；网络设备、安全设备、主机和终端设备的安全性是否可靠，操作系统的安全配置、病毒防护、恶意代码防范等是否有效。此外,还应检查设备、系统的操作和维护记录，变更管理，安全事件分析和报告；运行环境与开发环境的分离情况；安全审计、补丁升级管理、安全漏洞检测、网管、权限管理及密码管理情况；机房安全管控措施、防灾措施、供电和通信系统的保障措施等；关键资产采购时是否进行了安全性测试，对外部服务机构和人员的保密约束情况，在服务提供过程中是否采取了管控措施；应急响应体系（应急组织、应急预案、应急物资）建设情况，应急演练情况等。
综合风险分析主要是综合分析网络与信息系统的整体安全现状，对资产、威胁、薄弱环节、已有安全措施进行综合分析，分析安全事件发生的可能性；分析安全事件发生后可能造成的后果和影响；分析网络和信息系统的整体风险状况，最后根据风险的程度逐 条列出风险列表，通常可将风险划分为3个等级，即一般风险、中级风险和高级风险。
策略选择阶段根据前一阶段得到的风险列表，结合安全需求和业务目标，开展相应的整改工作，开发和选择符合成本效益的信息安全保护策略，包括安全管理策略和安全运行策略，并制定合适的风险缓解计划。特别是针对高级风险应立即采取相应措施进行化解，对于短时间内受各种客观条件限制而不能及时处理的高级风险，应制定专项风险防范方案，并提出后期整改计划。
经过较为全面的风险评估与相应的整改，可以极大的降低金融网络安全事件的发生概率。需要注意的是，风险评估保证必须定期组织进行，并将责任落实到人，确保整改到位。
3金融网络的应急体系
做好风险评估与防范，千万不能忽视应急体系的建立与管理，即使金融网络各方面风险已得到控制，仍避免不了各类突发事件的发生，如何在紧急情况下以最快的速度恢复系统运行或使用替代方式继续进行业务处理，是衡量一个网络体系是否健全完善的重要指标。
金融网络比起其他普通网络系统，有着更加重要的地位，一个社区的网络或是一所学校的网络系统出现故障所产生的社会不良影响远不及一家银行资金业务或支付清算系统网络所出现的事故。金融网络的应急处理必须得到高度的重视。
金融网络应急体系建立的首要环节就是要建立一套全方位的应急组织协调机制，应涉及应急处理的各个部门、单位及相关政府职能部门，能在突发事件发生后的第一时间进行组织协调，确定应急方案，调动各方力量，实现应急联动。
其次，金融机构应结合自身的实际情况，制定和不断完善IT层面的应急预案，完善网络、机房环境等应急操作手册，提高金融网络系统应对突发事件的能力，有效、快速、合理地应对突发事件，最大程度地减少金融网络信息安全事件造成损失和影响，保障金融业务的连续运行。
应急预案的有效性取决于预案所涉及的人员对预案的理解。因此必须定期组织要对预案的宣传、培训和实战演练，确保参与应急处理的每个人均能充分理解应急预案的中心思路、应急处理的原则、应急处理的具体执行流程，以便在实际应急处理过程中迅速进入状态，确保应急处理的效果。
实战演练是为检验应急设施的有效性、锻炼应急队伍、改进应急预案等，针对真实运行的系统主动进行的演练，实战演练前应检查预防性措施的就绪情况，以防止可能发生的演练风险。演练必须注重真实性，不能走过场，要模拟出真实事件发生的效果，最好由第三方组织在不通知预案执行者的前提下进行，以达到更真实的现场效果。
4结束语
金融网络必须有足够强的安全防卫措施，否则将会影响到金融业的可持续发展。网络安全保障是一个综合集成的系统，它的规划、管理要求国家有关部门、金融机构及IT技术公司通力合作，进行科学的、强有力的干预、导向和防护。随着金融信息化的迅猛发展，金融网络不再局限于专网，而必须使用如互联网那样的公网。通过风险评估机制来建立完善的安全管理制度和智能、深度的安全防御技术手段，构建一个管理手段与技术手段相结合的全方位、多层次、可动态发展的纵深安全防范体系，为金融业务的发展提供一个坚实的信息系统基础保障。
参考文献：
根据相关理论，网络信息安全主要受技术、操作及管理等三方面因素的影响。其中，管理是影响网络信息安全最核心的因素，值得网络信息安全工作中高度关注。
（1）技术。
主要指信息产品和过程，比如防火墙技术、杀毒软件、侵入检测技术及信息加密方法等。
（2）操作。
主要包括信息安全的强化机制与方法、各种信息安全威胁所引起的运行缺陷纠正措施、物理干预方法、数据备份机制、环境威胁规避方法等。
（3）管理。
一般指信息安全的非技术性领域，包含所应用的政策、员工培训计划、业务规划策略等。其中，网络安全信息领域所应用的“三全”工作模式便是近些年来大范围推广的网络信息安全管理方法。
2信息安全及网络安全“三全”工作模式探讨
为确保信息安全工作基础得以进一步的强化，提升信息安全的保障能力及提高运维服务能力，在网络信息安全领域中应用“三全”工作模式显得极其重要。主要可从以下渠道进行：
（1）健全信息化项目管理机制。
在信息化工作中，逐步落实《信息化工作职责一览表》及《信息化工作整体流程图》等制度的制定工作，并推进实际信息化建设与管理中的整体流程及职责落地工作。另外，还需要不断完善信息项目管理机制及过程管控机制，不断优化完善信息化管控体系管理手册、过程管控文件、工作记录文件及过程文件等不同等级的文档，以确保项目推进规范化。项目得以顺利推进的核心在于项目沟通协调监理机制的完善。
（2）推进信息安全长效机制建设。
在网络信息安全工作中，以“三全”工作管理模式作为基本的契合点，不断完善应用系统的“三全”基础性信息库，并依据信息基础设施及业务系统的实际动态情况进行及时性地更新、调整，以确保信息化基础性数据处于最新的状态下。另外，加强应用系统技术性及信息管理问题的排查工作，提出相应的整改方法，明确整改责任人，限定最后的整改期限，确保整改工作得以高效、顺利进行。
（3）加快信息安全保障体系构建。
开展应用系统的安全层级保护整改项目的稳健落地，积极评估信息安全风险，加强对信息安全的配置，网络信息安全领域的管理体系咨询工作；对现有及未来将采购的信息化应用产品、系统软硬件平台及自主开发的信息安全管控模块与不同信息化平台进行整合为具备特定信息安全等级的集成系统，并全面规划企业网络信息安全技术集成方案。另外，后续所开发的业务管理运营系统需确保与公司所推进的网络信息安全管理体系相匹配，以扎实推进信息安全管控体系的实施落地。
（4）积极开展信息安全应急演练。
应急方案演练，是提升信息安全等级的重要渠道之一。可高效利用周末实际，根据企业实际情况安排停机时间，结合企业实际情况编写信息安全应急演练方案，按照应急演练通知，组织培训、掌握应急方案，开展应急演练，现场实际操作等流程规范化、有序化地进行应急演练活动。对于应急演练中所发现的各项问题，应有计划性地进行结语与评估，并认真研究有效的处理方法，提升企业网络信息安全管控水平。
（5）加强网站及邮件系统安全防护。
在公共服务区外网入口区域部署防DNS攻击、入侵实时监测、预防网络篡改、网络负载均衡、反垃圾邮件等软硬件系统，为互联网公共服务提供有效的保护策略。每个季度、每个月定期化地进行一次企业内部操作系统、应用系统的安全性检测，提高网络运行的安全稳定性。
3结语
1
总则
1.1
编制目的
建立健全本市网络安全事件应急工作机制，提高应对突发网络安全事件能力，预防和减少网络安全事件造成的损失和危害，保护公众利益，维护国家安全、公共安全和社会秩序，保障城市安全运行。
1.2
编制依据
《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国网络安全法》、《突发事件应急预案管理办法》、《国家网络安全事件应急预案》、《XX市实施办法》、《XX市突发公共事件总体应急预案》和《信息安全技术
信息安全事件分类分级指南》（GB/Z
20986—2007）等,编制本预案。
1.3
适用范围
本预案适用于本市行政区域内发生的网络安全事件，以及发生在其他地区且有可能影响XX城市安全运行的网络安全事件的预防和处置工作。其中，有关基础电信网络的通信保障和通信恢复等应急处置工作，适用《XX市通信保障应急预案》;有关信息内容安全事件、涉密网络和系统的网络安全事件的应对，另行制定预案。
1.4
工作原则
坚持统一领导、分级负责；坚持统一指挥、密切协同、快速反应、科学处置；坚持预防为主，预防与应急相结合；坚持谁主管谁负责、谁运行谁负责，充分发挥各方面力量共同做好网络安全事件的预防和处置工作。
2
组织体系
2.1
领导机构
市委网络安全和信息化委员会（以下称“市委网信委”）负责统筹协调组织本市网络安全保障工作，对处置本市网络安全事件实施统一指挥。
2.2
应急联动机构
市应急联动中心设在市公安局，作为本市突发事件应急联动先期处置的职能机构和指挥平台，履行应急联动处置较大和一般突发事件、组织联动单位对特别重大或重大突发事件进行先期处置等职责。各联动单位在其职责范围内，负责突发事件应急联动先期处置工作。
2.3
市应急处置指挥部
发生特别重大、重大网络安全事件发生，职能部门报市领导决定后，将市委网信委转为市网络安全事件应急处置指挥部（以下简称“市应急处置指挥部”），统一指挥本市网络安全事件处置工作。总指挥由市领导确定或由市委网信委负责相关工作的领导担任，成员由相关部门和单位领导组成，开设位置根据应急处置需要确定。同时，根据情况需要，设置联络和处置等专业小组，在市应急处置指挥部的统一指挥下开展工作。
2.4
职能部门
市委网络安全和信息化委员会办公室（以下称“市委网信办”）作为市委网信委的办事机构，具体承担统筹协调组织本市网络安全事件应对工作，建立健全跨部门联动处置机制。
2.5
专家咨询机构
市委网信办负责组建处置网络安全事件专家咨询组，为处置网络安全事件提供决策咨询建议和技术支持。
3
预防预警
3.1
预防
各区、各部门、各单位要做好网络安全事件的风险评估和隐患排查工作，及时采取有效措施，避免和减少网络安全事件的发生及危害。
3.2
预警分级
网络安全事件预警等级分为四级：由高到低依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示，分别对应发生或可能发生特别重大、重大、较大和一般网络安全事件。
3.3
预警监测
各区、各部门、各单位按照“谁主管谁负责、谁运行谁负责”的要求，组织对本区域、本单位管理范围内建设运行的网络和信息系统开展网络安全监测工作。各区、各部门、各单位将重要监测信息报市委网信办，市委网信办组织开展跨区、跨部门的网络安全信息共享。
3.4
预警信息
市委网信办根据危害性和紧急程度，适时在一定范围内，网络安全事件预警信息，预警级别可视网络安全事件的发展态势和处置进展情况作出调整。其中，红色、橙色预警信息同时报市委总值班室、市政府总值班室。
预警信息包括事件的类别、预警级别、起始时间、可能影响范围、警示事项、应采取的措施和时限要求、机关等。
3.5
预警响应
进入预警期后，有关地区和单位立即采取预防措施，检查可能受到影响的网络和信息系统，做好相关安全风险的排查和修复工作。加强本地区、本单位网络与信息系统安全状况的监测，并将最新情况及时报市委网信办。市网络与信息安全应急管理事务中心根据事件性质，通知相关应急处置支撑队伍处于应急待命状态，并保障所需的应急设备和网络资源处于随时可以调用状态。同时，加强对全市网络与信息系统安全状况的监测，每小时向市委网信办报告最新情况。
3.6
预警解除
市委网信办根据实际情况，确定是否解除预警，及时预警解除信息。
4
应急响应
4.1
信息报告
4.1.1发生网络安全事件的单位必须在半小时内口头、1小时内书面报告市委网信办值班室、市应急联动中心和事发地区网络安全主管部门。较大以上网络安全事件或特殊情况，必须立即报告。
4.1.2发生重大网络安全事件，市委网信办、市应急联动中心必须在接报后1小时内口头、2小时内书面同时报告市委网信委、市委总值班室、市政府总值班室；发生特别重大网络安全事件或特殊情况，必须立即报告市委网信委、市委总值班室、市政府总值班室。
4.2
响应等级
4.2.1本市处置网络安全事件应急响应等级分为四级：Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级和Ⅳ级，分别对应特别重大、重大、较大、一般网络安全事件。事件的响应等级由市委网信办判定。
4.2.2发生一般或较大网络安全事件，由市委网信办和市应急联动中心决定响应等级并组织实施；发生重大或特别重大网络安全事件，由市委网信办和市应急联动中心提出处置建议，报市委网信委（或市应急处置指挥部）批准后组织实施。
4.3
应急处置
4.3.1市网络与信息安全应急管理事务中心应在接报后，立即评估事件影响和可能波及的范围，研判事件发展态势，根据需要，组织各专业机构在职责范围内参与网络安全事件的先期处置，并向市委网信办报告现场动态信息。必要时，由市委网信办牵头成立由市网络与信息安全应急管理事务中心、事发单位、主管机构负责人和相关信息安全专家组成的现场处置工作组，具体负责现场应急处置工作。
4.3.2
一般、较大网络安全事件发生后，事发单位应在第一时间实施即时处置，控制事态发展。市委网信办会同市应急联动中心组织协调相关部门、单位和专业机构以及事发地区政府调度所需应急资源，协助事发单位开展应急处置。一旦事态仍不能得到有效控制，由市委网信办报请市委网信委决定调整应急响应等级和范围，启动相应应急措施。必要时，由市委网信委统一指挥网络安全事件的处置工作。
4.3.3
重大、特别重大网络安全事件发生后，由市委网信办会同市应急联动中心组织事发地区政府和相关专业机构及单位联动实施先期处置。一旦事态仍不能得到有效控制，视情将市委网信委转为市应急处置指挥部，统一指挥、协调有关单位和部门实施应急处置。
4.4
技术实施
4.4.1处置小组制订具体处置建议方案后，组织相关专业机构、事发单位和有关部门进行检验，检验结果上报市应急处置指挥部。
4.4.2检验结果经评估后形成处置正式方案，经批准后由联络小组及有关部门按照方案要求，协调、落实所需的应急资源。
4.4.3处置小组根据市应急指挥部下达的指令，实施应急处置。处置手段主要为：
（1）封锁。对扩散性较强的网络安全事件，立即切断其与网络的连接，保障整个系统的可用性，防止网络安全事件扩散。
（2）缓解。采取有效措施，缓解网络安全事件造成的影响，保障系统的正常运行，尽量降低网络安全事件带来的损失。
（3）追踪。对黑客入侵、DOS攻击等人为破坏，由相关执法部门进行现场取证，并采取一定的技术手段，追踪对方信息。
（4）消除和恢复。根据事件处置效果，采取相应措施，消除事件影响；及时对系统进行检查，排除系统隐患，以免再次发生同类型事件，并恢复受侵害系统运行。
4.5
信息
4.5.1一般或较大网络安全事件信息和舆论引导工作，由市委网信办负责。
4.5.2重大或特别重大网络安全事件信息工作，由市政府新闻办负责，市委网信办负责舆论引导和提供口径。
5
后期处置
网络安全事件处置后，市委网信办负责会同事发单位和相关部门对网络安全事件的起因、性质、影响、损失、责任和经验教训等进行调查和评估。
6
应急保障
有关部门和市网络安全重点单位（以下简称“重点单位”）要按照职责分工和相关要求，切实做好应对网络安全事件的人员、物资、通信和经费等保障工作，保证应急处置和救援工作的顺利进行。
6.1
机构和人员
各区、各部门、各单位要落实网络安全工作责任制，把责任落实到具体部门、具体岗位和个人，并建立健全应急工作机制。
各区、各部门、各单位要将网络安全事件的应急知识列为领导干部和有关人员的培训内容，加强网络安全特别是网络安全应急预案的培训，提高防范意识及技能。
6.2
物资保障
各相关部门、专业机构、重点单位要根据实际需要，做好网络与信息系统设备储备工作，并将储备物资清单报市委网信办备案。
6.3
通信保障
市经济和信息化委员会（市无线电管理局）、市通信管理局等部门要建立无线和有线相结合、基础电信网络与机动通信系统相配套的应急通信系统，确保应急处置时通信畅通。
6.4
经费保障
依照市政府有关处置应急情况的财政保障规定执行。
6.5
责任与奖惩
网络安全事件应急处置工作实行责任追究制。
市委网信办及有关区和部门对网络安全事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人给予表彰和奖励。
市委网信办及有关区和部门对不按规定制定预案和组织开展演练，迟报、谎报、瞒报和漏报网络安全事件重要情况或者在应急管理工作中有其他失职、渎职行为的，依照相关规定对有关责任人给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
7
附则
7.1
预案解释
本预案由市委网信办负责解释。
7.2
预案修订
市委网信办根据实际情况变化，适时评估修订本预案。
7.3
预案实施
本预案由市委网信办组织实施。
各区、各部门、各单位根据本预案，制定或修订本区、本部门、本单位网络安全事件应急预案，并报市委网信办备案。
本预案自印发之日起实施。
附
件：
1.
网络安全事件分类和分级
2.
相关部门和单位职责
3.
名词术语
4.
网络和信息系统损失程度划分说明
附件1
网络安全事件分类和分级
一、事件分类
网络安全事件分为有害程序事件、网络攻击事件、信息破坏事件、信息内容安全事件、设备设施故障、灾害性事件和其他网络安全事件等。
1.有害程序事件分为计算机病毒事件、蠕虫事件、特洛伊木马事件、僵尸网络事件、混合程序攻击事件、网页内嵌恶意代码事件和其他有害程序事件。
2.网络攻击事件分为拒绝服务攻击事件、后门攻击事件、漏洞攻击事件、网络扫描窃听事件、网络钓鱼事件、干扰事件和其他网络攻击事件。
3.信息破坏事件分为信息篡改事件、信息假冒事件、信息泄露事件、信息窃取事件、信息丢失事件和其他信息破坏事件。
4.信息内容安全事件是指通过网络传播法律法规禁止信息，组织非法串联、煽动集会游行或炒作敏感问题并危害本市国家安全、社会稳定和公众利益的事件（另行制定预案应对）。
5.设备设施故障分为软硬件自身故障、外围保障设施故障、人为破坏事故和其他设备设施故障。
6.灾害性事件是指由自然灾害等其他突发事件导致的网络安全事件。
7.其他事件是指不能归为以上分类的网络安全事件。
二、事件分级
网络安全事件分为四级：特别重大网络安全事件、重大网络安全事件、较大网络安全事件、一般网络安全事件。
1.符合下列情形之一的，为特别重大网络安全事件：
（1）重要网络和信息系统遭受特别严重的系统损失，造成系统大面积瘫痪，丧失业务处理能力。
（2）国家重要敏感信息和关键数据丢失或被窃取、篡改、假冒，对本市国家安全和社会稳定构成特别严重威胁。
（3）其他对本市国家安全、社会秩序、经济建设和公众利益构成特别严重威胁、造成特别严重影响的网络安全事件。
2.符合下列情形之一且未达到特别重大网络安全事件的，为重大网络安全事件：
（1）重要网络和信息系统遭受严重的系统损失，造成系统长时间中断或局部瘫痪，业务处理能力受到极大影响。
（2）国家重要敏感信息和关键数据丢失或被窃取、篡改、假冒，对本市国家安全和社会稳定构成严重威胁。
（3）其他对本市国家安全、社会秩序、经济建设和公众利益构成严重威胁、造成严重影响的网络安全事件。
3.符合下列情形之一且未达到重大网络安全事件的，为较大网络安全事件：
（1）重要网络和信息系统遭受较大的系统损失，造成系统中断，明显影响系统效率，业务处理能力受到影响。
（2）国家重要敏感信息和关键数据丢失或被窃取、篡改、假冒，对本市国家安全和社会稳定构成较严重威胁。
（3）其他对本市国家安全、社会秩序、经济建设和公众利益构成较严重威胁、造成较严重影响的网络安全事件。
4.除上述情形外，对本市国家安全、社会秩序、经济建设和公众利益构成一定威胁、造成一定影响的网络安全事件，为一般网络安全事件。
附件2
相关部门和单位职责
1.市委网信办：统筹协调组织本市网络安全事件应对工作，建立网络安全保障体系；建立完善本市网络安全事件监测预警网络；负责信息网络安全技术、设备、产品的监督管理。
2.市公安局：负责打击网络犯罪，与本市重要信息系统主管部门建立信息通报机制，通报、预警网络安全情况，监督、检查、指导计算机信息系统安全保护和非涉密网络安全等级保护。
3.市通信管理局：负责互联网信息服务及接入服务单位的审批、备案审查和指导工作；指导、协调本市通信网络安全事件应急处置。
4.市网络与信息安全应急管理事务中心：受市委网信办委托，负责本市各类网络安全应急资源的管理与调度，提供网络安全事件应急处置技术支持和服务；负责全市网络安全应急预案备案管理，组织开展应急技术培训、应急演练及事件处置善后与评估工作；建设和完善本市网络安全事件监测预警网络，本市相应级别的网络安全事件预警信息；组织运营网络安全应急技术支撑队伍和专家队伍。
5.各区：负责本区自建自管信息系统网络安全事件的预防、监测、报告和应急处置工作，并配合有关部门做好本行政区域内其他网络安全事件的处置工作；为处置工作提供必要的后勤保障。
6.其他有关部门、单位：按照“谁主管谁负责、谁运行谁负责”的原则，组织实施和指导本系统、行业的网络安全事件的预防监测、报告和应急处置工作。
附件3
名词术语
一、重要网络和信息系统
所承载的业务与国家安全、社会秩序、经济建设、公众利益密切相关的网络和信息系统。
（参考依据：《信息安全技术
信息安全事件分类分级指南》（GB/Z
20986—2007））
二、重要敏感信息
不涉及国家秘密，但与国家安全、经济发展、社会稳定以及企业和公众利益密切相关的信息，这些信息一旦未经授权披露、丢失、滥用、篡改或销毁，可能造成以下后果：
1.损害国防、国际关系；
2.损害国家财产、公共利益以及个人财产或人身安全；
3.影响国家预防和打击经济与军事间谍、政治渗透、有组织犯罪等；
4.影响行政机关依法调查处理违法、渎职行为，或涉嫌违法、渎职行为；
5.干扰政府部门依法公正地开展监督、管理、检查、审计等行政活动，妨碍政府部门履行职责；
6.危害国家关键基础设施、政府信息系统安全；
7.影响市场秩序，造成不公平竞争，破坏市场规律；
8.可推论出国家秘密事项；
9.侵犯个人隐私、企业商业秘密和知识产权；
10.损害国家、企业、个人的其他利益和声誉。
（参考依据：《信息安全技术/云计算服务安全指南》（GB/T31167—2014））
附件4
网络和信息系统损失程度划分说明
网络和信息系统损失是指由于网络安全事件对系统的软硬件、功能及数据的破坏，导致系统业务中断，从而给事发组织所造成的损失，其大小主要考虑恢复系统正常运行和消除安全事件负面影响所需付出的代价，划分为特别严重的系统损失、严重的系统损失、较大的系统损失和较小的系统损失，说明如下：
1.特别严重的系统损失：造成系统大面积瘫痪，使其丧失业务处理能力，或系统关键数据的保密性、完整性、可用性遭到严重破坏，恢复系统正常运行和消除安全事件负面影响所需付出的代价十分巨大，对于事发组织是不可承受的；
2.严重的系统损失：造成系统长时间中断或局部瘫痪，使其业务处理能力受到极大影响，或系统关键数据的保密性、完整性、可用性遭到破坏，恢复系统正常运行和消除安全事件负面影响所需付出的代价巨大，但对于事发组织是可承受的；
首先通过风险识别，明确企业网络安全风险的存在，找到主要的风险因素，为后面的风险评估和风险规避奠定基础，在风险识别之后须进行风险评估，确定其对企业发展影响的严重性，以便下一步采取相应的措施，然后根据企业内外部风险的实际情况，采取相应的对策、措施或方法进行风险规避，使风险损失对企业生产经营活动的影响降到最小限度，最后应及时或定期进行跟踪，辨识是否有新的风险因素产生，并针对发现的新问题和新风险，采取或者变更应对措施，通过不断的循环，确保风险管理的充分性、适宜性和实效性。
1风险识别
网络安全防护工作主要包括以下几方面：（1）网络与信息安全管理机制，包括组织机构的设置和信息通报制度的建立等；（2）与网络相关的各种设备设施，主要包括服务器、网络设备、存储设备、终端设备和各种操作系统及软件等；（3）支撑网络运行的基础设备设施，主要包括机房电源、UPS、空调、防火设施以及温度感应器、湿度感应器和视频监控等监控设备；（4）网络应急备份设备设施。明确网络安全防护主要内容后，需要对各项内容存在的安全隐患进行逐一识别并加以分析。其中，管理机制可能存在的安全问题有：组织机构的建立以及机构建立后的完善程度，信息通报制度的建立以及通报渠道通畅性，各种管理制度的落实及执行力等。网络相关设备设施存在的主要安全问题有：自然灾害（如火灾、雷击）、环境事故（如断电、鼠患）、人为对硬件破坏、数据库和操作系统等软件的漏洞以及人为等原因造成的安全隐患。支撑网络运行的基础设备设施可能存在的安全问题主要是：机房电源、UPS、空调和防火设施配备是否齐全；由于地震、爆炸、大火等灾害造成通信线路断裂；网络连接接口松动或网络设备损坏等。网络应急备份设备可能存在安全问题主要是：应急预案和应急支援队伍的建立及完善程度；应急演练开展的情况；重要数据和系统是否进行备份和备份的及时性等。
2风险评估
在对网络安全保障工作中可能存在的风险和隐患进行识别后，通过对所收集的识别资料加以分析，进行风险估计。风险评估按照严重性、可能性和风险系数3个影响因素进行划分。（1）风险严重性等级的划分依据是进度延误或者费用超支。延误或超支指标按照每多5个百分点为1级划分，共分为5个等级，分别用1~5数字表示。（2）风险可能性等级依据风险发生的概率进行划分，共分为5个等级，也分别用1~5数字表示，概率<20%的为1级，发生概率每多出20%，即多一个等级。（3）风险系数通过对风险严重性和风险可能性的等级来确定，当风险严重性等级为5，可能性等级为5，那么它的风险系数是5×5=25，当风险严重性等级为1，可能性等级为1，那么它的风险系数是1×1=1，这样风险系数共分为1~25等级。风险系数为1时，风险等级最低，属于小风险，在一定程度上不会造成重大事故的发生，风险系数为25时，风险等级最高，属于重大风险，一旦发生，会造成人员伤亡、财产损失、严重影响生产等后果，带来不良的社会效应，需要引起高度的重视。
3风险规避
在对网络安全防护工作存在的风险进行评估之后，网络部门的管理者已经对网络安全防护工作中存在的种种风险和严重程度有了一定的把握。这时需要找到风险发生的原因或者引起风险的触发条件，并在此基础上，从众多的风险应对策略中，结合工作实际，选择行之有效的方法和规避措施，把风险转化为机会或将风险所造成的负面效应降低到最低的程度。比如，网络安全管理机制的建立及完善是网络安全防护的首要任务。首先，企业需要建立起完善的组织机构，包括领导小组和工作小组。领导小组的组成应该由企业的主要领导及各部门的主要负责人组成，一旦发生隐患和事故时，企业能够做出快速响应；工作小组主要由企业的网络管理员和各部门的相关技术人员组成，除了做好日常网络与信息安全监督和管理工作，还要配合企业做好各项网络安全的检查工作。其次，企业需要建立并完善信息通报制度，并保障通报渠道的通畅性，发生事故时，利用通报渠道，可以迅速把发生事件及严重程度传达到各级部门，使领导能够迅速做出决策并把决策和方案传递到各部门，日常工作中，信息通报渠道也是相关人员学习和交流的平台。再比如，关于某企业下属企业的网络相关设备设施和支撑网络运行的基础设备设施，当网络通道中断时，引发中断的原因可能有3点：网络外部链路故障、企业内电话班或机房设备故障、下属企业内部网络链路故障。根据上述网络通道中断的3个触发条件，需要采取的规避措施是：通过各系统的监控系统对网络状况进行实时监控，发现问题立刻与铁通、电信通等相关单位联系；敦促电话班、上级企业网络中心检查设备，并建立共同的应急机制；检查企业内部网络链路上的关键设备状况；对关键线路上的关键设备进行备份；梳理并熟知应急预案等。
险跟踪
风险管理是一个动态变化的过程。网络安全工作在开展的过程中，本身存在很多不确定的因素，有些甚至可能与分析的风险和预定的计划存在冲突，尤其是针对某些复杂和庞大的生产系统的网络安全防护工作，很多风险是难以预知的。因此，应及时或是定期地进行跟踪，明确风险发生的时间、解决状态、责任人，辨识是否有新的风险因素产生，各类风险的发生概率和严重程度是否有变化，风险规避的措施是否适宜，实施是否有效等。针对发现的新问题和新风险，及时采取或者变更应对措施，这样才能确保风险管理的充分性、适宜性和实效性。
一、总则
（一）编制目的
为提处置网络与信息安全突发事件的能力，形成科学、有效、反应迅速的应急工作机制，确保重要计算机信息系统的实体安全、运行安全和数据安全，最大程度地预防和减少网络与信息安全突发事件及其造成的损害，保障信息资产安全，特制定本预案。
（二）编制依据
根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、公安部《计算机病毒防治管理办法》，制定本预案。
（三）分类分级
本预案所称网络与信息安全突发事件，是指本系统信息系统突然遭受不可预知外力的破坏、毁损、故障，发生对国家、社会、公众造成或者可能造成重大危害，危及公共安全的紧急事件。
1、事件分类
根据网络与信息安全突发事件的性质、机理和发生过程，网络与信息安全突发事件主要分为以下三类：
（1）自然灾害。指地震、台风、雷电、火灾、洪水等引起的网络与信息系统的损坏。
（2）事故灾难。指电力中断、网络损坏或是软件、硬件设备故障等引起的网络与信息系统的损坏。
（3）人为破坏。指人为破坏网络线路、通信设施，黑客攻击、病毒攻击、恐怖袭击等引起的网络与信息系统的损坏。
2、事件分级
根据网络与信息安全突发事件的可控性、严重程度和影响范围，县上分类情况。
（1）i级、ⅱ级。重要网络与信息系统发生全局大规模瘫痪，事态发展超出控制能力，需要县级各部门协调解决，对国家安全、社会秩序、经济建设和公共利益造成特别严重损害的信息安全突发事件。
（2）ⅲ级。某一部分的重要网络与信息系统瘫痪，对国家安全、社会秩序、经济建设和公共利益造成一定损害，属县内控制之内的信息安全突发事件。
（3）ⅳ级。重要网络与信息系统使用效率上受到一定程度的损坏，对公民、法人和其他组织的权益有一定影响，但不危害国家安全、社会秩序、经济建设和公共利益的信息安全突发事件。
（四）适用范围
适用于本系统发生或可能导致发生网络与信息安全突发事件的应急处置工作。
（五）工作原则
1、居安思危，预防为主。立足安全防护，加强预警，重点保护基础信息网络和关系国家安全、经济命脉、社会稳定的重要信息系统，从预防、监控、应急处理、应急保障和打击犯罪等环节，在法律、管理、技术、人才等方面，采取多种措施，充分发挥各方面的作用，共同构筑网络与信息安全保障体系。
2、提高素质，快速反应。加强网络与信息安全科学研究和技术开发，采用先进的监测、预测、预警、预防和应急处置技术及设施，充分发挥专业人员的作用，在网络与信息安全突发事件发生时，按照快速反应机制，及时获取充分而准确的信息，跟踪研判，果断决策，迅速处置，最大程度地减少危害和影响。
3、以人为本，减少损害。把保障公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的安全作为首要任务，及时采取措施，最大限度地避免公共财产、信息资产遭受损失。
4、加强管理，分级负责。按照“条块结合，以条为主”的原则，建立和完善安全责任制及联动工作机制。根据部门职能，各司其职，加强部门间协调与配合，形成合力，共同履行应急处置工作的管理职责。
5、定期演练，常备不懈。积极参与县上组织的演练，规范应急处置措施与操作流程，确保应急预案切实有效，实现网络与信息安全突发事件应急处置的科学化、程序化与规范化。
二、组织指挥机构与职责
（一）组织体系
成立网络安全工作领导小组，组长局党委书记、局长担任，副组长由局分管领导，成员包括：信息全体人员、各通信公司相关负责人。
（二）工作职责
1、研究制订我中心网络与信息安全应急处置工作的规划、计划和政策，协调推进我中心网络与信息安全应急机制和工作体系建设。
2、发生i级、ⅱ级、ⅲ级网络与信息安全突发事件后，决定启动本预案，组织应急处置工作。如网络与信息安全突发事件属于i级、ⅱ级的，向县有关部门通报并协调县有关部门配合处理。
3、研究提出网络与信息安全应急机制建设规划，检查、指导和督促网络与信息安全应急机制建设。指导督促重要信息系统应急预案的修订和完善，检查落实预案执行情况。
4、指导应对网络与信息安全突发事件的科学研究、预案演习、宣传培训，督促应急保障体系建设。
5、及时收集网络与信息安全突发事件相关信息，分析重要信息并提出处置建议。对可能演变为i级、ⅱ级、ⅲ级的网络与信息安全突发事件，应及时向相关领导提出启动本预案的建议。
6、负责提供技术咨询、技术支持，参与重要信息的研判、网络与信息安全突发事件的调查和总结评估工作，进行应急处置工作。
三、监测、预警和先期处置
（一）信息监测与报告
1、要进一步完善各重要信息系统网络与信息安全突发事件监测、预测、预警制度。按照“早发现、早报告、早处置”的原则，加强对各类网络与信息安全突发事件和可能引发网络与信息安全突发事件的有关信息的收集、分析判断和持续监测。当发生网络与信息安全突发事件时，在按规定向有关部门报告的同时，按紧急信息报送的规定及时向领导汇报。初次报告最迟不得超过4小时，较大、重大和特别重大的网络与信息安全突发事件实行态势进程报告和日报告制度。报告内容主要包括信息来源、影响范围、事件性质、事件发展趋势和采取的措施等。
2、重要信息系统管理人员应确立2个以上的即时联系方式，避免因信息网络突发事件发生后，必要的信息通报与指挥协调通信渠道中断。
3、及时上报相关网络不安全行为：
（1）恶意人士利用本系统网络从事违法犯罪活动的情况。
（2）网络或信息系统通信和资源使用异常，网络和信息系统瘫痪、应用服务中断或数据篡改、丢失等情况。
（3）网络恐怖活动的嫌疑情况和预警信息。
（4）网络安全状况、安全形势分析预测等信息。
（5）其他影响网络与信息安全的信息。
（二）预警处理与预警
1、对于可能发生或已经发生的网络与信息安全突发事件，系统管理员应立即采取措施控制事态，请求相关职能部门，协作开展风险评估工作，并在2小时内进行风险评估，判定事件等级并预警。必要时应启动相应的预案，同时向信息安全领导小组汇报。
2、领导小组接到汇报后应立即组织现场救援，查明事件状态及原因，技术人员应及时对信息进行技术分析、研判，根据问题的性质、危害程度，提出安全警报级别。
（三）先期处置
1、当发生网络与信息安全突发事件时，及时请技术人员做好先期应急处置工作并立即采取措施控制事态，必要时采用断网、关闭服务器等方式防止事态进一步扩大，同时向上级信息安全领导小组通报。
2、信息安全领导小组在接到网络与信息安全突发事件发生或可能发生的信息后，应加强与有关方面的联系，掌握最新发展态势。对有可能演变为ⅲ级网络与信息安全突发事件，技术人员处置工作提出建议方案，并作好启动本预案的各项准备工作。信息安全领导小组根据网络与信息安全突发事件发展态势，视情况决定现场指导、组织设备厂商或者系统开发商应急支援力量，做好应急处置工作。对有可能演变为ⅱ级或i级的网络与信息安全突发事件，要根据县有关部门的要求，上报县政府有关部门，赶赴现场指挥、组织应急支援力量，积极做好应急处置工作。
四、应急处置
（一）应急指挥
1、本预案启动后，领导小组要迅速建立与现场通讯联系。抓紧收集相关信息，掌握现场处置工作状态，分析事件发展趋势，研究提出处置方案，调集和配置应急处置所需要的人、财、物等资源，统一指挥网络与信息安全应急处置工作。
2、需要成立现场指挥部的，立即在现场开设指挥部，并提供现场指挥运作的相关保障。现场指挥部要根据事件性质迅速组建各类应急工作组，开展应急处置工作。
（二）应急支援
本预案启动后，领导小组可根据事态的发展和处置工作需要，及时申请增派专家小组和应急支援单位，调动必需的物资、设备，支援应急工作。参加现场处置工作的有关人员要在现场指挥部统一指挥下，协助开展处置行动。
（三）信息处理
现场信息收集、分析和上报。技术人员应对事件进行动态监测、评估，及时将事件的性质、危害程度和损失情况及处置工作等情况及时报领导小组，不得隐瞒、缓报、谎报。符合紧急信息报送规定的，属于i级、ⅱ级信息安全事件的，同时报县委、县政府相关网络与信息安全部门。
（四）扩大应急
经应急处置后，事态难以控制或有扩大发展趋势时，应实施扩大应急行动。要迅速召开信息安全工作领导小组会议，根据事态情况，研究采取有利于控制事态的非常措施，并向县政府有关部门请求支援。
（五）应急结束
网络与信息安全突发事件经应急处置后，得到有效控制，将各监测统计数据报信息安全工作领导小组，提出应急结束的建议，经领导批准后实施。
五、相关网络安全处置流程
（一）攻击、篡改类故障
指网站系统遭到网络攻击不能正常运作，或出现非法信息、页面被篡改。现网站出现非法信息或页面被篡改，要第一时间请求相关职能部门取证并对其进行删除，恢复相关信息及页面，同时报告领导，必要时可请求对网站服务器进行关闭，待检测无故障后再开启服务。
（二）病毒木马类故障
指网站服务器感染病毒木马，存在安全隐患。
1)对服务器杀毒安全软件进行系统升级，并进行病毒木马扫描，封堵系统漏洞。
2)发现服务器感染病毒木马，要立即对其进行查杀，报告领导，根据具体情况，酌情上报。
3)由于病毒木马入侵服务器造成系统崩溃的，要第一时间报告领导，并联系相关单位进行数据恢复。
（三）突发性断网
指突然性的内部网络中某个网络段、节点或是整个网络业务中断。
1)查看网络中断现象，判定中断原因。若不能及时恢复，应当开通备用设备和线路。
2)若是设备物理故障，联系相关厂商进行处理。
（四）数据安全与恢复
1.发生业务数据损坏时，运维人员应及时报告领导，检查、备份系统当前数据。
2.强化数据备份，若备份数据损坏，则调用异地光盘备份数据。
3.数据损坏事件较严重无法保证正常工作的，经部门领导同意，及时通知各部门以手工方式开展工作。
4.中心应待数据系统恢复后，检查基础数据的完整性；重新备份数据，并写出故障分析报告。
（五）有害信息大范围传播
系统内发生对互联网电子公告服务、电子邮件、短信息等网上服务中大量出现危害国家安全、影响社会稳定的有害、敏感信息等情况进行分析研判，报经县委、县政府分管领导批准后启动预案；或根据上进部门要求对网上特定有害、敏感信息及时上报，由上级职能部门采取封堵控制措施，按照市上职能部门要求统一部署启动预案。
（六）恶意炒作社会热点、敏感问题
本系统互联网网站、电子公告服务中出现利用社会热点、敏感问题集中、连续、反复消息，制造舆论焦点，夸大、捏造、歪曲事实，煽动网民与政府对立、对党对社会主义制度不满情绪，形成网上热点问题恶意炒作事件时，启动预案。
（七）敏感时期和重要活动、会议期间本地互联网遭到网络攻击
敏感时期和重要活动、会议期间，本系统互联网遭受网络攻击时，启动预案。要加强值班备勤，提高警惕，密切注意本系统网上动态。收到信息后，及时报警，要迅速赶赴案（事）发网站，指导案（事）件单位采取应急处置措施，同时收集、固定网络攻击线索，请求县上技术力量，分析研判，提出技术解决方案，做好现场调查和处置工作记录，协助网站恢复正常运行并做好防范工作。
六、后期处置
（一）善后处置
在应急处置工作结束后，要迅速采取措施，抓紧组织抢修受损的基础设施，减少损失，尽快恢复正常工作，统计各种数据，查明原因，对事件造成的损失和影响以及恢复重建能力进行分析评估，认真制定恢复重建计划，迅速组织实施。
（二）调查和评估
在应急处置工作结束后，信息安全工作领导小组应立即组织有关人员和专家组成事件调查组，对事件发生及其处置过程进行全面的调查，查清事件发生的原因及财产损失状况和总结经验教训，写出调查评估报告。
七、应急保障
（一）通信与信息保障
领导小组各成员应保证电话24小时开机，以确保发生信息安全事故时能及时联系到位。
（二）应急装备保障
各重要信息系统在建设系统时应事先预留出一定的应急设备，做好信息网络硬件、软件、应急救援设备等应急物资储备工作。在网络与信息安全突发事件发生时，由领导小组负责统一调用。
（三）应急队伍保障
按照一专多能的要求建立网络与信息安全应急保障队伍。选择若干经国家有关部门资质认可的，具有管理规范、服务能力较强的企业作为我县网络与信息安全的社会应急支援单位，提供技术支持与服务；必要时能够有效调动机关团体、企事业单位等的保障力量，进行技术支援。
（四）交通运输保障
应确定网络与信息安全突发事件应急交通工具，确保应急期间人员、物资、信息传递的需要，并根据应急处置工作需要，由领导小组统一调配。
（五）经费保障
网络与信息系统突发公共事件应急处置资金，应列入年度工作经费预算，切实予以保障。
八、工作要求
（一）高度重视。互联网信息安全突发事件应急处置工作事关国家安全、社会政治稳定和经济发展，要切实增强政治责任感和敏感性，建立应急处置的快速反应机制。
【关键词】发电企业;网络安全;管理;技术
近些年，随着电力体制改革的逐步深入和信息技术的飞速发展，发电企业对信息系统的依赖性逐渐提高，信息系统在企业生产经营和管理中扮演的角色越来越重要。发电企业通过信息化方式进行生产管理和办公得到了广泛认同，并因此大幅提高了生产效率和管理水平。
其中，网络安全工作的落实情况是企业信息化管理水平的集中体现。作为国家能源行业的一份子，发电企业的信息网络安全尤为重要，保障发电企业的网络安全也是保障国家和社会安全的重要一环。发电企业对于信息化的重视程度也体现在加强自身信息网络安全工作上，网络安全已经成为发电企业安全生产的一项重要内容，不论对于火力、水力、核电、风能、太阳能还是新能源发电企业，网络安全同等重要。
从电力行业信息化的发展现状来看，网络安全工作大致可以分为以下几个方面：网络安全管理、安全防护技术、应急保障和宣传教育等。网络安全管理包括：企业要有网络安全领导责任制、管理机构和信息化网络专责工作人员;网络安全责任制的具体落实以及责任追究机制;人员、信息化经费、信息资产、采购、培训、外包人员等日常安全管理;完整、完善的网络安全管理制度体系;安全监测、硬件冗余、安全审计、补丁管理。安全防护技术包括：防病毒、防篡改、防瘫痪、防攻击、防泄密等安全措施;服务器、防火墙、物理隔离设备等网络安全设备的安全策略和功能有效性;局域网、互联网、无线网络安全措施;和非计算机、移动介质及密码设备的安全防护措施。应急保障工作包括：信息安全事件应急预案、数据备份和恢复演练、应急技术支撑队伍、重大安全事件处置等。宣传教育工作包括：企业日常网络安全培训（包含：企业领导、信息化人员和业务人员）和网络安全管理员专业技术培训。
发电企业已经在网络安全方面取得了很大的成绩，软件正版化率、自主开发软件和国产信息系统的使用率都在逐年提高，国产网络安全防护设备也已经大范围应用在企业网络中。发电企业在取得一些成绩的同时，还需要充分认识到自身的不足之处，很多发电企业认为发电才是自己的主业，对企业信息化不够重视，人员和资金的投入都很少，导致企业网络安全得不到有效的保障，网络安全事件时有发生，这对于企业和国家都是一笔损失。
综上所述，发电企业要从以下几个方面入手，逐步改进并完善网络信息安全工作：企业应该有独立的信息化管理部门，设置专门负责网络安全管理员，明确岗位安全责任制，成立信息化领导小组、信息安全工作小组和招标小组等信息化工作组织机构;定期召开网络安全管理工作会议，商议决策企业信息化工作，强化网络安全;做好企业网络安全规划，按照年度、短期和长期规划来制定，信息安全工作的整体策略及总体规划（方案）需要完善，在今后工作中不断补充、调整与细化;将信息网络安全管理纳入到企业年度工作计划和绩效考核中;每年都要进行定期的信息安全培训和宣传，让员工充分了解和熟知网络安全对于企业的重要性;划分明确的分区界限，根据生产、管理等要素进行分区管理;完善企业网络信息安全管理制度，并落实执行;加强局域网、广域网和对外网站的管理;按照公安部和上级部门的有关要求，进行信息系统安全等级保护备案工作，进行安全风险测评;定期开展网络安全自查工作，并按照检查问题进行相关整改，需要定期开展网络安全自查及整改工作，有条件的企业可以请外面高水平的专家组来企业做安全测评指导，通过这些检查可以及时发现问题，进行有效的整改工作，保障企业信息网络安全，使得员工可以通过信息系统提高生产管理和办公效率;定期进行信息系统数据备份和恢复演练，进一步完善企业的网络与信息安全应急管理体系，保障应急资源的及时到位，进一步制定有针对性的、实用化的专项应急预案，同时预案的演练要实现常态化;设定账户锁定时间、账户锁定阀值、重置账户锁定计数器等安全策略;信息系统管理员需要定期检查补丁更新、防病毒软件和防恶意代码软件工作日志;口令执行策略需要包括：密码必须符合复杂性要求、密码长度最小值、密码短期使用期限、密码长期使用期限、强制密码历史和用可还原的加密来存储密码等安全策略;尽可能采用每个账户和每个人一一对应的关系，避免了账户的重复和共享账户的存在，对于多余的、过期的账户进行定期检查和及时删除;实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离，实现数据库账户独立管理;要有完整的机房进出记录和系统安全维护检查记录;完善备份系统建设;企业应建立长效机制以确保信息安全建设及运行维护经费及时到位，以实现经费投入的常态化;加大信息安全产品的投入力度并尽量采购国内厂家的安全产品，降低对国外产品的依赖程度;对在信息安全岗位及其他敏感岗位工作的人员一定要搞好审查工作，只有符合规定的人员才能上岗，一旦人员离岗必须签署保密承诺书且其权限要及时收回;按照国家有关要求，需要做到所有计算机类产品不安装Windows 8操作系统，并采取措施应对Windows XP停止安全服务;安全防护产品采取白名单、卸载与工作无关的应用程序、关闭不必要服务和端口等安全措施情况。
不论在哪个行业或领域，安全都是第一位的，而网络安全在涉及国家安全的发电企业更是尤为重要。发电企业要按照“谁主管谁负责，谁运营谁负责”的原则，明确任务，落实责任，加强网络安全工作，保障企业网络与信息系统的安全稳定运行。因为电力属于国家能源行业的重要一环，必须遵循“上网不、不上网”的原则。总之，发电企业面临的网络安全形势是复杂多变的，还有很长的路要走。
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（一）全盘扫描安全档案，纵向到底，横向到边
根据上周中心行政办公会议上安全隐患整治阶段性工作汇报情况，针对各部门隐患整治推进过程中工作开展不平衡现象，对安全生产百日大会战安全档案上的隐患清单进行全盘扫描自查，追踪销号，压实责任、加快整改力度，聚焦薄弱环节、突出工作重点、坚持标本兼治，将安全生产检查彻底做到纵向到底，横向到边，不留一点死角。
（二）仔细排查，及时整改，双向进行两不误
1.消防安全
本周，各直属分中心对所属急救点的氧气房和用电安全进行了全面检查，未发现违规情况。中心后勤保障科坚持每周开展安全隐患排查工作，对直属分中心的值班站点、救护车进行了全面检查，确保灭火器配置到位并能有效使用。
2.信息安全
在做好网络、网站和关键信息基础设施的信息安全保护工作基础上，重点加强互联网、专网等网络边界的网络安全保护工作，重点做好120指挥调度系统、电子病历系统等关键信息基础设施保护工作。中心还根据应急预案，定期开展应急演练，并根据演练结果，总结经验和不足，及时整改。定期对本单位网络安全情况进行自查，评估风险，明确优化需求，制定完备的安全策略。对部分信息安全制度进行了更新，强化了信息安全宣传工作。在季度日志分析的基础上，对日志审计系统及其他信息安全设备的日志又进行了仔细的分析，及时排查信息安全漏洞及不规范的网络操作。强化了信息安全宣传，对信息安全制度进行了更新。完成了三级等保一期整改招标工作、优化安全设备策略，签订了整改项目合同，整改工作目前已经开始，对信息安全日志记录进行了完善及分析，从中排查问题隐患。机房安装了入侵报警系统。对安全设备的配置做了更加细致的梳理，制定了对弱电井线路的整改计划。
3.医疗安全
医务急救科起草完成《死亡病历讨论制度》，并与质量管理科共同完成院前急救核心制度考试。3个直属分中心通过病历系统软件开展对急救医疗行为的监督，不定时检查和监控医疗安全。开展对转院原则风险评估排查3次，督促职工对核心制度的学习和落实。对每辆救护车的医疗舱进行检查，确保急救物品按照中心要求配置到位并能安全使用
二、存在主要问题
第九医院急救点医疗器械管理、病历书写不规范。
（一）健全组织管理体系，建立科技风险管理三道防线。安徽省分行成立由行长任组长、分管副行长及各部门负责人参加的信息化建设领导小组及信息安全应急领导小组，制定议事程序，确立工作步骤，审议信息科技重大决策事项及信息科技风险管理、信息安全管理工作。领导小组每季度召开一次会议，对信息化建设工作进行决策、安排和部署。立足于可持续发展战略，安徽省分行提出了“全面风险管理、全程风险管理、全员风险管理”的管理目标，建立了信息科技风险管理的三道防线。第一道防线由信息科技部门组成，负责生产运行、应用研发、科技管理、信息安全等工作。第二道防线成立由信息科技部门和风险管理部门牵头，其他部门共同参与的风险管控平台。依托风险管控平台，通过检查、评测和监控及时发现科技工作中的风险隐患，组织召开风险例会，研究制定整改措施、整改方案，结合工作实际制定信息科技风险管理制度和规范。第三道防线由内部审计部门组成，主要职责是对信息科技工作进行专项审计。
（二）推动制度体系建设，构筑安全生产生命线。多年来，安徽省分行每年都对信息科技制度和技术规范进行修订，对现有信息科技制度体系进行评估，对信息科技制度体系架构进行梳理，逐步建立了制度、实施细则及技术规范三层架构的制度体系。形成了《信息科技制度汇编》，共包括38个科技管理办法、16个实施细则、9项技术规范，在全行范围内印发执行，有效指导了信息化建设和风险管理工作的开展。为了保持制度的严肃性，使基层分支行操作人员严格执行制度，省分行加强制度执行力建设，采取检查、监控及违规积分等措施，确保制度落地，形成人人“重制度，守制度”良好工作氛围。
（三）完善技术体系建设，提升技术防范能力1．建设高标准机房。2009年到2011年期间，率先启动省、市、县三级机房达标工程改造，共投入2000万元用于辖内66个机构机房的建设和改造，机构覆盖面达到90%以上。机房建设突出了“高可用、高可靠、易管理、前瞻性”的理念，对供电、防雷、消防、空调、装饰系统进行了全面改造，为信息系统安全运行提供了可靠的物理保障。2．健全后备供电保障体系。2012年，利用有限的固定资产指标，为全辖所有市级分行配置了功率在20KVA以上的UPS，为60个县支行配置了10KVA的UPS；在3个新建办公楼机构建设了市电双回路供电、7个行自备发电机；11个行与电力公司、电信或联通等公司签订应急供电协议。形成了UPS、发电机、双回路供电、移动发电车等多重供电安全保障。3．建立功能完善的监控系统。省、市分行统一建立了机房预警监控系统（包括网络预警监控系统和机房动力环境监控系统），实现对机房物理环境、重要设备、网络设备、数据链路、业务系统进行实时监测及预警。系统采用分级监控方式，本级行不仅可以监控自身机房及信息系统运行情况,还可以实时监控到辖内行情况，实现科技风险监测的纵横结合，提升风险预警与防控能力。4．构建高效安全的网络体系。基层行成立不久，就实现了分网运行，根据业务种类、服务范围等分为生产网、办公网和监控网，针对不同的网络采用不同的安全控制策略；在网络线路上，采用三家运营商多线路、互为热备方式实现网络通讯的高可靠性；结合不同的应用分别采取了防火墙、入侵检测、内外网隔离等技术防范手段，确保网络安全。5．部署防病毒系统。部署了覆盖全行的计算机病毒防治系统，支持防病毒软件的统一管理和升级，有效防止病毒转播与蔓延。6．建立省分行级的异地灾备中心。通过在异地机房内架设EMC存储，使用现有网络在非工作时段进行数据复制，解决了重要数据异地灾备问题。同时在存储中划分一定的空间供二级分行使用，也解决了二级分行重要数据异地存储的难题。经过演练测试验证，灾备系统运行稳定,能够有效地保障数据安全。
（四）加强信息系统应急管理，保持业务连续性省分行严格按照《中国农业发展银行信息系统突发事件应急管理办法》要求，成立相应组织，切实履行职责，在全辖范围内每年都组织一次应急演练。2013年仅在网络应急演练中，就模拟了6个场景，模拟突发网络故障情况108种，验证演练数据1638项。通过把演练工作做实做细，使得一些潜在的隐患得以暴露，强化了各级行对突发事件的响应和处置能力。此外还以应急演练为抓手，引入PDCA（策划-实施-检查-改进）持续改进机制，不断完善应急预案及应急物资储备。在演练策划阶段，针对已有的和潜在的信息科技风险因素进行充分的评估，有重点地制定演练方案；实施阶段实时跟踪监测各类信息科技风险因素的产生和变化，适时调整信息科技风险应对策略和措施；检查阶段对演练情况展开具体分析，对业务具体造成的影响、潜在风险、变化情况等进行收集整理，作为修订完善应急预案的依据；在改进阶段及时修正、完善应急演练预案。通过对应急演练持续改进，大大降低了信息科技风险事件的影响和损失，有效维持业务的不间断运营。
二、基层行信息科技风险管理工作面临的挑战
（一）信息科技风险管理意识及能力尚需提高。一是部分基层行领导存在重业务发展重业务风险防范，轻信息科技建设轻信息科技风险防范的现象，致使科技风险管理不到位。二是一线操作人员风险意识淡薄，认为信息科技风险是信息科技部门的事，与己无关。对移动存储设备使用、IC卡管理、密码管理等安全管理规定置若罔闻，非常容易产生操作风险。三是信息科技人员缺乏科技风险管理方面专业系统的培训，风险管理知识及经验不足，风险识别、风险评估、风险处置能力不强。
（二）信息科技风险管理制度还需完善。一是信息科技管理制度还不够完善。比如现有的制度在电子设备采购、管理、报废等方面进行了规范，但在设备选型、设备更换、固定资产指标使用等方面缺乏统一规定，部分机构出现设备老化、设备带病工作、设备兼容性差等情况。二是内部管控制度不健全。目前对信息科技风险审计能力不足，缺乏信息科技风险的有效监管。审计部门只对信息科技资产进行审计，缺乏必要的技术力量和技术方法对信息科技风险及信息科技人员行为进行审计。信息科技部门既是运动员，又是裁判员，不能形成有效的制衡机制。三是制度执行不到位。由于基层行信息科技人员不足，技术力量薄弱，科技部门重要岗位缺乏备份人员，内部岗位之间缺乏制约，影响某些规章制度有效落实。
（三）信息安全技术保障体系需进一步提升。一是技术安全标准和技术规范不够全面，在风险预警、评估、处置等方面存在漏洞。二是在终端安全、网络准入控制、网络分区等方面技术手段不足，既增加人力维护成本，又极易产生信息科技安全隐患。三是IT服务外包需进一步规范，在外包合同签订、外包人员管理、服务质量的监督等方面需加强监管，在努力提高服务水平的同时，最大限度地保护信息安全。
三、基层行信息科技风险治理展望
（一）加强内控制度建设，巩固三道防线。内控管理是一项长期而重要的工作，基层行应紧密结合现有业务流程，以完善管理机制、建立健全制度体系为主线，不断优化现有信息系统，提高信息系统基础设施的服务保障能力。信息科技风险虽然体现在信息系统的运行操作环节，但往往涉及业务流程和操作模式的合理性、业务需求的质量等众多方面，防范信息科技风险必须综合考虑业务需求制定、项目实施、软件开发、基础设施建设、运行维护管理等不同环节的各种因素，由业务主管部门、科技管理部门和审计部门协同工作，才能起到事半功倍的效果。各基层行首先应充分认识信息科技安全的紧迫性和重要性，明确信息科技风险管理目标，落实信息科技风险管理责任制，将信息科技风险纳入自身的总体风险框架，筑起第一道“思想”防线；其次，在加强信息安全监督、自查力度的同时，还应定期组织辖内信息科技风险的专项检查，对于日常经营管理和生产运行中发现的操作风险隐患，建立信息系统风险持续跟进机制，及时消除风险隐患，坚守第二道“监查”防线；此外，还应明确业务部门责任，将科技风险管理纳入到业务部门日常管理，设立专门的IT审计团队，培养专业的IT审计人才，对信息科技风险进行评估，督促整改，构建“以查带审，以审促查”的第三道防线。
（二）重在预防，完善信息风险防控体系。一是建立信息风险监控平台，通过对现有各类生产系统、监控系统中的可疑数据进行跟踪与分析，从而有效地对信息科技风险进行预警、评估、处置。平台采用实时预警和T+1分析相结合的方式，对于风险程度高、要求响应速度快的风险点，依托短信平台、邮件系统在最短时间内给出预警；对于日常操作和行为信息，采用T+1分析的方式，通过事后追查、责任落实来规避风险。二是完善信息科技风险评估制度，严格控制对应用项目外包、软硬件产品和相关服务外包的风险，建立对外包服务商、产品供应商的信息科技风险的评估机制，实现对第三方全过程的跟踪管理，防范外包服务的实施风险。三是实施风险管理的全覆盖。将全省人员按照省、市、县三级组织实施分级管理，一级管一级，实现从上到下、从省到县的逐级有序结构，使科技工作风险管控的触角延伸到每一个人、每一台计算机、每一项业务。
（三）强化保障体系，持续推动业务连续性管理。首先，应严格执行机房值班制度，每日巡查机房，确保将安全隐患消灭于萌芽之中。其次，还应加强后备电源、备品备件的管理，落实各二级分行机房的第二供电保障渠道，有条件的行采用双回路供电，没有改造条件的自备发电机，对重要设备还应采取热备或冷备的方式，消除单点故障隐患。再次，研发推广桌面（终端）安全系统，包含内网准入、补丁分发、病毒库升级和主动防御等功能，从源头防范，确保网络安全。此外，还必须未雨绸缪，及时修订应急预案，做好业务连续性规划、业务恢复机制、风险化解和转移措施、数据备份方案等多方面的工作，并加强灾备演练，以保障在突如其来的灾难性事故面前能从容应对，迅速恢复生产，尽可能降低事故造成的损失。
以下是《通信网络安全防护监督管理办法(征求意见稿)》全文：
为切实履行通信网络安全管理职责，提高通信网络安全防护水平，依据《中华人民共和国电信条例》，工业和信息化部起草了《通信网络安全防护监督管理办法(征求意见稿)》，现予以公告，征求意见。请于2009年9月4日前反馈意见。
联系地址:北京西长安街13号工业和信息化部政策法规司(邮编:100804)
电子邮件:wangxiaofei@miit.gov.cn
附件:《通信网络安全防护监督管理办法(征求意见稿)》
通信网络安全防护监督管理办法
(征求意见稿)
第一条(目的依据)为加强对通信网络安全的管理，提高通信网络安全防护能力，保障通信网络安全畅通，根据《中华人民共和国电信条例》，制定本办法。
第二条(适用范围)中华人民共和国境内的电信业务经营者和互联网域名服务提供者(以下统称“通信网络运行单位”)管理和运行的公用通信网和互联网(以下统称“通信网络”)的网络安全防护工作，适用本办法。
本办法所称互联网域名服务，是指设置域名数据库或域名解析服务器，为域名持有者提供域名注册或权威解析服务的行为。
本办法所称网络安全防护工作，是指为防止通信网络阻塞、中断、瘫痪或被非法控制等以及通信网络中传输、存储、处理的数据信息丢失、泄露或被非法篡改等而开展的相关工作。
第三条(管辖职责)中华人民共和国工业和信息化部(以下简称工业和信息化部)负责全国通信网络安全防护工作的统一指导、协调、监督和检查，建立健全通信网络安全防护体系，制订通信网络安全防护标准。
省、自治区、直辖市通信管理局(以下简称“通信管理局”)依据本办法的规定，对本行政区域内通信网络安全防护工作进行指导、协调、监督和检查。
工业和信息化部和通信管理局统称“电信管理机构”。
第四条(责任主体)通信网络运行单位应当按照本办法和通信网络安全防护政策、标准的要求开展通信网络安全防护工作，对本单位通信网络安全负责。
第五条(方针原则)通信网络安全防护工作坚持积极防御、综合防范的方针，实行分级保护的原则。
第六条(同步要求)通信网络运行单位规划、设计、新建、改建通信网络工程项目，应当同步规划、设计、建设满足通信网络安全防护标准要求的通信网络安全保障设施，并与主体工程同时进行验收和投入运行。
已经投入运行的通信网络安全保障设施没有满足通信网络安全防护标准要求的，通信网络运行单位应当进行改建。
通信网络安全保障设施的规划、设计、新建、改建费用，应当纳入本单位建设项目预算。
第七条(分级保护要求)通信网络运行单位应当按照通信网络安全防护标准规定的方法，对本单位已正式投入运行的通信网络进行单元划分，将各通信网络单元按照其对国家和社会经济发展的重要程度由低到高分别划分为一级、二级、三级、四级、五级。
通信网络单元的分级结果应由接受其备案的电信管理机构组织专家进行评审。
通信网络运行单位应当根据实际情况适时调整通信网络单元的划分和级别。通信网络运行单位调整通信网络单元的划分和级别的，应当按照前款规定重新进行评审。
第八条(备案要求1)通信网络运行单位应当按照下列规定在通信网络投入运行后30日内将通信网络单元向电信管理机构备案:
(一)基础电信业务经营者集团公司直接管理的通信网络单元，向工业和信息化部备案；基础电信业务经营者各省(自治区、直辖市)子公司、分公司负责管理的通信网络单元，向当地通信管理局备案。
(二)增值电信业务经营者的通信网络单元，向电信业务经营许可证的发证机构备案。
(三)互联网域名服务提供者的通信网络单元，向工业和信息化部备案。
第九条(备案要求2)通信网络运行单位办理通信网络单元备案，应当提交以下信息:
(一)通信网络单元的名称、级别、主要功能等。
(二)通信网络单元责任单位的名称、联系方式等。
(三)通信网络单元主要负责人的姓名、联系方式等。
(四)通信网络单元的拓扑架构、网络边界、主要软硬件及型号、关键设施位址等。
前款规定的备案信息发生变化的，通信网络运行单位应当自变更之日起15日内向电信管理机构变更备案。
第十条(备案审核)电信管理机构应当自收到通信网络单元备案申请后20日内完成备案信息审核工作。备案信息真实、齐全、符合规定形式的，应当予以备案；备案信息不真实、不齐全或者不符合规定形式的，应当通知备案单位补正。
第十一条(符合性评测要求)通信网络运行单位应当按照通信网络安全防护标准的要求，落实与通信网络单元级别相适应的安全防护措施，并自行组织进行符合性评测。评测方法应当符合通信网络安全防护标准的有关规定。
三级及三级以上通信网络单元，应当每年进行一次符合性评测；二级通信网络单元，应当每两年进行一次符合性评测。通信网络单元的级别调整后，应当及时重新进行符合性评测。
符合性评测结果及整改情况或者整改计划应当于评测结束后30日内报送通信网络单元的备案机构。
第十二条(风险评估要求)通信网络运行单位应当对通信网络单元进行经常性的风险评估，及时消除重大网络安全隐患。风险评估方法应当符合通信网络安全防护标准的有关规定。
三级及三级以上通信网络单元，应当每年进行一次风险评估；二级通信网络单元，应当每两年进行一次风险评估；国家重大活动举办前，三级及三级以上通信网络单元应当进行风险评估。
风险评估结果及隐患处理情况或者处理计划应当于风险评估结束后30日内上报通信网络单元的备案机构。
第十三条(灾难备份要求)通信网络运行单位应当按照通信网络安全防护标准的要求，对通信网络单元的重要线路、设备、系统和数据等进行备份。
第十四条(演练要求)通信网络运行单位应当定期或不定期组织演练检验通信网络安全防护措施的有效性，并参加电信管理机构组织开展的演练。
第十五条(监测要求)通信网络运行单位应当对本单位通信网络的安全状况进行自主监测，按照通信网络安全防护标准建设和运行通信网络安全监测系统。
通信网络运行单位的监测系统应当按照电信管理机构的要求，与电信管理机构的监测系统互联。
第十六条(CNCERT职责)工业和信息化部委托国家计算机网络应急技术处理协调中心建设和运行互联网网络安全监测系统。
第十七条(安全服务规范)通信网络运行单位委托其他单位进行安全评测、评估、监测等工作的，应当加强对受委托单位的管理，保证其服务符合通信网络安全防护标准及有关法律、法规和政策的要求。
第十八条(监督检查)电信管理机构应当根据本办法和通信网络安全防护政策、标准，对通信网络运行单位开展通信网络安全防护工作的情况进行监督检查。
第十九条(检查措施)电信管理机构有权采取以下措施对通信网络安全防护工作进行监督检查:
(一)查阅通信网络运行单位的符合性评测报告和风险评估报告。
(二)查阅通信网络运行单位的有关文档和工作记录。
(三)向通信网络运行单位工作人员询问了解有关情况。
(四)查验通信网络运行单位的有关设施。
(五)对通信网络进行技术性分析和测试。
(六)采用法律、行政法规规定的其他检查方式。
第二十条(委托检查)电信管理机构可以委托网络安全检测专业机构开展通信网络安全检测活动。
第二十一条(配合检查的义务)通信网络运行单位对电信管理机构及其委托的专业机构依据本办法开展的监督检查和检测活动应当予以配合，不得拒绝、阻挠。
第二十二条(规范检查单位)电信管理机构及其委托的专业机构对通信网络安全防护工作进行监督检查和检测，不得影响通信网络的正常运行，不得收取任何费用，不得要求接受监督检查的单位购买指定品牌或者指定生产、销售单位的安全软件、设备或者其他产品。
第二十三条(规范检查人员)电信管理机构及其委托的专业机构的监督检查人员应当忠于职守、坚持原则，不得泄漏监督检查工作中知悉的国家秘密、商业秘密、技术秘密和个人隐私。
第二十四条(对专业机构的要求)电信管理机构委托的专业机构进行检测时，应当书面记录检查的对象、时间、地点、内容、发现的问题等，由检查单位和被检查单位相关负责人签字盖章后，报委托方。
第二十五条(罚则1)违反本办法第六条、第七条、第八条、第九条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条、第十七条、第二十一条规定的，由电信管理机构责令改正，给予警告，并处5000元以上3万元以下的罚款。
第二十六条(罚则2)未按照通信网络安全防护标准落实安全防护措施或者存在重大网络安全隐患的，由电信管理机构责令整改，并对整改情况进行监督检查。拒不改正的，由电信管理机构给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。
