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关键词：科技型企业 创业投资 过程管理
1.科技型创业投资项目过程管理的动因分析
对于盈利性的创业投资活动而言，创造收益和控制风险是创业投资过程管理的两个关键目标，而非盈利性创业投资活动也具有其多样化的公益性目标，这些都是创业投资过程管理模式建构、尤其是管理卡片设计的目标所在；在创业投资运作实践中已存在诸多相关的措施与方法，这是由创业资本内在本质所决定的，也为管理卡片和相关建议措施的设计提供了理论依据。
1.1 盈利性创业投资创造收益的角度
创业投资构造了一种特殊的风险收益机制，让创业投资机构在承担小企业相对较高的投资风险基础上获得相对较高的期望收益。创业投资的整个收益机制包涵“创造发现”、“价值创造”和“价值实现”的全过程，在实践中体现为“项目筛选”、“项目培育”和“项目投资退出”等具体环节。
1.2 盈利性创业投资控制风险的角度
创业投资的高风险主要源于投资对象的高度不确定性、资产的特殊性、创业者和创业投资机构之间的高度信息不对称和两者目标存在的不一致、以及投资退出方式和时机选择的难度，相应在运作的不同阶段产生了“逆向选择”、“成长风险”、“道德风险”和“变现风险”。
1.3 非盈利性创业投资资本的特殊性
盈利性创业投资资本的目标即是最终的资本退出和实现高资本增值收益，资本运作过程中的创造收益或控制风险的内在动因的根本都是为这一目标；而对非盈利性创业投资资本而言，除了资本回收外，往往还有着其他多样化的公益性目标，一些政府政策型创业投资基金的宗旨是促进科技成果转化、扶植当地某行业的创新创业活动等。非盈利性创业投资机构必须采取一些特殊的方法在项目运行的不同阶段对其进行恰当评价、实施风险控制并向创业企业家提供约束和激励，以保证项目运行能实现其多样化的目标和最终资本的回收。
2.科技型创业投资项目过程管理的模式构建
创业投资项目过程管理模式可从三个维度考虑，即管理内容、管理阶段和实施过程。在不同阶段管理的内容和措施各有侧重；创业投资项目过程管理的实施过程中的关键是管理卡片和案例库，管理卡片的设计和实施将创业投资机构的项目管理过程系统化，当创业投资案例积累到一定程度可建立案例库，通过案例推理的原理为现有的项目管理提供决策支持。
2.1 科技型创业投资项目的管理内容
创业投资项目管理是创业资本运作的实质阶段。在完成投资项目的选择，并与创业企业达成合作协议后，创业投资机构不仅要按协议提供资金的融通，还要参与被投资企业的经营管理。然而，创业投资机构也并非事无巨细地介入企业管理的每个环节，一些具体的管理内容和措施大都无法在投资协议中事先约定，因项目管理者的经验和创业投资机构的风格而具有灵活性。由此，创业投资项目管理成为一个重要但又难以深入的领域。
2.2 科技型创业投资项目的管理阶段
科技型中小企业的生命周期可划分为种子期、初创期、扩张期、成熟期和衰退期五个阶段。鉴于创业投资参与的是创建企业，一个涉及到种子期、起步期、成长期、成熟前期的持续动态过程，创业投资项目的管理阶段也可相应划分为种子期、起步期、成长期和成熟前期四个阶段。处于不同阶段的创业企业具有其不同的特征，创业投资机构的管理重点和目标也相应不同。
3.科技型创业投资项目管理的实施过程
3.1管理卡片评价体系的设计
管理卡片主要包含两部分内容：基于产品或项目企业生命周期的创业投资项目评价体系，以及项目与其管理领域成熟度评价实施方法。为对创业投资项目六个管理领域及其相应指标的现状进行监控，结合对被投资企业的实地考察，在确定关键成功因素的基础上，设计相应的定性和定量评价指标。
各评价指标在项目的不同阶段或针对不同的创业环境会有不同的优先顺序设计或权重，需要结合创业企业实际情况来确定。同时，根据创业企业的生命周期，将项目管理控制的实施划分为不同的阶段，每个阶段设立若干评价的关键节点，管理者通过管理卡片的成熟度检验功能对项目实施进行持续监控和评价，并做出价值提升或风险规避的决策。
3.2管理卡片成熟度评价的实施
通过关键节点的评价能及时了解项目及其各管理领域的成熟程度，识别出需加强培育的领域。
3.3案例库的建立和辅助决策
案例推理（Case-Based Reasoning）是一种借鉴经验和重用知识解决实际问题的技术。创业投资项目管理者的经验知识在管理过程中也常常发挥着比管理方法本身更重要的作用。面对新的项目，管理者习惯于借鉴原有经验和成功案例，试图找到一个与新问题相似的案例，然后把该案例中的有关信息和知识不断修改直至满足新的问题要求并用于解决新的问题。因而，建立一个项目案例库将有助于充分利用成功或失败的经验和教训，不仅可为创业投资项目过程管理提供检验目标值和风险预警线的参考信息，同时也可提供提升价值和规避风险的方法选择信息从而实现辅助决策。
参考文献：
[1]章彰.创业投资：理论与实践[D].中国社会科学院研究生院博士学位论文，2000.
论文摘要:运用文献资料、逻辑分析和数理统计等方法，通过对1997年一2008年国家社科基金体育学研究项目资助立项情况进行统计分析与研究，结果表明:体育学作为新兴的单列学科日益受到国家社科基金资助的青睐;国家社科基金对体育学资助项目数量与资助经费逐年递增;每年申报数量不断增加，申报内容遍及体育学科整个领域，申报单位遍布地域范围逐步扩大;每年立项课题研究内容紧扣时代主题，围绕体育发展的实际问题;体育学立项研究为加速我国体育学科发展提供了重要理论参考，为北京奥运会的圆满胜利召开提供了科学依据与有力保障。
一、关于国家社科基金项目
国家社科基金项目是我国最高级别的社科类研究项目，代表着我国哲学社会科学的方向和水平，对于推动地方哲学社会科学研究能力层次的提升有着重要的导向和激励作用。努力争取承担更多的国家社科基金项目，力争多出一流成果和优秀人才，对于加强本地区、本单位的社科队伍建设和学科建设，更好地繁荣发展哲学社会科学事业，具有极为重要的作用。19%年体育学被列为国家一级学科，科研成果日益受到国家和社会的重视。1997年首次设立国家社科基金项目体育学科类，并资助了一批有关课题的研究项目，之后每年均有立项课题，这无疑对提高我国体育社会学科的研究水平起到了极大的推动作用。为了全面分析历年国家社科基金体育学科立项的具体情况，发现社科基金体育学立项的一些规律以及存在的问题，作者对历年来国家社科基金体育学项目进行了深人统计分析与研究，以其为繁荣体育科学研究，促进国家社科基金体育学项目发展提供参考。
国家社科基金的设立，是为了鼓励广大哲学社会科学工作者以自己的聪明才智和潜心研究，推动哲学社会科学繁荣发展。国家社科基金工作对巩固在意识形态领域的指导地位、建设社会主义核心价值体系、引领多样化的社会思潮、增强国家文化软实力等具有十分独特的重要作用。特别应该指出的是，国家社科基金项目能为党和政府决策提供有重要参考价值的研究成果，一些优秀的专家学者，正是通过完成国家社科基金项目，而发挥着非常重要的思想库和智囊团的作用。国家社科基金设立初期仅有一类项目，即年度项目(包括重点项目、一般项目、青年项目和自筹项目)，现在已扩大为五类项目，增设了重大招标项目、特别委托项目、西部项目和后期资助项目。其中重大招标项目主要资助关系到党和国家事业发展全局的重大课题;特别委托项目主要以委托的方式资助党和政府决策部门急需研究的重要课题;西部项目则是为了配合中央西部大开发的方针，繁荣发展西部哲学社会科学，稳定西部哲学社会科学的队伍，重点资助民族、宗教、区域经济发展、濒危文化抢救、边疆稳定、对外开放等方面的课题;后期资助项目是资助已完成了80%以上的优秀成果，资助其尚未完成部分的科研及出版。包含有马列社科、党史党建、哲学、经济学、统计学、政治学、法学、国际问题研究、社会学、人口学、民族问题研究、宗教学、中国历史、世界历史、考古学、中国文学、外国文学、语言学、新闻学、图书·情报与文献、体育学21个一级学科。其中经济学科由于范围太大，将其分割为经济理论和应用经济学两类独立的学科，另将教育学科、艺术学科和军事学科设为单列学科。
二、历年国家社科基金资助体育学项目情况
(一)年度立项数量分析
1996年7月，经全国哲学社会科学规划领导小组批准，体育学被正式列为国家哲学社会科学规划研究的一级学科。体育学作为26个学科之一，从当年起，开始纳入国家社会科学基金资助项目的范畴。自1997年开始至2008年的12年间，体育学共获得国家社会科学基金资助2500余万元，立项392项。作为最年轻的学科，短短的12年间立项发展速度之快，足见国家和社会对体育事业发展的高度重视。从体育学被列入国家社科基金以来，体育学立项数量总体趋势呈现增长，由1997年的20项增加到2008年的65项;在所有立项中一般项目数量最大，12年间一共立项270项，占整个立项数目的68.9%，青年项目立项69项，重点项目17项，自筹项目2项。值得一提的是，随着我国体育事业的飞速发展，党和国家政府日益重视人民群众的切身利益，体育学有4项作为国家重大社科基金招标项目。自从2004年设立西部项目以来，体育学已经获得30项资助，足见体育学研究在服务西部，弘扬民族传统文化，推动社会经济发展方面的积极作用。
作为我国最高级别的社科研究项目，体育学国家社科基金项目反映了体育学研究的发展趋势。依据图1可知，国家社科基金体育学立项课题在过去12年间共立项392项，平均每年立项32.7项。从变化曲线走势可以看出，十多年间立项数目呈总体上升趋势，但并不是呈现直线状态，表现出高低起伏的曲线形。观察该变化曲线规律得出，1997年一2008年的12年间国家社科基金体育学立项数目规律大致可以分为三个时期，仔细观察发现这三个时期分别以4年为一个单位。第1个时期为起伏期，1997—2000年的4年间国家社科基金体育学立项数目63项，平均每年立项15.75项，低于整个年平均立项数，这4年里立项数出现直线下滑状态，由1997年的20项下滑到1999年的10项，幸好在2000年上升到19项，但仍然低于1997年的20项，说明在体育学刚被设立成国家社科基金的初期体育科学研究工作处于起步阶段，没有形成与其他社会科学齐头并进的态势。第2个时期是平稳发展期，从2001年一2004年间，这期间立项数目处于平稳状态，由2001年的31项变为2004年的34项，这期间出现一次低谷，2003年立项数只有29项。第3个时期是直线上升期，由2005年的44项升到2008年65项，期间获得3项重大招标项目，27项西部项目的资助，可见社会经济的迅猛发展为体育事业的腾飞奠定了坚实基础，北京奥运会的胜利召开是中华民族的骄傲，是国家的宝贵遗产。
(二)立项课题研究内容分析
1992年，体育学被列为国家一级学科，成为58个一级学科之一。1997年，体育学科被单独列为国家社会科学基金资助范围，这一决定极大地激发了广大体育科研工作者的积极性和创造性。卢元镇先生主编的《体育人文社会科学概论高级教程》一书，将体育人文社会学科分为体育人文学科和体育社会学科两大类，每一类又包括有几门具体的学科领域。根据每年立项项目的名称进行具体学科领域的分类，从题目的问题反映对所资助项目进行学科分类，这也是很多学科常用的一种划分方法。在进行分类统计时将民族传统体育的研究划归于体育人类学研究的范畴。依据表2可见，在1997—2008年之间，国家社科基金资助的体育学立项课题研究内容上主要集中在体育管理学与体育社会学两个学科，其中体育管理学共立项95项，位居首位，占整个立项数的24.2 %;体育社会学共立项92项，位列次席，占整个立项数的23.5 %。这充分说明这两个学科在体育发展过程扮演着重要的角色，为我国体育事业的飞速发展提供了重要保障。立项数位列三到五位的分别是体育经济学、体育哲学和学校体育学，这三门共立项110项，占整个立项数的28.1 %，说明体育的经济效益、体育哲学与体育教育问题受到高度重视，成为体育科学研究的重要内容。
依据体育人文社会科学的学科划分，在整个立项课题中体育人文学科共立项103项，占整个立项数的26.3 % ;体育社会学科立项289项，占整个立项数的73.7 %，这充分说明国家社科基金更加青睐于体育社会学研究，表明我国体育发展的现实问题与社会发展环境侧重所在。随着科学研究的深人与扩大化，体育学研究与其他学科之间的交叉研究越来越多，如体育旅游、体育传播、体育新闻等等，交叉学科研究的逐步深人为体育学科的发展提供重要支撑，更加丰富了体育学研究的内容，提升了体育学科的社会影响与学科地位。
(三)项目所属单位与地区分布
1.项目地区分布
在国家社科基金体育学立项课题地区分布情况中(见表3)，北京、广东、上海位列前三位，共获得立项课题141项，占整个立项数的36.0 %;其次是湖北、四川、辽宁和湖南。迄今为止海南还没有获得项目资助，西部地区获得资助得予以西部项目的设立促进了地区之间科学研究的平衡，更大地为西部地区建设服务。从整个获得资助的地区分布来看，每年获得资助的省份区域平衡，逐渐扩大，在项目立项的地区分布上更加区域均等化和平衡化，促进了体育科学研究的地区均等化发展。
2.项目所属单位分布
历年来国家社科基金体育学课题立项都是以体育院校、综合性院校、师范院校和体育机关为核心研究机构。从项目主持人所属单位系分布来看(见表4)，体育院校位居首位，共获得立项课题163项，占整个立项数的41.6%，这与我国体育院校研究队伍的整体素质、研究资源及水平都占较大优势密切相关。综合性院校位居第2，立项数是104，占整个立项数的26.5 %;师范院校获得立项87项，体育机关获得立项32项。从总体发展趋势来看，体育机关的立项比例呈明显的下降趋势，而随着国家社科基金资助
力度的逐年增加，体育院校保持平稳发展，综合性院校和师范院校的立项比例在大幅度上升。
(四)结题成果形式分析
国家社科基金规划的研究成果形式有专著、译著、论文(集)、研究报告、工具书和电脑软件等。从1997—2008年的12年间，国家社科基金体育学立项课题的结题成果形式主要以研究报告、论文(集)和专著三种形式(见图2)。研究报告是结题采用率最高的形式，共有282项，占整个成果形式的47.6%采用论文(集)形式的有169项，占整个成果形式的28.5%采用专著形式的有141项。可见研究报告是体育科学研究工作者广泛采用的结题成果形式，表明研究报告能够及时、快捷地把科研成果转化为社会经济效益，能够直接为社会主义现代化建设服务;论文(集)是科研工作过程中研究成果的阶段性成果形式汇集而成，这种成果形式形象而有逻辑层次，能够准确表达科研工作所取得的各个阶段成果，能够推进科研工作的进程，为圆满完成研究任务提供指引;而专著则在研究理论深度和研究全面性方面要求较高，一般适用于基础理论研究领域，这对研究者科研水平和理论积蓄以及研究的深人与全面性是一个科学有力的呈现。
(五)研究时间分析
课题研究时间的长短直接关系到课题成果转为社会生产力，为社会建设服务的时间。通过对12年间体育学国家社科基金项目研究时间的统计显示，96.5%的立项课题所计划完成时间确定在立项年之后的1—2年。仔细观察科研发现，研究时间的长短与研究内容、结题成果形式有直接关系，一般采用研究报告结题的课题研究时间为1年;采用研究报告和论文(集)相结合的形式研究时间为2年;以专著和研究报告结题的研究时间大于2年。然而，体育学国家社科基金项目不能按期完成的现象却十分严重，以2000年立项的19项课题为例，在对其立项3年(2003年10月)后的结项情况进行分析发现，至少有58%的课题没有按期完成，多数延长了1.5一2年。2005年10月，国家哲学社会科学规划办公室公布了体育学最新结项的10项课题，统计分析可知，这10项课题平均拖期23.3个月，足以反映出课题结项拖期的严重程度
三、结语
科技项目管理是指在科技活动中，对以项目形式进行的科技研究活动的全程的管理活动，其包括科技项目的立项管理、项目中研发管理和项目后实施管理。科技项目管理是一项及专业性特点的综合管理活动，要求项目管理者既要掌握了解有关科技项目的国家特有的政策规定，也要求管理者具有专业的管理知识，使管理方式符合科研活动的特点，以便促使科技项目产生良好的科技效益，促进科技事业的发展。
二、我国科技项目存在的问题
( 一) 科技项目立项审查不严格，重复立项多
作为项目实施的第一关，立项这一环节对科技项目来说十分重要，在我国目前的科技项目立项中，立项前的审查存在着许多问题。作为实践性的科研项目来说，立项审查最重要的一点就是对其可行性、可靠性的论证，往往一些项目负责人为了诸多利益目的，对立项缺乏全面合理的考察，为了立项而立项，为使项目设立而夸大项目实际效益，而就审查机构来说，审查标准设置的较低，审查评估缺乏科学性。很多科研单位，利用其每年可以申请到的财政资金，仅仅是在立项上凑数，充数，在立项审查上流于形式，自审自立，难于监督，真正做到立项合理、立项创新的科技项目少之又少，且由于高校等科研主力机构的内部评级问题的格式化，使得立项不慎重，盲目立项的问题十分突出。同时，由于我国目前尚未建立起有效的科技计划信息共享，许多项目“换汤不换药”，多头申报现象仍然存在，这也导致经费投入效益低下。
( 二) 科技项目研究效率低，监管环节薄弱
项目进行申请立项后，就进入了项目的研究开展阶段，但由于缺乏有效的监管，就导致一些项目负责人研究期不安心于科研研究，研究期结束后，无法提交项目预期成果，甚至出现挪用研究资金，虚假研究，学术抄袭现象的产生。特别是利用国家财政资金进行的科研项目问题尤为突出，在项目的承担实施者一方为国家，一方为个人、研究机构等科研组织、项目组时，国家难以采取有效的监督方法全程监督为数过广的项目资金申请者，没有建立合理的项目追踪、期中评估等动态的监督手段，大部分项目有的监督往往也是形式上的过场，没有建立有效的真正了解项目的检查组进行项目监督，以致项目产出与投入不成正比，产出效果不高。
( 三) 科技项目产学研结合不密切，成果转化率低
与国外大多有企业公司的研究机构进行科研项目不同，在我国实施承担科技项目研究的大多是科研院所、高校等专门的纯科研机构，这就导致了科研产出与生产实践的脱节。我国目前的科学研究大多陷入了一种只出不用的怪圈，很多科技项目立项后，研究出成果，提交一个项目报告，发表几篇论文就算完结了，没有人关心项目成果是否真正实施应用。这种怪相与我国的科技项目评价机制有很大关系，现有评价缺失成果转化评价，使得项目研究者往往不关心转化成果，只关心评价评奖，白白的使许多能产生良好生产效益的成果不得应用，使得科研项目的意义本末倒置，造成资源浪费。
( 四) 科技项目奖惩设置不明，竞争动力不足
科技项目的承担者往往是一个单位或是一个课题组，具体落实到研究组内的各个成员，科技项目取得研究成果后，得到的科技项目奖励不是归属于实施者个人，而是归属于项目承担单位，而当项目实施中出现问题时，又是对单位进行归责，对科技项目实施的具体个人来讲，其风险性与效益性都很小，这就使得一些研究者研究动力不足，缺乏尽责意识。
三、我国科技项目管理机制的完善
( 一) 加强科技项目审查，引入事前评估机制
科技项目管理机构在审查立项时，要综合考虑项目的研究进行价值，考察国内相关研究项目的立项情况，避免低水平重复立项现象的发生。引入事前评估机制，对项目的风险性、实施性、可行性进行评估，保证项目在立项上的新颖性和创新性。
( 二) 加强项目实施监督，提高研究实效
科技项目立项后，为保证取得良好的项目效果，就要对科技项目的实施情况进行监督，特别要加强对项目进行中的审查监督，形成内部监督机制，预防捏造数据和篡改实验结果的行为发生。监督不仅仅是短期的，形式化的，而应该是全方位的，有时效的监督。
( 三) 形成产学研结合链条，促进科技成果转化现代科学
项目的研究应着眼于科技成果的实施与产出活动中，要采取多方面措施促进科技成果向生产力的转化，以实现科技项目的真正意义。鼓励企业参与到科技项目的活动中，鼓励企业与科研院所相结合，积极研发采用新技术，在税收上对新技术企业予以优惠。把推进高新技术产业化作为调整经济结构、转变经济增长方式的一个重点。积极发展对经济增长有突破性重大带动作用的高新技术产业。
( 四) 建立合理项目评估机制，明确奖惩措施
有关科技管理机构在科研立项、科技成果的评审、鉴定、验收和奖励等活动中，应当本着对社会负责的科学态度，遵循客观、公正、准确的原则，如实反映其水平。对用不正当手段拔高或者贬低他人成果水平以及不认真负责、不实事求是、在评价活动及其结论中弄虚作假等行为，应当坚决制止。要按照对科技成果的创造性贡献大小，合理确定成果完成单位和完成人，未参加研究或者仅从事辅、服务性工作的单位和人员，不得以任何方式挤入排名顺序，侵占他人应得的权益。
【关键词】科研;文件;管理
1.科研文件的分类
（1）某项科研会议
科研会议是科研管理的上级单位或者本单位根据某项科研工作为中心，召开的科研工作会议。这类文件一般包括召开会议的目的、会议地点、会议时间、举办单位、参加单位、会议议程安排、主持人、与会嘉宾等等内容。
（2）科研课题申报
科研课题分为纵向课题和横向课题，政府或者企事业单位对当前需要解决的问题进行立项，为号召广大科研工作者进行积极研究会下发针对课题申报的科研文件。这类文件一般包括文件下发单位、文件编号、课题来源、可申请的课题范围、申请条件、课题结项时间等等内容。
（3）科研课题获批通知
对申报的课题，经过形式审查、组织专家评审，最后确认课题立项。对于立项的课题，相关单位会下发获批立项通知书。这类科研文件一般包括立项负责人、课题名称、立项内容、结项时间等内容。立项负责人拿到立项通知书后还需要签订课题立项合同等程序才能确认自己申请的课题立项。
（4）科研成果评奖通知
各级科研管理部门（单位）为了充分调动系统内科研人员的科研积极性，激励科研人员以更饱满的热情进行科学研究，促进本部门（单位）以及所属下属单位更加高质高量地组织开展科研学术活动，一般每一周期就进行一次系统内部的科研成果评奖活动，通过有规律地评奖活动，既表彰了系统内部具有较高学术水平、已经产生或者将会产生较大社会影响的优秀成果，又能激发科研人员和科研管理工作者的工作热情，使各级各部门的科研工作，能更好地为社会发展服务，为各级党委政府决策服务，把系统内的科研水平提高到一个新的高度。
为了使评奖工作顺利开展，评奖组织部门（单位）会下发关于评奖的通知文件，文件内容一般包括评奖目的、范围、机构、标准与方法、申报要求以及相关附件等内容。
（5）科研成果评奖结果通知
对于各级部门（单位）组织的科研成果评奖，经过材料收集、学术委员会评审，最终评出若干奖项，评出的奖项会通过科研文件的形式发到相关部门。这类科研文件一般包括评奖结果的概括介绍、各类奖项的等级、获奖成果信息、获奖单位和人员等内容。
2.科研文件管理的必要性
科研文件是重大科研活动的原始记录，也是单位和科研人员科研能力的重要体现，必须管理好科研文件，促进科研工作更好地发展。
（1）重要的科研活动都是以科研文件的形式进行组织
为了组织好每一次重要的科研活动，组织单位都会对即将举行的科研会议以文件的形式下发到各相关单位，文件中会指明科研活动的目的、活动范围、参加活动的领导以及单位和人员、活动的时间、活动地点等事项。这些内容都是以后进行相关科研活动的重要参考，需要我们保存好、管理好。
（2）科研课题的申报和课题立项通知都是以科研文件的形式下发
高水平课题代表了一个学校、单位、团队或者个人的科研水平，学校以及每一个单位、团队和个人都很看重这些立项的原始材料，在说明一个单位、团队或者个人科研能力时，比如在评估一个学校的教学科研情况时、单位争取另外的科研课题时、个人评优以及职称晋升时，这些材料是必须用到的支撑材料，所以这些文件的原件必须保存好。
（3）科研成果获奖最终都以科研文件的形式下发
科研获奖是科研管理机构对科研成果水平的认可，科研获奖是对科研水平最有说服力的证据，所以每一个单位都对科研获奖进行相应的奖励，以鼓励科研工作者更积极努力地进行科学研究。科研获奖在认定单位或者个人科研能力方面更有说服力，占有更大的比重，同等级的科研获奖的含金量远高于课题的含金量。
3.科研文件管理的方法和建议
科研文件既是科研管理部门、科学研究部门以及科研工作者已经取得的科研成果的总结，又是以后科学研究工作顺利进行的重要资料，不仅可以提高科研管理部门的管理职能，明确管理目标，又可以节省科学研究人员的重新组织资料，重新搜集资料的时间，提高科研效率。同时立项文件、获奖文件又是某些单位科研人员职称晋升时说明自己科研能力的重要依据，也是重点实验室、研究所等科研成果的重要参考。所以，对科研文件的管理应该更规范、更细致，避免遗失。为了更好地管理科研文件，我们可以通过以下几点方法进行科研文件的管理。
（1）原件送入档案馆建档
大部分科研文件的原件只有一份，相当珍贵，如果不慎遗失，则损失重大，为此，我们一定要将科研文件的原件送人单位的档案馆进行保存妥善保存。档案馆有完善的管理措施和必需的保管设备，能确保文件不会损坏不会遗失，并且检索方便。所以档案馆是重要的科研文件保管最佳选择。
（2）各单位和相关科研人员保留复印件
对于职称晋升、评优、评奖等工作，在使用科研文件时，大部分情况下都认可复印件。为了方便自己的使用，科研文件涉及到的单位和个人，在科研文件下发到本单位后，一定要首先进行复印，然后保留好科研文件的复印件，避免使用时再找寻科研文件的原件进行复印。现在的电子扫描技术也比较方便，相关单位和个人可以将涉及到自己的科研文件进行电子扫描后，存到自己的计算机上。电子文件保存和使用都很方便，用时可以随时打印。当然，必须用原件的情况下，到档案馆履行相关的外借手续借出原件即可。
（3）重视科研文件电子版的保存工作
电子文件是指在各种活动中，人们为了达到某一目的，利用电子设备生成的信息集合。根据文件的载体不同，电子文件分为光盘文件、硬盘文件、软盘文件和磁带文件等;根据文件的用途，可以将电子文件分为程序文件和数据文件两大类;根据文件内部数据的组合形式，可以将电子文件分为数据库文件和非数据库文件;根据数据的表现形式，电子文件又分为字符文件、表格文件、图文混排文件、数据库文件、图形文件、声音文件、动态影像文件等。
与纸质文件相比，电子文件具有如下几个特性[2]：
①非识读性。本特性包含两层含义，第一层是指电子文件人工不可以识读的记录符号，人类无法直接识读，必须通过特定的设备以及相关程序才能识读。第二层是指电子文件根据形成时使用的设备、存储介质、电子文件的编码形式以及传递方式等的不同，其识读设备也不同。比如通过计算机形成的电子文件，要想识读其信息，必须用特定的软硬件才可以读出其信息[4]。
②信息与特定载体之间的可分离性。原来的纸质文件其信息和信息的载体之间具有不可分离性，但是电子文件不仅可以方便地在不同载体之间转换，还可以方便地将电子文件的信息进行复制、移动、压缩、删除、修改以及格式转换、传递等操作，也就是说，电子文件的信息相对于其存储载体来说是独立的，可分离的[4]。
③信息的易变性。电子文件的易变性主要体现在以下四个方面。第一信息本身易更改，即电子文件通过相应的读写设备很容易将文件的内容进行更改，并且更改后不易发现更改痕迹[4];第二存储介质易变质，即电子文件的存储介质比较容易损坏，比如光盘易氧化、磁性存储介质易被消磁，存储介质损坏后，存于其中的信息很难再恢复出来;第三电子编码易变化，即随着技术的发展，电子文件的读写装置以及存储介质更新很快，新的读写设备和存储介质出现后，电子文件新的编码方式会同步出现，为防止电子文件信息的丢失，必须及时将电子文件转移至新的存储介质上，这就必然导致电子文件的编码发生变化;第四识读环境易升级，即读写电子文件的软件和硬件环境随着科学技术的发展而迅速升级换代，新的存储介质出现、新的操作系统出现、新的软件系统出现、新的编码方式出现，这些都会导致电子文件识读环境的升级。
④高密度性。随着电子技术的快速发展，电子文件存储介质的存储密度越来越高，存储容量越来越大，存储介质容量的提高增加了存储的信息量，节约的存储成本，同时也对电子文件入档后的安全性提出了更高的要求。一旦存储介质失效，存放在该存储介质上的电子文件都将受到严重威胁，这样造成的损失将是巨大的[4]。
⑤集成性。相对于纸质文件，电子文件不光能承载文字和图形信息，还可以记载声音、动画、视频等信息，并且电子文件可以将文字、图形、图像、声音、视频等信息进行合成，形成多媒体文件。[1]并且超媒体文件可以将一个文件内部或者多个文件之间形成更为紧密的关联，使电子文件的操作更方便。电子文件可以将多种媒体集成于一个文件中的特性可以更为生动真实地记录社会活动情况。
⑥可操作性。电子文件具有方便操作的特性，查询、追加、修改、删除、排序、复制、移动以及传输等操作极为方便，可以方便用户的使用，提高了数据的共享能力，方便了信息交流，但是，对于档案文件的安全性、稳定性和保密性都提出了新的挑战[5]。
电子文件的特点为电子文件的使用提供了诸多便利，为了更好地管理上级下发的纸质版的文件，可以将科研文件扫描成电子版进行妥善保存。为了更好地管理科研文件，可以将科研文件按照文件标题、文件编号、文件涉及的内容（包括科研活动、课题立项、获奖等信息）、文件涉及单位名称或者个人姓名、文件下发时间、文件下发单位等进行分类保存，方便检索，使用时也可以直接打印，方便快捷。
电子文件的特点为电子文件的归档提出了新的要求，必须保证电子文件的真实性、完整性和可靠性[3]。保证数据的真实性。电子文件具有信息易变性和可操作性，其中的信息容易被更改。电子文件在形成过程中和入档以后，如何保证电子文件的信息不被无意或有意的恶意修改，以保证电子文件内容的真实性，是我们必须认真考虑的问题。电子文件的真实性是指电子文件生成的过程真实，所使用的系统软件可靠，并没有被篡改或破坏。
数据的完整性和数据的一致性是在电子文件资料的收集过程中，档案工作人员必须保证同一项课题的多个相关电子文件中的数据必须保证完整和一致。完整性可以保证电子文件中的数据准确可靠，满足基本的约束条件;一致性是指在电子文件的格式转换或者迁移过程中，保证相关文件和数据信息的一致性。
参考文献
[1]国家档案局.《科学技术研究档案管理暂行规定》（国档发[1987]6号）.
[2]谭必勇，王新.国家档案资源整合与共享的控制机制探讨[J].档案学研究，2006（4）：17-22.
[3]张宁.浅析电子文件的原始性和真实性[J].档案学研究，2003（1）：43-46.
关键词 教育科研 课题管理 非技术性问题 解决对策
近年来，许多省、市对中小学教师职称评审做出新规定，要求晋升中级、高级职称的教师须有县级、市级课题研究结题成果。文件的本意在于激励教师参与教育科研，提升教师专业水平，促进师资队伍建设，但在具体的实施过程中，却出现了与文件初衷相背离的种种乱象。如果任其蔓延，必然贻害无穷。
一、存在的非技术性问题
1.一哄而起，遍地开花
校校有课题，人人有课题，课题铜牌处处挂，立项证书满天飞。课题成为装点门面的工具，成为晋职晋级的敲门砖。好像教师有了立项课题，就成为专家型教师;学校承担了立项课题，就成为科研型学校;似乎校门口悬挂上课题立项铜牌，学校的品味就与众不同了。
2.只有形式，没有内容
举办课题立项开题仪式时，有关部门、有关领导、有关专家悉数到场，轰轰烈烈，热闹非凡。但立项之后，却无后续工作，静等结题。这样的课题承担者，把课题立项作为满足虚荣心和粉饰门面的点缀物;也可能有为数不多的课题承担者，主观上也想努力，想搞出点名堂来，可不具备研究能力，心有余而力不足。课题申报立项者芸芸，能结题者寥寥，能真正落实于教学实践者更是凤毛麟角。
3.好大喜功，贪求虚荣
教师作为教学研究的主体，在教学工作中总会遇到不少需要解决的问题。教学的过程本身也是研究的过程，只要有益于教学工作，平时的所见、所闻、所思、所感都可作为研究对象，对其观察论证，从中总结规律、得出方法、预见问题、解决问题，这本身就是课题研究。所以，课题研究理应追求的是真实性、有效性、指导性、借鉴性，与立项的级别不一定有多大直接联系，更不能认为立项的级别越高越好。可现实生活中，不少学校、不少教师在课题选择上，不是从本校实际出发，也不是从教学需求出发，而是好大喜功、贪求虚荣，刻意追求课题立项的级别，从校级、县级、市级、省级、国家级逐级攀升。学术研究的水平未必有多大提升，学术研究氛围未必有多大改善，但立项课题的级别却越来越高，大门上的铜字招牌越来越鲜亮，一些虽然实用但级别低的课题甚至无人问津。实事求是、严谨细致的治学精神不见了，却强化了学术研究的喧嚣和浮躁之气。
4.领导专家，挂名充数
许多级别高的重点课题，其研究团队往往由单位领导和有关专家组成，一线教师寥寥无几。应该承认：一些宏观的、战略性的课题，由领导挂帅、专家引领是正常的，因为任务的完成需要团队力量，需要领导和专家的技术支持、政策支持、经费保障、人力配置，但一般的课题，特别是教学中的具体性问题，不必要那么多领导、专家在其中挂名充数。
5.脱离实际，空洞无物
课题研究的目的在于解决教学中的问题，应源于实践并指导实践。选题须有应用价值，真正解决某方面的问题。而我们常常见到的是选题不是从教学实际出发，而是沽名钓誉，追时髦、逐新潮，什么问题时髦就“研究”什么，看似研究教学，实则空洞无物。至于是否有益于教学实际，能否解决具体问题，则不在考虑之中。
6.先有成果，后有研究
教育科研本应是在一定理论指导下，通过科学论证、科学规划、科学实施，探寻规律、解决问题的过程。实际上，不少老师往往是有题目、有结论而无过程，学年初申报课题立项，学年末申请课题结题;或者是先有结论后有过程，依据结论拼凑过程，什么素材能够佐证结论，就罗列拼凑该类素材;所谓实验方案、调查材料、研究报告，其来由要么捏造数据，要么抄袭拼凑，得到的是一份貌似丰富的泡沫化“成果”;有的老师发表了几篇论文或在某机构参加一项教学成果评比获奖，也一律作为课题研究成果，生搬硬套、牵强附会。
7.管理混乱，鱼龙混杂
正规的课题研究可以促进教师成长，推动团队建设，而商业机构以盈利为目的的所谓“课题”，不仅无助于教育科研，反而败坏了教育风气，加重了经济负担。当前官方的、民间的课题管理机构鱼龙混乱、泥沙俱下。不少商业机构，打着教育科研的名义，滥发广告，滥发文件，拉教师入伙，出售结题证书、荣誉证书。这些机构，虽然从文件、网站等外在形式上看，机构健全，制度完善，专家团队人才济济，他们的立项证书、过程管理、结题审查、证书颁发、成果评奖，一应俱全，但最终都落实在收费上。
二、解决问题的思路和对策
1.细致审查，谨慎立项
课题必须着眼于教学实际，解决具体问题。过程管理须有章可循。经调研后立项的规划课题须由教育管理部门通过网站、文件公示招标，未经公示的课题不得立项;立项审查要严格论证，一要从严审查立项申报人的学术水准、信用记录、科研经历、已有成果，一般不得越级申报;二要审查申报课题是否立足教学实际;三要审查申报者是否具备解决问题的实力（人力、物力条件）;四要论证课题结论有无推广价值。
单位在审查推荐课题申报材料时，要细致分析该课题的主管机构性质、管理规章、收费标准、结题程序等，不必为主管机构大而空的头衔“唬”住，更要看其是否以收费为目的。
2.严格把关，规范结题
各级主管部门对于教育科研成果的验收，应该严格执行结题程序，强化过程检查，把好结题关口。发挥专家团队的集体作用，减少人情因素的干扰，防范少数人暗箱操作，特别要审查课题研究解决了什么问题，具体成果何在？
3.证书认定，正本清源
职称评审中，省、市人事和教育主管部门是科研成果认定的最高审查机构，不仅要审查结题证书纸质材料，而且要审查研究过程和研究结论;审查由什么机构颁发（是官方机构还是民间社团），政策依据何在，有无体现研究过程。凡是打着科研幌子，以盈利为目的的机构所颁发的证书一律不予认可;对于参与买卖证书的教师予以惩戒。从源头上切断买卖课题证书的利益链条，以严肃科研制度，净化育人环境。
4.制度激励，营造氛围
建立长效激励机制，将教育科研放在一个较长的时段内进行综合性评估，淡化为了评优晋职而参与课题研究的急功近利的短期行为。对长期坚持教育科研的骨干教师，在培训学习、评优晋级、绩效考核、经费落实等方面予以倾斜;改变课题研究中各自为战的分散状态，整合科研力量，增强研究合力，为教育科研提供经费保障和时间保障;用制度激励和骨干带动来营造氛围，促进队伍建设。
5.优化培训，科学引领
“教育科研是学校发展的永恒动力。”[1]虽然当前教育科研课题管理中存在着不少问题，但决不能据此怀疑教育科研对教育发展的重大作用。
从1999年开始，随着高校的扩招，基础教育（特别是高中教育）曾经快速扩张。经过十多年的发展，中小学师资队伍也由数量扩张的阶段进入了素质提升的阶段。近几年，国家明显加大了教师培训的力度，从教育部到省市县各级教育机构，经常举办形式多样的培训，比如：“国培计划”、高中教师省级脱产研修项目、高中教师专业发展自主选学远程培训项目、“英特尔未来教育”核心课程学科教师培训项目、校本研修骨干引领者培训项目、中小学校长全员提升培训计划等。对于教育管理者来说，应抓住时机乘势而为，通过加大培训力度，实现培训形式的多样化，借以提升教师队伍的科研实力;还可以通过专家指导、校际交流、在线学习等形式，引领教师在实践中发现、感悟、创新;树立“问题即课题，教学即研究，成长即成果”的观念，“把问题转化为课题”[2]，促进教师在实践中养成“发现问题――探究问题――解决问题”的思维习惯，使教育科研与日常教学相结合;用舆论宣传和制度规范来净化科研环境，使教育科研风清气正，教育事业健康发展。
参考文献
知识产权是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。就科技成果为客体的知识产权而言，它是专利权、植物新品种权、集成电路布图设计权、计算机软件版权和技术秘密权的统称，其实质是法律赋予权利人对科技成果在一定期间内（技术秘密权除外）独占支配，禁止他人擅自利用的垄断权利。所谓科技成果的知识产权化，是指科研项目在立项、实施的过程中应当明确项目成果是否适用知识产权保护，对于适用知识产权保护的科技成果，在完成的同时应当明确采取何种知识产权保护形式并给予相应的落实；它不仅关注科技成果向知识产权转化的结果，而且关注科技成果向知识产权转化的过程。
1.科技成果知识产权化及其研究的意义
长期以来，无论是政府还是科技人员都十分重视科技成果的应用转化，1996年国家颁布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》预以支持，相关的理论研究也比较多，在农业领域，国家甚至制定了专门的法律——《中华人民共和国农业技术推广法》、并设有专门培养硕士研究生的农技推广专业。相对而言，科技成果的知识产权化问题，尚未引起特别的重视。
科技成果知识产权化的意义主要表现在以下几个方面：
1）是自主创新发挥积极作用的必要条件。“自主创新”是科技发展十六字方针的核心，在科学意义上，旨在强调国家有能力持续不断地造出新的科技成果；在经济社会发展意义上，旨在强调这些科技成果能够支撑经济社会全面协调可持续发展，有助于我国综合国力的提高并领先世界，这既是我国科技进步的根本任务，也是自主创新发挥积极作用的本质所在；但从法律意义上看，自主创新的积极作用，有赖于这些科技成果的内容仅为我所掌控，或他人虽知晓但我有排他使用权，前者是技术秘密权的特征，后者是专利权等知识产权特征。
2）是一切科技投资获得回报的基本保障。科技研究一般分为基础研究、应用研究和试验发展三部分。基础研究在战略上属于引领未来，但在科学上仅服务于应用研究和试验发展；能直接应用于生产的只能是后两类研究的成果。包括基础研究在内的一切科技投资，获得回报的最终源泉，都是后两类研究成果在生产上垄断应用所产生的高额利润。也正如此，受利益驱动我国每年全社会投入的r&d经费，后两类研究占绝大部分，比如2004年应用研究和试验发展经费所占比重分别为20.4%和73.4%，而基础研究仅占6.0%，这也是历年来达到的最高比例。但应该看到，科技成果的垄断应用须以这些成果已取得知识产权为基本保障。我们这方面有过深刻教训，万燕vcd事件和近几年dvd专利费事件从正反两个方面充分说明了，科技投资欲取到经济上的回报，最终成果必须知识产权化。
3）是提高科技投资效益和科技成果创新高度的有力措施。应用研究和试验发展的投资效益及其成果的创新高度，以发明专利授予量及其比例最有指标意义。
据国家公布的科技统计数据显示，2004年全年共取得省部级以上科技成果31720项（基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，(基础理论成果2839项，应用技术成果27363项，软科学成果1518项）。其中，发明专利授权量为2865项，仅占登记成果总数的9.0%，占应用技术成果也不到10.5%。由于为这些登记成果计投入累计投入资金达11253.4亿元，相当于平均投入3.93亿元才能产生一件发明专利。加之我国r&d经费历年来94.0%以上被用于应用研究和试验发展，可见我国科技投资的效益不高，成果的知识产权化程度低。
2004年国家知识产权局全年授予的专利为190238件，国内和国外的授予量分别为151382件和38910件，所占比例程度高的发明专利只有18241件，不到12.1%，而在国外的专利中发明件，比例高达80.0%。从全年总的发明专利授予量看，国内也只占37.0%，国外高达63.0%。而且国内与国外的这种差距，多年来一直如此。这些数据充分显示了我国科技成果创新程度不高。
知识产权的取得均须具备一定的条件，不同种类的知识产权还存在一定的差别，比如专利均以实用性、创造性、新颖性为实质要件。实用性意味着获得专利的发明创造不能是一种纯理论的方案，它必须能够在实际中得到应用，并能生产积极的效果，而这正是一切科学研究的最终目的；在创造性上发明专利比实用新型专利要求更高，须“突出的实质性特点和显著的进步”；新颖性要求申请专利的技术不能与已有技术中的内容一模一样，它以技术是否已经公开为判断标准，但又以技术完全公开为获得专利的前提。因此，在应用研究和试验发展项目的立项之初，将科研成果是否采用知识产权保护措施、采用何种知识产权等，作为评判是否给与立项、资助科研经费数额的参考标准之一，并可以通过强行专利检索制度，排除内容雷同项目的立项，避免不必要的投资浪费；课题完成后，可直接借用成果实际采用的知识产权形式，作为成果创新高度的衡量标准之一。促使科研成果的知识产权化，无疑有助于科技投资效益和科技成果创新高度的提高。
值得注意的是，促使科技成果的知识产权化，并对此进行研究，不意味任何科研项目的成果，包括应用研究和试验发展的成果，都必须有知识产权化的结果，其目的旨在通过促使科技成果知识产权化的过程，提高科技投资的效益和科技成果的创新高度，辨别科技意义上的成果与法律意义上成果的区别，为科技投资获得回报，自主创新发挥积极作用创造必要条件。
2．造成科技成果知识产权化程度低的原因
造成科技成果知识产权化程度低的原因有很多，人们可以从不同的角度加以分析，但根本原因还在于制度上的缺陷。
1）科技成果知识产权化未成为应用研究和试验发展项目立项、验收、评价的强制标准。
不将成果知识产权化作为科研立项的强制评审标准，在我国由来已久。比如，从2003年5月1日开始执行的教育部科学技术研究项目管理办法》及所附的《教育科学技术研究项目申请书》，就没有将项目成果知识产权化列为教育部立项的评审标准，自然它也不会成为项目验收、评价的强制标准。
根据教育部制定的《教育部科学技术研究项目结题（验收）报告》标准格式，教育部科学技术研究项目结题验收及评估标准主要体现在以下三个方面：①研究取得的成果（受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子分别是多少、专利申报和获奖情况）；②成果转化情况，取得的经济、社会效益、（附证明材料）；③该项目的人才培养情况。将“成果转化取得的经济、社会效益”作为项目验收的评价标准，无疑是正确的，因为它是一切科学研究的根本目的。在教育界，“项目的人才培养情况”比“成果转化情况”相对容易得分，实务中最核心的标准还是“研究取得的成果”，但其中“受资助项目数、被引用次数、收录论文期刊的影响因子”最为重要。这就是人们为什么热衷于的原因之一。
尽管国家科技部《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》（国科发政字[2003]94号）第四条明确规定：“申请国家科技计划项目应当在项目建议书中写明项目拟达到的知识产权目标，包括通过研究开发所能获取的知识产权的类型、数量及其获得的阶段，并附知识产权检索分析依据。”但从国家高技术研究发展计划（863计划）《课题申请书》、很难看出成果知识产权化已作为立项的强制评审标准，因为该《课题申请书》中的“成果提供形式”列举了9种：发明专利、新产品（或农业新品种）、新装置、新材料、新工艺（或新方法、新模式）、计算机软件、技术标准、论文论著和其它，将“发明专利”与“新产品、新装置、新材料、新工艺”并列在一起，是否意味着后者的创造性不高，不准备申请专利或当作技术秘密处理，还是无需明确知识产权的保护形式。其实质是混淆了科学意义上的成果和法律意义上成果的区别，“成果提供形式”中的成果仍是科学意义上的概念。另外，也看不出采用不同的知识产权成果形式在立项、获得经费等方面有何不同。更重要的是，倘若申请人在申请书中也明确了将采取某种知识产权化的成果形式，比如发明的形式，但科技部制定的〈国家高技术研究发展计划（863计划）课题任务合同书〉，并未规定预期成果目标不能实现时项目负责人应当承担何种责任。从法律上讲，合同以约定各方当事人的权利义务为主要内容，但缺乏违约责任作保障的合同义务是无意义的。
863计划项目的验收及评价标准，从〈863计划课题验收专家评议表〉可以看出：“技术指标”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否达到合同规定的技术指标为衡量标准，由于863计划“课题申请书”中的“成果提供形式”混淆了科学技术意义上的成果形式和法律意义上的成果形式，因此科技成果知识产权也没有成为863计划项目结题验收及评价的标准。
2）在有关个人利益的制度设计上科研成果知识产权化几乎没有作用。
以现行的〈安徽省高等学校教授任取资格考评标准〉为例，教授资格评审的三角标准为“学历”“科研”、“论文论著”三方面。
“科研”条款设计了8项，与科技领域有关的有6项，须具备其中的一项：“①获省、部级四等奖以上的技术负责人或获厅、局级二等奖的课题第一二完成人。②作为主要骨干参加1项以上省级科研项目，或获科研经费每人年均0.5万元以上。③完成省、部级以上重点攻关课题，或是工程项目的主要技术负责人、设计人，并且该项目经有关专家鉴定已产生较好社会经济效益；或科研成果经省主管部门组织鉴定达国内先进水平。④在科技开发、科技推广、科技服务方面解决了难度较大的技术问题，经省主管部门组织鉴定认为有较高水平，并产生较好的社会经济效益。⑤获得1项以上国家发明专利或2项以上实用新型专利，并产生较好的社会经济效益。⑥创建新的学科领域，填补省内空白。”在该6项中有1项要求成果获奖励，有4项要求成果取得良好的社会经济效益或达到国内先进水平或填补省内空白，还有1项仅要求作为主要骨干参加了省级科研项目，是否完成或成果如何无关紧要，此为最低要求。在这6项中有1项涉及到科研成果知识产权化问题，但它又以“产生较好的社会经济效益”为必要条件。
“论文论著”条款设计了10项，须具备其中的一项。最基本的两项是①在省级以上学术刊物上发表专题学术论文6篇以上，其中在国家级重点期刊上发表2篇以上。代表作经同等专家鉴定达到教授学术水平。②公开出版10万字以上的学术专著1部，如系合著，本人撰写不少于10万字，且在国家级重点期刊上发表专题学术论文2篇以上，代表作经同行专家鉴定达到教授学术水平。另外，有3项涉及到：成果获奖可以降低论文的要求，但无关成果的知识产权化问题。
显然，在安徽省教授资格评审中，获得省级科研项目或成果获奖，并最为重要，为不可缺少的必要条件。这就是现实中人们为何积极申报项目或热衷于申报奖励、重视，忽视知识产权化问题的原因之一。相对而言，企业出于抢占市场考虑，其科技成果的知识产权化程度肯定比高校、独立科研机构高。如前文提到的2004年全国取得的31720项省部级以上科技成果中，其有发明专利授权量2865项，其中企业（含科研转型企业）发明专利授权量最多，占49.7%（1424件）；大专院校次之，占24.4%（699件）；独立科研机构占19.9%（570件）。如果同它们完成的科技成果总数比较，企业发明专利授权量所占的比例也最高，为13.8%，大专院校和独立科研机构分别为10.2%、8.3%，但这还不包括企业有大量的实用新型专利。
3）过高的申请和维持知识产权的费用也是科技成果知识产权化的一大障碍。
在科技成果为客体的知识产权，从取得的程序看，可以分为4类，一是由特定国家行政机关审批而取得，如发明专利权、植物新品种权，二是向特定军事家行政机关申请登记（非审批）而取得，如实用新型专利权，集成电路布图设计权，三是由权利人自己采取保密措施而取得并维持，如技术秘密权，四是自成果完成之日自动取得，如计算机软件版权。在这些知识产权中又以发明专利权最为常态。
以发明专利权为例，有关发明专利申请的费用共有17种，其中绝大部分由申请人承担。根据《国家计委、财政部关于调整专利收费标准的通知》（计价格[2000]2441号）（以下简称《通知》的规定，该17种费用具体为：申请费（900元）、文件印刷费（（50元）、说明书附加费（从第31页起50元，从第301页起100元）、权利要求附加费（从第11项起150元）、优先权要求费（每项80元）、审查费（2500元）、维持费（每年300元）、复审费（1000元）、著录事项变更手续费（发明人、申请人、专利权人变更200元，专利机构、人委托关系变更50元）、恢复权利请求费（1000元）、无效宣告请示费（3000元）、强制许可请求费（300元）、强制许可使用裁决请求费（300元）、延长费（第一次长期请求费300元，再次延长期请求费2000元）、中止程序请求费（600元）、登记印刷费（250元）、印花费（5元）。在这17种费用中，任何一个申请案都不可少的有6种，高达5000元。
发明专利权取得后，缴纳年费是权利人的一项法律义务，《通知》所确定的年费标准是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。
3．提高科技成果知识产权化程度的措施
1）应将科技成果知识产权化纳入应用研究和试验发展项目立项、验收的强制评估标准。
首先，应当树立科研成果有科学技术意义上的成果与法律意义上成果的区别意识，不能将两者混为一谈。法律意义上的成果就是已知识产权化的成果。因此，应将科技成果知识产权化作为一项有别于科学意义上的独立指标，纳入科研项目立项、验收的评审标准。
其次，应将科技成果知识产权化作为一项强制的标准纳入基础研究之外的科研项目立项，验收的评审过程中。这意味着应用研究或实验发展项目，都不能回避知识产权化问题。当然，强调科技成果知识产权化作为一项强制标准，并不是说任何一个应用研究或实验发展项目的成果都必须确保知识产权化。它旨在强调成果能知识产权化的项目要明确采用何种知识产权保护形式，项目成果不能知识产权化的，原因又是什么，另外，由于不同的知识产权形式对成果的创造性要求不同，投资者应当将其作为确定科研经费的标准之一。
再次，应采用法律的形式确保成为强制评审标准。这不仅要求项目的“申请书”、“验收报告”有明确的成果知识产权化要求，而且要将成果知识产权化的承诺作为项目完成人的法律义务，并在合同书或任务书中明确违反该项义务应当承担的法律责任。
最后，应当吸纳知识产权法专家参与科研项目的立项、验收的评审工作。《科学技术评价办法》（国科发基字[2003]308号）第18条规定：“建立健全评价专家库。评价专家库应包括来自研究与发展机构、大学、企业等单位的科学技术专家、经济学家和管理专家等。并应当根据科学技术的发展趋势和管理工作的需要及时更新。”本文认为，吸纳经济学家和管理专家参与项目的评价是非常正确的，但将法律专家排除在外不恰当。
2）有关个人利益的制度应当充分肯定成果知识产权化的作用和地位。
大学和独立科研机构中的教师、研究人员，限于自身的观念、能力以及资金，他们一般不会通过创办企业的方式来利用自己的研究成果，并以此获得个人的利益。他们中的绝大多数人承担科研项目所获得的利益，主要表现以下方式：①在科研经费中能报销一部分个人家庭生活支出，如电话费。无论采取多么严格的会计核算措施，这都是不可避免的。②按项目管理单位内部规定的比例提取一定的科研经费作为项目承担人的奖励。这早已是一个普遍而公开的秘密。也正如此，科技部为了制止这一现象，了《关于严肃财经纪律规范国家科技计划课题经费使用和加强监管的通知》（国科发财字（2005）462号）。③科研成果获得政府或单位奖励。这种奖励包括荣誉称号和一定数额奖金两方面的利益。④并因此产生一系列的间接利益。科研成果多表现为论文形式，表述具体科研项目成果的论文也容易发明。论文的发表又可进一步为科研成果获奖、申报新的科研项目创造良好的基础。另外，论文的数量和质量也是许多大学给付年终奖的重要标准。但论文最重要的间接利益表现在职称的评定上，职称的晋升会直接导致工资、津贴的提高，同时反过来又有助于新科研项目以及硕士、博士导师资格的获得。相反，根据现行的制度科研成果知识产权化并不能为人们带来明显的直接或间接利益。总之，有必要修改现行的制度，发挥成果产权化在个人利益，比如职称的评定、年终奖等级、科研项目的申报等方面上有切实作用。
(一)科技项目产学研结合不密切，成果转化率低与国外大多有企业公司的研究机构进行科研项目不同，在我国实施承担科技项目研究的大多是科研院所、高校等专门的纯科研机构，这就导致了科研产出与生产实践的脱节。我国目前的科学研究大多陷入了一种只出不用的怪圈，很多科技项目立项后，研究出成果，提交一个项目报告，发表几篇论文就算完结了，没有人关心项目成果是否真正实施应用。这种怪相与我国的科技项目评价机制有很大关系，现有评价缺失成果转化评价［1］，使得项目研究者往往不关心转化成果，只关心评价评奖，白白的使许多能产生良好生产效益的成果不得应用，使得科研项目的意义本末倒置，造成资源浪费。
(二)科技项目奖惩设置不明，竞争动力不足科技项目的承担者往往是一个单位或是一个课题组，具体落实到研究组内的各个成员，科技项目取得研究成果后，得到的科技项目奖励不是归属于实施者个人，而是归属于项目承担单位，而当项目实施中出现问题时，又是对单位进行归责，对科技项目实施的具体个人来讲，其风险性与效益性都很小，这就使得一些研究者研究动力不足，缺乏尽责意识。
二、我国科技项目管理机制的完善
(一)加强科技项目审查，引入事前评估机制科技项目管理机构在审查立项时，要综合考虑项目的研究进行价值，考察国内相关研究项目的立项情况，避免低水平重复立项现象的发生。引入事前评估机制，对项目的风险性、实施性、可行性进行评估，保证项目在立项上的新颖性和创新性。
(二)加强项目实施监督，提高研究实效科技项目立项后，为保证取得良好的项目效果，就要对科技项目的实施情况进行监督，特别要加强对项目进行中的审查监督，形成内部监督机制，预防捏造数据和篡改实验结果的行为发生。监督不仅仅是短期的，形式化的，而应该是全方位的，有时效的监督。
(三)形成产学研结合链条，促进科技成果转化现代科学项目的研究应着眼于科技成果的实施与产出活动中，要采取多方面措施促进科技成果向生产力的转化，以实现科技项目的真正意义。鼓励企业参与到科技项目的活动中，鼓励企业与科研院所相结合，积极研发采用新技术，在税收上对新技术企业予以优惠。把推进高新技术产业化作为调整经济结构、转变经济增长方式的一个重点。积极发展对经济增长有突破性重大带动作用的高新技术产业。
一、依托课题研究，引领区域教育改革和发展
1.区域龙头课题引领发展方向
西湖区教育行政领导在加快推进教育现代化建设的过程中，始终坚持科研先导的理念，围绕区域教育改革过程中出现的一些热点和难点问题设计区域龙头课题并亲自组织课题研究。2011年以来，西湖区教育局领导牵头的课题就包括“内驱外引：区域提升教师专业水准的策略研究”“构建孩子想象的现代学校的实践研究”“促进区域优质均衡发展的紧密型教育共同体的运作机制研究”等。这三项课题的成果均荣获浙江省教育科研成果评比一等奖，并出版了2部专著。这些课题不仅提升了教育行政决策的科学性和教育改革的有效性，同时也在区内发挥了良好的示范表率作用。
2.组织开展系列专题研讨活动
立足区域实际，在调研中提炼研讨主题，共同解决学校发展难题。以钱局长主持的省重点课题“传承・共融・创新：区域推进义务教育高位均衡发展的实践研究”和黄志元副局长主持的省规划课题“促进区域高位均衡的紧密型教育共同体的运作机制研究”为载体，分别开展了一系列专题研讨活动，如，“一校一品：学校特色建设经验交流”“合作组有效学习的策略与评价”“特色课程建设”“美丽学校建设研讨”等，这些研讨活动都有效地推动了课题研究，有利于西湖区教育的均衡发展。
3.围绕主题深入开展专题调研
为提高科研工作的实效性，区教师进修学校教育研究开发中心每年都会组织一次专题调研活动，并撰写出调研报告。2013年，_展了区域义务教育均衡发展现状调研；2014年，开展了西湖区中小学课改实验学校的现状调研；2015年，组织开展西湖区中小学教育科研工作现状调研。实践证明，开展专题调研活动，有利于我们更加全面的了解情况，提出更多符合实际的建议，更好地为教育行政决策服务，同时也为课题研究提供了科学有效的依据。
4.积极培育学校核心课题
要求校长在每一个五年计划时间段内，除了要自己承担1个课题研究外，还要推广1个课题成果，开发1个新课题。所研究的课题要有引领性、针对性和实效性；推广的课题要有适切性、方向性和可操作性；开发的课题要有前瞻性、创造性和校本性。同时，鼓励教师积极参与学校特色建设项目、省市级课题研究或独立承担子课题研究任务。
二、创新科研实践，开展富有区域特色的教科研活动
1.组织开展学术节活动
西湖区教育系统学术节围绕“以生为本、以学定教、共同发展”的宗旨已成功举办了两届，目前第三届学术节也已进入尾声。每一届学术节都紧跟教育改革的步伐，开展丰富多彩的活动，包括高层次的理论引领、精彩的课堂展示、名师论坛、优秀成果推介活动等。学术节由开幕式和主题活动两大部分组成。开幕式上，浙江省教育厅教研室副主任张丰和北京市翠微小学许培军校长分别作了关于课程改革的主题报告。主题活动，包括“课程改革研讨活动”“课改课堂节展示活动”“创建新优质学校研讨活动”“优秀科研成果推介活动”等。
2.开展教育科研大讲堂活动
近两年，西湖区分别在翠苑中学、竞舟小学、求是教育集团等学校组织了十余次科研大讲堂活动。科研大讲堂活动形式多样，有课堂展示、圆桌论坛、观点报告、专家讲座等。科研大讲堂在规范学校课题研究，提升教师科研能力，促进区域教科研均衡发展方面起到了积极作用。
3.组建同类课题研究群
对正在研究的课题进行了梳理和统计，把研究领域相近的课题整合成课题群，如，课程建设、美丽学校、智慧教育等课题研究群。依托课题群，有针对性地组织开展“联动式”“联盟式”“主题式”等多种形式的课题指导活动。
三、优化科研管理，提高教育科研工作的规范性和有效性
1.研制“科学公正”的评审制度
近两年，我区逐步完善了科研成果（论文）评审机制。成立了中小学教育教学论文评审委员会，同时，根据评审工作的需要设立若干个评审专项组；按学科类别，分别建立初评委与复评委专家信息库；构建了科学合理的论文（成果）立项课题的评审标准；成果（论文）评审工作“背靠背”，同一类别初评、复评和同一组杜绝同校专家，防止个人学术权力蔓延；区教师进修学校与中国知网签订了合作协议，对我区第28届教育教学论文拟获奖名单（一、二等奖）进行了，有效遏制了学术不端行为，净化了学术风气。
2.开展“条块结合”课题申报
“条”上集合广大教师的智慧，各中心、各部门、各学科，根据自己的工作进度，提供课题研究申报目录；“块”上我们以区域重点课题为基础，延伸出了众多的子课题，同时列出各研究领域的热点问题，供教师研究。通过召开课题申报会议和网上报名等方式，最大限度地动员广大教师参与课题研究，努力提高立项课题的方案质量。
3.进行“线上线下”成果推介
一是分学科分类整理获奖科研成果的电子稿，并及时上传至网络FTP上，方便全区中小学教师学习，实现区域优质资源共享；二是区域层面综合推广、分学科、分类推广；三是组织形式多样的优秀成果推介活动，各学科整合、校内外结合、共同体融合、地区间联合等。
4.创建“量性结合”的科研评价
创建并完善了《西湖区教育科研考核评价指标》。西湖区教育科研评价采取定性评价与定量评价相结合的方式，分自评、复评、终评三个阶段，确保评价工作的公正、公开、公平。我们既评价科研业绩，立项率、参与率、结题率、获奖率；又评价科研态度、科研过程，分别从领导对教育科研的重视程度、科研机构的健全程度、科研工作的开展情况、科研成果的推广情况等四个维度进行评价。
四、加强科研指导，提升区域教育科研服务质量与水平
1.加强各级课题申报立项指导
一是制定课题申报目录。根据前期调研结果，结合我区教育改革发展的实际，区教师进修学校教育研究开发中心分门别类的制定课题申报目录。二是跟踪指导省市规划课题的申报。通过召开课题申报会议和网上报名等方式，最大限度地动员广大教师参与课题研究。在区级立项初选的基础上，与课题负责人沟通，按照申报要求，从技术层面对各级课题申报方案进行逐一审核，严格把关，保证课题方案的质量。
2.加强课题过程化指导
一是开展立项课题负责人培训。以“培训研究人员、规范研究过程、交流研究经验、提高研究质量”为目的，通过教科专家引领、“本土”专家观点报告、优秀成果推介、分段研讨交流等方式，提升课题负责人的科研能力。二是深入基层学校，指导课题研究。定期到基层学校对各级立项课题进行中期检查，加强课题的过程化指导。三是实施课题记载手册管理制度。申请结题的立项课题，记载手册必须接受教育研究开发中心的检查，通过后方可结题。四是开展“点面结合”中期交流活动。积极组织开展省市规划课题与区重点课题研究成果中期监测。
3.重视对课题成果提炼的指导
一是依托课题群，有针对性地开展“联动式”“联盟式”“主题式”等多种形式的课题研究成果指导工作。二是实行定人、定时、定向的帮扶原则，对相关课题成果进行全方位的指导，尤其是对部分未在区获奖的课题成果进行一对一的指导，可以是网上交流，也可以是面对面的交流，有时还要深入到一些薄弱学校进行专项指导。三是定期开展省、市规划课题结题成果集中交流活动，邀请省市级科研专家对课题研究进行过程指导。
4.强化对科研室主任的业务指导
我们非常重视科研主任会议，不仅有工作上的布置，业务上的指导，还会针对下一阶段的重点工作，穿插一些专题性的小讲座。如，10月份举行专题论文评比；9月初的科研室主任会议上穿插讲“教育教学论文的撰写”；3月进行科研成果评比和课题立项，会上穿插讲“课题申报与报告撰写”等。
一、科研立项基础理论的阐述
高校科研项目的评价是一个多属性决策的问题，既要对项目作出定性的评判，又需要得出定量的分析，这样才能作出更合理、客观的评价。而在制定评估指标时，以往都是根据专家等权威人士的意见确定评估体系中各方面所占的权重，这就不可避免受到主观因素的影响。为了提高科研项目评估的准确性，我们需要改进以往的做法。而层次分析法则为人们科学制定高校科研项目评估指标的权重提供了一种新的视角和方法。
层次分析法是指将与某项决策有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，通过建立数学模型进行数学计算，对这项决策做出定量分析。
二、进行大学生科研立项评估的一般流程
（一）适当的科研项目评估方法
选择适当的科研项目立项评估方法，各高校可以借鉴国家各部委和省市地方政府比较通行的科研项目评估方法，即专家评估法，采用三段式程序，对待评项目进行基本评估、同行评估和领域评审。
1、基本评估主要是申报材料是否符合要求，项目提供的评估依据和法定程序是否合理的形式审查。关于课题是否重复申报也同样归属于基本评估的评估范围内，主要包括审查项目主要内容是否已经得出结论。
2、同行评议即为邀请相关的同行专家依据项目申请书进项书面评审，由此我们应该建立起科研项目立项评估的指标体系，更具体、全面地研究方案的科学性与可行性。
建立指标体系的主要工作是指标的选取和指标之间结构关系的确定。指标体系要全面反映出所要评价系统的各项目标要求，尽可能地做到科学、合理、可操作，且符合实际情况。主要包括以下几个方面：
① 必要性
通过当今社会对所研究项目的长远要求和现实要求，考察立项研究项目满足社会发展的目标需求状况，从应用的角度考察该项目的实际实施价值。
② 技术先进性
技术先进性是指考察项目关键技术的成熟性和总体方案可行性已达到行业领先或先进水平，突出技术成果的自主创新。对技术先进性的评估主要依靠同行业资深专家的项目分析与指导。
③ 创新性
创新性是指在目前的研究水平下，所研究项目关键的理论创新点与国内外研究已有结论相比较的新颖程度。对创新性的评估主要依靠专业信息检索系统提供的最新研究报告书，从而得出评估的结论。
④ 可行性
可行性通过研究项目的社会、经济预期效益和可持续发展能力来分析项目成果的可行性。
预期效益指科研项目研究的成果将会对经济、社会、文化等各个方面发挥的重要作用，包括预期经济效益和预期社会效益。预期经济效益指项目的研究成果所引起的相关关联方产值和效益的明显增加。预期社会效益则是指项目的研究与完善为社会科技和文化等产业带来的变革与进步，其意义已不仅仅体现在物质层面，非物质的精神历练和文化教育在同样包括其中。
⑤ 合理性
合理性是指各项用于研究的资源配置的合理性。包括：项目经费承受程度、项目成本预测和项目推广应用的规模。
在确定了科研立项评估指标之后，则应确定评估指标的权重。为了使各个考核指标之间能够进行重要程度的比较，并且实现量化分析，层次分析法引入了九分位的相对重要的比例标度
评价主体需要进行一系列的两两比较来确定指标的相对重要性。假设评价主体认为选题必要性比选题先进性分值稍高，介于同等重要和略微重要之间，则数值2可以表达这个判断。如果评价主体认为选题先进性比条件可能性略微重要，则数值3可以表达这个判断。一般地，假设判断具有传递性，则选题必要性相对条件可能性的重要性用6来描述，从而形成了一个判断矩阵A。矩阵A中各元素表示横行指标对各列指标的相对重要程度的两两比较值，需要完成10个两两比较。这些信息可以用表2所示的两两判断矩阵来表示。矩阵中的对角线上的数据都是1，其余数据为相应判断值的倒数。
利用矩阵中的数据可得到指标权重的准确估计值，权重提供对每个指标相对重要性的测度。
根据上述计算方法，求得特征向量即为评估指标的待定权重系数。
这种评估确认的方法在实践中是一种比较有效的方法，可是如果将其运用至实际大学生科研项目的评估，仍应从形式和内容上加以改进。
3、领域评审即由项目领域有关的专家进行答辩评审，根据所研究领域内的需求情况，从研究项目的必要性和迫切性、适应性和可靠性、研究工作的水平、项目最终成果的应用价值等作出全面客观的评审。
三、科研立项评估机制建立的现实价值和社会效益
