时间：2024-03-01 16:17:10
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关键词：绩效考核科研人员考核管理
全面提高企业核心技术竞争力，实现企业跨越式发展，积极面对和迎接市场的激烈竞争和严峻挑战，加强科研人员的管理，特别是对科研人员实施科学、合理、公正的绩效评价和考核，已成为管理工作的重中之重，这对吸引人才、留住人才和用好人才具有非常重要的意义。如何开展好这项考核工作，建立科研人员绩效考核管理系统已成为人力资源部门面临的一个非常重大的课题。下面以马钢公司技术中心为例，阐述科研人员绩效考核管理的实施过程及状况。
一、技术中心科研人员绩效考核现状
马钢技术中心的科研人员绩效考核规则是通过参照同行业几大钢企的考核方法和考核指标，结合马钢自身特点制定的，经过4~5年的实践应用，取得了一定效果，基本上能够反映技术人员的基本工作情况和所做出的业绩。科研人员的绩效考核采用年终一次性评价，考核方式是根据人事部门制定的考核表进行个人自我评价（打分）和单位领导（或单位评价小组）评价，评价内容主要分为两大部分，即工作基本情况（基本得分）和工作业绩（加分），基本情况分为承担科研任务情况、撰写论文情况、工作调研情况、完成交办任务、业务培训情况、工作指导情况和工作态度情况等。工作业绩主要是取得科研成果等情况。从总体上来看技术中心的考核没有跳出国内基本考核框架，还是年终一次性“算帐”。
二、科研人员绩效考核存在问题及原因
1）考核缺乏明确的目标性，考核目的性比较单一。现行的考核形式，多数是为了考核而进行考核，考核的结果也主要是为了评优，发奖金，考核结果很难达到信息反馈和提高绩效的作用。
造成上述现象原因为：管理与考核脱节，考核反映的多是科研人员工作的表面，很少能反映科研人员实际工作的内涵，科研人员不可能通过考核及时了解自己工作成就及今后需要注意和努力的地方，领导也很难据此给予有效的指导和帮助，有时甚至反而增加了领导与研发人员的矛盾。
2）考核工作只注重考核人员的结果，不注重对工作质量考核。这就导致被考核者一味追求项目的级别或项目数量，在这方面去“挣工分”。
造成上述现象的原因是：在考核内容中虽然也涉及到工作质量，但没有具体指标和依据，只能凭主观评价。忽视了阶段性的考核评价的设立，缺乏工作过程考核的记录和评价，或者考核记录不全面，导致年终考核时难免对部分考核指标靠想象去评价，造成不是评价过高，就是遗忘不评价，个人行为替代了组织行为，这样得出的考核结果是失真的，造成部分科研人员对考核结果不服气。
3）考核结果没有与科研人员的待遇等直接挂钩。考核结果虽然在考核办法中写到与科研人员的收入、职称评聘、骨干评选、技能培训（含出国）等挂钩，但实际没有实施，仅仅用于年终一次性的加奖。造成上述现象原因是：科研人员的绩效考核只注重考核结果，为考核而考核，忽视了通过考核来加强人才队伍的培养、激励优秀人员更加努力工作和创新、鞭策落后者找到差距、学习先进，改进不足。
三、科研人员绩效考核新办法探讨
为了达到有效解决上述一些问题以促进科研人员绩效考核的不断完善，经过不断摸索、探讨，寻找新方法，通过建立科研人员绩效考核管理系统，实现了分模块对科研人员进行绩效考核。由于系统采用B/S模式架构，考核管理人员和科研人员都能方便的从网页上登录进系统，分别进行考核管理工作和查询结果等。
科研人员绩效考核管理系统通过建立工作业绩、工作能力和工作态度的绩效考核评价模型，应用计算机信息技术手段对考核指标进行定量设计和全过程评价，注重过程考核和考核时间结点限制，通过预设的各个模块录入指标，系统通过不同专业的不同算法实现科研人员过程考核的数据汇总，实现了从定性考核转化为定量考核，从年终一次性考核转化为分阶段连续轨迹性考核，实现考核者与被考核者及考核结果的互动，公开透明，相关部门的考核管理职能得到充分体现。
1.科研人员绩效考核管理系统的评价模型。
科研人员绩效考核管理系统的评价模型的主要内容包括工作业绩、工作能力和工作态度。工作业绩主要是指年内从事的研发项目、临时任务、上年度或再早时间项目产生的成果（包括技术进步奖、专利、技术秘密和标准等）、发表的论文和论著。工作能力主要是指岗位基本能力要求和年内能力的提升，即研发能力、计划能力、科研方法、学习能力、指导能力、合理化建议、以及获得表彰和荣誉等。工作态度主要是指科研人员在日常工作中的劳动纪律、工作管理、工作考勤和质量安全管理中的执行评价。
2.科研人员绩效考核管理系统的实现方法。
1）绩效考核指标的定量设定。
为了达到对科研人员实现公平的绩效考核，对科研人员的绩效考核内容、考核评价系数进行统一的分值设定。在考核内容上对科研项目和临时任务进行级别、类别、项目类型、参与角色等分类设定，对获取的成果、专利、标准、获奖论文、论著等进行级别、类别、参与角色等分类设定，对工作能力的能力指标级别和工作态度的执行级别进行设定；在考核评价系数上对科研项目和临时任务的季度考核进行考核系数设定，对课题长考核评价项目组成员的考核指标进行考核系数设定。所有的考核内容和考核评价系数在考核管理系统中均以系统的基本参数形式进行设定，这些参数可随考核需求的变化进行更改设定，以满足新的考核需求。
2）科研人员的绩效考核方式。
科研人员的绩效考核方式分为两种，一是需要通过对科研人员参与并正在进行的工作进行考评实现科研人员的绩效考核。这主要是针对科研人员参与的科研项目和临时任务。科研人员参与的科研项目考核按过程考核，由于科研项目的实施时间跨度一般都较长，在科研项目的实施过程中需有几次阶段考核评估，参与该项目科研人员的过程考核也就需要相应的几次阶段考核评估；科研人员在参与科研项目的过程考核中，不仅需项目评审组对科研项目考核评价，还要有课题长对课题组中的科研人员的考核评价，然后在科研人员绩效考核管理系统中把各种考核评价转换成相应的考核系数，再通过系统中已设定的计算公式计算出科研人员参与科研项目的绩效考核评价，系统通过对各阶段的考核分进行加权计算即得出科研人员参与该项目的绩效考核评价；科研人员参与临时任务的考核与参与科研项目的考核类似，只是临时的实施时间跨度一般较短，只需象科研项目的一次过程考核就能实现对科研人员参与临任务任务的绩效考核。二是收集科研人员已获得的工作成绩和平时工作表现情况并录入到考核系统中实现对科研人员的绩效考核。这部分的收集内容主要是科研人员获得的成果、专利和获奖论文等。工作能力和工作态度的日常表现情况的考核按季度进行，通过将收集的数据在科研人员绩效考核管理系统中转换成相应的考核系数，再通过考核系统中已设定的计算公式即可计算出科研人员参与这部分内容的绩效考核评价。
3.科研人员绩效考核管理系统的应用效果。
通过信息管理系统，建立了科研人员整体工作及业绩档案，比较系统、客观、公正地反映和记录了科研人员每一年的工作情况，以及能力发挥、培训提高等情况，领导便于掌握每个人的情况，把握单位整体情况。克服了以往对科研人员工作情况记录零散的状况。通过信息管理系统，可以查询到每个技术人员年度承担工作任务、能力提升、工作成果以及工作质量的评价。进一步促进了基层的管理工作，督促规范工作任务的计划安排、人员配置和检查与考核，减少了管理工作的盲目性。
通过信息管理系统，使科研人员能够在较短的时间内找到自身在工作中的差距，采取有效措施，提高工作质量，有针对性地参与培训和学习相关知识，提高工作技能，避免单纯考核。过去，考核很难看到自身存在的不足，工作期间的不足更难看到，现在通过信息管理系统，每个技术人员随时可以通过网上系统查询到自己的工作情况和考核情况，以此不断修正和改进。
【关键词】绩效；绩效考核；绩效管理；科研计划
1.引言
绩效考核就是对企业人员完成目标情况的一个跟踪、记录、考评；是收集、分析、传递有关个人在其工作岗位上的工作行为、表现和工作结果等方面信息的过程；绩效考核是检测产品结果和顾客需求的满意程度。有新观点认为：绩效考核是计算企业的合力的过程。通过一定的手段衡量出哪些因素推动企业发展，哪些因素制约企业发展。从而找到平衡点，以达到企业和谐发展的目的。
目前我国改革开放已经有30多年，中国企业管理效率和管理水平都得到极大的提高，以绩效管理为核心的人力资源管理普遍得到各个企业的重视，一些先进管理思想和方法不断融合到企业的管理实践中，很多优秀企业不断对绩效管理进行探索和实践，积累了适合企业发展要求的绩效管理工具和方法，绩效管理对组织和个人绩效提升起到了重要的作用。
2.绩效考核分析
2.1 国内绩效考核概况
绩效考核是一项系统工程，涉及到战略目标体系及其目标责任体系、指标评价体系、评价标准及评价方法等内容，其核心是促进企业获利能力的提高及综合实力的增强，其实质是做到人尽其才，使人力资源作用发挥到极致。
国内许多企业实行的绩效考核，其实只是绩效管理中的一个环节。完整的绩效管理应当是一个循环流程，包括绩效目标制订、绩效辅导、绩效考核和绩效激励等内容。两者最大的不同在于，绩效考核是在年底对过去绩效情况的回顾，甚至有些公司是到了年底才匆忙制订了考核的标准、条款和权重，”针对的是点”；而绩效管理则是向前看，侧重过程，通常需要一年时间完成整个流程。
绩效管理成功的企业，都具有以下三个特点： 一是能正确看待绩效管理的作用，同时具备推行绩效管理的前提条件；二是企业已经建立了规范、系统的绩效管理体系；三是企业各级管理者和员工熟练掌握有关绩效管理实施的工具和技巧。
2.2 科研计划绩效考核现状
研究所作为我国科研事业的主力军，承担了大量的科研型号任务；科研计划绩效管理是科研机构发展中不可缺少的重要活动；而绩效考核是绩效管理的核心环节，这个环节工作出现问题，会给绩效管理会带来严重的负面影响，绩效管理不可能取得成效。
设计所是在洪都航空工业集团领导下，从事飞机设计研究的单位，全所职工600多人，其中80%为飞机设计人员。该所承担了十几个飞机型号任务。型号科研计划是按各专业总师、各专业副所长、各室提供的项目，由综合技术部科研项目室制定，经正、副所长会议协调、批准，下发执行。执行情况由科研项目室检查、考核，考核结果作为季度评奖、年度评选先进的依据。设计所的科研计划绩效考核，举例如下：
绩效考核的应用重点在薪酬和绩效的结合上。薪酬与绩效在人力资源管理中，是两个密不可分的环节。在设定薪酬时，一般已将薪酬分解为固定工资和绩效工资，绩效工资正是通过绩效予以体现，而对员工进行绩效考核也必须要表现在薪酬上，否则绩效和薪酬都失去了激励的作用。
2.2.1 绩效考评的方式
2.2.1.1 按考评时间分类：可分为日常考评与定期考评。
（1）日常考评。要求各部在月末填报表格，包括出勤情况、出差等；
（2）定期考评。要求各部在月初填报月工作量预估表，月末上报实际工作量表。
2.2.1.2 按考评主体分类：可分为总师考评、主管考评、计划主管所长考评。
（1）总师考评。指总师考评对各部的考评。这种由上而下的考评，由于考评的主体是主管总师，所以能较准确地反映被考评者的实际状况，也能消除被考评者心理上不必要的压力。但有时也会受主管领导的疏忽、偏见、感情等主观因素的影响而产生考评偏差。
（2）主管考评。指主管（相当于项目经理）对各部工作实绩和行为表现所作的评价。
（3）计划主管所长考评。所长根据总师考评和主管考评情况，综合、协调，形成最终考核结果。
2.2.1.3 按考评结果的表现形式分类：可分为定性考评与定量考评。
（1）定性考评的结果表现为对某人工作评价的文字描述，或对员工之间评价高低的相对次序以优、良、中、及、差等形式表示；主要是由总师考评、主管考评，计划主管所长调整，形成工作打分表。
（2）定量考评的结果则以分值或系数等数量形式表示。
主管根据各部在月初填报月工作量预估表和月末上报实际工作量表，汇总、分析并调整，形成最终工作量统计表。
2.2.2 整个流程
（1）各部进行员工考勤、出差的统计，并汇总成季度出勤表A。
（2）型号主管根据各部在月初填报月工作量预估表和月末上报实际工作量表，汇总、分析并调整，形成季度最终工作量统计表；依据工作量统计中各项目工作量所占的比例来确定各项目的权重，再由分管计划的所长综合权衡进行少量调整，形成各部各项目工作量权重统计表B。
（3）科研项目室对各部每月进行计划完成情况进行分析、汇总，形成初稿交型号总师核定，按照相关奖惩措施将各部未完、调整项目以及计划分解情况等计入考核，最终形成季度计划完成情况表C。
（4）各型号总师（或项目负责人）和科研项目室项目主管员分别对所负责项目按工作量、工作难度、工作态度和工作质量给各部进行打分（科研项目室项目主管员对工作难度不打分），形成打分表D1和D2。
（5）计划所长将表B、C、D，按相关权重进行计算（表A作为参考），得出各部最终考核分数、并按一定的测算方法测算出各部奖金。
3.绩效考核的改进
通过对设计所现有绩效考核方式的研究，发现存在以下问题：
（1）计划考核只达到各部，没有考核到室，更没有到个人。
（2）工作量的统计和考核没有准确的定量。缺乏从上至下的科研工作量分解。没有顶层文件指导。
（3）忽视绩效计划制定环节的工作，缺乏同级、顾客方面的绩效考核指标。
（4）考核结果的反馈不充分，考核与被考核者难以及时有效沟通，难以达到修改完善考核制度的目的。
（5）进一步进行岗位定位，定量没有完成。
（6）绩效考核过于注重结果而忽略过程控制。
为改进以上不足，提出以下措施：
（1）取得高层管理者的支持
绩效管理是企业管理的一个重要改革措施，仅凭考核部门不足以推动整个企业的绩效管理的实施。因此，取得高层管理者的认同和支持显得特别重要。
首先与高层管理者探讨绩效管理的理论、方法、意义和作用，说服高层管理者。然后在高层管理者的主持下，与之一起实践推动。每一个环节都要向高层管理者汇报，并通过高层管理者的意志将之传达下去，使绩效管理的每个环节都落到实处，收到效果。
（2）制定完善的实施计划
在取得高层管理者的认同和支持之后，HR部门（下转第104页）（上接第101页）认真制定企业的绩效管理实施方案，包括绩效管理的政策方针，实施流程，角色分配，管理责任等。
（3）广泛的宣传
任何一种新的管理手段的实施都离不开广泛的宣传贯彻，可以通过公司的内刊、宣传栏、局域网等媒介手段对绩效管理的理论、方法、意义和作用等进行宣传，制造声势。培养经理、员工对绩效管理的感性认识，树立企业的绩效观。这为以后的绩效管理的实践打下坚实的群众基础，实施起来的阻力会小一些。
（4）培训直线项目主管
好的管理手段要由高素质的管理者来组织实施，因此对管理者的培训必不可少。要让管理者深刻掌握绩效管理的理念，改变旧有的管理观念，掌握绩效管理的流程、方法和技巧，使得每个管理者都喜欢绩效管理，都掌握绩效管理，都会运用绩效管理，都愿意使用绩效管理的手段管理自己的部门和下属。
（5）做职务分析
在以上工作的基础上，开始推行企业的绩效管理。在此之前的一个必不可少的工作就是职务分析，制定职务说明书。许多的企业里，这项工作是一个空白，至多只有一个泛泛的岗位描述。
因为绩效管理的许多信息和数据都是从员工的职务说明书得来的，所以，实施绩效管理必须首先制定职务说明书，必须针对每个员工的工作进行认真细致的分析。
这项工作需要花费大量的时间，为了更好地推行绩效管理，企业宁可多花一些时间做好做细。
（6）出台企业绩效政策
绩效管理的推行必须由政策保证，因此，在上述工作的基础上，出台必要的政策措施非常必要。
在政策里，可以规定高层管理者、HR经理、直线经理和员工各自的绩效责任，规定绩效管理的方法和流程，规定绩效评估的方法，规定绩效管理结果的运用等，企业可以依据自己的实际情况具体对待。
4.结论
企业制定了战略发展的目标，为了更好的完成这个目标需要把目标分阶段分解到各部门各人员身上，也就是说每个人都有任务。绩效考核就是对企业人员完成目标情况的一个跟踪、记录、考评，是收集、分析、传递有关个人在其工作岗位上的工作行为、表现和工作结果等方面信息的过程；是检测产品结果和顾客需求的满意程度。
推行绩效管理是企业发展的必然，只要正确对待绩效管理的作用，从企业实际情况出发扎扎实实推进绩效管理工作，组织和个人的绩效就会逐步提升，企业竞争力最终会得到提高。
参考文献：
[1]关键绩效指标与企业绩效管理[M].企业经济出版社，2000，12.
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[3]现代人事心理学[M].华东师范大学出版社，1997，5.
[4]科研计划管理手册[S].洪都航空工业集团有限责任公司，2003，11.
摘 要：高校科研专项经费绩效考核是一项涉及面广、专业性强的工作，目前还没有形成一套完整的绩效评价指标体系。本文阐述了科研专项经费的特点和对其绩效考评的意义，分析了绩效考核的现状，尝试以量化指标建立一套科学、合理的，操作简便的高校专项资金绩效评价指标体系，提高和促进高校科研专项经费的管理水平和使用效益。
关键词 ：高校科研专项 绩效评价 指标体系
高校科研专项经费是具有规定科研项目或者其他特殊用途的非偿还性专用经费，是为扶持高校进行科学研究、探讨新进展的资金，也称作项目经费。其最大特点是专项核算、专款专用。从资金来源划分，有中央财政持地方高校发展的科研专项资金，上级财政拨付的科研项目经费，校内安排的专项资金和横向科研课题专项资金等。从内容上分，包括重大项目专项、重点实验室建设专项、重点科研课题专项、重点学科建设专项等进行研究所需资金等。高校科研专项经费是高等学校的主要经费来源之一，随着教育规模的逐渐扩大，高校专项经费在总预算经费中的比例也会越来越大。因此，对其进行有效的管理，做好资金使用效益的评估研究和绩效考核，不断提升其使用效益，就成为社会各界人士所关注的重点，同时也为高校教育事业发展创新，起着至关重要的推动作用。
一、高校科研专项经费的特点及绩效考核的意义
一般来说，高校科研专项经费是由国家相关部门经过审批核实，再经由财政部门拨款给高校的专项费用。首先是要投入到指定项目上，必须是专款专用，不能挪作他用，并要在财务上单独核算，项目完成后要结题上报；其次，科研项目的实施不但是为了满足规定项目研究方向的需要，还要综合考虑高校教学、科研及总体平衡发展的利益；同时还要按照项目申报的要求，圆满完成规定的研究任务；最后科研专项经费还要接受国家相关监察部门一定的监督。
十一五以来，高校的科研事业迅速发展，取得了重大成就。例如，承担的科研项目大幅增加，囊括了一半以上国家重大科学研究计划，为社会生产力和综合国力提升提供了重要支撑，高校科研队伍不断壮大、优秀成果大量产出、获得约三分之二的国家级奖项等。科研所取得的成就是尽人皆知的，若能对科研专项经费进行科学有效的管理，建立客观公正的绩效评价体系，有利于科研人员注重项目研究效益，及时调整研究方向，提升科研项目研究的进度与准确度，创造更优秀的科研成果。同时，完善的科研专项经费绩效评价体系，还有助于平衡科研专项资金投入与产出效益，促进高校事业的快速、稳键发展，推动人才队伍建设、专业建设、学科建设等的全方位发展。
二、高校科研专项经费的绩效考核现状
由于高校科研专项资金管理特别是绩效考核评价还处在探索阶段，不可避免的存在着重投入、轻管理，重表面、轻效益，重微观、轻宏观的问题，高校往往重视科研经费的申报，不严格按照批复的预算范围执行，使用目标不明确，缺少对项目预算执行的追踪问效和绩效考评体系，造成了专项科研经费所体现的效益不能很好鉴别。
1、绩效考核观念淡薄。每年高校通过对科研项目的成功申报，上级财政部门要下拨大量的资金，用于完成科研课题。但是很多高校对于这些科研专项资金的管理、监督不到位，科研专项资金绩效评价观念不明确，项目预算与结算审核严重脱节，甚至出现了部分经费被当成了科研人员福利费的现象，有些科研项目已经完成任务，但由于经费有结余，不及时结题而导致经费的浪费等等。不仅造成专项资金管理不规范、不科学，使用效益低下，还给腐败行为有漏洞和空子可钻。目前高校对科研专项经费的绩效考核观念比较模糊，评价的标准主要停留在专项资金的配置状况，科研人员在科研工作中的表现，科研的学术成果完成情况等水平上，忽视科研项目绩效考核管理对学校整体发展壮大所起到的重大作用。
2、绩效考核标准单一。科研人员运用科研专项经费会形成很多种成果，一般有科研发明，科研奖项，学术报告，论文，专著，专利等。高校专项预算管理存在涉及多学科、多部门的情况，面对如此复杂的预算管理和经费使用情况，种类丰富的成果，往往采用完成其中一项指标任务，作为统一的绩效衡量标准。用这种简单的单一指标对不同的项目执行效益进行评价，忽略了各学科在教学形式、教学内容以及教学方法研究上的不同，以及同一单位不同部门在教学模式、行政管理上的不同职能特点，形成的评价结果不够客观、全面。因此，要准确评定科研专项资金的使用效益，必须对不同科研成果区分对待，采用公正科学的手段进行绩效评价，才能不断提高专项科研经费的使用效益。
3、绩效考核机制不健全。从现状看，很多高等学校缺少一套科学健全的基本专项经费绩效考评体制，绩效考核目标随机而定，或只是被动应付上级部门下达考评目标和要求的检查为目的，不能对学校预算管理执行情况进行完整的反映，更谈不到发挥专项经费考评在高校教学及科研中应有的作用。绩效考评结果并未与单位拨款和职称考核等具体情况挂钩，这就逐步淡化了绩效考评的重要性，从而降低了科研人员参与绩效评价的主动性与积极性。此外绩效评价体系不完善，还会影响高校教学质量，也不利于高校培养尖端科研人才，更不利于国家科学技术水平的发展。
三、科研专项经费绩效考核指标的构建设想
按照《教育部财政部关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》“要建立健全鼓励创新、体现实绩的科研绩效管理机制”的要求，对科研专项经费的绩效考核，必须遵循“公开、公平、公正”的原则，由科研、人事、财务、审计等部门相互配合组建科研绩效考评小组，对科研项目执行的质量、进度，科研成果的大小，人才培养的质量和数量，所产生的经济效益和社会效益等，均以科学合理的绩效评估方式进行相对客观量化的估计，同时还要参照科研专家、权威学者的系统考评意见，综合确定量化的科研专项绩效评估指标体系。笔者设想，绩效考核的量化指标从投入、产出、效益三方面，建立三级指标体系进行考评（如表1）。
1、科研投入主要考核人财物的前期投入情况。一般是通过对科研获得的财务预算数据和科研所需的前期软硬件配备状况，进行逐项分析得到的评价指标。项目预算资金的投入主要通过在上级对申报的项目层层审批下达后，资金到位率和资金下拨的及时程度来反映。资金到位率是指按预算拨付的项目资金与计划使用资金的比率，衡量该项目是否按照上级批准的课题研究方案要求，足额到位项目研究资金。资金下拨的及时性是指项目批复下达后，科研专项资金以及配套资金能及时到位的指标，用于考评预算资金是否按计划拨付的及时程度。
软硬件配备指标主要衡量项目建设的前期准备状况，由科研设施的投入程度，进行研究所需参考的图书及专业资料的丰富齐全，是否有足够的有经验的专业人员参与研究等项指标来反映其投入情况。主要考评购置的仪器设备，实验用品、图书、专用资料等为完成课题而投入的设施，与项目建设目标的相关性，价格的合理性、专业实验档次的高低以及满足提高教学、科研质量的实用性，配备科研人员结构的合理性。
2、科研产出主要考核预算支出的情况和项目完成的质量。一般是通过预算执行的有效性和科研产出产品的质量和数量等指标来反映科研的绩效。考评预算执行与上级批复下达的经费预算是否相符，财务资料是否完整合法及会计核算是否准确，即会计核算方法与会计制度要求的符合程度以及财务数据和报销资料的真实程度。考评科研产出的产品，主要包括发表的论文的质量，根据科研课题成效出版的著作及教材的权威性，取得的课题专利权及科研成果获奖的等级等。
3、科研效益主要考核通过项目的科学研究而产生的经济效益和社会效益的影响。这项指标是考核的重点，所占分值最大。
（1）项目的经济效益包括：教学科研经费逐渐增加和课题的深入研究，促进了学科建设壮大和研究能力的提高；通过实验室研究技能的开放以及设施资源共享，减少了重复研究的浪费和设施的闲置；科研成果转化为高校带来的经济效益；通过对课题研究的试点实施，扩大了科研实验的影响，提升了本专业学生的实践能力，壮大了科研队伍，对于同类型实验起到的示范和促进作用等。
（2）项目的社会效益包括：通过研究成果的推广应用，对相应区域经济和社会发展的贡献，主要是走出去对与研究有关或相似的目标进行技术指导和传授经验等；通过多种科研服务的形式，对经济的发展起到促进作用；通过科研成果转化为社会生产力，带动相应地区的经济不断发展强盛，为社会发展与进步创造更大的效益。
四、科研专项经费绩效考核的运用
高校每学期结束前，对已完成的科研项目组织专家学者和有关人员对照上表中的绩效考核评估指标，进行测评打分。分值在80分以上的为绩效高、课题完成好的项目，可以作为学校考核评比和申请新项目的优先条件；分值不足60分的为绩效差、课题完成差的项目，项目负责人和课题组成员要深层次分析原因，找出项目实施过程中的差距，并提出改进的具体措施。通过测评打分，使科研人员明确在项目资金的执行上还有待于进一步调整，尤其是在产出效益方面更要进一步努力，这样才能提高整体绩效水平。
绩效评价指标是衡量绩效目标实现程度的考核工具，是衡量检测评价科研专项资金有效性的量化手段。选择设置科学合理，简便易行的评价指标，对科研专项经费进行绩效考核，能够促进科研人员自觉从立项、实施、资金使用，到完工全过程、全方位的监控，能够在项目实施过程中，随时调整资金使用方向，逐渐完善专项支出的规范性、科学性和有效性，达到不断提高科研专项资金产出使用效益的目的。
参考文献
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作者介绍：
庞燕珍 （1958-），女，汉，山西晋中人，高级会计师，主要从事高校财务会计与管理研究。
[关键词] 科研机构;绩效考核;绩效工资
[中图分类号] G420[文献标识码] C [文章编号] 1673-7210(2010)06(b)-107-02
2006年起,一场对于事业单位具有重大意义的改革轰轰烈烈地展开,即是事业单位岗位绩效工资制度改革。2009年9月,国务院总理在主持召开的国务院常务会议上再次决定在公共卫生与基层医疗卫生事业单位和其他事业单位实施绩效工资。绩效工资是通过对员工的工作业绩、工作态度、工作技能等方面的综合考核评估,以科学的绩效考核制度为基础。
1 如何做好绩效考核,尤其是科研机构的绩效考核,是摆在事业单位人力资源从业人员面前的一个课题
众所周知,一个机构的管理核心是战略管理,战略管理的核心是人力资源管理,而人力资源管理的核心是绩效管理。绩效考核则是绩效管理的关键环节,绩效考核的成功与否直接影响到整个绩效管理过程的有效性。在科研事业单位中,传统的考核大多采用的仍是年终考核方式,即制订同一个标准来衡量每个人,按得分高低相互比较分出优劣,而绩效考核是通过系统的方法、原理来评定和测量职工在职务上的工作行为和工作效果,是为每个人量身定做,所有人都是和自己的目标比较,看完成的情况如何[1]。
科学的绩效考核是工作结果和工作过程的结合,不仅可以使单位发展目标与职工发展目标保持一致,提高工作效率及工作积极性,增强职工责任感及单位凝聚力,还能够帮助先进者持续发展,鼓励落后者前进[2]。通过考核可以科学合理地评价职工及选拔职工,并能对职工的工作业绩作出及时的肯定并给以表彰奖励。因此,绩效考核的根本目的是通过考核等管理手段促进绩效的提高。
随着人才竞争的日趋激烈,现代科研机构对科技活动越来越重视。对科技人员实施科学、合理、公正的考核, 已成为绩效考核工作的一个重点。科技人员又是科研技术创新的主体,他们的工作成果直接影响着机构的效益和竞争力。那么应该采用什么样的绩效考核方法对科研机构人员进行考核呢?
我们知道绩效考核方法,按照所选择的效标不同,可分为品质主导型考评法、行为导向型考评法、结果导向型考评法及综合型考评法四大类20种方法,但不是所有的考核方法在实践中都会被经常应用[3]。在实际操作中,用人单位可根据人员状况及实际条件选择考核方式,一般多采用量化的客观指标加以考核。
下面我们结合某研究机构在绩效考核中的实际操作谈一下如何做好科研机构的绩效考核:
某研究机构原有的考核方式是以年复一年的、重复撰写工作总结的形式进行考核,在国务院要求推进事业单位岗位绩效工资制度改革后,该研究机构结合单位自身情况对原有的年终考核进行了改革,对科技人员采取了结果导向型的成绩记录法与自评法相结合,根据不同人群分类等多种有效的考评方法综合考核的方式进行绩效考核。
该研究机构将在职人员按照聘任的岗位分为七大类,分别为科研人员、技术人员、社团人员、行政管理人员、生产销售人员、后勤辅助人员、开发实验室人员。结合该单位的实际情况,根据岗位的不同制订不同考核指标,使用《科研人员考核测评表》、《专业技术人员考核测评表》、《社团人员考核测评表》、《行政管理人员考核测评表》、《生产、销售人员考核测评表》、《后勤辅助人员考核测评表》、《开发实验室人员考核测评表》七类不同岗位类别的考核表格。考评的内容为德能勤绩,分别从个性表现、工作能力、工作态度、工作业绩制订符合该岗位的效标。
由于该研究机构内科技人员的工作具有复杂性、创造性,该单位特别制定了《科研人员量化考核细则》制度,科技人员的考核得分由民主测评+量化考核两部分组成。科技人员通过本年度的实际工作情况填写科研业绩工作表,人事部门根据制订的量化指标及评分办法计算出科技人员的考核分数。非一线科技、生产销售、开发人员的考核,由于客观性指标存在许多局限,则考核过程中主要采用主观性指标考核方法结合360度综合考评方式进行考核。考核结果根据分数给予评优奖励,若达不到制订的最低标准也将得到相应的处罚。
2 实施绩效考核还必须把握好几个关键环节
根据该单位实际运行的情况来看,虽然由人力资源管理部门与科研管理部门预先设计了一套绩效考评指标和标准体系,并确定了不同人员的具体考评方法,但在考核运行过程中,仍会出现大量不可预见的困难和难以预料的问题,因此,实施绩效考核还必须把握好几个关键环节:
2.1 考核成绩必须进行公开公示
这不仅仅是考核工作民主化的反映,也是组织管理科学化的客观要求。只有做到了这点,才能保证改革后的绩效考核方法能够深入人心,从根本上改变旧有的形式化的考核方式,使绩效考核真正起到促进个人发展与提高工作效率相结合的目的。
2.2 考核的关键应放在考核的过程而不是考核的结果,考核的意义是让职工更好地工作
考核评价做出以后,应及时与职工沟通,将考核结果反馈给职工,若考评者发现问题时,需找到问题的根源,寻求解决的办法。这不仅履行了管理者的责任,也加强了与职工之间的感情,使职工了解自己的业绩状况和考核结果,也使管理者了解职工在工作中的问题及意见,创造一个公开、通畅的双向沟通环境,使考评者与被评对象能就考核结果及其原因、成绩与问题及改进的措施进行及时、有效的交流。这样,绩效考核才能真正发挥其效用,推动职工素质的提高,实现组织发展的目标,激发职工的能量,提高职工对工作的信心。
2.3 建立和完善有效的绩效考评制度及程序和方法,在实际运行中还需要与研究机构职工文化相融合,需要得到职工的认同
要针对考核体系对运行初期发现的问题及时改进。如:考评结果是否应和岗位工资挂钩的问题。在这个基础上,严格落实奖惩兑现,不断完善考核方式,建立了有效的激励竞争机制。强化目标考核,按照科学化、精细化、规范化的要求,将工作做到有目标、有指标、有措施、有标准。从制度上确保各项目标有可操作的标准,形成较为严密的考核奖惩体系。
2.4 充分运用考核结果,构建导向机制
绩效考核结果不仅仅只是衡量绩效高低的一个简单数据,通过结合职工考核过程,已拓展升值成为职工年终考核评优及干部晋升的重要依据,最大限度地调动了干部职工的工作积极性,建立起职工行为与单位目标的正相关关系。⑤监督考评的管理者,需有效地组织职工的绩效考评工作,针对绩效考评中存在的主要问题进行专题研究,提出具体的对策,对职工考评结果进行必要的复审复查,确保考评结果的公平和公正性,对存在严重争议的考评结果进行调查甄别,防止诱发不必要的冲突。
3 结语
通过实际实施绩效管理考核,笔者还有如下几点经验和体会:
3.1 领导的重视是绩效管理考核顺利推行的前提
任何一项新的管理机制的引入均离不开领导的支持。在推进绩效管理的过程中,领导要不断强调绩效管理的必要性,提供组织、人员保证。
3.2 协调合作是绩效管理顺利推行的基础
日常工作中,考评者对被考评者进行辅导;考核时,考评者与被考评者共同认定成绩和不足;考核结束后,考评者与被考评者将关注点放在如何提升绩效上,共同实现“双赢”。
3.3 持续改进是绩效管理顺利推行的动力
绩效管理是一项长期、复杂、需要不断优化的过程,应坚持与时俱进,勇于尝试,根据实际发展需要适时进行调整、磨合。动态持续改进机制将推动绩效管理不断地走向完善。绩效考核是人力资源管理中最能体现管理的一项策略,通过量化考评,可以对职工的素质和能力水平作出正确的评价,进而可以通过转岗、晋升、辞退等手段,对员工的工作分配进行调整,使每一个员工可以发挥出最大的工作潜能和效率,同时,也可以对单位目前的人力资源和成本作出正确的分析,为以后的单位发展设计提供有效的依据。
综上所述,通过制订行之有效的绩效考核体系,可以帮助科研机构组建一支良好的科技开发团队,并保持该团队的持续稳定性和工作能力的持续提高,为研究机构的发展提供了充足的源动力。
[参考文献]
[1]叶龙,史振磊.人力资源开发与管理[M].北京:北京交通大学出版社、清华大学出版社,2006:232-236.
[2]加里・德斯勒.人力资源管理[M].6版.北京:中国人民大学出版社,1999:332-361.
关键词：国企科研单位 中层领导干部 绩效考核
企业中层领导干部处于企业组织架构中的中层位置，既是领导者，也是执行者，在企业改革创新发展中发挥着承上启下的桥梁纽带与中流砥柱作用，是企业重要的中枢系统。如何激励引导中层领导干部切实提升领导力与执行力，获取最大工作绩效，建立一整套科学系统的绩效考核体系尤为重要。党的十报告强调，“要完善干部考核评价机制，促进领导干部树立正确政绩观”，这对新形势下加强干部队伍建设提出了新的更高要求。对国企科研单位而言，中层领导干部大多为“知识型”领导干部，其工作绩效很大程度依赖于自身主观能动性的发挥，鉴于此，企业党委更要牢固树立人本与制度相结合的现代管理理念，适应干部特点建立健全干部绩效考核体系，并将其内化为干部立足岗位积极作为的内在驱动力，使考核真正成为指引干部干事创业、建功立业的指挥棒与风向标。
一、中层领导干部绩效考核存在的问题
目前大多国企科研单位中层领导干部的绩效考核仍主要采用“德能勤绩廉”大评分模式，存在的突出问题主要有以下三个方面：
1.考核导向不科学
在2013年全国组织工作会议上的重要讲话中指出，“要坚持全面、历史、辩证看干部，注重一贯表现和全面工作。目前许多国企科研单位中层领导干部的绩效考核与企业战略发展目标严重脱节，存在着简单的以“票”取人问题，考核趋向两个极端，或认为“满票”即“优秀”，或认为干部“丢票”即有问题，导致中层领导干部普遍“唯分”、“唯票”，考核很难真正实现考全、考真、考准、考实。
2.考核机制不完善
目前中层领导干部考核，大而统、空而泛，“以一把尺子量人”的现象较为普遍，没有在科学理论方法指导下建立科学的考核指标评价体系，考核指标缺少针对不同岗位业绩水平、岗位贡献的关键性指标；考核方式方法简单，多为直接以个人述职、民主测评定高低、出结论，缺乏定量评价环节，考核结果没有客观反映中层领导干部的真实履职情况。
3.考核结果应用不力
考核与中层领导干部的奖惩、选拔使用、培训提升等职业发展没有紧密挂钩，形不成考核的导向力；考核激励与约束不对等，失去了约束力。因此，“你考你的、我的”，“两张皮”现象普遍存在。
二、中层领导干部绩效考核体系设计
以胜利油田地质科学研究院（以下简称地质院）为例，我们以业绩能力与贡献为导向，以提升领导班子和中层领导干部履职质量效益为目标，遵循实事求是、客观公正、群众公认、注重实绩的原则，建立了针对基层领导班子、基层党政正职、专家、副职等不同考核对象的多维度、分层次，定性与定量考核相结合、激励与约束相结合的考核评价体系。
1.绩效考核维度凸显“全”
不同岗位工作性质和管理幅度、难度不同，且横向、纵向岗位工作关系不同，因此绩效评价存在多维性，促使中层领导干部将对上负责与对下负责相结合。按照360度评估方法，我们针对中层领导干部开展了全方位考核评价，以减少考核中的人为因素和个体误差，尽量使评价的信息量更大，评价结果更全面、客观。
基于此，对基层领导班子、基层党政正职的考核分为民主测评、院领导班子成员考核和业绩考核等三个维度；对专家的考核分为民主测评、业绩成果量化和所在单位党政正职考核等三个维度；对基层副职的考核分为民主测评、院分管领导考核和所在单位党政正职考核等三个维度。从统计学角度分析，考核主体来自不同层次，且每层次都有若干人，评估结果均取其平均值，最大程度的消除了个人偏见及评分误差，使评价结果更体现实际情况。
2.绩效考核指标凸显“实”
绩效考核指标，是指对影响工作效率效益的关键点进行衡量、评估的具体标准，重点解决“考什么”的问题。
绩效考核指标设计时，应坚持“三个原则”：一是“同一性”原则。遴选出各个岗位关键绩效考核指标后，不因考核维度或主体的不同而随意变化更改，然后综合各个考核主体评价意见得出考核对象在该项关键指标中的行为表现；二是“实效性”原则。用最少的指标控制最大的绩效结果，设计的各关键指标之间具有内在的相关性和一定的互补性；三是“适合性”原则。应尊重绩效考核指标及其结构的“本土化”，贴近干部岗位实际，赢得各类干部认同并为之努力。
基于此，本文提出对地质院中层领导干部的绩效考核主要是以工作业绩、工作能力和工作态度为依据。详见表1。
表1 基层领导班子和领导干部绩效考核体系表
3.绩效考核权重凸显“准”
确定各考核维度、考核指标相应的权重十分重要，在考核指标体系设立以后，要对各项指标权重予以确定。
笔者在综合分析多种权重确定方法的基础上，采用美国运筹学家，匹兹堡大学萨迪（T.L.Saaty）教授于20世纪70年代初期提出的层次分析法（AHP）计算各考核维度、指标的权重。该方法主要有三个优点：（1）适应性：输入的信息主要是决策者的选择与判断，决策过程充分反映了决策者对问题的认识，决策者直接参与权重确定，大大增加了权重的有效性。（2）实用性：不仅能进行定量分析，也可进行定性分析。（3）系统性：把分析对象看作一个整体，分清系统层次，先要将分析对象的诸因素建立起彼此相关的层次递阶系统结构。
运用AHP方法确定权重步骤如下：
（1）分析系统各因素之间的关系，建立系统的阶梯层次结构。中层领导干部绩效考核的层次分析结果如图1所示，分为目标层、指标层和对象层。
（2）对同一层次的各元素关于上一层次中某一准则的重要性进行两两比较，根据评定尺度确定其相对重要程度，构造两两比较判断矩阵。
最后计算各维度、各指标对考核目标的合成权重。在对基层领导班子、基层党政正职进行考核时，民主测评占40%的权重，院领导班子成员考核占20%的权重，业绩考核占40%的权重；在对专家进行考核时，民主测评占40%的权重，所在单位党政正职考核占20%的权重，业绩考核占40%的权重；在对基层副职进行考核时，民主测评占40%的权重，院分管领导考核占30%的权重，所在单位党政正职考核占30%的权重。
4.绩效考核结果应用凸显“真”
绩效考核结果分为“优秀、称职、基本不称职、不称职”四个等级，不同等级的奖惩方式不同，具体应用包括以下三个方面：①薪酬奖惩的依据。按照考核总分高低分别将基层领导班子、党政正职、专家和副职进行排序，综合考核结论为“优秀”且排名在前10%的，按150%的比例兑现业绩奖金；综合考核结论为“称职”的，兑现业绩奖金的90%；综合考核结论为“基本不称职”的，兑现业绩奖金的50%；综合考核结论为“不称职”的不兑现业绩奖金。②干部任免的依据。对综合考核结论为“优秀”且连续三年排在院前3位的，按照规定和程序分别列为后备干部重点推荐人选；对考核结果分别排在末2位的领导干部，将结合民主测评结果，进行认真考察和重点剖析，并针对具体情况采取相应措施；对考核结果为“基本不称职”和“不称职”的，经组织考察予以诫勉、降级使用、解聘或免职处理。③培训提升的依据。对绩效考核结果排名靠后的中层领导干部，与其本人协商，加快中层领导干部素质能力提升，促进其向“优秀”转化。对于准备重点培养的中层领导干部，根据职业发展规划，对其开展有针对性的更高层次培训。
三、考核过程中须把握的关键点
考核是推动工作的最有力杠杆，要让杠杆产生最大力道，必须找准支点。考核过程中，我们紧紧把握好“层次化”、“定量化”、“人性化”三个关键点。
1.层次化
进行绩效考核时，要将考核触角延伸到各个层次，采用不同的考核指标，用不同的尺子量不同的人，以差异化考核体现考核的公平合理，使考核更具针对性。比如院领导班子成员对基层党政正职的考核，增加了“大局意识”方面的内容。同时，考核结果的应用也是在分层次量化考核排序基础上，让同层次干部在同一赛场上“赛跑”，发挥考核的激励与约束作用。
2.定量化
进行绩效考核时，确定的绩效标准应当具体明确，不能含糊不清，能量化的指标坚决量化，使考核有据可依、有章可循、有标可对。比如在对基层党政正职进行绩效考核时，业绩考核内容包括党的建设、科研生产、内部管理、队伍建设、思想文化等多个方面26个大项，其中12个基本大项细分为35个小项共计100分，14个特色大项细分为27个小项根据实际情况酌情加分，充分体现绩效考核量化标准人岗相配、人事相配。
3.人性化
进行绩效考核时，要贯彻人本理念。通过加强岗位分析，准确把握考核对象所处的科研、生产、实验、管理等不同岗位的差别，区分显性业绩和隐性业绩，集体业绩和个人业绩，一般工作量和创新业绩，并区别量化；坚持显性业绩和隐性业绩并重，使考核指标兼具权威性和人性化特点，引导各中层领导干部从关注票数与分数转移到关注创新实绩、成果转化和岗位贡献，使各类干部的业绩贡献都能得到客观公正的评价和组织的认可与肯定，持续强化干部价值实现的成就感，切实提升中层领导干部的归属感和满意度。
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关键词：科研人员 绩效考核 解决对策
科研人员是创新的主体，准确客观地衡量科研人员的绩效水平，可以最大限度地发挥科研人员的聪明才智。然而，科研人员绩效考核中存在很多问题，如何解决这些问题一直是绩效管理领域研究的热点。
一、科研人员及其绩效特点
1.科研人员特点
（1）需求层次高，成就动机强。科研人员大都拥有较高的文化水平和个人素质，并掌握一定的专业知识和技能。与一般脑力劳动者相比，科研人员的需求层次较高，具有较强的成就动机，强烈希望通过从事创造性的科研工作，发挥自身专业才能，实现自身价值，获得所在组织和社会的尊重和认可。
（2）自主意识强，流动意愿高。科研人员从事工作的挑战性和创新性，决定了他们的自主意识强。他们一般都希望拥有一个宽松的工作环境，不愿意按部就班地开展常规工作。同时，作为组织的战略稀缺资源，他们往往是许多组织争相聘请的对象，导致其工作转换成本较低，并且拥有较多的工作机会。因此，科研人员经常会因为自身的职业追求而放弃目前的岗位，转向其他工作。
（3）工作过程难以监控。科研人员从事的是复杂、精细的脑力劳动。从开始工作到形成工作结果的整个过程，投入的是脑力劳动，产出的是工作结果，中间的过程往往如同一只“黑箱”。科研人员的思维过程是无形的，因此，无法对其工作进行直接观察，做出调节和监控。
（4）工作结果不易衡量。由于科研人员的工作结果在多数情况下都不是短时期内形成的，因此，在对科研人员本年度的工作进行考核时，容易出现偏差。同时，科研人员的工作结果大多是团队智慧的结晶，团队中个人的工作结果不易衡量。
2.科研人员绩效特点
（1）多因性。科研人员的绩效不取决于某一特定因素，它是个人能力、团队协作和工作环境等多种因素共同作用的结果。
（2）模糊性。科研人员绩效形成的过程是无形的，无法监控。因为科研人员一般在团队中工作，团队中科研人员的个人绩效难以辨识和考核。并且科研人员工作绩效结果不取决于单一因素，其绩效结果难以考核。
（3）动态性。科研项目从投入到产出需要一定的时间，并随时间变化具有一定的动态性。科研人员取得的科研成果，无论是经济价值还是社会价值，都需要一定的时间接受市场的检验，因此其绩效的动态性比较明显。
二、当前科研人员绩效考核中存在的主要问题
1.绩效考核理念落后
针对科研人员的绩效考核，绝大多数组织是为了考核而考核，仅仅把考核结果作为确定绩效奖金发放和岗位调整的依据。一般情况下被考核者不能通过考核明确取得的工作成绩以及下阶段努力和改进的方向，考核者也难以为被考核者提供有针对性的指导和帮助。尤其对于需求层次较高、成就动机强的科研人员，这种落后的绩效考核理念不仅无法发挥激励作用，而且会产生相反的效果。
2.绩效考核过于注重结果
为了便于量化，大多数组织在对科研人员进行考核时，往往会采用专利、论文、承担项目情况、项目获奖情况这些结果指标。对于科研人员而言，单纯考核绩效结果，不仅难以公正地衡量出科研人员的真实绩效水平，而且会导致科研人员不安心搞科研，盲目追求获得的论文、专利和项目的数量。同时，这种重结果，轻过程和质量的绩效考核模式，缺乏对科研人员工作过程的记录，忽略了对科研人员素质能力和行为态度的考核。
3.无法准确考核科研人员在团队中的绩效水平
科研工作具有较强的团队性，科研成果是团队集体智慧的结晶，科研人员的绩效主要来自于所在团队的绩效，团队中每一位科研人员承担的角色各不相同，其绩效水平也有很大差异。同时，由于科研工作过程无法监控，因此，要区分团队中每位科研人员的贡献比较困难。现实中，一方面，组织很少开展科研团队绩效考核，导致科研人员不关心团队绩效。另一方面，在对科研人员进行绩效考核时，组织通常只笼统地关注每位团队成员的绩效，即对每位团队成员的绩效考核只是由科研人员的上级领导给出评价，团队负责人不对科研人员在团队中的表现进行考核。
4.绩效考核指标过于全面
大多数组织在建立科研人员绩效考核指标体系时，通常是把科研人员的全部工作任务都纳入指标体系进行考核，设计很多指标对科研人员绩效进行考核。绩效考核指标过多，指标的导向性就不够，科研人员往往也无法兼顾所有考核指标。在这种情况下，科研人员就会放弃部分完成难度较大的指标，而这些指标有可能是影响组织绩效的关键指标。
三、完善科研人员绩效考核的对策
1.突出绩效改进目的
科研人员自主意识、成就意识比较强，在实施科研人员绩效考核时，必须突出绩效改进目的。在考核结果与物质激励挂钩的基础上，组织应就考核结果与科研人员进行绩效沟通和反馈，共同制定绩效改进计划，帮助科研人员了解本人工作成就，增强组织与科研人员之间的相互信任，进一步促进科研人员发挥潜能并提升绩效水平。具体来讲，对于绩效结果优秀的科研人员，组织可以在物质激励的基础上，进一步强化精神激励，充分调动科研人员的工作热情。对于绩效结果一般的科研人员，组织可以通过为其安排培训，并为科研人员的绩效改进提供条件。
2.强化过程和质量考核
在设计绩效考核指标体系过程中，需进一步强化过程和质量考核。由于科研人员工作过程难以控制、工作结果难以监控，所以在采用结果指标考核科研人员的基础上，应兼顾行为和能力指标。在对科研人员进行业绩考核时，可采用目标管理法。在对科研人员进行行为考核时，可以从团队精神、责任心、积极性以及工作的自主性和计划性等方面进行考核。对科研人员进行能力考核时，可结合岗位胜任力模型以及科研人员的特点，选取关键的绩效指标进行考核。
3.在科学衡量团队绩效的基础上考核个人绩效
科学衡量科研人员所在团队的绩效是考核个人绩效的基础。科研人员一般采取团队的形式进行创造性工作，而且科研人员的绩效具有一定的动态性。因此，在考核科研团队时，应在兼顾过程指标和结果指标的基础上，考虑指标的阶段性。这就要求考核团队绩效时，既要对团队科研项目、专利论文、科技成果转化等结果指标的计划完成情况进行考核，也要对团队的科研规划水平和效果等能力指标进行考核。并且，为了确保考核结果的准确性，还需要对一些动态性指标设计分阶段目标值。此外，在考核科研团队绩效的基础上再考核科研人员。首先，要将团队负责人作为主要考核人，然后要根据科研人员在团队中的作用，对其进行角色区分。最后，对具体的考核指标，依据科研人员的角色分别赋予不同的分值，对其进行分类考核。
4.营造良好的创新环境
科研人员及其绩效的特点，决定了对科研人员的考核不应过于全面。在建立健全科研人员激励约束机制的过程中，应更加注重为科研人员营造良好的创新环境。良好的创新环境包括制度环境和工作环境，即在进行绩效考核制度设计时，对考核指标的选择应以简洁为主，通过选择与科研人员绩效最为相关的几项考核指标，可以更好地发挥这些指标的导向作用，引导科研人员全身心地投入到创新活动中去。同时，在日常工作中，组织应尽量实行弹性工作制，不要过于限制科研人员的工作地点和时间，为科研人员营造良好的工作环境。
参考文献
摘 要 石油企业在我国的经济发展与社会进步中做出了重大的贡献。为了保障其更好的发展，我们需要对石油企业的人员、尤其是科研人员进行有效的绩效考核。本文主要就石油企业科研人员绩效考核的原则、方法两个方面的内容展开论述。
关键词 科研 绩效考核 原则 方法
随着市场经济体制的完善、市场竞争的加剧，企业都非常重视对于科研人员的培养工作。而对于我国的石油企业来讲，这种培养工作就具有了更为重要的意义。原因在于，石油产量增加的压力不断加大、对于石油的提炼工艺与技术的不断革新，使得众多的石油企业面临着严峻的发展形势。因此，这就更需要对其科研人员进行有效的绩效考核，使他们充分的发挥出自己的才能，全面提升石油企业科研的水平与能力，提高企业的市场竞争力，拓展市场的空间，扩大企业的影响力，实现企业的经济效益和社会效益。因此，本文对于石油企业科研人员绩效考核的原则、方法进行了认真的分析与研究。
一、石油企业科研人员绩效考核的原则
石油企业科研人员绩效考核的原则有许多。但是我们总结归纳起来主要有四个原则。第一，坚持结果考核与行为考核相结合的原则，使石油企业的科研人员充分的在工作中发挥出积极性，也对于一些不当的行为进行有效的约束。第二，坚持外部评价与内部评价相结合的原则，体现出评价结果的相对公正性，有利于对科研的成本进行合理的控制，用最小的成本创造出最大的科研成果，给石油企业带来巨大的回报。第三，坚持价值评估与产能评估相结合的原则，有利于石油企业通过高效的科学研究，加快对新产品的开发、降低生产的成本、提升产品的品质，扩大石化企业的市场价值。第四，完善评价系统，充分的体现出石油企业对于科研人员进行绩效考核工作的公平性、公开性、客观性、有效性，有利于众多的科研人员在今后的工作中兢兢业业、全心全意为石油企业的发展而服务。
二、石油企业科研人员绩效考核的方法
（一）设定绩效考核的目标
我们需要对于石油企业科研人员的绩效考核工作设定出有效的目标。比如：第一，对于石油企业科研人员的工作任务进行具体的分配、明确出每个人具体负责的工作任务，实行必要的奖惩制度，使众多的石油企业科研人员在今后的工作中能够尽心尽力。比如：对于辽河油田公司沈阳采油厂来讲，通过对于企业的动态室、静态室、勘探室、生产室、综合室、调度室、化验室各个科室人员的工作任务表现的情况进行科学化的考核，可以在最大程度上激发起大家工作的积极性，有利于提高企业石油的产量，实现企业的经济效益与社会的效益。第二，对于石油企业科研人员工作任务具体目标的分配需要结合他们每个人的兴趣、能力、平r的工作效率等方面因素，使得这些科研人员对于分配的具体任务目标有兴趣、有能力、有责任去完成，而不要超出他们的能力，最终使得他们无法完成。第三，制定好的具体责任目标需要进行上报、得到上级领导集体的批准后才能实施。第四，在对于这些具体的制定任务目标在实施过程中发生的问题需要进行仔细的分析与研究工作，并且制定出行之有效的方法进行解决。
（二）进行绩效考核工作的评估
运用综合性的评估模式对于石化企业科研人员的绩效考核工作进行评估。具体来讲，首先，把自己内部的评估、上级主观部门的评估、企业人力资源部门的评估进行有效的结合，得出比较客观的评价结果。其次，需要对于石油企业科研人员的绩效考核工作制定出有效的考核周期。原因在于，石油企业科研人员主要从事的是地质开发的技术研究问题，需要应用比较长的时间。但是，一般情况下、对于石油企业科研人员的绩效考核工作所制定的考核周期不会超过一年。
（三）积极进行绩效考核工作信息的反馈
石油企业科研人员的绩效考核工作是一项具有长期性特点的工作。因此，我们需要对于考核的信息进行充分的反馈，同时需要保持进行绩效考核工作的人员进行充分的沟通与交流，以便于他们彼此之间学习与交流经验，使得这项工作的水平与质量得到整体性的提高。具体来讲，第一，进行石油企业科研人员的绩效考核工作需要众多的部门进行充分合作，以便于促使企业科研人员的绩效考核工作的具体设定的目标可以有效的完成，提升企业的科研水平。比如：石油企业科研人员对于全厂各个区块开发过程中的动态特点与趋势进行全面的监控，保障企业生产的安全与效率。而对于这一项工作完全可以纳入到考核的内容中，使企业广大的工作人员重视石油企业生产中的安全问题。第二，对于石油企业科研人员绩效考核工作的标准要一致，对于“见人下菜碟”式的行为要严厉打击。
（四）改进和完善绩效考核工作的流程与方式
任何的绩效考核工作的流程与方式都不可能是完美的，必然存在着各种各样的问题，不利于考核工作的进步与发展。因此，对于石油企业科研人员的绩效考核工作来讲，我们需要对于绩效考核工作的流程与方式不断进行改进与完善，对于原有绩效考核工作中暴漏出的问题进行科学的解决，全面提高石油企业科研人员绩效考核工作的质量，使得石油企业科研人员在工作中可以不断的进行科研项目的探索、努力创新，为推动企业市场竞争力的提高、良好形象与信誉的树立、经济价值与社会价值的实现，贡献出最大的力量。
对于石油企业科研人员的绩效考核问题进行科学研究，有利于石油企业科研人员绩效考核工作质量和水平的提高，使得石油企业在激烈的市场竞争中提高竞争力，获得应有的经济价值与社会价值，为油田的发展与社会的进步做出新的贡献。
参考文献：
关键词：高校；科研经费；经费管理；绩效考核
一、高校科研经费管理与绩效考核的重要性概述
（一）科研经费管理的重要性
高校的科研成果对于提高国家科技力量、提升综合国力等方面的作用不容小觑。我国高校教育事业的发展与日俱进，其在科研项目数量的承接以及科研经费的筹措等方面均已显现出强劲的势头。与此同时，高校科研经费来源的广泛无疑为其管理增添难度。目前，如何能够更好地利用这项经济资源，是高校面临的一项重大而艰巨的任务。近年来各方对高校经费的管理日渐重视，纵观近年进行的审计和财务检查的情况，高校科研经费在资金的管理方面仍存诸多问题，加强对科研经费的管理工作变得刻不容缓。
（二）绩效考核的重要性
合理的绩效考核体系，是衡量科研项目成果的重要尺度，不断加强我国高校科研绩效考核体系的建立健全，对更好的提升科研经费的管理工作质量具有重要的作用。高校关于科研项目的绩效考核体系建立不仅直接关系到科研激励政策的合理性与公平性，更是对整个高校科研工作的正确发展方向具有重要的指导意义。因此，更好地树立正确的绩效考核理念，推行切实可行的绩效考核体系，是实现高校科研工作创新管理的根本出发点。
二、高校科研经费管理与绩效考核的现状及存在问题
（一）科研经费预算编制不科学，支出与预算难配比
在实际工作中，科研经费在预算方面往往是不被重视的，高校课题申报中的经费预算主要通过项目的负责人以及项目组的部分成员参与的单方面进行编制的。一方面他们对专项经费的相关管理办法知之甚少，造成预算编制与规定的有所偏差。另一方面，由于缺乏财务知识，项目组在经费预算时难以进行细分，而是凭借个人的想法或是以往的经验做出大致估计，往往会导致负责项目在经费预算执行时偏差较大，最终使得实际项目支出与经费预算难以实现配比。
（二）内部信息沟通不畅，项目管理与经费管理脱节
科研经费在管理方面需要高校科研、财务、审计、资产、纪检监察等多个部门的协调一致。目前高校科研项目管理只注重争取更多的科研项目或关注计提管理费，缺乏对经费使用的合规性和有效性进行跟踪监督。同时财务部门也只是注重科研经费的管理、财务核算以及业务的合法性与规范性进行审核，难以掌握在整个项目预算中的各方面支出的具体比例。因此造成科研经费在项目管理环节与会计核算有所偏差、难成一体。
（三）资产监管薄弱，大量经费流失
目前，高校科研资源的使用状况大多为项目组申请新课题后添置的，各项固定资产归为各组自行支配，各类科研图书以及仪器设备交由项目负责人进行管理。每期项目结束后，高校资源管理部门并没有及r对资源进行核对和登记。在成立其它项目后，便又再次购置，造成科研仪器较高的重置率，大量固定资产经常处于闲置状态。无法实现有效配置、资源共享，使得科研经费大量流失，给国家及学校造成不必要的损失。
（四）成本核算不准确，实际成本负担重
高校科研项目实行全成本核算，普遍将直接、间接成本作为科研成本的基本组成。直接成本有科研设备采购费、差旅费、出版费及人员的薪酬和福利等费用，具有较强的可视性，易量化，计算简单。间接成本则包括科研设备的使用与维护费、必要的行政管理费等，很多高校对间接成本都采用简单的分摊方法，对共有的仪器、设备等只收取一定的管理费，忽略其构成的复杂，实际成本核算的准确性、科学性不足，大量间接成本难以计入科研项目的实际成本核算中。
（五）项目结余经费监管不严，经费出现个人化
高校普遍存在科研经费处理滞后或是项目已结、账未结的现象。很多高校将结余经费留给项目负责人进行支配，往往个人对经费管理的法制意识不足，导致其使用不当、虚假报销时有发生，使得科研经费难以实现专款专用。
（六）绩效考核流于形式，科研成果产量低
目前高校对科研项目的管理普遍存在“着重数量、轻视质量，注重形式、无关绩效”的现象。科研绩效考核的指标简单化、绩效模式粗放，普遍以论文、著作、专利的数量等作为评判项目成功的标准或衡量教师科研水平的条件。科研人员也更加关注形式化、可量化的评估指标，无所谓科研奉献精神、治学态度以及学术品格的培养，真正科技创新、高水平、高质量的科研成果产量低下。
三、科研经费管理与绩效考核问题深度剖析
（一）科研项目的参与方不全
科研是一项由多种学科、不同专业、多个职能部门共同参与的综合研究活动，但由于高校各职能部门相对独立、配合度欠佳，导致在项目的预算、执行、课题等活动中出现问题。在科研活动的实施过程中，经费审批到校后，财务部门才开始参与经费的管理，参与度过低，这样既不利于经费预算的编制，也不利于对经费支出的审核，造成预算与实际成本不符、与科研无关的经费被浪费。而内部审计部门监管不到位，一方面没有对科研项目经费开展实质性审计，另一方面没有参与到项目执行过程当中，很难及时发现经费支出的问题和漏洞，造成经费的使用效率低下。
【关键词】绩效考核 计划制定
科研单位不仅承担国家的重要课题研究，也承担来自于不同单位的资产经营项目，为了更加科学的管理所有业务，部分科研单位都开始采用国际最为流行的全面项目管理方法。每一个科研课题及资产经项目均可看为一个项目，从课题申报开始到课题结束均渗透项目管理方法。在全面项目管理中计划和绩效是一条主线，依靠人力资源，融合风险评估等因素进行管理。
科研单位由于人员同时承担多项任务，等同于承担了多个项目，为了更加公正、公平的进行有效考核与控制，需要定期对人员工作完成进行评估。卓有成效的考核方式的运用能够提升科研人员的工作积极性，也能够使科研项目顺利完成。
一、科研单位绩效考核存在的主要问题
采用绩效考核要达到什么目的是使用绩效考核的核心问题。但在实际操作中，很多时候单位在使用绩效考核做为手段时候都有考核目的不明确的问题，仅仅是为了考核而考核，并没有解决计划在执行中出现的问题，致使考核仅停留于形式而已，考核结果没有充分的可利用性，耗时耗力，科研人员反对声音很大，情绪低沉，背离使用绩效考核的初衷。
目前，绩效考核有两种较为常见的方法，科研单位采用的都是单一的某种方法而已，这两种方法为：绝对考核法和相对考核法。绝对考核法适合于根据绩效考核结果给科研员工发放薪酬的时候，而相对考评法则是根据绩效考核结果强制给出科研人员任务完成情况排名，而往往又和薪酬挂钩。两种考核方式都没有系统客观的对综合考核结果进行分析，没有考虑到执行过程中存在的客观因素，强调的是结果，否定了科研人员的工作成果，打击了大家的积极性，不利于项目的正常运作。
绩效沟通是绩效考核的重要环节，只有把绩效考核过程中存在的问题公开化，方能得到大家才能重视。绩效考核本质是为了纠正科研人员的工作习惯，完成工作任务，从而达到双赢的效果。因此沟通和反馈是考核中必不可少的环节之一，因为需要周期性的沟通，使这个环节往往会不被人重视，从而忽略。故需要单位领导层从根本上重视，并带动管理人员，坚持并采用不同的方式和人员进行有成效沟通。绩效考核不只是为了得到奖惩，更为重要的是把考核过程进行监控，控制和管理，只有不停的沟通，将所有制约因素都放到”桌面上”才会利于事情解决。这样管理者和科研人员矛盾和冲突才能降低，项目执行中的不利于因子才会减少。
二、戴明环循环理论在绩效考核中运用的可行性
为了寻找一种科学合理的方式进行绩效考核，经过一定的调研后发现戴明环循环理论更加适合科研单位的项目管理。何为戴明环循环理论呢？戴明环循环理论（Deming circle）又称为PDCA循环管理是项目计划制定中最为普遍采用的方法。PDCA分为四个部分：P（plan）表示的是计划制定，D（do）表示的是计划实施，C（check）表示的是核查，A（action）表示的是调整处理。由于该循环方式适合于任何一种形式组织，对于那种承担较为单一而项目自身研发又存在未知性较大的单位计划制定方面来说是一种好的选择。该理论要求一环扣一环，大环带小环循环向前执行。该方法拥有层次性、连续性、通用性等优点，会使计划的执行提供便利。
计划制定（plan）是绩效考核的首要环节。其中最重要的就是计划要符合一个规则。SMART原则就是为了解决这个问题。SMART原则：S（specific）目标清晰、明确，M（measurable）可衡量；A（attainable）可实现性，R（relevant）相关性，T（time）规定的时间。就是在规定时间内，制定具有清晰明确且包含有相关性的能够衡量的目标。计划制定后需要根据后续执行的情况进行不停的修订，滚动管理是计划的最重要方法，绩效考核是检查计划制定是否合理的方法.绩效考核的首要工作是制定符合绩效考核的项目计划。
实施（do）是指在一个周期内，按照既定的计划实现项目目的，是为了统计考核结果、搜集执行中的各类数据。计划制定可以在短期内完成，但是施则需要一个耗时较长的时间。在国际上PDCA是一个广义的绩效考核。只有在计划执行中我们才能发现存在的问题，解决问题，纠正偏离的计划。这个环节中还有一个可能被忽视的地方就是沟通。沟通是科研单位较为忽视的一个环节，大家只重视考核结果，对为什么会得出这个结果，结果的后续影响却没有一个行之有效的方法。这需要管理者重视沟通，寻找有效方式对考核结果不满意的部门、个人进行沟通，寻找问题根源，解决问题。
检查（check）是指考核完成后，对考核结果进行搜集、分析、处理，利用考核结果检查目标的完成情况，并取得一定成绩，及时给予肯定，避免了为了考核而考核，强调解决存在的问题，寻找行之有效的解决途径。实施阶段的数据可以采用SPSS等方法处理。因为方法不同，得出的结果必然不同。该阶段就是通过整个生命周期的信息搜集，避免风险过大的问题产生，将责任主体落实到位，带着目的性去解决问题，可想而知效果会和普通的解决方式存在多大的不同。目前，部分科研院所采用了360度全方位考核法，通过上级、平级、下级的三个不同层级的打分，总结统计出被考核者的最终考核结果。杜绝末位淘汰制，一票否决制，强制排名等方式，避免科研人员出现地处情绪，产生消极影响。但是还有很多单位采用了将项目分类的方式，针对不同项目制定不同考核周期、将考核结果与薪酬包的分配比例挂钩，将每项任务都落实到个人身上，用奖金的方式刺激人员工作，这种方法的效果自热要高于其他方法。
