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关键词：科研项目申报 项目申报材料 申请书 撰写
中图分类号：G311 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）04（c）-0212-02
科研项目立项的数量与层次是衡量企业科研实力的一个重要指标。如何提高科研项目申报的质量和保证项目申报成功率，是企业科研管理人员和参与这项工作的研发人员共同关心的问题。由于目前各类项目申报工作越来越多地采用网上评审方式，项目申报材料成为评审专家了解该项目最重要的依据，项目申报材料的内容和质量决定着一个科研项目能否申报成功。
1 科研项目申报材料的重要性及其主要内容
科研项目的申报是我们开展科研工作的前奏，而科研项目是否能够被批准立项，关键在于项目申报材料的质量。在确定好科研项目选题的基础上，我们如何来攻克这个项目课题，在开展该工作方面是否有创新工作思路，我们企业研发能力、研究基础如何，完成该项目后其经济社会效益如何等问题是评审专家评审的重要依据。如何回答好这些问题，如何在项目申报材料中表达出我们的工作能力和工作创新思路，是项目申请成功的关键。因为项目申报材料是评审专家在不直接接触了解申请项目的情况下进行评审、论证的唯一依据，它不仅起到桥梁的作用，更为重要的是它是一种规范化的说明文书，用最为简洁有力的语言概括一项科研项目的申报意义。
一般来说，申报材料的主要内容包括：项目的必要性或意义、国内外的研究现状与发展趋势、项目主要研究的内容和解决的关键技术问题、现有的工作基础和优势、经济社会效益分析等方面。
2 如何撰写申报材料提升申报质量
申报项目是科研实力的较量与竞争。完整、规范的申报材料是科研项目申报成功的必要条件。通过日常的工作，我们发现项目申报失败存在的共性问题往往是对申报材料理解不深，没有严格地按照申报指南要求编写，申报材料没有真实地反映出企业在申报项目中的科研实力，使得评审专家无法正确地评估，从而造成项目申报失败。因此，完整、规范、高质量的申报材料是项目申请过程中至关重要的环节。下面，就针对提高项目申报质量的几个关键问题做系统的研究分析。
2.1 独特新颖的科研选题
项目申报能否获得成功，选题的确定、选题的新颖程度至关重要。所谓新颖的选题一般包括四类：一是尚无人涉足的研究领域或选题；二是学科前沿的理论探讨；三是老问题的新研究视角、新材料发掘或新技术、新方法的运用；四是海外新理论、新观点的引进与推广。其中第一类最具创新性，属于开辟新的研究领域或研究方向，甚至是创立新学科的研究项目，具有填补学术空白的价值，申报这样的课题立项可能性最大。为此，在申报项目确立选题前必须认真做好选题的“查新”工作。所谓“查新”，就是通过查阅相关立项信息，确定申报选题或课题立项是否具有新颖性。在确立选题前应有针对性地进行文献查阅和以往立项信息查询，从而最大限度地避免从事重复性研究。同时，通过文献查新和信息查询，还可以了解国内外相关研究领域的研究水平和现阶段的研究热点，这对于确定研究选题与研究方向也是非常有价值的。
2.2 充分展现项目的必要性或意义
研究项目的必要性或意义，是该项目的灵魂部分，它反映了我们对项目研究所在领域的了解程度、知识结构和所研究目标的重要性，应突出重点。研究的必要性或意义要争取开门见山，应从以下几方面分析：1从国家的发展战略角度分析，项目是否符合国家经济社会发展的大方向，符合国家科学发展的趋势，符合《国家中长期科技发展规划纲要（2006-2020）》优先主题的要求；2从经济社会效益的角度分析，项目是否可以提高地区的交通运输能力，缓解地区的能源需求压力，促进经济发展，提高生产力；3从对行业影响的角度分析，项目是否可以拉动相关产业的发展，提供更多的工作岗位，引进更多的高科技人才。
2.3 认真总结国内外的研究现状与发展趋势
申报前应通过文献查新、专利检索等方式对申报项目所涉及研究领域的国内外研究状况有充分了解，在申报时对国内外研究现状、发展趋势、同行研究的新动向等加以阐述，并附主要的参考文献。参考文献的著录并非简单的拼凑，应是完整说明立项依据的有力辅证，应尽可能是最新的、同行业内较权威的。国内外研究现状不必太多，参考文献要新，要有权威性、时效性，最好引用国内外同行最权威人士的资料。
该部分可归纳分析为谁在做、做什么、做得怎样、谁做得好或不足是什么、你打算怎么做才能更好。即：1问题来源是自己提出的，还是别人提出的，还是大家共知的问题；2与本项目相关的发展动态，哪些问题解决了，哪些还没有解决好，问题的来龙去脉要叙述清楚，对国内外研究动态要有总体评价；3本人工作与他人工作的区别是什么，是否有人做过，做得如何，是否别人做过而没有解决等；4对国内外该领域的专家要有恰当的评价，评价时言辞要委婉客观。
2.4 明确研究目标、研究内容以及拟解决的关键问题
这部分是重点。研究目标是我们想要完成的研究立题，是指要解决什么学术性、技术性的问题。企业科研院所的研究人员都有自己的研究方向，围绕研究方向，我们应当认识到该项研究能达到一个怎样的目标和期望。因此，我们可以将其分为两种目标：一种是技术目标，通过该项研究，可以填补技术的空白，引导该行业内的技术发展，推动行业的发展进步；另一种是经济目标，科研项目的研究应该以能够为促进国民经济发展，增加就业率，提高生产力等为导向。
研究内容指为达到目标而进行的主要研究工作，研究内容切忌不要和题目脱节，一定要围绕题目去展开。研究内容与研究目标相对应。阐明研究内容的依据、所要解决的问题及所用的方法、预期结果及简单讨论。表述上应逻辑严密、层次清楚、详略得当、重点突出、力求创新、科研必须是创新、不是创新就不是科研。
拟解决的关键问题与研究目标相呼应，阐述时说明关键问题中可能出现的潜在技术问题，要仔细分析，阐明该问题对整个科研项目研究中产生的影响。这个问题是相对难以解决的，是真正的难题所在，需要经过艰苦地探索，并结合自身的科研实力提出切实有效的解决办法。
2.5 详细分析现有的工作基础和优势
研究基础包括前期工作基础、实验条件、已承担科研项目情况、申请者资历与学术水平、课题组人员专业、职称搭配等。在这里一定要实事求是地反映优势，突出水平。因为有限的经费必是择优支持最有基础、最有实力的申请者。因此，申请人及主要参加者所做的与本项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩要尽可能详尽地在申请书中反映。
2.6 准确把握经济社会效益
申报的项目应具有较好的社会效益和经济效益，这是每一个科研工作者都想达到的目标。关于这一部分我们在编写的时要注意避免空洞的论述。要针对项目表述真正属于本项目的意义，着重论述项目技术成果所创造的经济和社会效益：经济效益，一般可理解为直接效益，该项目能否促进国民经济的发展，可以创造多少价值，增加企业多少收入、税收等方面；社会效益，则可理解为间接效益，项目的实施发展，实现的社会效益主要可包括：1）从技术层面来讲，可填补技术领域内某项技术的空白，促进技术和行业的发展；2）从技术应用地区经济发展层面来讲，提高地区的交通运输能力，缓解地区的能源需求压力，加快地区的经济发展；3）从产业发展链的角度来讲，可以拉动相关产业的发展。4）从地区经济发展角度来讲，提供更多的工作岗位，引进更多的高科技人才，拉动地区经济的发展。
3 结语
该文首先针对科研项目申报中项目申报材料的重要性及主要内容作了一个简要的阐述，简明扼要地概括了项目申报材料的作用，并讨论了项目申报材料中应如何把握各个重点的撰写来提升申报材料的申报质量。
重大项目因研究层次高，其竞争激烈程度也远比一般项目要求高。要想取得申报成功，只靠一时的努力是不够的。必须注重平时的积累，厚积薄发。从科研管理的角度来说，应注重加强信息积累，掌握我们企业科研资源状况，重视申报材料的形式审查，充分依靠专家的力量。作为科研管理人员的我们，除了平时要多和开发部研发人员多联系、加强沟通外，还应与上级科研主管部门保持联系。一方面，有助于领会文件精神，对项目申请提出建设性意见；另一方面，有助于及时了解项目有关信息，必要时根据情况对申请材料作出调整和补充。项目申请环节虽然是项目管理中很重要的环节，但是提到整个项目的实施管理，它也只不过是其中一个部分，我们作为科研项目的管理人员，应该从整体入手，把握每一个细节，确保科研项目安全、高效地实施。
参考文献
[1] 陈省平，李子和，李涛.科技项目管理[M].广州：中山大学出版社，2007（1）.
《烟草行业知识产权发展战略》于2007年 10月24日正式出台，为烟草行业知识产权的快速发展起到了重要作用。经过近几年的发展，行业知识产权的数量和水平有了较大幅度的提高，但距行业发展的要求和国外发达国家的水平还有不小的差距，加强知识产权的创造仍是今后相当长时期内的工作重点。
一、烟草行业知识产权创造的现状
1.烟草行业中国专利申请量有了快速的增长
通过对世界范围烟草行业的专利检索分析（截止到2009年2月23日），可以看到，投入研究该领域技术的国家较多，但美国、日本、德国、中国和英国仍为主要的专利拥有国，其中：美国在1950-2009年间累积的相关专利共有8276件，位居第一位；位居第二的是日本，专利数量为6469件；中国位居第四位，专利数量为4597件，已经接近发达国家的水平。但发达国家近年的申请量增长速度不快，有些国家甚至增长率在下降，而中国自2002年起从每年不足200件，迅速上升到2008年的每年近600件，增速在世界范围内是最快的。
2.中国烟草行业缺乏世界级的知识产权强势企业
在专利数量的排名中，尚无进入前8的中国烟草企业。通过申请活动年期和公开活动年期可以看出，前8位烟草或烟草关联企业的申请年份很长，最长的莫林斯公司共有64年的申请活动年期，较短的日本烟草产业株式会社也有35年的申请活动年期，中国烟草企业专利申请活动年期较短，大多在4年到8年。同时，各烟草巨头也十分重视全球的专利布局，其中较为突出的是英美烟草公司（60国）、雷诺烟草（60国）、B&W公司（59国）、菲利普莫里斯公司（57国），即便较少的国家也在20以上，中国烟草企业国外专利布局还很少。
3.国外烟草公司大举在中国进行专利布局
通过检索中国专利数据库发现，国外烟草公司在中国申请了大量的专利，进行了比较完善的专利布局。在中国专利申请量前10名中，国外公司占了6席，主要包括豪尼机器制造股份公司、吉第联合股份公司、日本烟草产业株式会社等。
综上所述，虽然中国烟草企业在知识产权创造方面取得了快速发展，但在相当长的时期内，创造仍是知识产权管理工作的核心，尤其是知识产权的国际布局，更是拥有巨大的提升空间。
二、中国烟草企业知识产权创造存在的主要问题
1.知识产权创造意识仍需进一步加强
通过全国各级知识产权行政管理部门、行业知识产权管理部门多年的指导和引导，企业领导、知识产权管理人员和科研人员的意识已经有了较大的提高，但还未能深入到企业的各个层面，尤其是科研项目管理中去，表现在科研项目与专利申请之间联系度较低、科研项目产出的专利占专利申请总量的比例不高等方面。
2.科研人员在查新检索时运用专利文献的专业技能不足
科研项目立项前应当进行系统的查新检索，但目前大多数烟草企业的科研人员在查新检索时，运用专利文献的专业技能仍显不足，致使少数科研项目存在重复立项、研究工作闭门造车等现象，不利于科研经费的有效利用和研发效率的提高。解决好上述问题需要很强的专利文献检索等知识和技能，根据项目需求选定相应的专利文献数据库，综合利用各种检索手段和方法，确定最优化的检索表达式，利用专利管理软件下载相关数据，进行数据清洗，再通过定量分析和定性分析等分析手段，形成完整的专利信息分析报告，以指导科研立项和知识产权创造工作。
3.专利律师服务针对性不强
知识产权创造工作离不开专业中介服务机构的支持，他们在知识产权领域，尤其在专利申报、诉讼等方面积累了丰富的经验，但知识产权中介服务行业发展时间较短，远没有律师行业的业务成熟和完善。因此，行业内普遍的服务模式是，企业有了创新成果后，把材料交付专利律师撰写专利申请文件，但双方缺乏深入的沟通与合作机制，不能很好地参与到企业的创新工作中，与企业共同探讨如何创新、如何进行专利布局等工作内容。
4.科研项目知识产权创造的管理不够完善
科研人员基本上都知道，科研项目立项前要查新检索，科研项目研发过程中需要及时申报知识产权，但由于科研项目管理中缺少中间环节的控制和辅导，致使科研项目知识产权创造的管理不够细致。就立项前的检索来说，应当检索到什么程度，预期产生的知识产权成果从哪个技术环节产生，产生几个专利，如何进行布局都应当有明确的要求和判断标准，但由于管理制度不够完善，致使科研项目产生的知识产权仍显不足。
三、加强中国烟草企业知识产权创造管理的对策
经过专家学者多年的理论研究与探讨，企业知识产权战略理论已经比较成熟，在此增加：当前提高知识产权创造能力方法有哪些，有哪些不足之处，本方法的优点是什么。重要的是如何采取适合本行业乃至本企业的知识产权战略。鉴于企业知识产权创造存在的主要问题，作者提出了“1•2”工作法（图），即：制订一项科研管理制度，采取两项具体措施，以利于较快促进企业的知识产权创造。
1.一项科研管理制度
该制度中明确了专利等相关文献的检索分析是科研立项的必经程序，要建立专利文献数据库、分析相关文献资料，确定项目研究背景、研发方向、拟攻关的内容、具体技术路线及预期的创新成果，以上内容要有详实的文献资料的支持。科研过程中适当增加控制点，如专家研讨会、中期汇报、项目阶段性验收等，通过制度上的保障以实现知识产权创造的科学管理。
2.两项具体措施
（1）提供项目可行性研究参考范本
这项措施主要是解决企业科研人员专利文献的检索和利用技能不足的问题，给科研人员提供标准的参考范本，以明确该项工作的目标与标准。
参考范本中包括以下主要内容：项目目标、技术构成、专利等文献的检索、采用的专利数据库、定量分析（该技术的国别分析、发展趋势分析、主要竞争对手分析、发明人分析等）、定性分析（该目标涉及的技术问题是否已经解决、如何解决的、有何技术启示等）、拟研究的技术路线、拟形成的创新成果等。
同时，对专利文献的查新检索工作要求在立项评审时具有再现性。
（2）采取科研人员和专利律师密切配合的1加1工作模式
针对科研人员专利文献的检索利用技能不足和专利律师服务针对性不强的现状，加强了流程管控，聘请专利律师采取顾问式的服务方式，一方面辅导科研人员建立专利文献数据库，进行专利文献的检索、解读、分析、利用；另一方面，共同商讨如何规避对手的专利布局，创新成果如何保护，如何进行我方的专利布局，采取何种专利战略等。通过一两个项目的磨合，以达到科研人员能独立掌握此项工作。
四、案例支持
运用“12”工作法，作者在《卷烟保润机理及应用技术研究》等项目的管理中进行了有益尝试。
一是根据1加1的工作模式组建了项目研究团队。项目组根据项目需求，确定了知识产权中介服务机构，要求参与项目的专利律师具备相关的技术背景知识、丰富的专利文献检索、分析、利用的经验，参加每周一次的项目工作会议，辅助指导项目组的知识产权创造工作。
二是严格按制度开展知识产权查新检索和分析。项目组对如何提高卷烟的保润性能相关的专利等科技文献进行了检索分析，了解了在天然植物保润剂和新型分子水库保润剂等方向尚未有公开的研究成果，该技术问题也没有得以解决，因此本项目预计形成天然植物保润剂和新型分子水库保润剂等方面的创新成果。
关键词：管理系统；控制模型
中图分类号：TP311 文献标识码：A 文章编号：1009-3044（2016）33-0082-02
近年来，江西省交通行业发展迅猛，各种新技术、新工艺不断涌现，这对江西省交通行业的科技项目申报、管理和查询工作带来了更大的挑战。如果继续沿用纸质登记申报、人工查询等原始的管理手段，其低下工作效率将不能满足形式发展的需要。面对日益复杂的交通行业科技项目管理工作，设并实现“交通运输厅科技项目管理系统”，通过管理方式的信息化，来提高管理的效率。
1 研究的目的和方法
本课题以交通运输厅科技项目管理的实际应用为要求，解决以下几个方面的问题：
1）课题项目在线申报：
采用B/S模式，项目申报者可以通过网络的方式来提交自己的科研项目的申报请求，经二级单位科研管理部门汇总和审核后，统一提交至厅科技教育处。
2）科技项目的网上评审：
从专家库中按照专家学术分类来组成专家组，开展对科研项目的评审工作。评审项目的过程依托本系统，在网络上展开。
3）科技项目管理：
从项目申报开始，对科研项目实施全程管理，包括立项、结题和科研经费的划拨等，并提供丰富的查询和统计功能，帮助科研项目参与者和科研项目管理者能有一个非常方便的方式来对在研课程和成果进行检索和统计。
4）专家库的管理：
按照专家的学术分类构建专家数据库，实现专家信息的信息化管理，为科研项目的评审工作构建坚实的基础。
系统的研制将采用的主要技术包括（C#）和SQLSERVER，采用B/S的模式来构建整个系统的平台。
2 功能实现
2.1 基础功能
1）权限管理：
采用4类用户进行设计，每类用户拥有不同的权限。
一类：厅领导的权限，任何数据都可查询。
二类：厅科教处的办理权限。
三类：归口管理部门包括各设区市交通局、公路局，厅直属二级单位，各重点工程建设项目办公室，厅机关各处室，厅信息中心，后勤服务中心等归口管理部门，负责自己本单位的科技项目申报与管理和所管辖的企事业的科技项目申报与管理。并由这些的具体责任部门来经办。
四类：具体科技项目的经办人，可能每个单位有几个。
2）公共信息
主要有相关文件通知、工作动态、成果查询。用户录入管理系统网址后，可以点击链接查看。
2.2 项目管理
2.3申报管理
归口管理部门先注册，然后注册单位个人用户。单位个人用户申请新的科技项目并提交审核。
申请填写的内容包括基本信息
项目名称：填入该项目名称；
项目类别：选择该项目属于哪个类别；
研究领域：选择该项目属于哪个研究领域；
学科分类：选择该项目属于哪个学科；
起止年月：该项目的起止日期；
关键词：该项目的关键词；
建议经费总概算：预计该项目所需的总经费；
申请补助经费：希望补助该项目多少经费；
负责人情况
姓名：输入负责人的姓名；
性别：选择负责人的性别；
出生年月：输入负责人的出生年月；
工作单位：输入负责人的工作单位；
职务职称：输入负责人的职务职称；
通信地址：输入负责人的通信地址；
邮政编码：输入负责人的通信地址的邮政编码；
联系电话：输入负责人的联系电话；
电子邮箱：输入负责人的电子邮箱；
学位：选择负责人的学位；
毕业学校：输入负责人的毕业学校；
专业：输入负责人所学的专业；
联系人情况
姓名：输系人的姓名；
通信地址：输系人的通信地址；
邮编：输系人通信地址的邮政编码；
联系电话：输系人的联系电话；
电子信箱：输系人的电子信箱；
2.4立项评审
在立项管理中交通运输厅主要责任是对通过项目申请审核的项目进行立项，主要包括：“组织专家评审”、“查看评审结果”和“项目立项审核”。包括：组织专家对申请的项目评分、查看专家对申请的项目的评分结果，当评审时间结束或所有专家均已评分，才会进入项目立项审核环节。
2.5合同审核
申请的项目通过立项后，会新增并上报项目的合同。单位用户可以对本单位和下属单位已经上报的合同进行审核。
功能要求如下：
查询：输入不同查询条件，可以搜索出相对应的数据；
重置：将所有查询条件复位；
查看：查看该项目的详细资料；
通过：确认该合同通过审核；
打回：打回该合同；
查看审核意见：查看各级单位所留下的审核意见；
2.6项目进度
申请项目立项后，才能项目进度管理。
申报用户实现2个功能要求：申请项目的进度报告，申请项目变更报告。
上级单位用户则可以查看进度报告、查看项目变更报告、进度报告审核、项目变更报告审核。
2.7项目结题
申报项目用户编写项目结题蟾娌⑸媳ㄉ蠛耍（已经通过合同审核的项目才能申请结题）交通运输厅用户对申请的项目结题报告进行管理。
功能要求包括：结题审核，对上报的结题进行审核；会议评审，对通过了结题审核的项目，组织专家对其进行会议评审；结题存档，对已经通过会议评审的项目进行存档。
2.8经费管理
由交通运输厅用户负责对各个项目的科研经费进行管理。
经费相关内容如下：
项目名称：选择需要划拨的项目；
划拨金额：输入需要划拨的金额（累计划拨金额需小于该项目总可划拨金额）；
划拨日期：经费划拨的日期；
备注：说明；
功能要求包括：科研经费划拨，对各个项目划拨经费；经费调整，对项目的总可划拨金额进行调整；经费统计查询，查询各项目经费划拨、调整情况。
2.9成果
对项目的研究成果进行管理。包括：成果登记，为项目新成果申请登记。（已经通过结题审核的项目才能登记成果）；成果图片，上传项目的成果图片。
3 专家库管理
1）专家库管理
审核和查询专家的信息。
2）专家注册审核
专家推荐单位对本单位注册的专家进行审核。
3）专家信息查询
专家推荐单位查询专家信息。
3 结束语
本文通过对工作流技术和科技项目管理系统的研究现状进行了广泛和详细的调查，对科技项目管理系统研制的目的、要学习的内容、知识点都进行了广泛的研讨。立足工作流技术在信息系统中的广泛应用，采用基于工作流访问控制模型的技术，重点研究了如何设计和制作科技项目管理系统，提高了科技项目管理的信息化程度，降低了项目管理的工作复杂度。
参考文献：
[1] 郑飞，李逢玲.基于B/S模式的汽车零件销存管理信息系统的设计与实现[J].现代电子技术，2006（9）.
研究领域
作为一门年轻的学科，对外汉语教学学科的性质特点等问题学界还存在不同的看法，但对这一学科研究领域所涵括的基本内容的认同是趋于一致的。围绕着“教什么”、“如何教”、“怎样学”这样一些基本问题，与对外汉语教学有关的科研涵括了语言本体、教学法、语言习得、文学文化、教材分析与编写等不同领域。这些实际上相互联系的内容在学科发展建设中的地位和重要性如何，对外汉语教学界是有不同看法的。杨庆华（1997）就曾提出对外汉语教学“主体研究”和“本体研究”的观点。［2］［p．3］那么对外汉语教师在实际的科研活动中整体的关注点、侧重点在哪里呢？在接受此项调查的2298位教师中，研究范围包括教学法的最多，为1244人，占54．1％；其次为语言本体，为1086人，占46．5％；以下依次为文学文化979人，占42．6％；语言习得904人，占39．3％；教材编写与分析406人，占17．7％；其他领域120人，占5．2％。从以上数据我们可以看出，在第二语言教学研究的各相关领域内，属于“教什么”的语言本体、文学文化研究，属于“如何教”的教学法研究，以及属于“怎样学”的语言习得研究都受到了专职教师的重视。其中教学法成为了当前的研究热点，超过半数的教师都把教学法纳入了自己的研究领域，这也体现了本学科与教学实践关系密切的特点。教材分析与编写属于综合以上各方面的应用性研究，也成了当前的一个热点，这应当是与当前汉语国际推广的大形势密切相关的。
研究成果
为了解对外汉语专职教师在相关领域内的科研成果情况，我们统计了教师在2007年到2009年3年间发表学术论文、主编或撰写学术著作、主编或独立编写教材以及主持科研课题的情况。统计发现：总计1929名接受此项调查的教师最近3年平均4．05篇，最少的为0篇，最多的为30篇。在主编或撰写学术著作方面，总计952名接受此项调查的教师最近3年内平均主编或撰写学术著作0．56部，最少的为0部，最多的为6部。在主编或独立编写教材方面，总计914名接受此项调查的教师最近3年内平均主编或独立编写教材0．43部，最少的为0部，最多的为7部。在主持课题方面，总计1225名接受此项调查的教师最近3年内平均主持课题1．24个，最少的为0个，最多的为12个。在主持省部级以上课题方面，总计934名接受此项调查的教师最近3年内平均主持省部级以上课题0．59个，最少的为0个，最多的为10个。从数量上看，科研成果是可观的，但教师个体间差异较大。从教师职称、年龄、所属高校类别等方面看，教师群体间也存在差异。下面以教师的情况为例：不同职称教师在方面存在非常显著的差异（F＝112．43，p＜．001），且正高职称教师均值（M＝7．13）最高，平均7．13篇，最多30篇；初级职称教师均值（M＝2．07）最低，平均数2．07篇。最多12篇；均值有随职称升高而升高的趋势，显示职称越高的数量越多。不同年龄组教师在方面也存在非常显著的差异（F＝33．42，p＜．001），1960—1969年出生的教师均值（M＝5．18）最高，平均5．18篇；1980—1989年出生的教师均值（M＝2．55）最低，平均2．55篇。不同类别高校教师在方面，985高校、211高校和非211高校之间存在非常显著的差异（F＝11．07，p＜．001），3类高校教师人均数量由高到低排列是：非211高校（M＝4．24）、211高校（M＝3．66）、985高校（M＝3．22）。教育部属、省属和其他部属院校教师之间也存在非常显著的差异（F＝5．03，p＜．01），3类高校教师人均数量由高到低排列是：省属（M＝4．14）、教育部属（M＝3．61）、其他部属（M＝2．81）。综合以上数据和分析可以看出：在科研成果方面，虽然从整体数量上看对外汉语专职教师的科研成果不少，但教师个体和群体间差异较大。如何采取有效措施逐步减少这种差异，促进教师在科研上共同发展提高，是一个值得研究的课题。
专职教师对科研活动的兴趣和关注度
兴趣和关注度体现了教师对科研的态度，并与教师的科研活动密切相关。对外汉语专职教师对科研的兴趣和关注度如何呢？
（一）专职教师对科研的关注度在所有接受调查的教师中，大多数教师经常关注对外汉语教学研究的最新动态，只有极少部分教师不太关注。在总计2318名接受此项调查的教师中，1397人表示经常关注外汉语教学方面最新研究动态，占总数的60．3％；表示关注情况一般的为830人，占35．8％；表示很少或从不关注的分别为89人、2人，占3．9％和0．1％。不同年龄、职称、院校类别的教师群体间对科研动态的关注度存在差异，但差异不大。在不关注最新研究动态的原因方面，专职教师主要是出于客观方面的原因。在总共1250名接受此项调查的教师中，分别有45．6％和44．1％的教师认为“没有时间”和“最新研究动态不易获得”是他们不关注科研动态的原因。另有16．5％和11．8％教师把原因归为“没有太多有价值的科研成果”以及“不太需要”。
（二）专职教师对科研的兴趣调查表明，在所有接受调查的教师中，对科研很有兴趣或较有兴趣的教师占大多数。在总计2303名接受调查的教师中，分别有879和1012人表示很有兴趣和较有兴趣，分别占总数的38．2％和43．9％。表示“一般”的为360人，占15．6％；表示不太有兴趣或没有兴趣的分别为47人和5人，占3．9％和0．1％。在整个专职教师群体中，不同职称教师对科研的兴趣存在差异。以“对科研很有兴趣”的教师比例为例，正高职称教师最高，为60．8％；副高职称教师次之，为42．8％；中级职称和初级职称教师人数比例则相对较低。
（三）科研兴趣、关注度越与科研成果的相关性教师的科研兴趣和关注度与其科研成果是否存在相关性呢，我们以教师的数量为例进行了分析。统计发现对最新研究动态关注程度不同的教师在数量存在非常显著的差异（F＝6．84，p＜．001）。如果剔除样本数量过少的对科研动态“从不关注”的教师，经常关注的教师人均数最多（M＝4．29）；很少关注的教师人均数量最少（M＝3．32）；均值有随关注度的降低而下降的趋势，显示越关注科研动态的教师的数量越多。教师的数量与其科研兴趣是否存在关联呢？统计发现对科研兴趣不同的教师在数量存在非常显著的差异（F＝25．41，p＜．001）。如果剔除样本数量过少的对科研“没有兴趣”的教师，对科研很有兴趣的教师均值（M＝4．95）最高，平均4．95篇；对科研不太有兴趣的教师均值（M＝1．83）最低，平均1．83篇；均值有随兴趣度的降低而下降的趋势，显示对科研兴趣度越高的教师数量越多。综合调查统计结果可以看出，对外汉语专职教师普遍有兴趣从事科研活动，并对对外汉语教学研究的最新科研动态保持关注。不同类别高校、不同年龄、职称、专业背景的教师都普遍对外汉语教学研究的最新动态较为关注。客观因素对教师关注对外汉语教学最新动态的影响最大。科研以外的工作或生活压力较大导致没有时间，以及获取科研信息渠道不畅通是影响教师关注科研动态的主要负面因素。也有部分教师在主观方面对对外汉语学科研究成果的价值及实用性不认可，因而不关注最新科研成果。研究表明，教师的科研兴趣和关注度与其科研成果是存在明显的相关性的。#p#分页标题#e#
科研压力
科研压力大的现象在目前中国高校中是一个相当普遍的现象。对外汉语专职教师的所面对的科研压力情况如何呢。在总共2293名接受此项调查的教师中，有1613人认为工作中最大的压力来自于科研，占70．3％；46％的教师认为压力来自于职称晋升，占第二位；17．6％的教师认为压力来自于教学，占第三位；分别有8．5％和4．6％教师认为压力来自于考核和指导学生，比例上居于最后两位。由此可见对外汉语专职教师科研压力普遍较大。在教师科研压力产生的主要原因里，居于前三位的原因是难、科研项目与课题申请难、科研时间不够。调查中分别有50．9％、47．9％和47．3％的教师选择了这三项；居于末位的原因则是“科研成果不被认可”，只有1．6％的教师选择了此项；选择“无压力”的教师占2．5％，比例不大。对不同类型高校教师的调查分析显示：985高校、211高校和非211高校都是把科研压力归因于难、科研项目与课题申请难、科研时间不够三项的教师比例最多，但位序稍有不同。985高校选择“科研时间不够”的教师最多，占61．2％；其次为“难”和“科研项目与课题申请难”，分别占55．6％和45％。211高校则是选择“难”的教师最多，占49．7％；其次为“科研时间不够”和“科研项目与课题申请难”，分别占49．1％和38．8％。非211高校教师选择最多的三项依次是“科研项目与课题申请难”、“难”和“科研时间不够”，分别占50．3％、50．2％、44％。从教育部属、省属、其他部属3类高校看，也是把科研压力归因于难、科研项目与课题申请难、科研时间不够三项的教师比例最多，但各类高校间位序稍有不同。教育部属高校选择“科研时间不够”的教师最多，占59．8％；其次为“难”和“科研项目与课题申请难”，分别占55．9％和41．5％。省属高校则是选择“难”的教师最多，占49．7％；其次为“科研项目与课题申请难”和“科研时间不够”，分别占49．6％和44％。其他部属高校教师选择最多的三项依次是“科研时间不够”、“难”和“科研项目与课题申请难”，分别占48．9％、46．8．2％、44．7％。值得注意的是其他部属高校选择“无合适的科研团队”一项教师的比例相对其他类型院校高出10个百分点以上，占31．9％。
关键词 高等学校 国家自然科学基金 命中率
中图分类号：G644 文献标识码：A
科学研究是高等学校的重要活动，是实现高等学校三大职能（发展科学技术、培养高级专门人才和服务社会）的重要途径，也是衡量高等学校水平的重要标志。自1986年国家自然科学基金委员会成立以来，国家自然科学基金委员会始终坚持“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的资助原则，高等学院和科研单位已把承担国家自然科学基金项目的数量和质量看作衡量自身科研能力和科学管理水平的重要标志。在如今竞争比较激烈的环境下，怎样才能提高国家自然科学基金项目的命中率，已成为了科研人员和科研管理人员必须面对和研究的一个重要课题。下面结合近几年科研管理工作的经历，就抓好科研项目的管理工作，谈谈自己的几点体会。
1 领导重视、积极组织，层层落实
学校一直把科研项目立项作为科研管理工作的永恒主题， 学校和各有关院、系（所）对此都给予足够重视。在每年3月国家自然科学基金项目申报工作结束后，学校主管科研的校长就下一年的国家自然科学基金项目申报工作开始了积极准备，亲自部署，广泛动员。各有关院、系（所）根据国家、学校的要求进行动员并层层落实。让广大教师充分认识国家自然科学基金项目的重要意义，并全面分析去年国家自然科学基金项目的申报和获得资助的整体情况和取得的成绩，让科研人员充分的树立信心、积极准备、争取机会。申报项目前期，主管科研的校长多次亲自率领科学技术与产业部各处室负责人及相关人员先后赴各有关院、系（所）等地推进基金申报工作，要求各有关院、系（所）精心组织所在单位的申报工作，严格把好质量关；要求科学技术与产业部科学技术处做好组织，协调和服务。经过保姆式三阶段跟踪指导、信息咨询等服务，在广泛动员的基础上，根据课题指南要求和学校的优势，将建议指标下达给各院、系（所），同时动员有实力、又有较好前期研究基础的教师重点申报。在领导的重视和大家共同努力下，近五年来，我校申报项目数出现快速增长的势头，2008年国家自然科学基金委受理我校申请基金项目为320项，2009年受理435项，2010年我校科研项目申报数量明显增加，受理项目为722项，2011年受理888项，2012年受理1097项，2013年受理1047项，连续两年突破1000项，成为2013年江苏省集中受理期申报数量唯一超过1000项的申报单位，为争取更多项目的立项资助奠定了基础。
2 提高项目申请书的质量
申请书的质量好坏是决定是否获得立项的关键。申请者在确定科研思路以后， 应认真考虑怎样用最简练、准确、易懂的学术语言把自己的科研思路在申请书中准确地表述出来。目前，学校引进了很多优秀的海外留学人员，有些教师由于刚从国外回来，虽然他们有很好的科研思路和工作基础，但是他们在基金项目的内容表述上还不简练、准确，往往申请项目很难获得批准。就此情况，学校举行了一系列关于国家自然科学基金项目书写的讲座，并聘请专家进行保姆式的指导。通过这些方式，教师觉得受益匪浅，避免了不必要的失误，提高教师申请的命中率。
3 提高申请者自身科研水平，加快人才队伍的建设
人才培养也是提高国家自然科学基金命中率的关键，学校大力引进国内外优秀人才，特别是最近3年来，我校科学研究水平取得了长足的进步，高水平的增多，高水平的科研成果增多。这也为后期的国家自然科学基金项目申请工作打下了坚实的基础。学校同时也加强了对现有师资队伍的培养，并设立了校级的预研项目，对有一定工作基础和有较好科研思路的教师给予一定经费支持，为教师提供更好的科学研究的平台。学校在多方面的努力下，近五年来，我校科学研究水平出现了快速增长的势头，从获得国家自然科学基金项目来看，2008年获批准68项，2009年获批准95项，2010年获批准176项，2011年获批准232项，2012年获批准265项，2013年获批准310项。连续两年经费超过1亿元，2013年经费突破3个亿。
4 加强科研项目的管理
严格的形式审查也是提高命中率的重要环节，管理部门在项目申报前对各个学院的科研秘书进行专门的形式审查培训，并制作标准的申请书写格式供申请老师和科研管理人员参考。在项目申报期间要求科研管理人员认真做到对每一份申请项目书的形式进行全面审核，在审查过程中重点审查大家容易忽视的内容，如：合作单位有无盖章，章上的内容是否与标书里合作单位的名称是否一致；申请人、课题组成员有无签字，签字是否标书上名字一致；严格检查是否有超项申请；电子版是否与纸质版内容一致；须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职博士生有无导师同意函等问题。对不合适的地方，提出修改意见。对经审查合格的申请书进行统一录入。力求保证形式审查通过率达到100%。
项目获批立项后的管理也是很重要的，好的管理制度有利于提高科学研究的产出率，发表高水平的科研论文，多出高水平的科研成果，为社会服务。同时高水平的科学研究产出率也有利于基金项目的再次申报，形成了项目申请与高质量的科研产出率的良性循环。
关键词：新制度 医院 科研经费使用核算与管理 思路
医院作为非营利性的公益事业单位，主要从事医疗救治业务，同时还承担一定的临床科研及教学任务。政府通过财政拨款每年给予医院一定的科研经费补助，此外，上级部门、科研部门、社会企事业单位以及医院本身也会对医院投入有特定用途的用于科研方面的专项资金。现就新会计制度下医院科研经费使用核算与管理思路方面谈一下自己的看法。
一、科研经费新旧制度核算的变化
新的《医院会计制度》和《医院财务制度》2012年1月1日起在全国全面实施。
在原制度中，科研项目资金不纳入医院的收支管理，而是作为专用基金管理，这就导致医院整体收支数据不全，无法真实反映医院的收支情况。
新制度将科研项目资金纳入收支管理，取得收入时，通过“财政补助收入”、“科教项目收入”科目核算，发生支出时通过“财政项目补助支出”、“科教项目支出”科目核算，医院留待下期继续使用的科研结转资金通过“财政补助结转（余）”、“科教项目结转（余）”科目核算。
医院开展科研项目使用自筹配套资金发生的支出，以及医院开展的不与特定项目相关的医疗辅助科研活动发生的相关人员支出、公用经费、专用材料费、资产折旧（摊销）费等费用，在“医疗业务成本”科目中核算，不在“财政项目补助支出”、“科教项目支出”科目核算。
二、科目设置的局限性
新会计制度下，对于财政及上级部门、科研部门、社会各企事业单位拨入的科研经费收支，会计人员可通过“财政补助收入”、“科教项目收入”、“财政项目补助支出”、“科教项目支出”科目核算，同时通过财务软件的辅助核算功能，对具体课题的收支进行单独核算。
新会计制度医院自筹配套经费在核算上，要求与财政性拨入的经费分别核算，支出列入“医疗业务成本”，在项目经费管理上，根据国家科研经费使用管理的有关规定，费用支出要求按照具体项目列支，并严格按照项目计划书的预算，不得超支、挪用经费。
三、科研资金使用核算和管理思路
科研经费管理是一项系统工程，需要单位科研部门、财务部门以及项目实施人员的积极配合、协调和沟通。目前大部分医院科研项目管理由科研科负责，经费管理由财务科负责，造成科研项目立项后，科研部门不跟踪经费使用的合理性及使用效益，财务部门由于不熟悉科研进展，只是对科研项目经费进行收入支出和余额核算，缺乏对经费的监督管理，造成经费使用和管理上的脱节。因此，建立科研管理系统，并与财务核算系统有效连接，实现科研经费核算与管理的统一，是十分必要的。
（一）建立科研管理系统
科研管理系统主要功能包括：能区分科研费的不同来源，有利于项目经费的跟踪统计；能根据项目任务书各开支项目如设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版、文献、信息传播、知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、管理费等进行资金使用限制，杜绝超支、挪用现象；可以根据医院费用报账的审批流程，在系统上完成从课题组经办人支出申请课题负责人审核科研科负责人审批主管院长审批财务科审核会计初审财务科长复审财务科审核会计终审（所有审批流程完成）的审批流程，终审完成后系统自动以电话方式通知课题组经办人到财务科办理支出手续；可按不同条件统计查询，满足科研经费管理的基本要求及上级部门的报表要求，并可提供医院科研经费管理绩效考核的基本数据。
（二）联同财务核算系统发挥核算和管理的作用
1、财政及上级部门拨入资金
财务科收到财政或上级部门拨款时，通知科研科，科研科在科研系统上作相关的处理：根据款项的所属项目，在系统上新建项目名称；根据款项来源渠道不同，在系统上点击所属来源；根据项目任务书支出预算，在系统上设置各支出项目以及限制其支出金额。以上设置完成报送财务科，财务科负责设置科研项目编码，该编码必须与财务核算系统上编码一致，同时作科研项目收入会计处理；财务做完收入账务处理后，课题组人员便可以在科研系统上作支出申请。
2、支出申请及控制
课题经办人在科研系统上进行支出申请，系统将根据审批权限自动传递。科研管理系统能自动控制支出项目申请金额，杜绝超支及资金被挪用现象。
（三）财务科根据支出申请作相关账务处理
鉴于自筹资金支出在“医疗业务成本”列支的特殊要求，加上财务核算系统辅助核算功能的局限性，只有与科研管理系统有效连接，信息共享，才能有效地管理好科研自筹资金的使用。具体操作如下：
科研科根据上级部门配套以及院级立项（完全是自筹资金）的要求，对各课题进行资金分配，并确定各课题的支出项目，据此在科研管理系统上进行初始录入，内容包括课题名称、资金来源、项目总额（指自筹部分）、各支出项目的金额限制等，若有其它资金来源的，必须与其它来源分别核算。
在其系统项目内增设会计凭证编码栏，目的是课题经费支出在财务系统生成会计凭证后，能反向在科研管理系统上记账，一方面弥补了财务软件无法核算到课题项目的不足，便于统计课题自筹经费的收支情况，另一方面，在日后接受课题项目跟踪检查时，能根据凭证号快速调出凭证，大大提高工作效率。
1 概述
近年来，我国科技投入持续大幅度增长，“十一五”期间全社会研发投入年均增长率超过23%，“十二五”以来继续高速增长，2013年达到11906亿元，其中企业研发支出占76%以上。与此同时，从中央到地方各级政府都设立了种类繁多的政府专项资金、财政贴息、科技计划项目、人才计划项目、各类评奖、各类认证等科技项目，中央财政科学技术支出也保持高速增长，从2006年的774亿元增加到2013年的2460亿元，年均增长率约18%。随着财政资金支持力度的加大以及政府科技宣传的普及，越来越多的企事业单位积极开展科研项目立项，参与科研项目申报，提高其科技创新能力。
然而，由于科研项目申报需要较强的科技创新综合实力来支撑，各企业科技创新能力、科技管理水平、申报人员职业能力和所处行业领域等不同，其申报质量差距较大。不少企业尽管有好的项目，但因对政策理解不全面、对指南学习不透彻、没把握好最佳申报时机、申报材料没有体现出创新性和先进性、申报材料严谨性和逻辑性不足等各种因素，导致无法获得评审专家认可，未获项目立项，令人惋惜。基于此，笔者对当前企业在项目申报过程中存在的问题进行剖析，结合笔者科技管理工作经验，提出科研项目申报相关策略，以期为企业科研管理提供有益的借鉴。
2 科研项目申报过程中存在的主要问题
2.1 企业管理层对科研项目申报工作一知半解
很多科技企业管理层对科研项目申报工作一知半解，没有清晰地认识到科研项目申报工作的重要意义，对科技政策和申报指南研究不透彻，对科研项目申报的工作要求不重视。企业管理层只看到了科研项目申报的经济效益，没有看到政府科技立项的社会品牌效益以及为企业带来的无形资产。管理层对本行业发展比较熟悉，但对国家科技发展规划、政策研究不够，企业科研项目与政府科技规划脱节，跟不上社会发展趋势与潮流，导致科研项目与申报指南存在较大差距。企业重视技术开发与市场拓展，但对科研项目申报、政府部门沟通、政府组织的科技活动等认识不足，科研管理人员与科研管理体制配置不足，导致科研项目申报成功率很低，影响企业科技创新能力的提升。
2.2 没有做好企业科技发展规划与科研项目申报计划
科研项目申报实质上是企业科技创新能力的综合体现，科研项目申报的成功是企业科技创新规划能力的成功。科研项目申报体现了科技开发、市场开发、经营管理、科研管理、财务管理、知识产权、产学研、科技与经营人才等方面的科技创新综合能力，这些科技创新能力的形成，需要企业制定一定的科技创新规划与实施计划。同时，科研项目申报工作需要编制申请报告，准备附件资料，涉及行业背景、人才团队、技术方案、运营方案、市场方案、投资分析、财务预算、社会效益、知识产权、科技查新、项目备案、用户报告、资质认定等，有些资料需要一定的准备周期，从材料准备和协同工作方面来说，科研项目申报需要进行一定的筹划，制定详尽的科研项目申报计划，但是大多数科技企业还处于“临时抱佛脚”的突击申报状态。
2.3 没有建立规范的科研管理制度
科技项目管理是一个系统工程，它是项目管理技术与具体科技项目相结合的产物，科技项目管理过程是建立在一般项目管理过程的基础上，结合科技项目的特点而进行的，按照科技项目实施阶段不同可分为立项、实施过程、项目验收管理。尽管部分企业对科技政策有点了解，清楚些许申报渠道，但是企业内部并没有建立较为规范的科研管理制度，甚至没有建立立项管理制度，对于科研项目申报采取简单粗暴的“突击申报”方式进行，具体表现为：缺乏项目前期的调研工作，或者草率摘取项目内容作为创新点，或者没有很好地总结项目承担单位的优势，如此种种皆是因科研管理制度缺失导致的申报准备不充分现象，评审专家难以评价申报项目的先进性以及承担单位的科研实力，从而影响项目的获资助率。解放军后勤工程学院科研处李永德指出国家自然科学基金项目未获资助的申报项目主要存在创新程度低、缺乏应有前期研究工作等问题。
2.4 没有设立相应的科研管理机构和人员
科研管理工作内容包括科研项目申报、知识产权申报、科技奖励申报、项目监理及验收、科技宣传、与政府部门接洽、研发机构管理和运营等，看似琐碎，实则十分紧要，许多中小企业没有设立相应的科研管理机构和人员，科研管理工作缺乏职业化、专业化和标准化，在项目申报时难以编写出符合申报要求的项目申请书和可行性研究报告，申报材料组织零散、缺乏秩序，甚至没有准备妥当申报前必须的财务审计报告、科技查新报告、知识产权等证明材料，使企业科研项目难以获得政府立项。
2.5 技术创新性与核心竞争力阐述不清晰
国家和省科技支撑计划支持的重点项目主要围绕能够整体带动产业创新能力提升的产业核心技术，以获得发明专利等自主知识产权为目标，加强高技术前沿战略部署，研发内容具有前沿先导性、能推进相关新兴产业实现重大技术突破；面上项目围绕产业技术创新和新兴产业培育，以突破核心关键技术、取得自主知识产权为目标，着力提升产业竞争力，项目研发内容具有先进性。申报课题的创新都是要求在前人没有研究过或是已有基础上的再创造。对照这些要求，多数企业的项目仅以突破企业核心技术为目标，缺乏对产业核心技术的攻关和研究。同时大多数企业在申报时不注重查新，不注重项目产品与同行类似项目产品进行参数对比，课题的创新性得不到第三方和数据的支撑，评审专家难以评判。
2.6 企业重申报轻实施
大多数企业都是重申报轻实施。申报时动员公司各方面力量，热情很高，十分重视。项目立项后，对项目执行过程却没有给予足够的关注，对项目实施缺乏计划和有效监管，大都没有制定项目实施计划，对于课题任务和考核指标没有进行计划落实，项目实施难以按计划推进，遇到困难也没有专人负责解决，不利于项目的执行。验收时临时抱佛脚，验收证明材料准备不足，导致项目验收不成功，影响企业信用记录，从而影响新的科研项目申报，形成恶性循环。
3 科研项目申报策略分析
3.1 做好政策研究与申报规划
充分的政策研究能够确保申报资料的准确性，积极的申报规划能够确保申报准备工作充分，提高申报质量。良好的项目申报需要从以下三个方面进行政策研究与申报规划：
首先，企业科研管理人员要及时关注国家与地方科技发展规划、国家重点支持的高新技术领域等，如“十三五”规划、“中国制造2025”、“促进大数据发展行动纲要”等纲领性文件，了解国家对本企业所在行业的支持力度，研究、分析本企业科研项目获得国家科技资助的可能性。
其次，科研管理人员要研究、分析历年科技项目申报通知，根据历年的科技申报政策和企业科研项目情况，制定企业科研项目申报年度计划，统筹安排企业科研项目申报工作，获得公司管理层的认同和公司相关资源支持。
最后，对于资金支持较大的重点项目，如国家级、省市级重点项目，企业应该编制重点项目专项申报计划，进行部门分工与合作，明确各部门的职责和权利，要求各部门按照时间节点提交申报资料，发挥申报计划对各部门的约束力，顺利完成科研项目申报的准备工作。
合理的规划与计划能够提高科研项目申报效率和质量，起到事半功倍的效果。
3.2 加强科研项目立项管理
科研项目立项管理是科研项目申报的关键环节，要严把科研项目立项关，从源头确保科研项目的质量。企业应设立相应的科研管理部门或专职科研管理人员，每年定期（一般是每年12月份或1月份）组织技术开发部门策划、确立并申报企业科技项目。规范的立项流程主要包括：
首先，技术开发部门根据国内外市场需求，通过市场调查、收集信息，科学分析、预测国内外相关产品或技术的发展动态，与同类企业、同类产品进行对比，寻求新产品开发的方向和目标。
其次，技术开发部门根据收集的各类信息，策划、确立新产品开发、新技术开发等科研项目，编制科研项目立项建议书或可行性研究报告，组织评审并经部门负责人审批后，将拟立项项目向科研管理部门提出立项申请并提供立项建议书或可行性研究报告。
最后，科研管理部门组织公司技术委员会的专家对各技术开发部门申报的科研项目进行立项评审，评审通过的项目上报公司，由公司进行决策，确定年度公司科研项目。
在项目申报阶段，科研管理部门应高度重视项目的选题，要选择符合国家和企业战略目标、符合市场需求、有资源有条件地实施，并且能够申报成功的先进产品和技术开发项目，要根据政策研究结论选择符合国家产业政策的项目，提高项目中标率。企业要重视项目的前期调研，要根据科技部门的项目指南从国内外技术现状、本企业技术现状、未来发展趋势等方面进行调研和可行性分析，做好扎实的前期准备工作。要认真审查项目的必要性、创新性和可行性，从项目总体目标、主要研究内容、技术实施路线、进度安排、项目经费等方面确保项目开展是必要的、创新的和可行的。
3.3 提前统筹项目资源，做好相关的准备工作
科研项目申报时间一般都很短，从申报通知发出到申报截止时间大多只有1个月左右的时间，如果在项目通知出来之后才开始准备申报材料难免局促，会对申报材料的质量造成一定影响。项目申报过程中一般会涉及到的公司内部部门有档案部、人事部、财务部、技术部、市场部等，公司外部部门有审计公司、查新机构、科技主管部门、环保局、发改委等，需要提前统筹的项目资源包括人事资料、财务信息、技术文档、市场调研报告、公司资质、查新报告、检测报告、专利、环评报告、备案文件等，因此需要较长的时间去准备、申请、获取上述这些项目资源，同时还要花费较多的时间与精力撰写一份立意新颖、层次合理、词句妥当、财务分析清晰的项目申请报告或可行性研究报告，所以提前部署可避免仓促准备申报材料带来的质量隐患，是项目申报成功的关键。
3.4 加强政府部门沟通，掌握申报流程与关键点
政府沟通是科研项目申报的另一关键环节，一方面可以了解更多的政策信息，提高项目申报质量；另一方面可以让政府部门对企业情况和项目情况有更深入的了解和认识。通常政府部门更倾向于熟悉的企业和项目，对于不熟悉的企业和项目保持高度警惕。企业应该积极向政府部门汇报企业和项目情况，获得政府部门的认可和支持，对于项目申报成功和企业科技创新工作起着重要的助推作用。
首先，在政府提倡建立“服务型机关”的大环境下，“公仆们”是非常欢迎企业去登门拜访寻求帮助和指导的，同时政府部门的发展也需要企业的积极支持，比如定期上报企业报表，积极去科委部门进行项目备案，让政府部门多多了解所辖企业的发展状况，让政府了解到自己企业在行业里技术水平是领先的、财务状况是良好的、企业运作是正常的、市场前景是广阔的、管理团队是过硬的，这对于政府和企业都是有好处的。
其次，企业要多沟通、多问询，掌握项目申报的渠道和要点。一般来说，如果是处于研发和中试阶段的项目，考虑从当地科教部门往上申报；如果是产业化的项目就从发改委往上申报；如果是技术改造类项目就从经信委往上申报；当然还有特殊项目可考虑从财政、中小局等部门申报。
最后，项目申报上去后，也要及时跟进项目评审情况，即使项目没有立项成功，也可以向主管部门多请教，找到失败原因以便下次改正。
3.5 提升企业科技创新能力
科技创新是企业发展的根本推动力，是增强企业市场竞争力的关键。提升企业科技创新能力可从以下三个方面着手：
首先，培育创新创造氛围，重视技术人才培养和能力提升，从根源鼓励创新，建立激励机制，做到奖励有章，有功必奖，及时兑现，激发技术人员的创新积
极性。
其次，引进行业技术领军人才，给予其广阔的发挥平台和一流的人才、设施配备，形成包括可研分析、技术开发、技术验证的研发团队，在完善的管理制度基础上，源源不断地为企业发展注入核心动力。
最后，加强科技合作，一方面和科研院所开展产学研合作，和科研院所共同探讨先进技术的产业化可行性方案；另一方面加强和供应商、客户之间的合作开发，通过产业链上下游的资源共享、优势互补，共同探讨产业关键共性技术开发，拉近技术革新与落地实践之间的距离，提高成果转化效率。
3.6 重视项目预算和财务管理
规范项目申报的另一个重点是项目申请经费的详细、合理预算。预算是确定项目资助额度和经费支出的直接依据，要高度重视。科研项目如果缺乏经费预算或者预算不够科学合理，很难得到政府专项资金支持，同时也不利于项目规范管理和控制。如果项目经费预算得合理，不但能够提高项目的中标率，而且可以保证项目实施的顺利进行。
在申报科研项目时，科技人员要根据相关经费管理办法明确说明各项支出的用途，并要注意项目主管部门能给予的经费支持额度，注意申请金额不可超得过高。在项目执行过程中，要加强对项目经费管理，做到单独核算，专款专用，严格按照项目预算进行支出，在执行过程中如有调整，应按照相应管理办法进行规范的预算调整，确保项目按计划开展，项目经费按计划使用，从而确保项目顺利验收，保持良好信用记录，为下一次申报项目奠定良好信用基础。
3.7 加强项目实施管理与项目验收工作
科研项目实施与验收关系项目的成败也是影响企业后续项目申报和企业诚信，所以企业不仅要重视科研项目申报，同样也要重视项目实施与验收工作。
科研项目获得政府资金立项支持后，企业应根据课题任务书和考核指标，制定项目实施计划，落实公司各部门的工作任务，要求各部门按照时间节点完成课题任务，通过分工与合作的方式完成科研项目课题任务。
项目验收前，科研管理部门应该对照课题任务书评估课题完成情况。如果课题完成情况与课题任务书规定的指标差距较大，要及时采取措施进行补救。如果课题是按计划顺利实施的，验收时则根据要求准备相关验收资料，重点针对课题任务和考核指标准备相关的科技成果证明材料，评审专家主要考察企业的科研证明材料，权威机构提供的证明资料对项目验收起着重要的加分
作用。
4 结语
近年来，科技扶持政策越来越向企业特别是中小企业倾斜，同时申报要求和评审也越来越严，“临时抱佛脚”或“一枪头”的申报方式的弊端愈加明显，所申报的项目往往在专家评审阶段就遭到淘汰。因此，越来越多的企业开始重视科研项目立项和申报工作，如何加强科研项目管理，如何提升科研项目申报成功率，如何获取更多的政府资金以及社会资金支持，如何推动企业科
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关键词：国际合作；科研经费；监管
中图分类号：F27 文献标识码：A
原标题：国际合作项目科研经费监管制度探析
收录日期：2014年3月2日
党的十强调以全球视野谋划和推动创新，为新时期我国加快推进科技创新国际化、全面提升科技创新能力指明了方向。当前，科技创新与合作发展国际化趋势日益明显，越来越多的重大科技问题和挑战需要全世界共同应对，越来越多的重大科研项目需要国际社会通力合作，国际合作已成为加速科技创新的重要环节。
目前，国际合作科研项目经费的管理控制受到了各方面的广泛关注，国家一方面增加对科研项目资金的投入，另一方面也注重对资金使用的管理，如何使科研项目经费发挥充分的作用，取得预期效果。同时，也能增强承研单位的核心竞争力。基于这种认识问题的立场和观点，本文主要对国际合作科研项目经费管理的制度建设等问题展开探讨。
一、建立国际合作科研项目经费预算制度
建立经费预算支出和科研项目成果质量与绩效结合的预算目标管理制度。项目申报人在编制经费预算时，必须具体明确项目成果所要达到的质量标准、一定时期后的经济效益和社会影响等，并且与项目申请经费数量挂钩。如不能达到预算所确定的目标，政府科技管理部门或项目经费资助者应停止经费资助或采取其他惩罚措施，如限制科技项目申报等。
严格预算管理，实行专款专用。经费预算列支的项目和金额应当严格执行，但考虑到预算编制依据的变化，可允许单项费用支出金额在一定的幅度内上下浮动，但支出总额不得突破。特殊情况下需要对经费预算作较大调整的，应由项目承担人提出申请，报项目批准人或经费资助人同意。
自选或研究所下达的课题，经学术委员会讨论，研究所领导批准后，课题负责人应将开题报告书或协议书、合同书及批准经费的详细预算交研究所办公室办理立项拨款手续。
国内科研院所核定项目管理费用后，国际合作科研项目在核定的范围内，严格执行经费预算管理。严格在核定的经费指标内开支，项目负责人为经费管理第一责任人，经费支出由项目负责人审批后财务部核实，按照项目报销流程入账，按季控制分析使用情况，经费预算纳入科研项目的年度考核。
海外科研经费的预算管理主要是根据国内科学院下达的成本费用控制指示，执行和分解国内科研院所下达的管理费用计划、制造费用计划、基本投资计划。国内科研院所监督海外科研项目财务计划执行情况，必要时有权建议提出修正财务计划。
财务预算编制的必须全面贯彻执行国内科研院所的财务计划，努力完成各项科研目标。
二、建立国际合作科研项目的配套财务与审计管理制度
为加强对国际合作科研项目经费的财务管理和控制，强化财务核算和管理，促进科研项目规范运作和健康发展，结合国际合作科研项目实际需要建立国际合作科研项目的配套财务与审计管理制度。
（一）建立财务管理制度，重点完成经费的划拨、管理和资金风险控制。借鉴欧盟框架计划的实施过程并结合我国自有国情，整个项目实施分批划拨。其中，经费不直接划拨给项目申请人，而是通过项目协调人分配给项目申请人。同时，规定在项目协议中使用的银行账户必须用于项目资金，不能挪作他用。在整个项目周期内，申请人只能获得一次预付款项，其后每一阶段预付款都要根据项目执行方前一阶段的工作进展、专家的评估并得到批准才可支付。在资金划拨的控制和管理上，一方面主要集中在对各种项目财务报告的审批和核实上；另一方面是对经费申报后的系列风险控制上。为了尽可能地加强项目资金控制，对申请者提供的财务报告以及财务方法应建立严格的审查，包括要求申请者提交财务决算证明、财务方法证明、平均人力成本证明以及经费申报后的系列风险控制方法，一旦发现项目申请人有违规行为，将对其进行财务处罚。（图1）
为了规范项目资金和银行账户的管理，建立和健全财务内部控制制度，保障货币资金安全，加强对货币资金和银行账户的财务管理。
以资金管理为中心，正确处理财务关系。做好各项财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作。依法合理地筹集和使用资金，有效利用资源，努力提高经济效益。按期编制各类会计报表和财务说明书，做好分析考核工作。监督海外项目资产的购建、保管和使用，定期进行财产清查。
建立财务管理制度，首先应加强海外资金和银行账户的管理，开立银行账户时应该先对拟选择的开户银行进行资信调查，包括银行的股东、经营业绩、在当地的影响，资信调查完成后，项目部应提出开户申请，向国内研究院报送《银行账户开户审批表》、《境外银行信息调查表》（附件）及相关资料，报送审批。国内财务部对拟开户单位的开户申请进行审核提出意见，报国内研究院领导审批。审核同意后，开立账户。海外银行账户的授权管理人严禁只授权一人管理，可以降低资金的管理控制风险。
库存现金应根据机构所在地的实际情况，确定合理的库存限额，并报国内科学院财务部核准。严禁超限额存放现金，库存现金超过限额，应及时送存银行。提取、运送大额现金要两人以上同行，现金应存放保险柜中保管，并设有专门的、且能保证安全的放置场所。
对于人员经费，应该报送人力资源部审核后发放，因现场需要的劳动竞赛奖及各种福利，报国内科学院批准后由项目部在核定的额度内掌握控制使用。
员工国际间出差的机票应向三家不同的票务公司询价，报销时发票、行程单、询价单（注明选择该航空公司的理由）交财务部审核。
（二）改革科技项目经费审计监督方法，实行绩效审计评价制度。建立内部稽核制度，对监督检查过程中发现的问题应积极采取有效措施，纠正和完善货币资金业务的内部稽核制度，明确相关机构或人员的工作职责，定期或不定期地进行检查。监督检查相关岗位和人员的设置情况，看是否存在不相容职务混岗的现象；监督检查授权批准制度的执行情况，看是否存在越权审批行为；监督检查印章的保管情况，看是否存在全部印章由一人保管现象；监督检查票据的保管情况，看是否存在票据管理漏洞。对监督检查过程中发现的问题，应及时采取有效措施，加以纠正和完善。
组织建立健全经济核算制度，定期检查财务预算执行情况，利用财务会计资料进行经济活动分析，研究解决执行中的问题，组织审核财务决算。
财会人员应当对原始凭证进行审核和监督，对不真实，不合法的原始凭证不予受理，对记录不准确，不完整的原始凭证应退回不给予报销。财会人员对认为是违反国家财务会计制度及分公司有关规定的财务收支，应制止与纠正，制止与纠正无效的，应向海外项目负责人提出书面意见，请示处理。
三、建立外汇经费管理制度，防范汇率风险
国际合作项目尽可能地约定使用人民币或主流货币结算。对美元或欧元应合理使用金融工具防范汇率波动带来的损失。外汇汇率风险应做好合同签订前汇率趋势分析；加强合同履约，最大限度降低海外业务应收款项。在项目所在地收到款项，应及时划回。划回的外汇应根据汇率的变化和支付计划判断是否结汇。
目前，国际合作项目越来越多，由此汇率风险成为面临的最大风险之一。作为进出口企业，如何选择合适的方式回避汇率风险已成为国际合作科研项目经费管理亟待解决的一个问题。鉴于此，国际合作项目经费管理应当采取汇率保值增值措施，尽量减少外汇汇率损失。
选择合适时机结汇。海外财务部应根据各职能部门及项目编制的资金收支计划，考虑欧元和美元的汇率走势，确定结汇时机和结汇余额。对于美元收款，尽量做到收款当天或隔日结汇，美元账户不保留大额款项；对于欧元收款，选择较高的价格结汇。从根本上解决汇率风险的途径是要求业主来承担汇率损失，和第三方协商采用签订合同当日的人民币对美元固定汇率结算合同价款，人民币升值的影响由第三方全部补偿。这个要求从目前来看并不过分。
四、建立配套的海外研发基地财务管控制度
在内部控制方面，采用统一的财务费用计算方法，从根本上排除由会计方法错误和不合规定而导致的问题；承担单位定期上报科研成果和财务状况，并提供有独立第三方审计员出具的审计证书。在外部监督方面，公开审计报告的内容、后续承担处理结果，甚至适当公开审计监督的工作程序，接受社会和大众的监督。在差旅费管理方面，遵照我国的《中央国家机关和事业单位差旅费管理办法》科学合理地制定本项目人员的差旅费制度。差旅费管理的目标不仅是降低费用，还要考虑增强差旅费管理的透明度和合规度，提高费用管理流程效率，科研工作者的积极性、创造性、安全感和满意度，是科研项目顺利进行的保证。一是应制定清晰明了的差旅费管理制度，并随环境变化（如航空公司、住宿服务、餐饮业政策或物价变动）及时加以更新；二是对差旅费管理制度进行改进，将处理差旅费用的流程标准化，使之可以及时搜集有关数据并全过程监督差旅费用；三是保证清楚地了解企业的差旅费制度，以避免在未被授权的领域内支出费用。
主要参考文献：
[1]全面提高财务管理水平促进集团经济快速健康发展――中国航空工业第一集团公司财务管理工作纪实[J].中国总会计师，2005.11.
[2]加强财务管理，加速企业发展――记中国航空集团公司副总经理、总会计师姚维汀[J].中国总会计师，2005.11.
[3]陈慧云.跨国公司财务管理研究[J].煤炭技术，2005.8.
[4]黄朴.企业集团海外拓展资金管理策略[J].财会研究，2005.5.
[5]李.论跨国公司资金融通的内部化[J].国际金融研究，2004.3.
[6]国家外汇管理局上海市分局课题组.跨国公司资金统筹管理模式与外汇收支影响[J].中国外汇管理，2001.7.
关键词：民办高校；专利权属；职务发明
中图分类号：D9
文献标识码：A
doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.29.085
专利权的确权是专利转让转化等利益分配的基础。与公办院校的“一切都属于国有资产”的红线相比，民办高校教师完成科研项目形成的发明创造申请专利的权利以及对应专利权的归属理应多样化。
1 我国相关法律法规对专利权属的规定
一般来说，申请专利的权利以及专利权属与发明创造的属性相关，不同属性的发明创造，其专利申请权以及专利权属是不同的。相关法律法规的规定详见表1。
2 发明创造属性与对应专利权属分析
从表1可以看出，高校教师作为发明创造的完成者（即专利法所称的发明人或设计人），其完成的发明创造申请专利的权利以及相对应的专利权属有四种情况，一种属于高校教师（即发明人设计人），一种属于单位（即教师所在高校），第三种属于委托方，第四种为共同共有（包含合作方与高校共有和合作方与教师共有两种情形）。
2.1 申请专利的权利以及相对应的专利权属属于教师的情形
申请专利的权利以及相对应的专利权属属于教师的情形具体包括：
第一，自由发明，即高校教师在自己的时间采用自己的物资技术条件完成的发明创造。这种情况下高校教师就是个普通的发明创造者。《专利法》第七条规定，对发明人或者设计人的非职务发明创造专利申请，任何单位或者个人不得压制。
第二，职务发明中约定属于教师的。高校教师利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位（高校）与发明人或者设计人订有合同，约定完成的发明创造的申请专利的权利属于发明人或设计人（教师）。
第三，合作发明或委托发明中，合作合同或委托合同中约定完成的发明创造的申请专利的权利属于发明人或设计人（教师）。
第四，委托发明中，委托合同中没有明确约定完成的发明创造的申请专利的权属，按照法律规定，属于受托方（即高校教师）。
2.2 申请专利的权利以及相对应的专利权属属于高校的情形
申请专利的权利以及相对应的专利权属属于高校的情形具体包括：
第一，职务发明中，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。
第二，职务发明中，高校教师利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位（高校）与发明人或者设计人订有合同，约定完成的发明创造的申请专利的权利属于单位（高校）的。
第三，合作发明或委托发明中，合作合同或委托合同中约定完成的发明创造的申请专利的权利属于高校的。
2.3 申请专利的权利以及相对应的专利权属属于第三方的情形
申请专利的权利以及相对应的专利权属属于第三方的情形包括：
合作发明或委托发明中，合作合同或委托合同中约定完成的发明创造的申请专利的权利属于第三方。
2.4 申请专利的权利以及相对应的专利权属属于共同共有的情形
申请专利的权利以及相对应的专利权属属共同共有的情形包括：
第一，合作发明。合作合同约定完成的发明创造的申请专利的权利属于各合作方共同共有，即属于高校与其他合作方共同共有，或者教师与其他合作方共同共有。
第二，委托发明。委托合同中约定完成的发明创造的申请专利的权利属于委托方与受托方共同共有。
3 资助科研项目资金属性与对应专利权属分析
怎样判断发明创造的种类属性呢？高校教师完成的发明创造，除自由发明外，一般是基于完成有关研究课题项目产生的成果。高教教师研究课题来源分三种类型。
3.1 国家财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目
国家财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目，俗称纵向项目。
《科技进步法》第二十条规定，利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的外，授权项目承担者依法取得。
因此，不论公办院校还是民办高校，利用财政性资金设立的科学研究项目所形成的发明专利权属于该项目承担者――高校。
3.2 高校资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目
各高校为了鼓励教师积极开展科研，设立校内各种科研基金。此类资金资助的科研项目产生的发明创造，属于职务发明。其发明创造的专利申请权以及对应专利权属属于单位（高校）。
不过，发明人与学校也可以约定，属于高校、教师，或者约定属于高校与教师共同共有，因为民办高校的出资不属于国有资产，按照《专利法》第六条第三款的规定，是可以自由约定的。
3.3 社会其他资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目
社会其他资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目，俗称横向课题。
该种项目研究，一般属于合作发明或者委托发明，其他社会单位委托高校完成科学研究或者其他单位与高校合作完成科学研究。其产生的发明创造的专利申请权以及相对应的专利权属，取决于合作合同或委托合同的约定情况。如果合同中对发明创造的申请专利的权利以及专利权属做了约定，约定优先，如果没有约定，则申请专利的权利以及专利权属于完成或者共同完成发明创造的单位或者个人。
4 民办院校专利权属建议
4.1 鼓励教师申请专利作为科研项目成果
绝大多数公办高校指定了一系列相关政策鼓励教师申报专利。创新不分公办民营。民办高校更具有灵活性鼓励教师创新，鼓励教师申请专利。
（1）与中介合作帮助教师申请专利。大多数高校都积极与专利事务所合作，将专利事务所请进校园，介绍专利申请基本技巧，实时帮助教师申请专利。
（2）专利申请费用的支付。一般高校对教师申请专利的费用给予一定的补贴，更有高校全部支付教师申请专利的费用。
（3）获得专利权后的奖励。高校对教师的科研评定中，将获得专利权视同发表一定级别的论文，因而获得一项专利权直接对应一定数额的奖金。
（4）资助专利维护费。获得专利权后，一些发明人因为无力支付专利维护费用而导致专利失效的情况时有发生，高校可以资助部分或全部专利维护费。
4.2 重视契约精神
前面分析了教师完成各类科研项目的发明创造申请专利的权利以及对应专利权属问题，其中有一个显著特点：合同优先。即使是职务发明，发明人也可以与单位约定发明创造的专利申请权属。合作发明与委托发明中更是明确规定，对于申请专利的权利以及对应专利权属有约定的，按照约定，没有约定的再按照法律法规的规定。
那么，合同中可以如何约定呢？
4.2.1 职务发明
利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，发明人可以与单位约定其申请专利的权利以及对应专利权属。可以约定申请专利的权利归属发明人，也可以约定归属单位，当然还可以约定由发明人与单位共有。
4.2.2 合作发明
两个以上单位或者个人合作完成的发明创造，首先可以约定属于各合作者共同共有。涉及到高校与社会单位的合作，又分两种情况：一是可以约定社会单位与高校共有，二是可以约定社会单位与教师共有。当然这里需要辨别合作者身份问题。与社会单位合作，究竟是高校是合作者还是教师是合作者。根据专利法实施细则的规定，对发明创造做出实质性贡献的人才能算是发明人，也才能作为合作者。
其次，可以约定属于合作者其中一方，即：可以约定属于社会单位，也可以约定属于高校，或者约定属于高校教师。
第三，两个以上单位或者个人合作完成的发明创造也可以约定申请专利的权利为其他任何第三方。
4.2.3 委托发明
一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，其申请专利的权利，首先可以约定归委托方或者受托方。这是大多数委托合同采用的方式。当然，约定属于受托方区分为属于高校和属于教师两种。
其次，也可以约定委托方和受托方共同共有。当让也有两种共有方式，一种是约定委托方与高校共同共有，一种是约定委托方与教师共同共有。
参考文献
